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各位領(lǐng)導(dǎo)：

大家好！

我代表風(fēng)險(xiǎn)管理部匯報(bào)20xx年述職報(bào)告。

報(bào)告分為四個(gè)部分，第一部分明確部門職責(zé)與目標(biāo)，第二部分匯報(bào)第二季度工作總結(jié)，第三部分分享經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，第四部分提出下年工作計(jì)劃。

一、風(fēng)險(xiǎn)管理部

主要職責(zé)是推行制度、提供法務(wù)支持、開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)審查。目標(biāo)是及時(shí)完成重點(diǎn)工作計(jì)劃和日常合同審核任務(wù)，保證公司順利通過(guò)質(zhì)量管理體系監(jiān)督審核，盡量為公司規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、減少損失等。

二、20xx年3季度，風(fēng)險(xiǎn)管理部重點(diǎn)工作和日常合同審核均在規(guī)定時(shí)間內(nèi)x完成。

三、工作總結(jié)

1、質(zhì)量管理體系推行方面：風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)A分公司開(kāi)展了合同管理培訓(xùn)，對(duì)B分公司開(kāi)展了制度管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、反腐倡廉、合同管理、檔案管理培訓(xùn)，對(duì)總部檔案管理培訓(xùn)。對(duì)A分公司進(jìn)行了合同管理、檔案管理檢查，對(duì)總部職能部門和項(xiàng)目部進(jìn)行了檔案管理檢查。

2、合同審核方面：風(fēng)險(xiǎn)管理部審核各部門初次送審的合同共232份，其中總部78份，A子公司89份，B子公司25份，C分公司14份，物業(yè)公司共25份。

3、法律咨詢和風(fēng)險(xiǎn)防范方面：

1）風(fēng)險(xiǎn)管理部擬制并發(fā)布了《對(duì)經(jīng)濟(jì)類文件授權(quán)審批和簽字蓋章事宜的特別要求》，要求各部門與對(duì)方簽訂經(jīng)濟(jì)合同時(shí)，應(yīng)同時(shí)向?qū)Ψ綍?shū)面明確僅有指定的授權(quán)代理人才是代表本公司對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)文件的合法有效代理人，合作方與其他人員簽署的經(jīng)濟(jì)文件對(duì)本公司不產(chǎn)生任何法律效力。

2）針對(duì)商鋪帶租約銷售的'策略，風(fēng)險(xiǎn)管理部建議公司設(shè)立運(yùn)營(yíng)公司以規(guī)避《商品房銷售管理辦法》第十一條對(duì)返租銷售的禁止性規(guī)定，在托管合同中設(shè)計(jì)對(duì)租回商鋪經(jīng)營(yíng)管理的基本思路，界定管理內(nèi)容與責(zé)權(quán)利等，并協(xié)調(diào)解決運(yùn)營(yíng)公司與客戶的租期和與租賃戶租期不一致的問(wèn)題。

3）商務(wù)宿舍蓄客階段，所有資料是按超高一層銷售。辦預(yù)售證時(shí)，因房管局限價(jià)，只能由一層改為兩層賣。風(fēng)險(xiǎn)管理出具法律意見(jiàn)書(shū)和相關(guān)文書(shū)，指導(dǎo)營(yíng)銷策劃部公告取消前期宣傳廣告內(nèi)容，并進(jìn)行公證。請(qǐng)認(rèn)購(gòu)客戶簽訂知悉取消前期宣傳廣告內(nèi)容的確認(rèn)書(shū)，并出具不修二層樓板的申請(qǐng)。

4）風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)C公司咨詢，向其提供意外傷害賠償相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例，指導(dǎo)其完成賠償并防范負(fù)面影響。

4、訴訟仲裁方面：

20xx年第3季度風(fēng)險(xiǎn)管理部順利推進(jìn)奧的斯電梯仲裁案，x完成XX園林仲裁案，受理并有序推進(jìn)商鋪客戶要求雙倍返還定金50萬(wàn)元的訴訟案等。

對(duì)A子公司與總包單位的經(jīng)濟(jì)糾紛進(jìn)行了全面、深入地調(diào)查，秉承尊重客觀事實(shí)、誠(chéng)實(shí)守信、合情合理、平等互利的原則，向公司提交專題報(bào)告，并強(qiáng)烈建議A子公司與對(duì)方協(xié)商解決，避免給公司經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)聲譽(yù)造成不必要的損失。

5、專項(xiàng)調(diào)查和危機(jī)應(yīng)對(duì)方面：

針對(duì)物業(yè)公司匿名舉報(bào)的信件進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)舉報(bào)內(nèi)容均與被舉報(bào)人無(wú)直接關(guān)系，但同時(shí)發(fā)現(xiàn)被舉報(bào)人存在其他不當(dāng)行為。公司其后對(duì)被舉報(bào)人換崗處理。參與廣告公司舉報(bào)事宜調(diào)查，發(fā)現(xiàn)舉報(bào)事宜的確存在，但當(dāng)事人之間存在較大誤解。協(xié)助公司處理總部總包單位工人x危機(jī)事件，并準(zhǔn)備相關(guān)往來(lái)函件和公關(guān)報(bào)告。

6、員工培訓(xùn)方面：

根據(jù)師徒協(xié)議，指導(dǎo)新員工學(xué)習(xí)公司制度和文化、風(fēng)險(xiǎn)管理部職責(zé)和法律專員崗位職責(zé)，帶領(lǐng)兩人前往各子公司開(kāi)展審計(jì)審查等，在日常工作實(shí)踐中開(kāi)展培訓(xùn)。帶領(lǐng)新入職風(fēng)險(xiǎn)管理部的資深專家學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)管理部職責(zé)和內(nèi)審專員崗位職責(zé)，帶領(lǐng)她開(kāi)展檔案管理培訓(xùn)和檢查，在工作中學(xué)習(xí)審核技能技巧。

四、分享經(jīng)驗(yàn)

XX園林仲裁案于20xx年7月結(jié)案，關(guān)于此案，風(fēng)險(xiǎn)管理部于20xx年xx月9日收到A子公司的法律協(xié)助申請(qǐng)，由于距仲裁委要求提交的證據(jù)期限（收到仲裁申請(qǐng)后15日內(nèi)）僅剩1日，我方舉證面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理部及時(shí)與仲裁委取得聯(lián)系，并提交延期審理申請(qǐng)書(shū)、中止審理申請(qǐng)書(shū)、調(diào)取證據(jù)申請(qǐng)書(shū)，并通過(guò)選取需回避的仲裁員獲得第二次選擇仲裁員的機(jī)會(huì)，以爭(zhēng)取寬限期限。

之后風(fēng)險(xiǎn)管理部與A子公司及總部成本部密切配合，積極準(zhǔn)備開(kāi)庭資料，反復(fù)審查結(jié)算資料，共同參加開(kāi)庭、調(diào)解、質(zhì)證共計(jì)5次，到司法鑒定中心現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)工程造價(jià)1次，提交我方異議或質(zhì)證說(shuō)明共計(jì)5次（具體工作記錄參見(jiàn)附表），最終為公司減少經(jīng)濟(jì)損失1，034，137.75元。

此案不僅可作為公司齊心協(xié)力應(yīng)對(duì)仲裁的成功案例，還可作為公司向社會(huì)弘揚(yáng)正氣，向供應(yīng)商彰顯規(guī)范、陽(yáng)光、透明企業(yè)文化的經(jīng)典案例。

20xx年第4季度，風(fēng)險(xiǎn)管理部將繼續(xù)認(rèn)真完成全公司日常合同審核和法律服務(wù)工作；推進(jìn)xx仲裁案、XXX總包單位仲裁案等；完成總部檔案管理檢查；開(kāi)展全公司工程結(jié)算和經(jīng)濟(jì)簽證檢查；收集各部門質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況，并組織改進(jìn)；開(kāi)展分/子公司例行財(cái)務(wù)審計(jì)。

謝謝大家！