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        內(nèi)控合規(guī)崗工作總結(jié)(范文5篇)

        發(fā)布時(shí)間:2023-08-14 00:31:41

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        第一篇:銀行內(nèi)控合規(guī)個(gè)人工作總結(jié)

        我20xx年調(diào)入銀行工作,現(xiàn)任銀行客戶經(jīng)理。從事基層客戶經(jīng)理工作年來,嚴(yán)于律己,愛崗敬業(yè),不斷進(jìn)取,取得了良好的成績(jī),得到客戶的認(rèn)可,受到領(lǐng)導(dǎo)和同事們的好評(píng)。截止20xx年底,累計(jì)完成貸款合同金額萬元,累計(jì)發(fā)放貸款萬元,已完成并回收的貸款萬元,無一筆出現(xiàn)不良。對(duì)銀行客戶經(jīng)理這個(gè)神圣職業(yè)的無比熱愛和滿腔熱血,抒寫著自己無悔的人生!現(xiàn)將個(gè)人年來的工作業(yè)績(jī)及下步工作打算匯報(bào)如下:

        一、強(qiáng)化理論學(xué)習(xí),提升自身綜合素質(zhì)

        年來,我堅(jiān)持做到按照黨和國(guó)家的金融方針、政策和有關(guān)規(guī)章制度的要求,不斷規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為;認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹上級(jí)文件精神,在管理中求生存,在競(jìng)爭(zhēng)中求發(fā)展。同時(shí),為不斷提高自身的理論水平和管理水平,制定了詳細(xì)的學(xué)習(xí)計(jì)劃,堅(jiān)持學(xué)習(xí)金融理論和農(nóng)村信用社改革的有關(guān)政策、文件,使理論水平、領(lǐng)導(dǎo)能力明顯提高。做到了知識(shí)更新、業(yè)務(wù)更新,做到了學(xué)有所用。

        一是積極進(jìn)取,把出色地完成本職工作作為檢驗(yàn)自己思想作風(fēng)的具體要求,把工作成果的好與差作為檢驗(yàn)自己對(duì)理論理解和認(rèn)知程度的標(biāo)準(zhǔn);

        二是努力提高業(yè)務(wù)水平和操作能力。我不斷的總結(jié)經(jīng)驗(yàn),并積極與身邊的同事交流溝通,努力使自己在盡短的時(shí)間內(nèi)熟悉新的工作環(huán)境和內(nèi)容。

        在20xx年到20xx年之間從萬存款增加到多萬元,其中還有各項(xiàng)考核如中間業(yè)務(wù)、信用卡、保險(xiǎn)、不良貸款催收等,都超額完成在各項(xiàng)考核,在全行的業(yè)績(jī)排名名列前茅,我連續(xù)年當(dāng)選優(yōu)秀客戶經(jīng)理。

        二、堅(jiān)持求實(shí)創(chuàng)新,做好各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作

        在日常的工作中,我能從自身工作實(shí)際出發(fā),以良好的大局意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)和責(zé)任意識(shí),投入到工作當(dāng)中去;以優(yōu)質(zhì)的服務(wù),面對(duì)客戶;以努力的工作來匯報(bào)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的信任。堅(jiān)持科學(xué)的態(tài)度和腳踏實(shí)地的精神,兢兢業(yè)業(yè)地做好各項(xiàng)工作。

        1、建立客戶檔案信息。我經(jīng)常深入了解自己負(fù)責(zé)的煉化公司的客戶,掌握客戶第一手資料,搜集、整理客戶信息,建立和維護(hù)完整的客戶檔案信息。例如:有一次客戶在交流中,我了解到煉化公司將對(duì)員工進(jìn)行集資的信息后,我及時(shí)介入,通過對(duì)外公關(guān)、對(duì)內(nèi)協(xié)調(diào)、克服種種困難,終于在年月份,成功發(fā)放個(gè)人貸款余萬元。

        2、建立重點(diǎn)企業(yè)和個(gè)人信用服務(wù)體系。我經(jīng)常與企業(yè)重點(diǎn)客戶人員保持良好的個(gè)人關(guān)系。例如在年年底,我一次與公司某領(lǐng)導(dǎo)的閑談中了解到企業(yè)資金有點(diǎn)緊張,正在想通過向發(fā)電公司延遲付購(gòu)電費(fèi)的方式來緩解資金困難,我了解到這個(gè)信息后,他一邊向上級(jí)行了解銀行是否還有票據(jù)發(fā)放規(guī)模,一邊動(dòng)員企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)可使用他支行票據(jù)來解決資金困難,通過自己不懈努力,為支行增加了億元的票據(jù)業(yè)務(wù)。

        3、做好存款營(yíng)銷工作。在行長(zhǎng)室和市場(chǎng)部的帶領(lǐng)下,配合網(wǎng)點(diǎn)主任把存貸業(yè)務(wù)及中間業(yè)務(wù)做好,在營(yíng)業(yè)活動(dòng)中,我把服務(wù)基層、服務(wù)客戶放在首位,與網(wǎng)點(diǎn)、客戶交流處于一種和諧的狀態(tài),許多事情便迎刃而解。我們客戶部與機(jī)關(guān)保障部門相比,多了經(jīng)營(yíng)的職能,與營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)相比,多了管理的職能,既要管理、又要經(jīng)營(yíng),上對(duì)上級(jí)支行所有的業(yè)務(wù)部門,下對(duì)所有網(wǎng)點(diǎn),外對(duì)重點(diǎn)客戶,我們的任務(wù)是相當(dāng)繁重的、責(zé)任也是相當(dāng)大的??蛻羰巧虡I(yè)銀行發(fā)展的基礎(chǔ),在挖掘客戶源上狠下功失,確保任務(wù)的實(shí)現(xiàn)。一是充分利用我行結(jié)算的優(yōu)勢(shì),面向城鎮(zhèn)尋找開戶單位,可以從中挖掘不少優(yōu)質(zhì)客戶。二是挖他行存款,瞄準(zhǔn)單位找關(guān)系,全面出擊。主動(dòng)與客戶建立一種良好的感情關(guān)系,形成以客戶為中心的經(jīng)營(yíng)理念,想客戶所想,急客戶所急,讓客戶真正感受到我們分理處的優(yōu)越性?,F(xiàn)在取得如下的工作業(yè)績(jī):國(guó)際業(yè)務(wù)方面,去年結(jié)算量為5000多萬美元,處于支行領(lǐng)先地位;貸款存量?jī)|元,其中包括短期億元,住房和中長(zhǎng)期億元,現(xiàn)有的管戶數(shù)多戶,當(dāng)前貸款存量還是管戶數(shù)都是全市第一名。

        4、積極開展貸款營(yíng)銷。為適應(yīng)新時(shí)期農(nóng)民和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要,解決農(nóng)民貸款難、促進(jìn)農(nóng)民增加收入、改進(jìn)銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng),我根據(jù)省分行深入開展“支農(nóng)惠民行動(dòng)計(jì)劃“的工作要求,積極推廣農(nóng)戶小額信用貸款,宣傳銀行的惠農(nóng)政策、服務(wù)承諾。本著“惠農(nóng)富民、支農(nóng)富社、誠(chéng)實(shí)守信、區(qū)別對(duì)待、快捷高效、方便農(nóng)戶、信用戶優(yōu)先“的原則,創(chuàng)新工作思路、增強(qiáng)營(yíng)銷理念,大力推廣“扶持青年創(chuàng)業(yè)工程“、“信用建設(shè)工程“等。為保證支農(nóng)惠民工作的順利開展,我經(jīng)常走入到農(nóng)戶中了解農(nóng)戶的需求和想法,還與鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委干部一起參與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定信用戶、現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放貸款,公開信貸操作流程,增強(qiáng)群眾對(duì)“惠農(nóng)卡“的了解和信任,保證了行的“惠農(nóng)卡“順利開展。20xx年,我累記放各項(xiàng)貸款億元,有效地促進(jìn)了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化結(jié)構(gòu)調(diào)整和中小企業(yè)的`轉(zhuǎn)型發(fā)展。

        三、切實(shí)嚴(yán)于律己,樹立自身良好形象

        在金融行業(yè)從事客戶經(jīng)理崗位,接觸的都是各行各業(yè)的成功人士,難免遇到形形色色的經(jīng)濟(jì)誘惑。面對(duì)這些,我都巧妙地化解開來,潔身自好,保持了一名優(yōu)秀客戶經(jīng)理的本色,樹立了行業(yè)典范。通過專業(yè)誠(chéng)信的優(yōu)質(zhì)服務(wù),越來越多的個(gè)人客戶使自己的資產(chǎn)得到了更合理的配置,達(dá)到更有效的增值保值。許多客戶曾經(jīng)多次表示送給我禮品或現(xiàn)金以表達(dá)感激之情,有的甚至直接把禮品或購(gòu)物卡送到了我手里。面對(duì)這種情況,我沒有直接回絕客戶的好意,但我與客戶另外單獨(dú)約了見面時(shí)間,將禮品不露聲色地,原封不動(dòng)地歸還給客戶,然后耐心地向客戶解釋了我行的政策制度,并對(duì)客戶對(duì)自己的贊賞表示衷心的感謝。經(jīng)過我妥善的處理,這些客戶不但都主動(dòng)收回了自己的禮品,而且對(duì)我比以前更加信任,更加尊敬了。這些小小的“插曲“沒有影響到我與客戶之間的感情,反而使我與客戶的關(guān)系更加和諧了。許多客戶都會(huì)真誠(chéng)地說,我是他們可信賴的人!

        四、下步工作思路

        客戶經(jīng)理是對(duì)外服務(wù)的窗口,是支行對(duì)外的形象。個(gè)人素質(zhì)的高低直接就反映我行的服務(wù)水平,我清楚自身還有很多不足,比如遇到困難容易產(chǎn)生急躁情緒,綜合協(xié)調(diào)能力有待提高,工作經(jīng)驗(yàn)有待豐富,工作系統(tǒng)性不夠強(qiáng)等等。今后我將努力做到以下幾點(diǎn),希望領(lǐng)導(dǎo)和同事們對(duì)我進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。

        1、強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)意識(shí),樹立集體觀念。團(tuán)隊(duì)精神是一個(gè)集體凝聚力、戰(zhàn)斗力的集中體現(xiàn)。任何一件事情的完成都需要集體智慧的結(jié)合,擁有一支強(qiáng)有力的團(tuán)隊(duì),就沒有克服不了的艱難險(xiǎn)阻。一只筷子是非常容易被折斷的,但十只筷子就很難被折斷,畢竟一個(gè)人的力量是有限的。所以,作為一名客戶經(jīng)理一定要團(tuán)結(jié)一心,以百倍的努力,高昂的激情,積極投身行改革發(fā)展中去,重塑行員工隊(duì)伍的嶄新形象,打造一流的員工隊(duì)伍。

        2、努力精益求精,全面服務(wù)客戶。一位學(xué)者說:真正的優(yōu)質(zhì)服務(wù)是發(fā)自內(nèi)心的自覺行為,而不是對(duì)規(guī)章條例的機(jī)械遵循。為此,我們要進(jìn)一步提高服務(wù)質(zhì)量,爭(zhēng)創(chuàng)服務(wù)品牌,用優(yōu)質(zhì)服務(wù)吸引廣大客戶,有效提高了顧客滿意度。

        3、加大營(yíng)銷力度,做好貸款工作。

        (1)在維護(hù)好老客戶的同時(shí),要挖掘新資源,如黃金客戶煉化公司、公司、公司等在貸款方面找到新的突破口。做好公司,發(fā)展國(guó)際業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)、全額保證金的押匯業(yè)務(wù),以提高存款業(yè)務(wù)。

        (2)加強(qiáng)工業(yè)園區(qū)企業(yè)的營(yíng)銷力度。借助今年信貸資金較緊的情況,更大程度上利用好信貸資源。經(jīng)常到園區(qū)走訪,獲取信息,及時(shí)了解企業(yè)的需求,進(jìn)行全方面的服務(wù),做到雙贏互利。

        (3)克服年輕氣燥,做到腳踏實(shí)地,提高工作主動(dòng)性,不怕多做事,不怕做小事,在點(diǎn)滴實(shí)踐中完善提高自己,決不能因?yàn)槿〉靡稽c(diǎn)小成績(jī)而沾沾自喜,驕傲自大,而要保持清醒的頭腦,與時(shí)俱進(jìn),創(chuàng)造出更大的輝煌。

        以上是年來個(gè)人的工作業(yè)績(jī)和下一步的工作打算,不當(dāng)之處,請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)指正!

        第二篇:內(nèi)控工作總結(jié)

        自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來,我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下,針對(duì)xx支行實(shí)際,努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用?,F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告。

        一、內(nèi)部控制管理的基本情況

        支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室,一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu),另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工xx人,其中長(zhǎng)期合同工xx人,短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約,前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí),貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內(nèi)控管理保駕護(hù)航??傮w上講,我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。

        二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī)

        為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì),今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施:

        1、領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實(shí),20xx年以來,我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng),提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,做到思想認(rèn)識(shí)到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室,內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)x次,參加人員xx人次,根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃,完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);xx儲(chǔ)畜所、xx儲(chǔ)蓄所、xx儲(chǔ)蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交x個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。

        2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì),到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只,向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件xx多只,收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí),強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

        3、針對(duì)本行實(shí)際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神,我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會(huì),調(diào)整了xx審查委員會(huì)、xxxxx委員會(huì)、xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺(tái)了xx年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

        4、高度重視存在問題,明確落實(shí)整改責(zé)任,扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭,各業(yè)務(wù)主管部門督辦,問題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺(tái)賬,對(duì)今年來上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記,并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《xx通知書》,全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬,并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實(shí);問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人,堅(jiān)持“誰經(jīng)辦,誰整改,誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位,縱橫結(jié)合措施,除客觀原因確難整改外,做到整改不留死角,不走過常

        5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。x月,支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰,共處罰xx人次,金額xx元。

        6、積極組織員工培訓(xùn),提高員工規(guī)范操作意識(shí)。

        第三篇:內(nèi)控管理的工作總結(jié)

        按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想,貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署,以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況,梳理分公司工作流程,完善各項(xiàng)規(guī)章制度,實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展。現(xiàn)就具體工作開展情況匯報(bào)如下:

        一、上半年主要開展的內(nèi)控工作

        以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照,積極動(dòng)員全面組織。半年來,積極組織機(jī)關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式,共同參與公司組織開展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次,按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次,網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過程。按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門以及配送中心結(jié)合自己的.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開展跟單核查,并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋,匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中,內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實(shí)際,仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問題。

        二、下一步內(nèi)控工作

        1)繼續(xù)認(rèn)真開展業(yè)務(wù)流程梳理

        針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求,繼續(xù)認(rèn)真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn),將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。

        2)進(jìn)一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。

        內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面,關(guān)鍵在于執(zhí)行,要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行,還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn),通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去,做到人人講內(nèi)控,人人懂內(nèi)控,人人執(zhí)行內(nèi)控,以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。

        3)結(jié)合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。

        分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理,根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際,對(duì)在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善,對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂,達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。

        在今后的工作中,分公司將繼續(xù)按照公司的要求,結(jié)合自身的特點(diǎn),以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署,完善內(nèi)部控制,提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力,為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。

        第四篇:銀行內(nèi)控合規(guī)總結(jié)

        今年,工商銀行湖南邵陽分行珍惜發(fā)展機(jī)遇,加快業(yè)務(wù)創(chuàng)新,圍繞“全面增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展能力和可持續(xù)贏利能力,努力打造湖南最想事的銀行”的總體要求,不斷加強(qiáng)內(nèi)控管理,深化體制機(jī)制改革,突出七個(gè)工作重點(diǎn)全面推進(jìn)全行內(nèi)控管理工作,確保全行在省分行年度內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)評(píng)比中重返“二類行”序列。

        一、加強(qiáng)內(nèi)控管理基礎(chǔ)工作,深入開展內(nèi)控評(píng)價(jià)。

        一是要按照過程評(píng)價(jià)指標(biāo)嚴(yán)格對(duì)被評(píng)價(jià)行進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)、一次性評(píng)價(jià)

        二是結(jié)合全年各類審計(jì)監(jiān)督、專業(yè)檢查、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)以及外部監(jiān)管等情況,對(duì)被評(píng)價(jià)行進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)、年度綜合性評(píng)價(jià),使評(píng)價(jià)結(jié)果能真實(shí)、準(zhǔn)確、全面反映被評(píng)價(jià)行的內(nèi)控狀況。

        三是6-7月間組織開展全行機(jī)關(guān)、各支行年度內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)自查工作,對(duì)照內(nèi)控評(píng)價(jià)指標(biāo)逐條逐項(xiàng)抓落實(shí)、抓整改、抓完善。

        二、進(jìn)一步增強(qiáng)針對(duì)性,提高檢查質(zhì)量,認(rèn)真做好各項(xiàng)業(yè)務(wù)審計(jì)檢查工作。

        一是加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作的培訓(xùn),充分發(fā)揮非現(xiàn)場(chǎng)工作的.引導(dǎo)作用,重點(diǎn)加強(qiáng)銀行卡、個(gè)人按揭貸款、基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人合規(guī)性審計(jì)檢查,客戶經(jīng)理履職、利率執(zhí)行、電子銀行、反洗錢等工作檢查

        二是加大經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和離崗審計(jì)等工作

        三是落實(shí)按月開展各類準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件核查審計(jì)工作,促進(jìn)運(yùn)行管理質(zhì)量提高。

        三、加強(qiáng)監(jiān)測(cè)與風(fēng)險(xiǎn)提示,切實(shí)防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

        一是加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。內(nèi)控合規(guī)部門組織各基層行、各業(yè)務(wù)部門按照總行制定的監(jiān)測(cè)指標(biāo),實(shí)施月度、季度、半年度監(jiān)測(cè),及時(shí)編寫操作風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告,管理并應(yīng)用好《操作風(fēng)險(xiǎn)高級(jí)計(jì)量法應(yīng)用管理系統(tǒng)》

        二是認(rèn)真做好《合規(guī)檢查監(jiān)督管理系統(tǒng)》的推廣應(yīng)用工作,并與人力資源部共同做好“兩個(gè)檔案”的記錄、維護(hù)和運(yùn)用工作,強(qiáng)化基層管理人員和員工質(zhì)量意識(shí)、責(zé)任意識(shí) 三是開展對(duì)突發(fā)事件和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的突擊審計(jì)工作。

        四、不斷強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理日?;A(chǔ)工作。

        一是規(guī)范制度管理工作,及時(shí)開展新建規(guī)章制度的合規(guī)性審核

        二是加強(qiáng)《業(yè)務(wù)操作指南》電子發(fā)布平臺(tái)的推廣應(yīng)用和監(jiān)督管理工作,要結(jié)合檢查監(jiān)督情況,以《指南》和《加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理若干規(guī)定》為標(biāo)準(zhǔn),開展分析、評(píng)估,提出規(guī)范業(yè)務(wù)流程的工作建議

        三是開展檢查監(jiān)督資源統(tǒng)籌管理。按照既保證必要的檢查頻率和覆蓋面,又避免過度重復(fù)交叉檢查的原則,對(duì)各類審計(jì)監(jiān)督、專業(yè)檢查實(shí)行統(tǒng)一計(jì)劃管理統(tǒng)籌問題整改和責(zé)任追究,統(tǒng)籌檢查結(jié)果運(yùn)用,在加強(qiáng)監(jiān)督情況的綜合分析,鞏固檢查監(jiān)督的成果的基礎(chǔ)上,根據(jù)總行制定的《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》進(jìn)行嚴(yán)格處理

        第五篇:內(nèi)控工作總結(jié)

        一、20xx年工作總結(jié)

        (一)內(nèi)部控制

        1.召開年度內(nèi)控工作會(huì)議。安排部署20xx年內(nèi)控工作,提出建立內(nèi)控例會(huì)機(jī)制,為各個(gè)部門提供內(nèi)部溝通交流平臺(tái),發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。

        2.開展《20xx版內(nèi)控手冊(cè)》識(shí)別、培訓(xùn)。對(duì)我廠內(nèi)控流程及實(shí)施證據(jù)適用性進(jìn)行全面梳理確認(rèn),對(duì)內(nèi)控流程及相對(duì)應(yīng)的實(shí)施證據(jù)進(jìn)行識(shí)別、培訓(xùn),確保內(nèi)控體系管理完整、準(zhǔn)確、有效,形成“內(nèi)控流程梳理確認(rèn)表”和“實(shí)施證據(jù)表單識(shí)別表”,共識(shí)別適用流程508個(gè)(包括新增流程30個(gè)),統(tǒng)一證據(jù)表單126個(gè)。

        3.每季度召開內(nèi)控季度例會(huì)。全年共計(jì)召開內(nèi)控例會(huì)3次,利用季度例會(huì)對(duì)每季度內(nèi)控工作進(jìn)行總結(jié)通報(bào),對(duì)各類測(cè)試中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析梳理,根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要,邀請(qǐng)專業(yè)部門進(jìn)行專項(xiàng)業(yè)務(wù)講解。20xx年財(cái)務(wù)科進(jìn)行了“預(yù)提費(fèi)用”相關(guān)流程的講解,對(duì)物資供應(yīng)站上報(bào)的關(guān)于物資暫估、無計(jì)劃等方面的34個(gè)問題,經(jīng)過與財(cái)務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對(duì)接核實(shí),在會(huì)上做了專門回復(fù),屬于暫估的問題,按要求提供單據(jù),財(cái)務(wù)上進(jìn)行暫估處理;對(duì)于無計(jì)劃采購(gòu)的物資,生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全,及時(shí)補(bǔ)充控制措施。

        4.迎檢內(nèi)控測(cè)試。20xx年,共迎接各級(jí)內(nèi)控測(cè)試5次,包括外部審計(jì)測(cè)試1次、季度測(cè)試1次、專項(xiàng)測(cè)試2次,自我評(píng)價(jià)測(cè)試1次.

        (二)風(fēng)險(xiǎn)管理

        1.開展風(fēng)險(xiǎn)損失事件收集工作。全年共計(jì)開展3次,共計(jì)收集風(fēng)險(xiǎn)損失事件8個(gè)。

        2.開展20xx年風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)各編制工作。

        3.開展風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。20xx年下發(fā)了新的風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn),二級(jí)單位同樣按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行,要求把風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn)納入單位領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績(jī)考核中,同時(shí)明確考核事項(xiàng)與量化打分標(biāo)準(zhǔn),特別是風(fēng)險(xiǎn)損失事件上報(bào)及風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編寫,如實(shí)如期完成,不得漏報(bào)、瞞報(bào)風(fēng)險(xiǎn)損失事件,在內(nèi)控例會(huì)上,進(jìn)行了考核標(biāo)準(zhǔn)的專項(xiàng)宣貫,并開展了風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)的培訓(xùn),講解了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的方法,風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編制等內(nèi)容,全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

        二、20xx年工作思路

        (一)內(nèi)控部分

        1.持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。開展20xx年《內(nèi)控手冊(cè)》識(shí)別、培訓(xùn),要求業(yè)務(wù)科室流程識(shí)別、宣貫到崗位,并全面梳理流程表單,規(guī)范表單填制,促進(jìn)內(nèi)控基礎(chǔ)管理水平的提升。

        2.持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)控例會(huì)制度。堅(jiān)持問題導(dǎo)向,及時(shí)分析總結(jié)各類測(cè)試中發(fā)現(xiàn)的問題,從對(duì)結(jié)果的關(guān)注向?qū)^程的管控延展,從增加補(bǔ)充控制措施、取得齊全的實(shí)施證據(jù)等方面,提示有關(guān)部門,從意識(shí)、溝通及銜接等方面,改進(jìn)目前存在的問題。20xx年將擴(kuò)大各業(yè)務(wù)部門參與程度,選取業(yè)務(wù)鏈條長(zhǎng),參與部門多的業(yè)務(wù)流程,請(qǐng)業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行操作講解,更進(jìn)一步發(fā)揮牽頭部門的作用。

        3.持續(xù)靠實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。各部門和單位圍繞廠生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)開展重大及重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;按照實(shí)用性、可操作性原則,確定風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)、措施和責(zé)任,形成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督檢查計(jì)劃的編制,特別是時(shí)間要求,要與實(shí)際相符,并按時(shí)上報(bào)到管理部門,檢查頻率是每日開展的,按季度上報(bào),保證風(fēng)險(xiǎn)管理工作真執(zhí)行,有監(jiān)督。

        4.持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)事件管理。落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn),逐條對(duì)應(yīng),一一落實(shí)。如實(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件,開展事件分析,根據(jù)分析結(jié)果,形成風(fēng)險(xiǎn)事件分析報(bào)告,實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和控制,進(jìn)一步加強(qiáng)廠風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

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