千文網(wǎng)小編為你整理了多篇相關(guān)的《強內(nèi)控抓合規(guī)工作總結(jié)(大全)》，但愿對你工作學(xué)習(xí)有幫助，當(dāng)然你在千文網(wǎng)還可以找到更多《強內(nèi)控抓合規(guī)工作總結(jié)(大全)》。

第一篇：銀行內(nèi)控合規(guī)個人工作總結(jié)

摘要：隨著經(jīng)濟和金融全球化的不斷深入、信息技術(shù)的飛速發(fā)展以及近50年來金融理論與金融實踐的突破創(chuàng)新，金融產(chǎn)品和金融市場呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的態(tài)勢。然而，日新月異的變化同時也導(dǎo)致了全球金融機構(gòu)面臨著日益嚴(yán)重的金融風(fēng)險。建立完善的內(nèi)部控制系統(tǒng)是商業(yè)銀行有效防范風(fēng)險，提高核心競爭力的關(guān)鍵手段，也是確保銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)因。本文根據(jù)農(nóng)村合作銀行xxx支行的實際情況，在國有商業(yè)銀行二級分行內(nèi)部控制系統(tǒng)設(shè)計方面進行了初步的研究探索，希望能夠?qū)λ袃?nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)提供有益的借鑒。

關(guān)鍵詞：

中圖分類號：

文獻標(biāo)識碼：

編號：

近年來，農(nóng)合行xxx支行圍繞省行黨委確定的“內(nèi)控管理年”的要求，從加強全體員工合規(guī)教育，培育合規(guī)文化，提高制度的執(zhí)行力和加強操作風(fēng)險管理，提升自我控制能力和管控能力著手，圍繞構(gòu)建我行內(nèi)控建設(shè)長效機制，培育合規(guī)文化；同時在全行建立了《業(yè)務(wù)操作風(fēng)險評估報告制度》，針對存在的問題和風(fēng)險隱患，查找深層次原因，完善內(nèi)控制度，營造合規(guī)文化；積極在全行落實每日必查、每周自查、每月固定自查制度，加強對容易引發(fā)案件的重點業(yè)務(wù)，重點環(huán)節(jié)、重要崗位管理與監(jiān)督檢查，有效控制了全行高風(fēng)險業(yè)務(wù)與環(huán)節(jié)的違規(guī)行為發(fā)生。但從上節(jié)內(nèi)部控制評價結(jié)果來看，xxx支行內(nèi)部控制從設(shè)置適當(dāng)性和執(zhí)行有效性方面都尚存在不足。

xxx支行內(nèi)部控制基本覆蓋到各個部門、各個崗位，貫穿各項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，具有一定的可操作性。行內(nèi)不定期組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)，注重員工業(yè)務(wù)素質(zhì)與能力的提高，以有效防范風(fēng)險；不定期舉辦合規(guī)知識競賽，引導(dǎo)員工自覺學(xué)習(xí)強化效果，培養(yǎng)員工職業(yè)道德和職業(yè)行為規(guī)范；要求各部門對各個崗位制定崗位職責(zé)，明確崗位要求；支行內(nèi)部建立了員工考評系統(tǒng)，力求充分調(diào)動員工積極性；支行一直致力于內(nèi)部控制執(zhí)行力度的提高，行內(nèi)狠抓落實，努力做到有章可循，有法必依。大部分員工嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度及行為規(guī)范，但仍存在部分員工對崗位職責(zé)、規(guī)章制度了解不深入，未嚴(yán)格執(zhí)行的情況。

一、在風(fēng)險評估方面

結(jié)合商業(yè)銀行經(jīng)營的主要特征，按誘發(fā)風(fēng)險的原因，巴塞爾委員會將商業(yè)銀行面臨的風(fēng)險劃分為信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險、國家風(fēng)險、聲譽風(fēng)險、法律風(fēng)險以及戰(zhàn)略風(fēng)險。xxx支行在經(jīng)營過程中，也主要面臨這些風(fēng)險。

風(fēng)險管理包括風(fēng)險的識別、評估、監(jiān)測和控制的過程。風(fēng)險的識別和評估是風(fēng)險控制和管理決策的前提。風(fēng)險評估包括對風(fēng)險點進行選擇、識別、分析和評估的全過程。

風(fēng)險評估的過程大致為：首先制定商業(yè)銀行的經(jīng)營、財務(wù)報告及合規(guī)性目標(biāo)；確定內(nèi)部及外部資源以及能夠發(fā)現(xiàn)主要風(fēng)險的步驟和手段；建立風(fēng)險偏好；劃分管理風(fēng)險責(zé)任；采用一貫性的步驟使控制活動與具體風(fēng)險及商業(yè)銀行的經(jīng)營目標(biāo)保持一致。

二、在運行控制方面

控制活動是采取一系列的控制方法、控制手段和風(fēng)險控制技術(shù)實施內(nèi)部控制的.過程?？刂苹顒影ㄖ贫刂拼胧┖蛨?zhí)行控制措施?？刂拼胧┦轻槍﹃P(guān)鍵控制點而制定的，確保管理決策順利實現(xiàn)的政策、制度和程序。xxx支行內(nèi)部控制活動現(xiàn)狀主要通過以下幾項業(yè)務(wù)體現(xiàn)：

1.貸款及其他授信業(yè)務(wù)

商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是：實行統(tǒng)一授信管理，健全客戶信用風(fēng)險識別與監(jiān)測體系，完善授信決策與審批機制。

2.存款及柜臺業(yè)務(wù)

商業(yè)銀行存款及柜臺業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是：對基層營業(yè)網(wǎng)點、要害部位和重點崗位實施有效監(jiān)控，嚴(yán)格執(zhí)行賬戶管理、會計核算制度和各項操作規(guī)程，防止內(nèi)部操作風(fēng)險和違規(guī)經(jīng)營行為，防止內(nèi)部挪用、貪污以及洗錢、金融詐騙、逃匯、騙匯等非法活動，確保商業(yè)銀行和客戶資金的安全。

3.財務(wù)與會計管理

xxx支行非常重視財務(wù)與會計管理工作，為規(guī)范財務(wù)與會計工作，采取一系列控制措施以防范財務(wù)風(fēng)險。（1）在制定了《xxx支行財務(wù)費用管理辦法》的基礎(chǔ)上，出臺《xxx支行業(yè)務(wù)費用管理辦法》、《xxx支行交通費用管理辦法》等一系列相關(guān)的具體管理辦法，明確了支行財務(wù)費用管理的具體內(nèi)容、核算口徑，明確支行財管運營部為財務(wù)費用管理的主要責(zé)任部門，明確了在財務(wù)費用管理中條線管理、立項審批、逐級審核等管理原則；對于業(yè)務(wù)費用實行差別化的管理方式，將各部門業(yè)務(wù)費用額度的核定與部門業(yè)績相掛鉤，加強投入與產(chǎn)出的制約，提高了資源的利用效率，強化了部門業(yè)務(wù)費用的自我管控；（2）按照相互牽制的原則設(shè)立財務(wù)與會計工作崗位，明確財務(wù)與會計工作人員崗位職責(zé)，并制定財務(wù)與會計工作考核辦法，在財務(wù)與會計管理工作中做到了制度明確、職責(zé)明確、考核明確，較好的規(guī)范了財會人員的工作流程，提高財會人員的工作積極性，財會工作質(zhì)量得到提高，風(fēng)險得以防范。

三、信息與交流方面

xxx支行的信息系統(tǒng)主要分為業(yè)務(wù)網(wǎng)和辦公網(wǎng)，信息可以自下而上、自上而下和橫向的在員工之間、部門之間進行傳遞。外部客戶信息主要通過業(yè)務(wù)網(wǎng)獲取，銀行工作人員通過業(yè)務(wù)網(wǎng)進行客戶信息的維護和銀行業(yè)務(wù)的辦理；辦公網(wǎng)則主要用于內(nèi)部信息的交流與溝通，信息在上下級之間、同級之間的傳遞主要由辦公網(wǎng)來完成。

xxx支行建立了一系列內(nèi)部信息溝通與交流的制度，主要有：（1）報告制度。申請報告：如部門需添置固定資產(chǎn)、辦公用品等，均需向支行提交申請報告，由支行進行統(tǒng)一配送；檢查報告；工作總結(jié)。（2）會議制度。經(jīng)營分析會議：支行每季度召開全行大會，對支行上季度經(jīng)營情況進行分析，以利于全體員工及時了解支行經(jīng)營情況，發(fā)展方向；內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組會議；業(yè)務(wù)發(fā)展會議；財務(wù)管理會議；（3）文件處理。發(fā)文逐級審批，登記發(fā)文；收文逐文登記，主管行長批閱，交辦處理，整理歸檔。

此外，xxx支行成立了通訊員隊伍，由每個部門一名同志兼職擔(dān)任部門通訊員，及時將部門工作動態(tài)上報行長辦公室；行長辦公室建立《xxx支行工作周志》，將支行每周工作中的重大事項進行全行通報，使各級員工都能夠及時了解行內(nèi)工作情況。

第二篇：合規(guī)管理亮點工作總結(jié)

一年來，我鄉(xiāng)計劃生育藥具工作在縣計生局的領(lǐng)導(dǎo)下和縣藥具站的指導(dǎo)下，在鄉(xiāng)黨委、政府的高度重視和大力支持和在各部門的幫助下，認(rèn)真對照縣級下達本年度藥具目標(biāo)管理指標(biāo)和年度藥具考核指標(biāo)，踏踏實實地抓藥具工作，取得一定的成績。現(xiàn)將全年藥具管理工作總結(jié)如下：

一、目標(biāo)任務(wù)完成情況

一年來每季度向黨委、政府匯報一次工作開展情況，按時按質(zhì)按量完成上級下達的任務(wù)。一年來，共發(fā)放避孕藥具89人份，占使用藥具380人份的23%，隨訪89人次，隨訪率100%，藥具有效率100%，藥具占綜合節(jié)育措施比率3.3%。抓硬件的同時加強軟件建設(shè)，建立使用藥具夫婦健康檢查表，每對夫婦實行一表一卡，并做好記錄，完善藥品出入帳，做到帳物相符，每季度向縣藥具站報送藥具動態(tài)需求預(yù)測報表。

二、宣傳培訓(xùn)工作開展情況

一年以來，每季度一次以教材的形式集中村計生專干、藥管員開展培訓(xùn)班，共培訓(xùn)60余人次，并相應(yīng)進行考試，通過趕場天用廣播等多種形勢宣傳避孕藥具等有關(guān)知識，進一步地提高育齡人群對避孕藥具的知曉率，認(rèn)群眾滿意，同時利用下隊時間在村服務(wù)室開展有關(guān)避孕節(jié)育知識講座。督促并配合村藥管員按月送藥，按月隨訪，按時填寫村級藥具報表，站內(nèi)人員按年初工作計劃包片分工跟蹤管理。

三、人員管理及分工指導(dǎo)情況

督促并配合村級藥管員按月送藥，按月隨訪，按時填寫村級藥具報表，站內(nèi)人員按年初計劃包片分工跟蹤指導(dǎo)。

四、存在的問題

1、藥具應(yīng)用率不高，時間過半，任務(wù)未過半。

2、育齡群眾對藥具知識的知曉率不夠高，宣傳培訓(xùn)力度還不夠。

3、村級藥管員對村級藥具報表還不能完全單獨完成，對用藥對象還不夠完全掌握。

五、下步打算

認(rèn)真參照藥具目標(biāo)管理考核指標(biāo)和存在的問題，加大工作力度，爭取年前完成上級下達的各項任務(wù)指標(biāo)。

第三篇：合規(guī)管理亮點工作總結(jié)

一般來說薪酬管理工作總結(jié)就是對過去一段時間的薪酬管理工作進行階段性的回顧，歸納出這段時間的工作成績，領(lǐng)悟出經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)到問題，根據(jù)所得的工作經(jīng)驗以便下一步繼續(xù)做好工作，薪酬管理工作總結(jié)一般可以從這幾個方面入手寫作：

1.因為工資涉及到每個員工的利益，所以工資管理必須一絲不茍以防出現(xiàn)失誤。可以先對過去一段時間全公司的工資做個統(tǒng)計，利用數(shù)字使報告更具吸引力。比如說“我以認(rèn)真謹(jǐn)慎的態(tài)度，認(rèn)真對待每一個數(shù)字，做好每個月的統(tǒng)計工作，截止至當(dāng)前月份為止，工資總額完成xxxx萬，使用情況良好。平均人工資為xxxx元/月，與去年相比增加x%,預(yù)計全年完成公司工資總額xxxx萬，與去年完成工資總額相比上升x%,有效的提高了員工的工作積極性?！?/p>

2.根據(jù)當(dāng)?shù)氐淖畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)整社保醫(yī)療基數(shù)做好社保核算及繳納工作。具體列出符合實際情況的示例讓總結(jié)更加具真實性。

3.總結(jié)就是要發(fā)現(xiàn)問題和改進問題，在薪酬管理工作中存在什么樣的問題可以進一步進行列出來，可以是從自身角度出發(fā)的，可以是部門工作角度出發(fā)的。比如說發(fā)現(xiàn)這樣的問題“在每個月各個部門報送的績效考核表與工作情況報表未能按照時間進度完成，希望在日后的工作中能與各個部門相互督促合理安排時間，完成報表工作，提高工作效率”;而新人們剛開始對薪酬業(yè)務(wù)方面不熟悉則可以寫“一開始專業(yè)能力不夠，對工作數(shù)據(jù)不夠敏銳，為了提高自己的工作效率，認(rèn)真做好工作上的事情，就需要在平常的工作中不斷提升自己的業(yè)務(wù)知識，向身邊的人請假學(xué)習(xí)工作經(jīng)驗，提高自己的工作水平?！?/p>

4.根據(jù)全面的回顧工作情況，寫一步就是要寫好今后的打算?？梢詫懴乱徊揭绾巫龊眯匠旯芾淼墓ぷ鳌?zhǔn)備要做出什么樣的成績，可以不必過分詳細，可以寫一小部分出來。比如說為加強薪酬管理工作，準(zhǔn)備完善工資管理制度、規(guī)范工資條、進修個人的業(yè)務(wù)能力等等方面改進工作，明確今后的工作方向、努力目標(biāo)。