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第一篇：銀行自查報告

今年以來，XX市XX區(qū)聯(lián)社堅持“標本兼治、重在治本”的原則，緊緊抓住“制度、執(zhí)行、監(jiān)督”三個環(huán)節(jié)，以制度執(zhí)行年活動為載體，從全面構建合規(guī)風險管理體系入手，狠抓“五個到位”，深入扎實做好合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作監(jiān)督檢查和整改工作，進一步規(guī)范經(jīng)營行為，防范事故案件，有力地促進了全轄農村信用社又好又快發(fā)展。我們的主要做法是：

一、高度重視，組織領導到位

自年初一開始，聯(lián)社領導班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標考核，作為評先選優(yōu)的重要內容，堅持常抓不懈。

一是成立了以黨委書記、理事長為組長，紀委書記、監(jiān)事長為副組長，經(jīng)營班子和部室負責人為成員的“制度執(zhí)行年”、“合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作管理年”活動領導小組，負責整個活動的組織開展和檢查督促，落實稽核監(jiān)察保衛(wèi)部具體負責此項工作。

二是分別制定了“制度執(zhí)行年”活動和“合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作”自查自糾工作實施方案，明確了工作步驟、方法和要求，做到了有的放矢。

三是實行“一把手”負責制，聯(lián)社監(jiān)事長與各信用社主任、信用社主任與職工層層簽訂“合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作”自查自糾工作責任書XXX份。聯(lián)社領導、部門負責人按照分工各司其責，認真履職盡責，率先垂范，以身作則，正人先正己，爭做合規(guī)帶頭人，為深化改革和促進發(fā)展奠定基礎。

二、抓合規(guī)意識教育，培訓學習到位

為提高全體員工特別是新青員工的合規(guī)意識，聯(lián)社做了以下工作：

一是把自省聯(lián)社成立以來出臺的制度辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學習培訓內容，重點提高員工對基本制度的熟悉程度，強化“學法、懂規(guī)、遵紀、守制”意識。

二是按照統(tǒng)一規(guī)劃、分級實施的原則，年內聯(lián)社共組織培訓學習班X期，參訓人員達XXX人，其中一線員工的學習面達90%以上，使大家真正認識到“內控優(yōu)先，制度先行”的重要性，理解和熟悉自身崗位內控要點，主動預防和發(fā)現(xiàn)風險。

三是是采取了自學、集中學、分散學、崗位交流學、互動式討論學等多種形式，認真學習《業(yè)務流程合規(guī)操作手冊》、《安全保衛(wèi)工作理論與實務》等業(yè)務書籍。

結合案件防控實際，把典型案件警示教育融入活動中，剖析案例，總結教訓，標本兼治。聯(lián)社監(jiān)察部門隨收集相關的典型案例，認真分析成因，定期以文件形式予以通報，增強了學習的針對性，人人撰寫了學習筆記和心得體會，進一步加深對制度的理解和再認識。

四是運用激勵機制，檢驗學習效果。10月中旬，采取自下而上層層選拔的方式，各信用社和聯(lián)社機關推薦XX名員工進行了合規(guī)知識競賽；11月下旬，組織全轄XXX名員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學習考試，考試成績與員工目標責任考核和來年的崗位聘用掛鉤，考試及格率達99%。

三、強化基礎管理，崗位責任制落實到位

加強基礎管理，規(guī)范臨柜操作，是提高工作效率、減少差錯、防范事故案件的永恒主題。年初，針對我區(qū)部分營業(yè)網(wǎng)點一線崗位人員嚴重不足、規(guī)章制度難以貫徹執(zhí)行的嚴峻現(xiàn)實。

聯(lián)社一是本著精簡、效能的原則，根據(jù)用工制度改革方案，綜合全轄機構網(wǎng)點的經(jīng)營規(guī)模、服務對象、業(yè)務量等因素，合理確定崗位編制XXX個，撤并低效網(wǎng)點XX個。

二是面向社會，招賢聚才。公開聘用大、中專畢業(yè)生XX名為短期合同工，委托省聯(lián)社招收計算機、法律、財務審計等專業(yè)技術人才XX人，經(jīng)過崗前培訓，全部充實到一線崗位，一定程度上緩解了人員緊缺和內控落實難的矛盾。

三是聯(lián)社將《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》的要求，設置合規(guī)風險管理部門或合規(guī)風險管理崗，制定合規(guī)風險部門職責和崗位職責。

四是打造“流程銀行”。由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭，財務、信貸、人事、辦公室等部門通力配合，重新制定了會計、出納、信貸等崗位職責，按照“一項業(yè)務一本手冊、一個流程一項制度、一個崗位一套規(guī)定”的要求，細化了每一筆業(yè)務的操作流程，防范違規(guī)操作，切實做到了有章可循。

四、狠抓制度執(zhí)行，監(jiān)督檢查到位

區(qū)聯(lián)社：

一是抓自查。制定了《XX區(qū)農村信用社聯(lián)合社合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查工作實施方案》，對自查工作的指導思想、工作目標和總體要求進行了明確，在全區(qū)信用社全面開展合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查工作。并對照20xx―20xx年各項現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題，疏理了4個方面16個類型的問題，以文件形式印發(fā)各社，連同XX省銀監(jiān)局《20xx―20xx年對XX省農村信用社各項現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題》、《省聯(lián)社成立以來各種檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題》一并轉發(fā)各社對照開展自查。各社也將轄內各營業(yè)機構自20xx年6月25日以來接受銀監(jiān)部門、省聯(lián)社XX辦事處、區(qū)聯(lián)社及自查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，梳理成條，分類整理，印發(fā)給每一位員工，逐一整改。

二是抓專項檢查。先后開展了上年度會計決算真實性、重空憑證管理、內控制度執(zhí)行情況、貸款本息核對、財務收支，以及合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作等專項檢查，重點查找操作流程、管理環(huán)節(jié)漏洞和弊端，針對發(fā)現(xiàn)的問題，發(fā)出整改通知書XXX份，落實專人限期進行整改。

三是抓好稽核檢查。聯(lián)社稽核大隊組建后，制定了《稽核大隊管理辦法》，實行分組劃片包社，開展“突襲式”的檢查，按照省聯(lián)社提出稽核工作實行“序稽核，業(yè)務全覆蓋”的管理要求，已完成對XX個網(wǎng)點的序稽核，并對檢查發(fā)現(xiàn)存在的問題發(fā)出了整改通知。加強后續(xù)稽核，強化責任監(jiān)督。對專項檢查、現(xiàn)場稽核和序稽核后的整改落實情況進行了復查，確保了稽核工作的嚴肅性。

四是抓賬務會審，規(guī)范操作行為。各信用社按季將轄內分社（儲蓄所）的會計賬務、重空使用、信貸資料進行交叉檢查和集中會審，獎優(yōu)罰劣，現(xiàn)場督促整改。

五是加強責任監(jiān)督。搞好離職、任期經(jīng)濟責任審計今年，我們通過現(xiàn)場檢查、民主測評、社會調查等方式，先后對全區(qū)XX個信用社的高管人員離任進行了審計；對高管人員的經(jīng)營管理水平、履職情況、經(jīng)濟責任作出客觀、公正、實事求是的評價。并對崗位輪換的XX名員工的離職進行了審計，審計中落實個人及共同違規(guī)責任貸款XXX筆，金額XXXX萬元（其中個人違規(guī)責任貸款XXX筆，金額XXX萬元），被審計人員均書寫承諾，訂立了限期收貸計劃。

六是抓排查。針對“XXX案件”和貸款本息對賬反映出的問題，5―6月，聯(lián)社在全區(qū)范圍內開展了以是否有參與“九種人”和員工經(jīng)商辦企業(yè)的排查，排查出經(jīng)常出入高檔消費場所且日常消費與收入不匹配、無故不正常上班（曠工）或經(jīng)常性出現(xiàn)違規(guī)操作和有不良記錄等行為的重點人員XX人，仍有XX名員工在同一崗位工作超過3年以上未輪崗，聯(lián)社采取積極措施加強對重點人員的監(jiān)控，對超過3年以上未輪崗適進行了崗位調整；X名有經(jīng)商行為的員工家屬已承諾在規(guī)定的期限內自行予以糾正，有效地整治和規(guī)范了全區(qū)信用社對員工的行為，較好的防范了道德風險。七是抓安全檢查。采取實地檢查與電話詢查、突擊檢查與重點抽查、日間查與夜間查相結合的.方式，共開展各種安全檢查XXX社次。同本著安全堅固、經(jīng)濟實用的原則，對頂山、恩陽等11個機構的安全防護設施進行了更新；新安裝更換報警器X臺、維修警器具XX社次。通過開展各類檢查，加強了基層社的財務、信貸、重空、內控重點管理，有效地規(guī)范了信用社的經(jīng)營管理行為，防范案件的發(fā)生。

五、建立問責機制，責任追究到位

我們從建立有效的違規(guī)問責約束機制入手，限制、批評、糾正和懲處違規(guī)違紀的單位和員工，在內部弘揚正氣，杜絕違規(guī)惡習，對違規(guī)失德的人和事，不姑息遷就，不搞下不為例。

一是層層落實了事故案件“一把手”負責制和崗位責任制，人人簽訂了事故案件防范責任書，明確了各自的職責和義務。

二是建立了嚴格的事故案件責任認定程序和報告制度，做到發(fā)案必查、有案必報、查必問則、有責必究。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來信反映的問題，在初步核實的基礎上，符合立案標準和條件的，及予以立案，并迅速上報，不搞瞞案不報。

三是建立“雙向”問責機制，操作人員與管理人員處理聯(lián)動，經(jīng)濟處罰、組織處理和政紀處分同步，1―10月，受誡勉談話的信用社班子X社次，通報批評的XX社次（含分社、儲蓄所），經(jīng)濟處罰XX人次、罰款金額XX元，待崗X人，免職X人，除名X人，待給予政紀處分和其他處理的8人。向妄存僥幸心理的人員亮起了“紅牌”，維護了農村信用社規(guī)章制度的嚴肅性，保障了全區(qū)農村信用社業(yè)務經(jīng)營的快速健康發(fā)展。

第二篇：銀行自查報告

根據(jù)xxx消防大隊對我公司出具的消防隱患整改意見書內容，經(jīng)公司高層研究決定，在資金及其困難的.情況下，我公司抽調二期工程建設資金，來建設和完善廠區(qū)消防設施，具體內容如下：

一、 在20xx年10月10日前，建好消防控制系 統(tǒng)及配套聲光報警和廣播系統(tǒng)，完善車間內各類疏散標識及應急燈光設施；

二、 在20xx年9月30日前，規(guī)劃好消防水池 和水泵的規(guī)劃定位，20xx年10月30日前建設完成；

三、 在20xx年10月30日前，根據(jù)消防大隊的 意見增加和改造車間外部消防栓，保證消防栓相互間隔合理。

另外根據(jù)產(chǎn)業(yè)區(qū)管委會和商務局領導以及公安局 王書記的意見，任命一位專職副總，主抓消防安全，下設固定辦公機構；抽調本廠男性員工成立廠區(qū)義務消防隊，定期培訓和演練；車間內每個班組設專職安全員，保證突發(fā)事故人員疏散的安全。

第三篇：銀行自查報告

今年以來，潁州區(qū)局黨委深入扛牢抓實減稅降費重大政治任務，精準聚焦發(fā)力，狠抓政策落地，全力推動支持疫情防控和企業(yè)復工復產(chǎn)稅費政策落實落好，為助力企業(yè)加快復蘇、健康發(fā)展加力賦能。

一、工作開展情況

（一）明責聚力，確保推動落實高效。一是抓學習，增責任動力。認真學習貫徹總局及省市局工作部署要求，準確把握稅收工作形勢，深刻認識抓好稅費優(yōu)惠政策落實、助力企業(yè)復工復產(chǎn)的重要性和緊迫性，切實強責任、增動力，高質量推動工作落實。二是建專班，聚工作合力。成立支持疫情防控和企業(yè)復工復產(chǎn)稅費政策推進落實工作專班，抽調業(yè)務骨干組建專業(yè)團隊推動任務落實；明確相關職能部門的工作職責和任務分工，整合工作力量，建立責任清單和任務清單，凝心聚力抓好政策精準落地。三是強統(tǒng)籌，促落實有力。加強工作的統(tǒng)籌推動，建立例會、周報告、工作會商等機制，通過聯(lián)絡員制度及時把上級工作部署傳遞到基層“末梢”，形成組織協(xié)調高效、監(jiān)督推動有力的政策落實保障體系，在密切協(xié)同配合中加壓督促責任落實落好。

（二）精準輔導，放大宣傳培訓成效。一是打好“組合拳”。全方位抓好減稅降費政策宣傳培訓，利用電子屏循環(huán)播放政策內容及解讀短片，向辦稅群眾發(fā)放政策匯編；通過微信、短信發(fā)送政策信息和操作指引；開展網(wǎng)絡直播培訓等多種形式對納稅人關注關心的稅費政策進行精準輔導，已累計培訓納稅人6萬多人次。二是抓好“個性輔”。壓實“線上”包保責任制，針對包保聯(lián)系企業(yè)實際情況精準推送政策，開展個性化、專業(yè)性輔導；分稅種、分行業(yè)開展“線上線下”專題培訓，把政策講準講透、把操作教懂教會，提高宣傳培訓的精準度和實效性。三是當好“答疑員”。加強稅務干部的政策學習培訓，練強專業(yè)本領。及時準確解答納稅人通過納稅咨詢熱線、稅企聯(lián)系群組等提出的.政策理解、系統(tǒng)操作等問題疑難，做好答疑解惑工作，更好宣講政策、保障落實。

（三）傾力紓困，務求問需解難實效。一是多渠道摸排問題需求。依托“問卷星”平臺廣泛開展“線上”問卷調查，聯(lián)合區(qū)財政局深入重點企業(yè)開展專題調研，發(fā)動稅務包保干部主動征求意見訴求等多種渠道，認真摸排納稅人在盡享減稅降費紅利、推進復工復產(chǎn)中遇到的問題難點，摸清摸準企業(yè)現(xiàn)實難題。二是抓幫扶紓解發(fā)展難題。分類建立問題需求清單，對稅務部門能夠自行解決的涉稅難題，即時推送督促責任股室抓緊解決；同時，主動聯(lián)系協(xié)調發(fā)展改革、經(jīng)信、商務糧食等部門，集眾智、聚合力解決企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營面臨的資金、原料等發(fā)展難題，為企業(yè)復蘇發(fā)展減壓加力。三是大數(shù)據(jù)助力供需對接。運用稅收大數(shù)據(jù)助力企業(yè)復工復產(chǎn)，緊盯企業(yè)原料短缺、銷售遲滯等產(chǎn)銷難題，積極通過稅收數(shù)據(jù)庫進行信息掃描，尋找篩選符合條件的企業(yè)信息，形成購銷意愿企業(yè)信息清單，，為供需雙方搭建對接合作平臺，成功為阜陽創(chuàng)溢鞋業(yè)等企業(yè)解決原材料供應問題。

（四）優(yōu)化便民，提升納稅服務質效。一是推開“非接觸式”辦稅實現(xiàn)自助高效。全面推開“非接觸式”辦稅繳費服務，公開“線上”辦稅事項清單，積極引導納稅人通過電子稅務局辦理業(yè)務，拓寬“網(wǎng)上申領，郵寄配送”發(fā)票業(yè)務范圍，擴大“非接觸式”辦稅覆蓋面，讓辦稅更加便捷省心。二是落實“更便利化”舉措推動提速提質。嚴格落實預約辦稅、容缺辦稅、延時辦稅等服務制度，進一步整合辦稅服務力量，優(yōu)化簡化辦理流程，做好導稅服務和業(yè)務咨詢。堅持特事特辦、急事急辦原則，開通綠色通道，及時為企業(yè)辦理涉稅緊要業(yè)務，著力以更便利、更優(yōu)質服務提升辦稅體驗。

潁州區(qū)局全力推動減稅降費落地生根，確保企業(yè)盡享政策紅利，實現(xiàn)輕裝上陣加快發(fā)展。但工作中依然存在一些差距短板：一是宣傳培訓實效有待提高?！熬€下”培訓輔導開展較少，“線上”宣傳培訓覆蓋面廣但針對性、實效性不高，同時企業(yè)法人較少參加政策培訓，難以達到全覆蓋輔導效果。二是包保責任落實有待加強。包保責任壓的不實、服務抓的不細，少數(shù)稅務干部對包保工作的重要性認識不足，沒有充分發(fā)揮包保服務作用。三是納稅服務質效有待優(yōu)化。辦稅窗口業(yè)務量大，個別稅務人員業(yè)務能力和服務意識不強，納稅服務質效需要持續(xù)改進提升。我們將堅持問題導向，聚焦存在的問題短板，下大力氣抓好整改提升，確保減稅降費“百分百”落實。

二、下一步工作安排

一是強化責任擔當，堅決抓實落好。潁州區(qū)局將把不折不扣落實稅費優(yōu)惠政策作為重大政治任務，繃緊責任意識不松懈，強化貫徹推動不松勁，堅決做到政策落地更精準、更優(yōu)化、更有效，把減稅降費政策真正抓實干好。

二是壓實包保責任，提升服務質效。全面壓實減稅降費包保責任制，督促包保干部認真履行包保責任，在政策輔導、問需解難、紅利盡享等方面出智出力，充分發(fā)揮包保在密切稅企聯(lián)系、推動政策精準落實等方面的重要作用。

三是狠抓政策落地，全力推動落實。加大減稅降費政策的推動落實力度，更加聚焦培訓精準、服務精細、政策精確，多渠道抓好政策輔導，更精準摸排問題需求，下大力為企排憂解難，全方位落實優(yōu)惠政策，確保實現(xiàn)減負加力政策目標。