千文網(wǎng)小編為你整理了多篇相關的《合規(guī)內(nèi)控工作總結亮點》，但愿對你工作學習有幫助，當然你在千文網(wǎng)還可以找到更多《合規(guī)內(nèi)控工作總結亮點》。
第一篇：內(nèi)控管理的工作總結
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎管理工作。
（一）積極宣貫《內(nèi)部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》在新手冊宣貫基礎上，要求各單位相關兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，切實做到業(yè)務崗位歸口管理。
（二）加強內(nèi)控基礎管理，優(yōu)化業(yè)務流程20xx年內(nèi)控管理工作的'思路是：持續(xù)深化制度建設，推進崗位標準化，夯實基礎管理，不斷加強內(nèi)部控制與法律風險防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴格招投標、合同與市場管理，規(guī)范市場交易行為，通過加強各項基礎管理工作，不斷實現(xiàn)管理的精細化、管理的新進步。
（三）以提升執(zhí)行力和風險管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務流程，突出重大、重要風險控制和日常監(jiān)管工作，提升工程（包括但不限于）預算成本和結算效率水平，有效提高業(yè)務管理控制能力。
各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責和基本業(yè)務為切入點，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，落實適用流程及風險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務崗位，強化專業(yè)部門和業(yè)務崗位歸口管理責任；以流程管理和績效指標考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機制，強化內(nèi)控基礎工作管理，深入推進提升工程預算橫本草和工程結算執(zhí)行力工作。
第二篇：合規(guī)管理亮點工作總結
一年來，我鄉(xiāng)計劃生育藥具工作在縣計生局的領導下和縣藥具站的指導下，在鄉(xiāng)黨委、政府的高度重視和大力支持和在各部門的幫助下，認真對照縣級下達本年度藥具目標管理指標和年度藥具考核指標，踏踏實實地抓藥具工作，取得一定的成績?，F(xiàn)將全年藥具管理工作總結如下：
一、目標任務完成情況
一年來每季度向黨委、政府匯報一次工作開展情況，按時按質按量完成上級下達的任務。一年來，共發(fā)放避孕藥具89人份，占使用藥具380人份的23%，隨訪89人次，隨訪率100%，藥具有效率100%，藥具占綜合節(jié)育措施比率3.3%。抓硬件的同時加強軟件建設，建立使用藥具夫婦健康檢查表，每對夫婦實行一表一卡，并做好記錄，完善藥品出入帳，做到帳物相符，每季度向縣藥具站報送藥具動態(tài)需求預測報表。
二、宣傳培訓工作開展情況
一年以來，每季度一次以教材的形式集中村計生專干、藥管員開展培訓班，共培訓60余人次，并相應進行考試，通過趕場天用廣播等多種形勢宣傳避孕藥具等有關知識，進一步地提高育齡人群對避孕藥具的知曉率，認群眾滿意，同時利用下隊時間在村服務室開展有關避孕節(jié)育知識講座。督促并配合村藥管員按月送藥，按月隨訪，按時填寫村級藥具報表，站內(nèi)人員按年初工作計劃包片分工跟蹤管理。
三、人員管理及分工指導情況
督促并配合村級藥管員按月送藥，按月隨訪，按時填寫村級藥具報表，站內(nèi)人員按年初計劃包片分工跟蹤指導。
四、存在的問題
1、藥具應用率不高，時間過半，任務未過半。
2、育齡群眾對藥具知識的知曉率不夠高，宣傳培訓力度還不夠。
3、村級藥管員對村級藥具報表還不能完全單獨完成，對用藥對象還不夠完全掌握。
五、下步打算
認真參照藥具目標管理考核指標和存在的問題，加大工作力度，爭取年前完成上級下達的各項任務指標。
第三篇：合規(guī)管理亮點工作總結
一、勞務分包合同管理
截止5月底，我站所履約勞務分包總合同380份，(其中已簽359份，未收6份;未簽14份，終止1份);在施合同97份、停工完工終止及往年合同260份);20xx年新簽勞務合同43份(其中在施13份、完工26份、停工4份);簽訂完工合同履約表66份(20xx年新勞務合同履約評價表66份，停工合同22份)。
二、勞務用工管理
我站所履約在施項目97個，所管轄勞務隊伍務工人員100%參保,對于不符合用工年齡的及時下達了退場通知。
三、勞務安全管理
勞務隊進場后，對勞務隊進行安全技術交底，并簽字存檔。及時了解勞務隊特工種辦證意向，收集相關材料上報安全科。并將所管理勞務隊積極傳達相關培訓信息。
四、勞務結算管理
截止20xx年5月份我站各分公司結算額32986324.94元。
五、勞務費支付管理
嚴格按照所屬項目名稱，金額，開具收據(jù)，待確認勞務費到賬后及時交至財務辦理。付款收據(jù)開票額為：42170482.79元，到賬金額為：39036988.57元。
六、勞務工資管理
已簽訂的勞務費分賬管理協(xié)議項目，建立協(xié)議臺賬明細。目前已有10個項目建立四方協(xié)議。十六分公交首末站項目，八分中森嘉院項目、常興園區(qū)項目、黎候世紀城項目，建安六分河洛旅游文化項目、黎城縣文化中心項目，長晉關杜莊項目，為現(xiàn)場農(nóng)民工辦理了銀行工資卡。
七、勞務發(fā)票管理
20xx年截至5月份已開具的增值稅發(fā)票金額為18504488元。
八、勞務工傷管理
截止20xx年5月三站發(fā)生工傷2起。及時查看人員參保信息，落實工傷事故情況上報合同科，通知勞務隊收集上報相關資料。
九、勞務糾紛管理
跟蹤落實處理往年爭議糾紛3起，新爭議糾紛2起也在落實處理中。
第四篇：內(nèi)控管理的工作總結
今年以來，各銀行機構和各級監(jiān)管部門認真貫徹落實“內(nèi)控合規(guī)管理建設年”相關部署，聚焦重點領域、瞄準薄弱環(huán)節(jié)，強化整治、補齊短板，將狠抓內(nèi)控合規(guī)管理與提升金融風險防控能力、服務實體經(jīng)濟高質量發(fā)展緊密結合，取得了階段性成效。
但應清醒看到，當前銀行業(yè)面臨的經(jīng)濟金融環(huán)境復雜嚴峻，一些長期積累的矛盾和問題集中暴露。有的銀行落實國家宏觀政策不力，有的銀行授信管理領域問題屢查屢犯，有的銀行監(jiān)管套利手段花樣翻新。特別是近期發(fā)生的存單質押票據(jù)業(yè)務、個人信息安全等風險事件，社會影響惡劣，損害了銀行業(yè)的整體聲譽，暴露了相關銀行風險合規(guī)意識淡薄、業(yè)務潛在風險評估不足、核心管理制度與控制措施缺失、內(nèi)部員工道德風險突出等問題。亟需汲取教訓、舉一反三，加快彌補管理缺陷和漏洞，從根本上扭轉重效益輕合規(guī)、內(nèi)控要求為業(yè)務發(fā)展讓路的局面。
為督促銀行機構筑牢內(nèi)控合規(guī)“防火墻”，切實維護金融消費者合法權益，夯實銀行業(yè)高質量發(fā)展根基，經(jīng)銀保監(jiān)會同意，現(xiàn)將有關事項通知如下：
一、堅守主責主業(yè)，堅定貫徹落實中央重大決策部署。
總體上看，銀行機構能夠自覺主動將黨中央、國務院關于經(jīng)濟金融工作各項要求轉化為自身發(fā)展戰(zhàn)略、內(nèi)控目標和管理行動。但仍有銀行落實重大決策部署不力，虛報普惠金融指標數(shù)據(jù)，資金違規(guī)流入房地產(chǎn)領域，違規(guī)新增地方政府隱性債務，減費讓利措施執(zhí)行不到位。各銀行機構要進一步提高站位，堅決把思想和行動統(tǒng)一到黨的十九屆六中全會精神上來，堅決擯棄偏離主業(yè)、脫實向虛、盲目擴張等錯誤觀念和粗放經(jīng)營模式，堅持正確發(fā)展方向，積極履行社會責任。要努力探索促進科技創(chuàng)新的金融服務，加大對先進制造業(yè)和自主可控產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈的支持力度，圍繞實現(xiàn)“雙碳”目標創(chuàng)新綠色金融產(chǎn)品和服務。要大力發(fā)展普惠金融，不斷改善小微企業(yè)和民營企業(yè)金融服務，把更多金融資源配置到鄉(xiāng)村振興的重點領域和薄弱環(huán)節(jié)，確保服務實體經(jīng)濟各項政策要求落到實處。
二、聚焦風險漏洞，加快補齊內(nèi)控合規(guī)管理短板。
從機構自查和監(jiān)管檢查情況看，貸款“三查”不盡職、統(tǒng)一授信管理不到位、銷售適當性要求執(zhí)行不力等問題仍然突出。各銀行機構要把常態(tài)化的強內(nèi)控、促合規(guī)與階段性的補短板、除頑疾相結合，聚焦問題多發(fā)環(huán)節(jié)和人民群眾反映強烈的領域，明確重要業(yè)務的風險控制點和管控措施，增強系統(tǒng)關鍵節(jié)點的剛性控制，強化制度執(zhí)行和監(jiān)督評價，加強聲譽風險管理。要圍繞近期風險事件，深入排查內(nèi)控缺陷，加大日常檢查巡查力度，強化對分支機構和各經(jīng)營單位的管理約束，對屢查屢犯、整改進度緩慢的要督促處理，從根源上整治虛構貿(mào)易背景、授信審查不嚴等頑瘴痼疾，切實提升風險管控水平，彰顯內(nèi)控合規(guī)管理建設成效。
三、狠抓人員管理，強化常態(tài)化異常行為監(jiān)測排查。
不少銀行機構運用智能化、網(wǎng)格化手段加強員工行為的精細化管理，今年以來，員工網(wǎng)格覆蓋率、格長日常排查履職率和排查記錄異常人數(shù)均有顯著增長。但部分銀行重要崗位關鍵人員管理有效性不足，案件風險事件頻發(fā)。各銀行機構要進一步加強崗位有效制衡，規(guī)范不相容崗位管理，嚴格落實重要崗位輪換、強制休假及任職回避等監(jiān)管要求，將相關執(zhí)行情況納入績效考評中。要強化員工勞動合同管理，嚴厲打擊參與民間借貸、非法集資、充當資金掮客、經(jīng)商辦企業(yè)等行為。要提升操作風險的監(jiān)測預警能力，抓早抓小、防微杜漸。針對重要崗位關鍵人員，要豐富監(jiān)測手段建立更為嚴格的異常行為排查機制，對有章不循、違規(guī)操作的要嚴肅處理，提升從業(yè)人員風險意識和規(guī)矩意識。
四、嚴肅內(nèi)部問責，切實增強懲戒震懾效果。
隨著銀行業(yè)市場亂象整治的持續(xù)深入，銀行機構自我糾偏、整改問責的自覺性不斷增強。但當前銀行內(nèi)部問責層級總體偏低，屢查屢犯問題集中整治中，有銀行甚至對總行人員“零問責”。各銀行機構要切實扭轉當前內(nèi)部問責“寬松軟”的狀況，建立健全從總行到分支行的.責任認定與追究機制，不得以誡勉談話、扣減積分、經(jīng)濟處理等方式替代紀律處分，要下大力氣解決“問下不問上”“問前不問后”等問題。對屢查屢犯問題的整改問責，要堅持更嚴標準和更高要求。對監(jiān)管部門責令內(nèi)部問責的，要在規(guī)定時間內(nèi)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分。對重大信用風險事件、重大違法違規(guī)或重大案件中存在的失職瀆職行為，要嚴肅追究總行相關人員的領導責任和管理責任。
五、注重管常管長，完善內(nèi)控合規(guī)長效機制。
20xx年市場亂象整治工作開展以來，銀行機構累計修訂制度8.35萬項，完善系統(tǒng)4766個，開展了案例警示、問題通報及合規(guī)培訓等形式多樣的教育活動，合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營的行業(yè)文化持續(xù)厚植。但內(nèi)控合規(guī)管理資源不足、獨立性不高、條線話語權不夠等情況仍不同程度存在，部分銀行治理管控薄弱，“兩會一層”履職不充分，個別銀行甚至監(jiān)督制衡機制失效、內(nèi)控合規(guī)管理形同虛設。各銀行機構必須深刻認識穩(wěn)健合規(guī)是商業(yè)銀行經(jīng)營的底線要求，要持續(xù)開展自查自糾和屢查屢犯問題整治，對突出問題必須心中有數(shù)、持續(xù)跟蹤整改。要以今年的建設年活動為契機，以“當下改”促“長久立”，突出績效考核中內(nèi)控合規(guī)因素的比重和正向激勵，開展常態(tài)化的內(nèi)控檢查排查和內(nèi)部控制評價，做到防患于未然。
六、注重統(tǒng)籌施策，推進內(nèi)控合規(guī)管理常抓不懈。
各級監(jiān)管部門堅持對違法違規(guī)行為嚴查嚴處，全系統(tǒng)20xx年以來累計處罰銀行業(yè)金融機構9579家次，處罰責任人員1.22萬人次，罰沒合計104.36億元，超以往十幾年總和，有力促進了銀行機構牢固樹立“內(nèi)控優(yōu)先、合規(guī)為本”的理念。各級監(jiān)管部門要把推動內(nèi)控合規(guī)管理建設作為深化銀行治理改革、提升風險防控能力的重要抓手。督促銀行機構落實內(nèi)控合規(guī)主體責任，對機構自查問題畸少、避重就輕的，應加強監(jiān)管檢查、督促查擺問題；對反映問題較多的，應有針對性地指導彌補缺陷、消除風險隱患，確保金融領域不發(fā)生影響經(jīng)濟社會穩(wěn)定的風險事件。要加強與紀檢監(jiān)察部門的貫通協(xié)作，一體推進合規(guī)文化與清廉金融文化建設，構筑“不敢違規(guī)、不能違規(guī)、不想違規(guī)”的長效機制，為構建新發(fā)展格局提供有力金融支持。
第五篇：合規(guī)管理亮點工作總結
1、積極參加本局政治、業(yè)務學習，做筆記。嚴格遵守各項制度，加強內(nèi)部管理和科室建設。
2、加強檔案安全管理，做好檔案庫房管理和日常衛(wèi)生、消毒工作，抓好九防措施的落實，確保檔案的安全和整潔。
3、檔案接收移交工作。按照08年檔案接收進館范圍和要求，今年接收市政協(xié)20XX年前檔案進館。接收永久卷檔案229卷。接收市委辦20XX年至20XX年歸檔文件229盒；3751件。第二套文件匯編189卷。接收統(tǒng)計局歸檔文件14盒；462件。整理裝訂全引目錄、案卷目錄、歸檔文件目錄30本。并補充了全宗卷資料，使檔案檢索工具更加完善和配套。
4、認真做好檔案、館藏圖書及資料的提供利用。截止11月底接待查檔908人次，利用檔案3068卷。
5、對20XX年度征集進館的56冊圖書資料進行了登記、編目、入庫。
6、完成了20XX年度檔案利用效果實例匯編20篇的編寫工作。
7、完成了20XX年度檔案利用效果分析的編寫工作。
8、對館存檔案按全宗進行一次全面檢查清點。對每個全宗的檔案數(shù)量、缺卷、破損等情況分別進行各種表冊登記。
9、及時上報各類報表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)等。
10、認真做好本局女職工的各項工作，按時對育齡婦女進行查體，每月統(tǒng)計報表、計劃生育知識答卷等。
11、完成領導交辦的其他工作。
總之，一年來，我們?nèi)仆景凑站郑^）的任務分工要求，認真抓好了各項任務目標的落實，為全市的檔案事業(yè)作出了貢獻，在今后的工作中，會再接再勵取得更大的成績。
20XX年工作計劃：
1、繼續(xù)做好日常工作，搞好檔案的開發(fā)利用。
2、做好破損檔案的修復工作。
3、繼續(xù)做好檔案進館工作，豐富館藏。
4、加強庫房管理，嚴格遵守各項制度。
5、積極配合其他科室完成局領導安排的各項任務。
