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第一篇：銀行內(nèi)控合規(guī)個(gè)人工作總結(jié)

在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，2018年度本人遵照《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行廣東省分行經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。

一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實(shí)。

合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)作好記錄，分析問(wèn)題出現(xiàn)的原因，督 促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的合理整改期限，無(wú)法整改或短時(shí)期無(wú)法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問(wèn)題 和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書(shū)面(含電子郵件)上報(bào)市支行。

按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志》”，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》，及時(shí)、詳細(xì)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。

二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實(shí)可控。

加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。

三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問(wèn)題的整改落實(shí)

為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長(zhǎng)做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營(yíng)業(yè)過(guò)程中遇到的業(yè)務(wù)問(wèn)題。

四、協(xié)助支行長(zhǎng)抓好安全管理、柜員排班

在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí)，積極協(xié)助支行長(zhǎng)抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理，每天營(yíng)業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)安全操作管理規(guī)定 的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時(shí)進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。

2018年度，本人沒(méi)有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分，沒(méi)有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無(wú)待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。

第二篇：銀行內(nèi)控合規(guī)總結(jié)

我是來(lái)自XX支行的XX，我演講的題目是：塑合規(guī)文化，造合規(guī)中行。

有這樣一個(gè)寓言故事：河水對(duì)河岸咆哮：“你像兩堵墻立在我的身邊，阻擋我隨意流淌，限制我的發(fā)展……”河岸嚴(yán)肅而認(rèn)真地回答：“正是由于我的存在，涓涓河流才能匯聚成滔滔巨流！”河水不聽(tīng)勸告，沖毀堤岸，野漫橫流……漸漸消失了。這個(gè)寓言故事告訴我們：規(guī)矩不是羈絆和障礙，而是一張無(wú)形的安全網(wǎng)，維護(hù)著我們的社會(huì)秩序和生存環(huán)境。

是啊，確實(shí)如此，我到中行工作僅僅半年，但就在這短短的半年時(shí)間里，我已深刻感受到了合規(guī)的份量。這半年里，我聽(tīng)到了不少違規(guī)行為、犯罪案例，行里也經(jīng)常下發(fā)一些案情通報(bào)，比如這一次的警示教育活動(dòng)，有些案例觸目驚心：湖南一銀行職員虛增儲(chǔ)戶存款挪用150萬(wàn)被判刑14年，該員工利用自己職務(wù)上的便利，他的行為已是嚴(yán)重違規(guī)，觸犯了刑法。也有銀行員工因賭博成性，資金周轉(zhuǎn)不足，挪用銀行存款，最后把自己送進(jìn)監(jiān)獄，斷送大好前途。這一個(gè)個(gè)案例向我們展示了當(dāng)事人走向罪犯的軌跡，他們中有領(lǐng)導(dǎo)干部，有一般職員，有代辦員；有的曾是先進(jìn)工作者，有的'年輕有為前途無(wú)量，但他們都因?yàn)橐粋€(gè)貪字，拿了不該拿的東西，毀掉了人生，毀掉了前程，傷害了家人，傷害了同事，更影響了中國(guó)銀行的聲譽(yù)。

細(xì)細(xì)究來(lái)，案件的發(fā)生都是有其內(nèi)在原因的，大多是當(dāng)事人放松了政治學(xué)習(xí)和思想改造，思想不求上進(jìn)，法制觀念淡薄，經(jīng)不住考驗(yàn)，鋌而走險(xiǎn)，最后走上犯罪道路。

案例給我們敲響了警鐘，前車之覆，后車之鑒，我們應(yīng)該吸取他們的慘痛教訓(xùn)，嚴(yán)格按規(guī)章制度做事。尤其是象我這樣的新員工，要把合規(guī)意識(shí)深深刻到腦子里。合規(guī)不是負(fù)擔(dān)，而是服務(wù)我們的工具，它就象指路明燈，幫我們用最有效的方法達(dá)成目標(biāo)，即使我們非專業(yè)出身，也很容易從不會(huì)到會(huì)，從非專業(yè)到專業(yè)。

當(dāng)一個(gè)司機(jī)半夜開(kāi)到?jīng)]有旁人和攝像頭的路口也能面對(duì)紅燈自覺(jué)停車的時(shí)候，交規(guī)已深刻在他心中。當(dāng)每個(gè)人都遵守交通規(guī)則時(shí)，每天就不會(huì)有那么多無(wú)辜的生命因?yàn)榻煌ㄊ鹿识x開(kāi)這個(gè)世界。同樣，當(dāng)合規(guī)意識(shí)深深地鐫刻在我們心靈的碑石上，我們就不會(huì)感到束縛，感到的則是義不容辭和責(zé)無(wú)旁貸。當(dāng)我們每個(gè)中行人都能“從我做起，合規(guī)操作”，我們就能避免許多過(guò)失，業(yè)務(wù)運(yùn)行的將會(huì)更加健康高效。

合規(guī)是我們每位銀行人的事業(yè)，讓我們一起唱響合規(guī)之歌，為我們中行的璀璨前程一起加油吧！

第三篇：內(nèi)控管理的工作總結(jié)

抓好內(nèi)控管理的關(guān)鍵在于制度的執(zhí)行，而制度的有效執(zhí)行取決于執(zhí)行者對(duì)制度的掌握和運(yùn)用，取決于員工的思想行為和工作行為，是否把規(guī)章制度落實(shí)在具體業(yè)務(wù)操作之中，又取決于領(lǐng)導(dǎo)者是否把規(guī)章制度落實(shí)于經(jīng)營(yíng)管理決策之中。如何抓好內(nèi)控管理，不斷提高內(nèi)控管理水平，筆者認(rèn)為首先應(yīng)抓好以下幾方面的工作：

一、在方式上，抓好“一個(gè)教育”。規(guī)章制度、政策、法規(guī)對(duì)管理層和操作層的干部員工都有不同程度的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)的要求，要不斷創(chuàng)造學(xué)習(xí)和培訓(xùn)的條件，提高管理者和執(zhí)行者學(xué)習(xí)制度的.自覺(jué)性，執(zhí)行制度的自律性，保證制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和違反制度處罰的必要性，養(yǎng)成遵章守紀(jì)、知法守法的工作習(xí)慣和業(yè)務(wù)操作程序化、規(guī)范化的合規(guī)行為，形成“人人講制度、人人守紀(jì)律”的良好工作秩序和自覺(jué)執(zhí)行制度的內(nèi)控文化氛圍。

二、在思想上，做到“兩個(gè)目標(biāo)定位”。一是要把內(nèi)控管理工作定位在提高管理水平的高度，強(qiáng)化防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，重視在經(jīng)營(yíng)發(fā)展中要按制度辦事的原則。二是要把內(nèi)控管理工作目標(biāo)定位在“嚴(yán)格、規(guī)范、謹(jǐn)慎、預(yù)防、實(shí)效”的十字方針和確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)鍵運(yùn)行上，十字方針的含義是：嚴(yán)格管理、規(guī)范操作、謹(jǐn)慎經(jīng)營(yíng)、預(yù)防為主、實(shí)效監(jiān)控。

三、在認(rèn)識(shí)上，確立“三種觀念”。一是內(nèi)控促管理，管理促發(fā)展，發(fā)展出效益的觀念，真正做到人人有內(nèi)控意識(shí)、效益觀念；二是“隱患勝于明案，防范重于查處”的觀念，內(nèi)控旨在防范于未然，查處意在懲前毖后，處罰是手段，目的是減少或杜絕損失的發(fā)生；三是“縱向約束、橫向制衡”的觀念，銀行的每一項(xiàng)業(yè)務(wù)操作都需要多個(gè)環(huán)節(jié)、多個(gè)崗位的人來(lái)完成，或一個(gè)崗位完成多環(huán)節(jié)監(jiān)督。只有在崗位與崗位之間、上級(jí)和下級(jí)之間、部門和部門之間形成監(jiān)督和制約，才能發(fā)揮全面內(nèi)控的功能。

四、在原則上，堅(jiān)持“四不放過(guò)”。即查不清問(wèn)題或不全面查實(shí)不放過(guò)；存在問(wèn)題得不到徹底糾正不放過(guò)；違章直接責(zé)任人和相關(guān)管理責(zé)任人，得不到處理教育不放過(guò)；存在屢查屢犯問(wèn)題單位內(nèi)控管理得不到加強(qiáng)不放過(guò)。只有強(qiáng)有力的管理手段，才能不斷提高內(nèi)控管理水平，才能保證內(nèi)控制度得到真正落實(shí)。

五、在方法上，監(jiān)督檢查要實(shí)行“五個(gè)結(jié)合”。一是重點(diǎn)檢查與一般檢查相結(jié)合，立足于重點(diǎn)檢查。兩者結(jié)合關(guān)鍵要找準(zhǔn)環(huán)節(jié)，突出重點(diǎn)，有的放矢，有目標(biāo)地查，有針對(duì)性地查。檢查的重點(diǎn)環(huán)節(jié)為：銀企對(duì)帳，大額授權(quán)管理，空白重要憑證管理，印、押、證三分管、權(quán)限卡管理、反交易業(yè)務(wù)等。二是強(qiáng)化事前、事中控制是內(nèi)控工作的重中之重。俗話說(shuō)：凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢。所謂“預(yù)”就是要運(yùn)籌于帷幄之中，決勝于千里之外。內(nèi)控工作如果缺乏超前意識(shí)、事中監(jiān)督，只是跟在業(yè)務(wù)發(fā)展的后面亦步亦趨，逐證逐據(jù)地查對(duì)，且不說(shuō)工效甚微，對(duì)已經(jīng)構(gòu)成的差錯(cuò)不是花去許多時(shí)間追查和糾正，就是“望錯(cuò)興嘆”，其結(jié)果是事倍功半，甚至徒勞無(wú)功。只有未雨綢繆，防微杜漸，及時(shí)打好預(yù)防針，實(shí)時(shí)監(jiān)控，才能盡可能把出現(xiàn)的隱患消滅于萌芽之中。三是普查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合，重在專項(xiàng)檢查。四是上級(jí)的檢查與自查自糾相結(jié)合，重在自查、自控。五是管人管業(yè)務(wù)，管干部與管職工相結(jié)合，重在管好干部。業(yè)務(wù)在管理、操作在人，管住人的思想和工作行為，是內(nèi)控管理的首要環(huán)節(jié)。因此，銀行經(jīng)營(yíng)管理者要善于做好思想政治工作，著力培養(yǎng)員工高尚的情操和思想品德。因?yàn)槿说乃枷牍芾碓谟诮逃龑?dǎo)，人的行為管理在于監(jiān)督控制，控制、監(jiān)督在于制度、法規(guī)的執(zhí)行。如果執(zhí)行到位、控制到位，銀行的各項(xiàng)工作就會(huì)健康、有序的發(fā)展。只有抓好內(nèi)控管理，就能抓出效益、抓出競(jìng)爭(zhēng)力。

第四篇：內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)

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內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)

今年以來(lái)，在有關(guān)監(jiān)管部門和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實(shí)際，緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，堅(jiān)持“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益”的風(fēng)險(xiǎn)理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開(kāi)展工作，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)了全行各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展。現(xiàn)將一年來(lái)的工作總結(jié)如下：

一、主要工作完成情況

（一）提高認(rèn)識(shí)，重視案防安保工作

鑒于我行員工都沒(méi)有銀行工作經(jīng)驗(yàn)，案件安保防控思想、認(rèn)識(shí)、觀念、意識(shí)不深刻、不到位的問(wèn)題，內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式；二是層層簽訂案防安保目標(biāo)責(zé)任書(shū)；三是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報(bào)、案件風(fēng)險(xiǎn)提示和案例通報(bào)；四是對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查；五是督促各部門制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實(shí)和執(zhí)行。同時(shí)，加強(qiáng)案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核，促進(jìn)了案防安保工作的順利開(kāi)展。

精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________（二）明確目標(biāo)，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)

一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對(duì)我行成立不到一年，各方面工作都沒(méi)有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅(jiān)持內(nèi)控建設(shè)，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。二是責(zé)任落實(shí)到人，職責(zé)分工明確，形成科學(xué)有效的合規(guī)管理機(jī)制。不斷提高全員的思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織，形成一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)的工作格局。同時(shí)，稽核隊(duì)伍從實(shí)際出發(fā)，每個(gè)部門派駐風(fēng)險(xiǎn)管控員，堅(jiān)持做到具體問(wèn)題具體分析，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，建立長(zhǎng)效運(yùn)行機(jī)制。三是創(chuàng)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范環(huán)境，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實(shí)際，從基本崗位職責(zé)入手，由員工自己定制度，自已查風(fēng)險(xiǎn)，讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟，通過(guò)自身的不斷學(xué)習(xí)的鍛煉，實(shí)現(xiàn)真正的合規(guī)。

（三）創(chuàng)新方法，加強(qiáng)事后監(jiān)督

重點(diǎn)監(jiān)督特殊業(yè)務(wù)，對(duì)于事后監(jiān)督人員，認(rèn)真監(jiān)督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級(jí)及銀監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)排查方案等精神。一是對(duì)重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風(fēng)險(xiǎn)隱患降到最低。二是創(chuàng)新工作方法，理清工作思路，事后監(jiān)督取得了明顯成效。三是認(rèn)真按照領(lǐng)導(dǎo)要求，監(jiān)督工作中的每個(gè)細(xì)節(jié)，及時(shí)處理和反映工作中的問(wèn)題，及時(shí)糾正工作中的精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________ 差錯(cuò)，防范風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運(yùn) 行。

（四）內(nèi)外結(jié)合，完善財(cái)務(wù)審計(jì)

我行剛剛成立，內(nèi)控合規(guī)部針對(duì)財(cái)務(wù)制度不完善，組織合規(guī)部對(duì)各項(xiàng)財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。一是組織對(duì)去年財(cái)務(wù)進(jìn)行全面審計(jì)，針對(duì)審計(jì)出的疑問(wèn)，交由各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行說(shuō)明。二是外聘專業(yè)審計(jì)人員對(duì)我行××年度經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行專業(yè)審計(jì)，保證我行財(cái)務(wù)工作的合法、公正。三是對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的部門進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險(xiǎn)降至最低。

二、工作中存在的不足

（一）案防基礎(chǔ)簿弱，力量不足

我行員工對(duì)案防工作從思想、認(rèn)識(shí)上不到位，對(duì)案防工作只是開(kāi)會(huì)聽(tīng)聽(tīng)，在開(kāi)展各項(xiàng)工作中對(duì)案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開(kāi)展。一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風(fēng)控員，各部（室）沒(méi)有案防專職人員，對(duì)案防工作開(kāi)展不到位。二是對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，缺乏有效的整改手段。各部（室）平時(shí)對(duì)案防工作開(kāi)展不多，員工對(duì)案防工作不能深刻認(rèn)識(shí)，促使問(wèn)題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。

（二）事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè)，需進(jìn)一步完善制度

一是作為新銀行、新員工，沒(méi)有工作經(jīng)驗(yàn)，在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。二是存在事后監(jiān)督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過(guò)河的初級(jí)階段。

精品資料 ______________________________________________________________________________________________________________（三）合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)，需加強(qiáng)學(xué)習(xí)

一是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是外部監(jiān)管部門要求做的事情，在推進(jìn)中缺乏主動(dòng)性和積極性，因此在合規(guī)文化建設(shè)工作存在一定程度上的走過(guò)場(chǎng)、應(yīng)付了事的情況；二是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是上級(jí)部門的事情，上下傳導(dǎo)不暢；三是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門（崗位）的事情，合規(guī)理念和合規(guī)意識(shí)未能滲透到每個(gè)部門、每個(gè)崗位、每位員工。

三、工作計(jì)劃

一是督促各部門盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善，從而使我行的安全風(fēng)險(xiǎn)降至最低；二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習(xí)，提高員工自身對(duì)案防風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，逐步將風(fēng)險(xiǎn)觀念植根于每個(gè)員工心里，爭(zhēng)取做到零風(fēng)險(xiǎn)。

××年×月×日

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內(nèi)控合規(guī)自查報(bào)告

內(nèi)控合規(guī)工作計(jì)劃

內(nèi)控合規(guī)心得體會(huì)

銀行內(nèi)控合規(guī)標(biāo)兵工作總結(jié)

銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)講話稿

第五篇：內(nèi)控工作總結(jié)

按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展。現(xiàn)就具體工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：

一、上半年主要開(kāi)展的內(nèi)控工作

以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機(jī)關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過(guò)不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過(guò)程。

按照公司要求全面開(kāi)展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門以及配送中心合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過(guò)程中，內(nèi)控各部門人員都能夠合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問(wèn)題。

二、下一步內(nèi)控工作

1、繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理

針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn)，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。

2、進(jìn)一步開(kāi)展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。

內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。

3、合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊(cè)》的.基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。

在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，合自身的特點(diǎn)，以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。