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第一篇：內(nèi)控管理的工作總結(jié)

通過對(duì)內(nèi)部控制的學(xué)習(xí)，有以下一些體會(huì)：

內(nèi)部控制是一個(gè)完整的系統(tǒng)，一個(gè)好的運(yùn)作體系對(duì)于企業(yè)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)降低有很大的幫助。調(diào)查結(jié)果表明，企業(yè)內(nèi)部偷竊行為中，主管員工占了很大一部分。

內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則、規(guī)范，作為一個(gè)會(huì)計(jì)人，我們應(yīng)該好好要學(xué)習(xí)一下。在企業(yè)管理中，風(fēng)險(xiǎn)管理，風(fēng)險(xiǎn)偏好以及其企業(yè)戰(zhàn)略管理、內(nèi)部控制都很有關(guān)系。

一個(gè)企業(yè)越大，系統(tǒng)越大，就越混亂，越需要一個(gè)好的框架體系來管理。內(nèi)部控制需要會(huì)計(jì)人員財(cái)務(wù)工作者有好的'專業(yè)能力，在我們今后的工作中，對(duì)我們的工作能力要求越來越高。內(nèi)部控制也有自身的局限性，要了解內(nèi)部控制的目標(biāo)，那就是為了企業(yè)的管理戰(zhàn)略。要站在一個(gè)更加高的角度來看待內(nèi)部控制和管理

內(nèi)部控制的成本效益原則，以有限的成本產(chǎn)生盡可能產(chǎn)生大的效益。

所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：

其一，它是無時(shí)不控的貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；

其二，它是無處不控的――與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想，

其三，它是無人不控的――上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；

其四，它是無事不控的――小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動(dòng)無不在其控制之下進(jìn)行，沒有例外與“個(gè)案”處理。

第二篇：銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)

銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)

銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)怎么寫?下面是整理的關(guān)于銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文，歡迎閱讀參考。

銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)【1】

內(nèi)部控制、案件防控及合規(guī)情況Xx年是我行成立的第三年，也是至關(guān)重要的一年，全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實(shí)施以防范操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以杜絕嚴(yán)重違規(guī)行為為重點(diǎn)，以加強(qiáng)內(nèi)部控制為核心的工作方案。

從建立合規(guī)秩序、加強(qiáng)制度管理、加大檢查力度、理順溝通機(jī)制和培育合規(guī)文化等五個(gè)方面，通過履行內(nèi)部審計(jì)和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督職能，發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完善內(nèi)部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力、改善操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)控制措施和手段的作用，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身案件防控內(nèi)生動(dòng)力建設(shè)水平，有效落實(shí)合規(guī)管理措施，防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

Xx年一季度我行在內(nèi)控、案防、合規(guī)方面工作總結(jié)情況如下：

一、推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè)，逐步建立合規(guī)管理平臺(tái)

Xx年我行在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，由行長室負(fù)責(zé)有效管理全行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，明確一名副行長分管合規(guī)管理工作。

配備一名專職合規(guī)員;在主要業(yè)務(wù)部門和各支行設(shè)立兼職合規(guī)員，初步搭建全行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架。為健全我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體制，推進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，明確各業(yè)務(wù)條線部門在內(nèi)控、案防、合規(guī)工作上的責(zé)任。

行長是我行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的第一責(zé)任人，對(duì)全行的內(nèi)控、案防、合規(guī)工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;分管副行長協(xié)助行長組織實(shí)施全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作;各業(yè)務(wù)條線部門(各支行)是內(nèi)控、案防、合規(guī)管理的直接責(zé)任部門，具體負(fù)責(zé)本部門(支行)的內(nèi)控、案防及合規(guī)工作，確保工作的正常有效開展，杜絕案件風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生;合規(guī)經(jīng)理是合規(guī)管理的職能部門，通過定期召開工作協(xié)調(diào)會(huì)，聯(lián)席會(huì)的方式聽取各部門(各支行)內(nèi)控和合規(guī)工作情況匯報(bào)，研究和部署相關(guān)工作，協(xié)商解決在日常工作中具體問題，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控合規(guī)工作方案，落實(shí)各項(xiàng)檢查及風(fēng)險(xiǎn)問題的整改等;全行的每一位員工必須在本職崗位上對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)活同時(shí)制定了《xx合規(guī)管理員管理辦法》，明確了合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員的崗位職責(zé)，工作內(nèi)容，報(bào)告路線和具體的工作要求。

二、召開工作會(huì)議，明確工作方針，層層簽署目標(biāo)責(zé)任書 Xxxx日，我行召開全行員工會(huì)議，在會(huì)上學(xué)習(xí)了《xxx同志在xx年上海銀行業(yè)案防安保工作會(huì)議上的講話》、再次強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的重要性，要求“全員合規(guī)，從我做起”，并要求各條線部門(各支行)結(jié)合部門(支行)的實(shí)際情況，就全年的內(nèi)控和合規(guī)工作的目標(biāo)、總體要求做出具體計(jì)劃安排，包括檢查和培訓(xùn)，風(fēng)險(xiǎn)排查的計(jì)劃等，從工作要求和時(shí)間要求上對(duì)x年內(nèi)控、案防、合規(guī)工作做出了具體的工作部署。

通過行長與經(jīng)營班子成員、行長與各部門(各支行)負(fù)責(zé)人及與所屬員工的三個(gè)層級(jí)，層層簽署《內(nèi)控、案防、合規(guī)工作目標(biāo)責(zé)任書》，將內(nèi)控、案防、合規(guī)工作責(zé)任逐級(jí)明確落實(shí)到部門。Xx年要繼續(xù)狠抓關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域防控。

并加大對(duì)“三重、三新、三易”(重點(diǎn)單位、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)業(yè)務(wù)，新機(jī)構(gòu)、新業(yè)務(wù)、新人員，案件易發(fā)業(yè)務(wù)、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié))業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督力度，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)糾偏糾漏，切實(shí)提高內(nèi)控制度執(zhí)行力。

三、健全合規(guī)工作制度建設(shè)，夯實(shí)“制度治行”基礎(chǔ)

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，結(jié)合我行工作實(shí)際，制定了《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《合規(guī)管理員管理辦法》、《銀行與監(jiān)管部門聯(lián)系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》、《專業(yè)檢查管理辦法》。

明確了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、內(nèi)容和合規(guī)管理工作的基本原則;明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告路線;規(guī)范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制訂、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測和合規(guī)培訓(xùn)與咨詢等合規(guī)工作。

在全行建立一支懂制度、訂制度、用制度的專家型合規(guī)管理隊(duì)伍，調(diào)動(dòng)全行合規(guī)管理人員的積極性，明確合規(guī)管理人員的任職條件、工作內(nèi)容、工作方式，充分發(fā)揮合規(guī)管理人員的作用。四、推進(jìn)反洗錢工作的常態(tài)化管理

通過前期多頭反復(fù)聯(lián)系和反洗錢聯(lián)機(jī)版的不斷的測試，通過近一個(gè)月的運(yùn)行情況穩(wěn)定正常，日常提醒各支行堅(jiān)持以“主觀判斷為主，客觀規(guī)則為輔”的原則，從“了解你的客戶”出發(fā)，切實(shí)做好反洗錢的可疑甄別等日常工作。

重點(diǎn)關(guān)注公轉(zhuǎn)私業(yè)務(wù)、大額現(xiàn)金業(yè)務(wù)等熱點(diǎn)，結(jié)合反洗錢特征加以綜合分析和跟蹤，適時(shí)做好反洗錢的日常臺(tái)賬的記錄工作。

五、加強(qiáng)監(jiān)管信息報(bào)送工作，提高報(bào)送質(zhì)量

日常與監(jiān)管部門保持良好的溝通，加強(qiáng)監(jiān)管信息報(bào)送的工作，注重非現(xiàn)場監(jiān)管工作，提高日常報(bào)表數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)質(zhì)量，做好監(jiān)管報(bào)送提醒工作，杜絕信息報(bào)送的遲報(bào)、漏報(bào)現(xiàn)象的發(fā)生。

六、建立分層檢查網(wǎng)絡(luò)，持續(xù)開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，提升案件防控能力

我行在內(nèi)控和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日常排查工作按照“部門自查、專業(yè)條線部門檢查、合規(guī)經(jīng)理抽查，領(lǐng)導(dǎo)小組督查”的分層檢查網(wǎng)絡(luò)覆蓋全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的檢查。

持續(xù)強(qiáng)化從業(yè)人員行為管理。

結(jié)合監(jiān)管要求，制定操作方案，按季開展從業(yè)人員不當(dāng)行為專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，推進(jìn)全員強(qiáng)制休假和輪崗相結(jié)合，覆蓋面達(dá)到100%。

對(duì)重要和關(guān)鍵崗位的從業(yè)人員有無參與各類融資中介、票據(jù)中介、不當(dāng)擔(dān)保、“賣貸款”等活動(dòng)，以及超個(gè)人經(jīng)濟(jì)承受能力的大額高風(fēng)險(xiǎn)投資、消費(fèi)行為、經(jīng)商辦企業(yè)和涉黃、涉賭、涉毒、涉訴的情況進(jìn)行排查。

做到不漏一行、一崗、一人，并建立排查工作專項(xiàng)檔案，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)整改和糾正。

七、注重人員日常培訓(xùn)工作，進(jìn)一步營造合規(guī)經(jīng)營氛圍 Xx年，我行將組織開展合規(guī)管理主題活動(dòng)，采取專家授課、案例討論、合規(guī)培訓(xùn)、警示教育等多種形式，依托業(yè)務(wù)條線和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)推動(dòng)合規(guī)培訓(xùn)的具體落實(shí)，注重發(fā)揮合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員及案防聯(lián)絡(luò)員隊(duì)伍在培訓(xùn)工作中的積極作用，在全行上下倡導(dǎo)誠實(shí)、守信、正直的道德價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。

按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)針對(duì)各條線、各層次人員開展相應(yīng)合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，進(jìn)一步提升合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)辨別能力。

讓合規(guī)操作成為每一名員工的自覺行為和習(xí)慣動(dòng)作，使合規(guī)文化的理念成為全行員工的行為準(zhǔn)則。銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)【2】

市行黨委：

ⅩⅩ年，在省、市行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在省行內(nèi)控合規(guī)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，ⅩⅩ分行內(nèi)控合規(guī)部堅(jiān)持“加強(qiáng)管理，以人為本”的指導(dǎo)思想，轉(zhuǎn)變觀念，適應(yīng)形勢，緊緊圍繞省市行黨委確定的中心任務(wù)，大力推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)，充分發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督與合規(guī)服務(wù)職能，為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營、促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展提供有力保障。積極參與總、省行審計(jì)項(xiàng)目和市行合規(guī)檢查，圓滿完成了ⅩⅩ年的各項(xiàng)工作任務(wù)，現(xiàn)將一年來的工作情況向市行黨委匯報(bào)如下：

一、全年工作情況

我行內(nèi)控合規(guī)部現(xiàn)有員工17人，其中總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1人，員工15人。

今年是農(nóng)行IPO上市之年，是內(nèi)控合規(guī)組織機(jī)構(gòu)體系變革之年，本部門員工在總經(jīng)理及副總經(jīng)理的帶領(lǐng)下踏實(shí)工作，履職盡責(zé)。

今年以來，共抽調(diào)11人次參加總、省行審計(jì)檢查，歷時(shí)200余天;完成省行委托審計(jì)工作任務(wù)3次;完成省行交辦的調(diào)研任務(wù)1次;開展支行級(jí)離任審計(jì)10次，風(fēng)險(xiǎn)排查2次，內(nèi)控自評(píng)價(jià)2次，內(nèi)控評(píng)價(jià)1次，整體移位1次，接待總行審計(jì)1次;組織反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)3次，部門員工參加總省市行培訓(xùn)30多人次。(一)理順關(guān)系，順利完成內(nèi)控合規(guī)改革。

一是在省、市行黨委的大力支持和幫助下，完成從駐ⅩⅩ市內(nèi)控合規(guī)辦事處到分行內(nèi)控合規(guī)部的職能轉(zhuǎn)變，人員實(shí)現(xiàn)合理分流。

為市行選送了三名風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理，為資產(chǎn)處置部選送了兩名信貸業(yè)務(wù)骨干。

二是與信貸管理部、運(yùn)營管理部、紀(jì)委監(jiān)察部溝通協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)法律事務(wù)、轉(zhuǎn)授權(quán)管理、整體移位檢查、員工積分等幾項(xiàng)工作的平穩(wěn)交接，順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。

三是對(duì)本部門員工合理分工，定崗定責(zé)，確定崗位聯(lián)系人，工作中做到既分工明確，又相互協(xié)作，確保各項(xiàng)工作責(zé)任落實(shí)到人。(二)高度重視，努力提高合規(guī)管理水平。

一是加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高內(nèi)控合規(guī)部門工作質(zhì)量。

提早制定工作規(guī)劃，落實(shí)檢查任務(wù);不斷強(qiáng)化日常管理，提升內(nèi)控合規(guī)部門工作效率;強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督，加強(qiáng)監(jiān)管檢查力度。

二是扎實(shí)有效地把反洗錢管理納入日常工作來抓。

上半年要求各支行對(duì)反洗錢業(yè)務(wù)進(jìn)行100%自查，我部門組織人員開展30%的抽樣檢查，已將檢查情況通報(bào)全轄。

下半年組織人員對(duì)各支行開展2次反洗錢業(yè)務(wù)檢查。

對(duì)支行反洗錢崗位人員進(jìn)行三次不同層次的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，反洗錢管理總體情況趨于良好。

三是區(qū)分權(quán)限，認(rèn)真做好轉(zhuǎn)授權(quán)和法律事務(wù)工作。

轉(zhuǎn)授權(quán)工作。

1-11月，ⅩⅩ分行共下發(fā)轉(zhuǎn)授權(quán)書22次，合計(jì)50份，建立轉(zhuǎn)授權(quán)書檔案，及時(shí)登記轉(zhuǎn)授權(quán)管理臺(tái)賬并向相關(guān)部門備案。

其中基本轉(zhuǎn)授權(quán)1次7份;內(nèi)部轉(zhuǎn)授權(quán)8次19份;轉(zhuǎn)授權(quán)調(diào)整2次5份;特別轉(zhuǎn)授權(quán)6次13份;授權(quán)委托5次5份。

下達(dá)轉(zhuǎn)授權(quán)批復(fù)2份，收到5個(gè)支行轉(zhuǎn)授權(quán)備案26份。

一方面選派骨干人員參加總省行舉辦的合規(guī)業(yè)務(wù)及內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)等專業(yè)培訓(xùn)，另一方面定期組織員工學(xué)習(xí)總省市行的制度辦法，進(jìn)行交流討論，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。

力爭把本部門建設(shè)成為一支業(yè)務(wù)精良型、團(tuán)結(jié)和諧型、學(xué)習(xí)向上型、吃苦奉獻(xiàn)型的內(nèi)控合規(guī)團(tuán)隊(duì)。五是群策群力，大力開展合規(guī)文化建設(shè)。

在全行合規(guī)文化建設(shè)中，以百日排查、案件治理、案件執(zhí)行年等活動(dòng)為契機(jī)，推進(jìn)合規(guī)文化開展，主辦合規(guī)文化電子期刊一期。

二、工作中存在的問題和困難

一是當(dāng)前在部分干部員工思想上存在的最大的模糊認(rèn)識(shí)和誤區(qū)是：把業(yè)務(wù)發(fā)展與政策、制度對(duì)立起來，一談發(fā)展就擔(dān)心或伴隨出現(xiàn)違規(guī)行為。

實(shí)際上是存在一個(gè)對(duì)政策和制度沒有靈活運(yùn)用的問題。

少部分干部員工合規(guī)經(jīng)營的理念和意識(shí)還沒有真正入腦入心，對(duì)各類合規(guī)檢查工作和內(nèi)外部監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題整改還存在一定抵觸和消極情緒，形象點(diǎn)說就是“諱疾忌醫(yī)”。

這些都是阻礙開展合規(guī)管理工作的障礙和困難。

二是當(dāng)前合規(guī)隊(duì)伍現(xiàn)狀與新的歷史使命存在稍許的不適應(yīng)。

三、20XX年工作思路、目標(biāo)、措施及建議

20XX年我們內(nèi)控合規(guī)部總體工作思路是：要在市行黨委和省行內(nèi)控合規(guī)部雙重領(lǐng)導(dǎo)下，本著以“合規(guī)促發(fā)展、發(fā)展必須堅(jiān)持合規(guī)“的理念和思想，圍繞省、市行黨委的確定的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和方針，積極完善制度體系建設(shè)和內(nèi)部組織體系建設(shè);推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè);做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與管理;著重開展內(nèi)控評(píng)價(jià)管理;加大力度抓好專項(xiàng)審計(jì)和監(jiān)督管理、整體移位檢查工作;認(rèn)真落實(shí)內(nèi)外部檢查問題整改;強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)提示與管理手段運(yùn)用;規(guī)范開展轉(zhuǎn)授權(quán)管理;認(rèn)真抓好反洗錢和違規(guī)行為積分管理，為業(yè)務(wù)經(jīng)營做好保駕護(hù)航。省行汪行長在新一屆黨委首次黨委會(huì)議上的重要講話以及張行長在市行四季度業(yè)務(wù)推進(jìn)會(huì)上的講話。

每一次學(xué)習(xí)思想上都受到一次深刻觸動(dòng)，認(rèn)識(shí)上有進(jìn)一步提高。

切實(shí)感到：行長講話的核心要義就是徹底轉(zhuǎn)變觀念，加快遼寧農(nóng)行的有效發(fā)展。

我們認(rèn)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的根本途徑就是動(dòng)員全行干部員工，勤勉盡責(zé)、各司其職，以行為家，共謀發(fā)展。

省、市行黨委都提出，把“創(chuàng)新、務(wù)實(shí)、靈活”作為推進(jìn)有效發(fā)展的重要方式;在文化建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)控制方面的工作重點(diǎn)之一是“把資產(chǎn)質(zhì)量和內(nèi)部控制”作為全行經(jīng)營管理的兩條生命線，牢牢把握，絲毫不能放松”。

正確理解和掌握其精神實(shí)質(zhì)，是卓有成效開展好內(nèi)控合規(guī)工作的前提和基礎(chǔ)。

眾所周知，合規(guī)文化是農(nóng)行企業(yè)文化的重要組成部分，是立行之本、經(jīng)營之本。