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第一篇：銀行內控合規(guī)管理總結

時光飛逝，轉眼間我已經在銀行工作了x年了，還記得初畢業(yè)的時候，我懷著滿腔的熱情和完美的憧憬走進銀行的情形還歷歷在目，從入行以來，我一向在一線柜面工作，在領導及同事的幫忙下，我始終嚴格要求自己努力學習專業(yè)知識，提高專業(yè)技能，越來越自信的為客戶帶給滿意的服務，逐漸成長為新區(qū)支行的業(yè)務骨干。一年來，在銀行的大家庭里，我已經從懵懂走向成熟，走在自己選取的之路上，勤奮自律，愛崗如家，步伐將更加堅定，更加充滿信心。

一、勤學苦練愛崗敬業(yè)

進入銀行開始，我被安排在xx出納崗位。常常聽別人說：“xx出納是一個煩瑣枯燥的崗位，有著忙不完的事”。剛剛接觸，我被嚇到過，但是不服輸?shù)男愿駴Q定了我不會認輸，而且在這個崗位上一干就是x年。

當時的我，能夠說是從零開始，業(yè)務不熟、技能薄弱，在處理業(yè)務時時常遇到困難，強烈的挫折感讓我在心里默默地跟自己“較勁”，要做就要做得最好。平日用心認真地學習新業(yè)務、新知識，遇到不懂的地方虛心向領導及同事請教。功夫不負有心人，經過長期刻苦地練習，我的整體技能得到了較大的提高。

我在日常的一線服務中始終持續(xù)著飽滿的工作熱情和良好的工作態(tài)度。銀行是一家年輕的銀行，每一位客戶都是員工辛辛苦苦開拓來的。這不僅僅要求我們具有熟練的業(yè)務技能，更要求我們能針對每一位客戶的不同心理和需求，為他們帶給快捷優(yōu)質的服務。在日常工作中，我都以“點點滴滴打造品牌”的服務理念來鞭策自己，我的崗位是一個小小的窗口，它是銀行和客戶的紐帶，我的一言一行都代表了銀行的形象，針對不同客經過不斷的努力學習，在實際工作中的持續(xù)磨練，此刻已經熟練掌握了相關業(yè)務以及規(guī)章制度，逐漸成長為一名業(yè)務熟手，這時我漸漸明白無論是做xx還是當會計都是具有挑戰(zhàn)的工作，重要的是如何將它做的好，做的更好。

二、團結協(xié)作共同進步

銀行工作需要的是群眾的團結協(xié)作，一個人的力量總是有限的。作為一名銀行的員工，我不僅僅僅滿足于把自己手中的工作干好，還注意做好傳、幫、帶的作用，主動、熱情、耐心地幫忙新來的同事適應新環(huán)境，適應新崗位，適應新工作，使他們更快地熟悉相關業(yè)務，較好地掌握業(yè)務技能。只有整體的素質提高了，支行的會計業(yè)務水平才能上一個臺階。大家共同努力，在新區(qū)溫暖的大家庭里快樂的工作著。

三、業(yè)務全面向上

在市場競爭日趨激烈的這天，在具有熱情的服務態(tài)度，嫻熟的業(yè)務潛力的同時，務必要不斷的提高自己，才能更好的向客戶帶給高效、快捷的服務。分行舉辦的各類培訓和技能考核為我盡快提高業(yè)務技能帶給了有力的保障。我始終用心參加各類培訓，堅持認真聽課，結合平時學習的規(guī)章制度和法律、法規(guī)，努力提高著自己的業(yè)務理論水平。

進入銀行x年來，繁華的市也變得的不再陌生，每當從銀行晚歸，帶著行里的溫馨，一路也不覺得那么孤單。在那里我全心追尋我的理想，我用心學習每一點知識，用心理解我的每一樣工作，用誠心和熱情去對待我的工作。在銀行的大家庭里，我取得這天的成績與群眾是息息相關的，我很慶幸自己能夠進入這樣一個團結協(xié)作的群眾中工作，是這樣的一個群眾給了我學習提高的機會，我也珍惜這樣的機會。在今后的工作中，我將以更加周到熱情的服務去嬴得客戶、留住客戶，牢固樹立“服務是立行之本，創(chuàng)新是發(fā)展之路”的思想。以“敬業(yè)、愛崗、務實、奉獻”的精神為動力，不斷進取，扎實工作，同銀行共同成長，去創(chuàng)造一個更加完美的明天。

第二篇：銀行內控合規(guī)個人工作總結

根據(jù)市分行要求，現(xiàn)將我被任命為郵儲銀行××縣支行行長以來的工作情況匯報如下，請予評議。

我于20xx年2月份來××縣任職，20xx年4月郵儲銀行××縣支行掛牌成立，我被任命為支行行長，近八個月來，作為××縣支行班子負責人，如何切實履行好工作職責、保證經營管理的各項工作落實到位，努力營造良好的內外部環(huán)境，為××縣郵政金融業(yè)務持續(xù)快速發(fā)展提供條件，我深感責任重大，使命難辱。我始終認為，作為支行“一把手”要為上級負責、為企業(yè)負責、為班子負責、為自己負責、更要為全支行二十八名干部職工負責，始終能以良好的精神狀態(tài)和務實的工作作風，團結領導班子，穩(wěn)定內部環(huán)境，增進外部交流，加強基礎管理，創(chuàng)新經營思路，推動工作的有效開展。

總的來說，我從以下幾個方面著手：

(一)協(xié)調支行組建，保證團結穩(wěn)定

一是擺正自己的位置，遇事多溝通，多向上級行匯報，營造和諧局面。二是在上級領導及縣郵政局領導的大力支持下，積極組織協(xié)調，穩(wěn)妥扎實推進，中國郵政儲蓄銀行××縣支行作為漢中市首家縣級支行試點于4月8日掛牌成立。三是順利接收了兩個一類網(wǎng)點和28名劃分過來的員工，努力搞好團結穩(wěn)定工作。四是按要求設置了綜合管理部、綜合業(yè)務部和會計核算部三個部門，公開選聘了的部門經理，確保了支行各項工作的正常開展。五是配合郵政局深入開展“共謀發(fā)展，共創(chuàng)未來”主題教育活動，組織了豐富多彩的思想教育活動和勞動競賽，確保支行以郵政儲蓄為龍頭的各項金融業(yè)務持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，并繼續(xù)為××縣郵政金融的全盤發(fā)展做好支撐服務。六是在原則問題上，該堅持的.堅持，需要靈活的向上級行匯報后再靈活，12月底將金庫值守工作依文件規(guī)定順利交郵政值守。

(二)力抓業(yè)務發(fā)展，提升經營效益

作為支行負責人和××縣郵政金融業(yè)務帶頭人的雙重角色，我深感壓力重大，面對郵政體制改革、5.12汶川地震影響及金融危機爆發(fā)下的新環(huán)境、新形勢，我始終以做強做大××縣郵政金融業(yè)務為己任，帶領廣大干部員工堅定不移抓發(fā)展、一心一意提效益，在業(yè)務管理上注重大方向、追求高效益，放手讓有能力、想干事的年輕職工去開拓打拼，為其提供一個良好的展示平臺。經過全體干部職工的不懈努力，全年實現(xiàn)郵政金融收入1781.30萬元，同比增長37.64%，銀行自身實現(xiàn)收入593.64萬元，占比為33.33%，規(guī)模與效益同步提升。

1、始終堅持負債類業(yè)務及代理類業(yè)務為“立行之本”。

2、始終堅持資產類業(yè)務為“強行之柱”。

3、始終堅持公司類業(yè)務為“富行之源”。

公司業(yè)務“低成本、高收益”的特點顯現(xiàn)出極大的增收潛力，××縣屬農業(yè)大縣，獨立運營的良性企業(yè)非常缺乏，公司業(yè)務領域已有農行、工行、建行、農發(fā)行、信用社等5家銀行群雄逐鹿，郵儲銀行直接想占據(jù)一席之地異常艱辛，因此我支行把錨頭對準了已與郵政建立合作關系的代發(fā)單位及財政資金。公司業(yè)務主要靠關系營銷，作為行長我身先士卒，并安排專職客戶經理長期維護財政局等相關單位的關系，在爭取退耕還林過渡戶資金能提前劃轉的專項營銷活動中，我親自帶領業(yè)務人員前往財政局及農發(fā)行多次，協(xié)調多方關系，最終將財政局農林科在農發(fā)行賬戶上的所有資金劃轉到我行，并為09年的專項資金提前劃轉奠定了扎實的基礎人民銀行在我行公司業(yè)務正常開辦、參加同城交換、財政專戶核準等過程中也是原則性很強，最終我通過多方面協(xié)調疏理關系，逐步與人民銀行建立了良好的關系。公司業(yè)務沒有在年底為市分行做出特殊貢獻，但通過前期的探索實踐已經積累了一定的工作經驗，我有信心、也有決心讓公司業(yè)務真正成為××縣支行收入增長的又一動力源泉，截止20xx年底共開19戶，其中有效戶為16戶，9個賬戶發(fā)生業(yè)務，結余資金735萬元，現(xiàn)已與財政局等單位達成協(xié)議，相信20xx年公司業(yè)務將會有較大的發(fā)展。

第三篇：內部控制工作總結

20xx年，機械公司按照工程機械公司（20xx）x號關于印發(fā)《x集團機械公司內部控制操作細則》的統(tǒng)一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來，本機械公司在內控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風險的目的，而且推動了機械公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了機械公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

一、強化內控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成

“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質就是制度管理。x機械公司依據(jù)內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，x機械公司采取了一系列措施，以確保內控體系執(zhí)行有力。

加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。機械公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于20xx年6月全機械公司范圍內舉行了一次20xx版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了20xx版比20xx版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和機械公司發(fā)展目標，為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。

健全內控工作網(wǎng)絡，確保組織機構落實。機械公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。

狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，機械公司將內控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領導責任上，內控工作是機械公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，機械公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調，有人負責。

在組織落實上，機械公司內控辦公室組織編制了機械公司《某機械公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執(zhí)行落到實處。內控檢評組，對于內控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據(jù)必依。

二、嚴考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿唬瑘?zhí)行有力

確保內控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。通過上述措施，全機械公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求；每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。機械公司范圍內已經形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。

三、管理制度和管理程序進一步科學化、規(guī)范化、標準化

一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門，對于這樣的控制，機械公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協(xié)調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的`控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了機械公司抵御經營風險的能力。

推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本機械公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照機械公司領導的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本機械公司的《內控制度實施細則》。

四、加強控制環(huán)境建設，內控文化已經成為企業(yè)文化一個新的組成部分

控制環(huán)境建設是內控體系的基礎，是有效實現(xiàn)內部控制的保障，直接影響著機械公司內部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，機械公司已經初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動力的內控環(huán)境，尤其是機械公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了機械公司內控文化的形成。