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華泰證券股份有限公司

員工入職承諾書

本人

自愿接受華泰證券股份有限公司的招用，簽署《勞動(dòng)合同》以及與《勞動(dòng)合同》有關(guān)的其他法律文件，包括但不限于培訓(xùn)協(xié)議、保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議等。

為簽訂《勞動(dòng)合同》，華泰證券股份有限公司及其有關(guān)人員已向本人如實(shí)告知了簽訂《勞動(dòng)合同》后本人的工作崗位、工作內(nèi)容、工作條件、工作地點(diǎn)、勞動(dòng)報(bào)酬以及本人要求了解的其他情況。

茲此，本人就與《勞動(dòng)合同》相關(guān)的情況或事項(xiàng)，作出以下說明、保證或承諾：

一、本人確認(rèn)：在本承諾書簽署之前，本人已與原工作單位以合法形式解除了勞動(dòng)關(guān)系，本人提供的解除/終止勞動(dòng)合同的證明真實(shí)、有效，且本人已在原工作單位辦結(jié)工作交接，與原工作單位之間不存在任何與勞動(dòng)關(guān)系、服務(wù)期限、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密義務(wù)、競業(yè)限制等事項(xiàng)相關(guān)的未結(jié)事宜及/或?qū)嶋H的或潛在的爭議、糾紛。

二、本人確認(rèn)：本人向華泰證券股份有限公司提供的個(gè)人履歷及其中有關(guān)本人教育背景、工作經(jīng)歷、專業(yè)資質(zhì)、健康狀況等的說明，以及本人提供的相關(guān)證明文件真實(shí)、有效，不存在任何隱瞞、欺詐或誤導(dǎo)。

三、本人確認(rèn)：在本承諾書簽署之前，已將本人原已持有的股票依法轉(zhuǎn)讓。

四、本人確認(rèn)：在簽署本承諾書之前，本人無涉以下法律、行政法規(guī)限制或禁止本人簽署《勞動(dòng)合同》的情形：

1、系因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的作為證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或證券公司的從業(yè)人員；

2、系被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員；

3、系國家機(jī)關(guān)工作人員或法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中任職的其他人員；

4、曾經(jīng)受到刑事處罰或因嚴(yán)重違反法律法規(guī)、有關(guān)規(guī)范性文件規(guī)定等而受到行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施。

五、本人確認(rèn)：本人具備《勞動(dòng)合同》約定的錄用條件，且完全符合法律法規(guī)、有關(guān)規(guī)范性文件以及華泰證券股份有限公司及/或其所屬分支機(jī)構(gòu)規(guī)章制度規(guī)定的任職資格和任職條件。

六、本人承諾并保證：在《勞動(dòng)合同》存續(xù)期間，誠信守法、恪盡職守，審慎高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)；遵守法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定，遵守華泰證券股份有限公司及/或其所屬分支機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度；熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力；熱情誠懇，文明禮貌；服從管理，團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作；自覺維護(hù)本行業(yè)、公司及營業(yè)部的聲譽(yù)；不直接或以化名、借他人名義持有、買賣股票，不接受客戶的全權(quán)委托，不以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾，不私自接受客戶委托買賣證券，不接受他人贈(zèng)送的股票，不利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)，不在證券交易活動(dòng)中進(jìn)行虛假陳述或者信息誤導(dǎo)，不實(shí)施法律法規(guī)禁止的損害客戶利益的欺詐等行為。

七、本人承諾并保證：根據(jù)《勞動(dòng)合同》及華泰證券股份有限公司及/或其所屬分支機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，本人在職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)維護(hù)本單位及其客戶的合法權(quán)益負(fù)有責(zé)任，發(fā)現(xiàn)有侵害華泰證券股份有限公司及/或其所屬分支機(jī)構(gòu)及其客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為時(shí)，本人有義務(wù)予以抵制和制止。

八、本人承諾并保證：遵守法律法規(guī)、有關(guān)規(guī)范性文件以及華泰證券股份有限公司及/或其所屬分支機(jī)構(gòu)關(guān)于保密義務(wù)、競業(yè)限制等的規(guī)定，并接受培訓(xùn)、履行與接受培訓(xùn)相應(yīng)的勞動(dòng)義務(wù)。

九、本人在簽署本承諾書的同時(shí)，與華泰證券股份有限公司簽訂了《勞動(dòng)合同》，該合同一式三份，其中一份已由本人收存；本人也已知曉且已完全理解《華泰證券員工手冊(cè)》及華泰證券股份有限公司及/或其所屬分支機(jī)構(gòu)制訂或修改的且已公示的規(guī)章制度的相關(guān)內(nèi)容。

本人特別聲明：本人上述確認(rèn)事項(xiàng)如存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，或本人在《勞動(dòng)合同》存續(xù)期間發(fā)生違背上述承諾、保證事項(xiàng)的行為，本人應(yīng)當(dāng)并愿意承擔(dān)因此而產(chǎn)生的一切法律責(zé)任和法律后果，包括但不限于由華泰證券股份有限公司解除或終止《勞動(dòng)合同》、責(zé)成本人承擔(dān)違約責(zé)任和賠償損失等。

員工（簽名）：

日 期 ：