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第一篇：ISO9001外審各部門(mén)需準(zhǔn)備資料清單
ISO9001:2008審核應(yīng)準(zhǔn)備的資料
一、文件和記錄的管理：
1.辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單；
2.外來(lái)文件（質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、資料等）清單特別是國(guó)家強(qiáng)制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄；
3.文件發(fā)放記錄（各部門(mén)都要有）
4.各部門(mén)受控文件清單。含：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、各部門(mén)的支持性文件、外來(lái)文件（國(guó)家、行業(yè)、等標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響的資料等）；
5.各部門(mén)質(zhì)量記錄清單；
6.技術(shù)文件清單（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程及發(fā)放記錄）；
7.各種類文件的都要進(jìn)行審核批準(zhǔn)及日期；
8.各種質(zhì)量記錄簽字要齊全；
二、管理評(píng)審：
9.管理評(píng)審計(jì)劃；
10.管理評(píng)審會(huì)議的“簽到表”；
11.管理評(píng)審記錄（管理者代表的報(bào)告、與會(huì)者的討論發(fā)言或書(shū)面的材料）；
12.管理評(píng)審報(bào)告（其中的內(nèi)容見(jiàn)《程序文件》）；
13.管理評(píng)審后的整改計(jì)劃和措施；糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施記錄。
14.跟蹤驗(yàn)證記錄。
三、內(nèi)審方面：
15.內(nèi)審計(jì)劃；
16.內(nèi)審計(jì)劃及日程安排
17.內(nèi)審小組長(zhǎng)的任命書(shū)；
18.內(nèi)審成員資格證書(shū)復(fù)印件；
19.首次會(huì)議記錄；
20.內(nèi)審檢查表（記錄）；
21.末次會(huì)議記錄；
22.內(nèi)審報(bào)告；
23.不符合報(bào)告及糾正措施驗(yàn)證記錄；
24.數(shù)據(jù)分析的有關(guān)記錄；
四、銷售方面：
25.合同評(píng)審記錄；
26.顧客臺(tái)帳；
27.顧客滿意程度調(diào)查結(jié)果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺(tái)帳，記錄，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)；
28.售后服務(wù)記錄；
五、采購(gòu)方面：
29.合格供方評(píng)定記錄（包括外協(xié)代方的評(píng)定記錄）；以及對(duì)供貨的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的材料；
30.合格供方評(píng)質(zhì)量臺(tái)帳（在某個(gè)供方采購(gòu)了多少材料，是否合格），采購(gòu)質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)；
31.采購(gòu)臺(tái)賬（包括外協(xié)產(chǎn)品臺(tái)帳）
32.采購(gòu)清單（應(yīng)有審批手續(xù)）；
33.合同（應(yīng)經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)）；
六、倉(cāng)儲(chǔ)物流部：
34.原材料、半成品、成品名細(xì)臺(tái)帳；
35.原材料、半成品、成品標(biāo)識(shí)（包括產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和狀態(tài)標(biāo)識(shí)）；
36.入、出庫(kù)手續(xù)；先進(jìn)先出的管理.七、質(zhì)量部
37.不合格量具、工具的控制（報(bào)廢手續(xù)）；
38.量具檢定記錄；
39.各車間質(zhì)量記錄的完整性
40.工具名細(xì)臺(tái)帳；
41.量具明細(xì)臺(tái)帳（應(yīng)包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復(fù)檢日期）及檢定的證書(shū)的保存；
八、設(shè)備方面：
41.設(shè)備清單；
42.檢修計(jì)劃；
43.設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄；
44.特殊過(guò)程設(shè)備認(rèn)可記錄；
45.標(biāo)識(shí)（包括設(shè)備標(biāo)識(shí)和設(shè)備完好狀態(tài)標(biāo)識(shí)）；
九、生產(chǎn)方面：
46.生產(chǎn)計(jì)劃；及生產(chǎn)、服務(wù)過(guò)程實(shí)現(xiàn)的策劃（會(huì)議）記錄；
47.完成生產(chǎn)計(jì)劃的項(xiàng)目清單（臺(tái)帳）；
48.不合格品臺(tái)賬；
49.不合格品的處理記錄；
50.半成品、成品的檢驗(yàn)記錄及統(tǒng)計(jì)分析（合格率是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)）；
51.產(chǎn)品的防護(hù)、倉(cāng)儲(chǔ)的各項(xiàng)規(guī)章制度、標(biāo)識(shí)、安全等；
52.各部門(mén)的培訓(xùn)（業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)等）計(jì)劃、記錄；
53.作業(yè)文件（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程、操作規(guī)程到現(xiàn)場(chǎng)）；
54.關(guān)鍵過(guò)程一定要有工藝規(guī)程；
55.現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)（產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、設(shè)備標(biāo)識(shí)）；
56.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)不能出現(xiàn)未經(jīng)檢定的量具；
57.各部門(mén)的每一類工作記錄要裝訂成冊(cè)，便于檢索；
十、產(chǎn)品交付：
58.發(fā)貨計(jì)劃；
59.發(fā)貨清單；
60.對(duì)運(yùn)輸方的評(píng)定記錄（也屬于合格供方的評(píng)定）；
61.顧客收到貨物的記錄；
十一、人事行政部：
62.崗位人員任職要求；
63.各部門(mén)培訓(xùn)需求；
64.培訓(xùn)計(jì)劃；
65.培訓(xùn)記錄（包括：內(nèi)審員培訓(xùn)記錄、質(zhì)量方針和目標(biāo)培訓(xùn)記
錄、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量管理系文件培訓(xùn)記錄、技能培訓(xùn)記錄、檢驗(yàn)員上崗培訓(xùn)記錄，均應(yīng)有相應(yīng)的考核評(píng)價(jià)結(jié)果）
66.特殊工種名單（經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)上崗的、及有關(guān)證件）；
67.檢驗(yàn)員名單（經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人任命，并規(guī)定職責(zé)和權(quán)限）；
十二、安全管理：
68.安全方面的各項(xiàng)規(guī)章制度（有關(guān)國(guó)家、行業(yè)及本企業(yè)的法規(guī)等）；
69.消防設(shè)備、設(shè)施清單；
說(shuō)明：
? 1.以上內(nèi)容必須準(zhǔn)備完善；
? 2.強(qiáng)調(diào)各個(gè)部門(mén)的質(zhì)量記錄一定要完備；
? 3.各個(gè)部門(mén)的負(fù)責(zé)人一定掌握本部門(mén)的質(zhì)量職責(zé)；? 4.質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)及各部門(mén)的分解目標(biāo)要掌握；? 5.崗位責(zé)任要求每一員工都要掌握。
? 6.以上內(nèi)容，按各個(gè)專項(xiàng)負(fù)責(zé)人/班組的職責(zé)分工準(zhǔn)備好資料
所有資料完成時(shí)間：
第二篇：IATF16949-2016各部門(mén)準(zhǔn)備資料清單
IATF16949認(rèn)證各部門(mén)工作內(nèi)容
研發(fā)部門(mén)
? 產(chǎn)品先期質(zhì)量策劃APQP-8.1/8.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/4.4.1.2 1階段 項(xiàng)目計(jì)劃和確定階段
2階段 產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程
3階段 過(guò)程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)和確認(rèn)階段
4階段 產(chǎn)品和過(guò)程確認(rèn)
訂單意向?報(bào)價(jià)?成立多方論證小組?項(xiàng)目計(jì)劃計(jì)劃表?產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)?質(zhì)量保證計(jì)劃?產(chǎn)品特殊特性清單?工藝過(guò)程流程圖?車間平面布置圖?編制PFMEA?編制控制計(jì)劃CP?測(cè)量系統(tǒng)分析MSA及初始制程能力指數(shù)PPK研究?作業(yè)指導(dǎo)書(shū)（工藝卡片）、檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)、包裝指導(dǎo)書(shū)?提交生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序PPAP（包含PFMEA/控制計(jì)劃/MSA/全尺寸及性能檢驗(yàn)報(bào)告等）
? 防錯(cuò)清單—10.2.4 8.3.5.2 ? 替代方法清單—8.3.3.1d 8.3.3.2c ? 工程標(biāo)準(zhǔn)及變更管理 評(píng)審周期不能超過(guò)10個(gè)工作日--7.5.3.2.2 ? 產(chǎn)品安全清單
4.4.1.2 ? 汽車產(chǎn)品PFMEA、控制計(jì)劃、過(guò)程流程圖—8.3.5.2 ? 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)SOP（包含 安全操作要求）與CP過(guò)程編號(hào)、過(guò)程名、特殊特性對(duì)應(yīng)-8.5.1.2 ? 異常處理記錄
? 產(chǎn)品批次、SN管理規(guī)定-8.5.2 ? 4M變更管理-8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1(臨時(shí)變更)
生產(chǎn)管理部門(mén)
? 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域劃分（場(chǎng)地平面布置圖）：不合格品區(qū)、成品區(qū)、模具區(qū)、檢具區(qū)、產(chǎn)品周轉(zhuǎn)區(qū)、原材料區(qū)等—7.1.3.1 ? 首件記錄確認(rèn)（作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證記錄、停機(jī)驗(yàn)證記錄）---8.5.1.3/4 ? 防錯(cuò)點(diǎn)檢記錄—10.2.4 ? 6S管理（整理、整頓、清潔、清掃、安全、素養(yǎng)等）—7.1.4.1 ? 每日首巡檢檢驗(yàn)執(zhí)行、首件保存，末件保存，現(xiàn)場(chǎng)要有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)-8.5.1 ? 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)—8.5.2（標(biāo)識(shí)卡、流轉(zhuǎn)卡）
原材料、半成品要有流轉(zhuǎn)卡及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)卡、現(xiàn)場(chǎng)要有不合格品區(qū)，對(duì)不合格品進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識(shí)
? 生產(chǎn)計(jì)劃（滿足12個(gè)月以上）-8.5.1.7 ? 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)—8.5.2 原材料、半成品、成品 要有流轉(zhuǎn)卡及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)卡、現(xiàn)場(chǎng)要有不合格品區(qū)，對(duì)不合格品進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識(shí)
? 倉(cāng)庫(kù)管理臺(tái)賬（含原材料及成品）：體現(xiàn)先進(jìn)先出，原材料安全庫(kù)存，保質(zhì)期-8.5.4 ? 倉(cāng)庫(kù)定期盤(pán)點(diǎn)-8.5.4.1 ? 顧客財(cái)產(chǎn)管理-8.5.3
設(shè)備管理部門(mén)
? 生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)賬?設(shè)備日常點(diǎn)檢記錄、設(shè)備年度保養(yǎng)計(jì)劃、關(guān)鍵設(shè)備備品備件臺(tái)賬?設(shè)備履歷表、設(shè)備維修保養(yǎng)記錄-8.5.1.4 ? 設(shè)備OEE/MTBF/MTTR統(tǒng)計(jì)分析-8.5.1.4
? 工裝（模具、治具）臺(tái)賬?工裝模具保養(yǎng)計(jì)劃及記錄；易損件備品備件臺(tái)賬，易損工
Page 1 of 3 裝更換計(jì)劃，模具履歷表（維修保養(yǎng)記錄及加工記錄）-8.5.1..5 ? 叉車、空壓機(jī)、儲(chǔ)氣罐等特種設(shè)備
要有技術(shù)監(jiān)督檢驗(yàn)研究所 檢定合格證明；-7.1.3
購(gòu)買(mǎi)部門(mén)
? 合格供方名單（區(qū)分重要供應(yīng)商或活躍供方）?供應(yīng)商調(diào)查、評(píng)審表；合格供方體系調(diào)查（每年至少一次）?合格供方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、質(zhì)量體系證書(shū)復(fù)印件或者掃描件收集—8.4.1 ? 供方業(yè)績(jī)考核表（包含產(chǎn)品質(zhì)量、交付及時(shí)率、質(zhì)量問(wèn)題次數(shù)、超額運(yùn)費(fèi)次數(shù)、市場(chǎng)退貨等）-8.4.2.4
? 合格供方體系開(kāi)發(fā)計(jì)劃（如通過(guò)ISO9001、TS16949）--8.4.2.3 ? 與年度合同、分供方質(zhì)量協(xié)議簽訂—8.4.3 ? 與分供方廉政協(xié)議簽訂—5.1.1.1 ? 制定采購(gòu)計(jì)劃（采購(gòu)計(jì)劃必須包含采購(gòu)產(chǎn)品、原材料信息及要求，訂購(gòu)數(shù)量、交期）、對(duì)供方準(zhǔn)時(shí)交付的統(tǒng)計(jì)-8.4.3
生管部門(mén)
? 倉(cāng)庫(kù)管理臺(tái)賬（含原材料、半成品、成品）：體現(xiàn)先進(jìn)先出，原材料安全庫(kù)存，保質(zhì)期-8.5.4 ? 倉(cāng)庫(kù)定期盤(pán)點(diǎn)-8.5.4.1 ? 供應(yīng)商財(cái)產(chǎn)-8.5.3 ? 交付及時(shí)率統(tǒng)計(jì)（如送貨單、快遞單及客戶收貨證明）-8.5.1
人事部門(mén)
? 員工培訓(xùn)?培訓(xùn)需求表?年度培訓(xùn)計(jì)劃、臨時(shí)培訓(xùn)計(jì)劃?培訓(xùn)記錄表、培訓(xùn)考試試卷等?員工培訓(xùn)檔案、員工技能矩陣圖—7.2/7.3 ? 新人崗前培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)記錄；-7.2 ? 公司各崗位說(shuō)明書(shū)（任職要求）、內(nèi)審員任職要求、計(jì)量員任職要求、第二方審核員任職要求、外觀檢驗(yàn)員任職要求等；-5.3 ? 內(nèi)部員工滿意度調(diào)查（每年一次，至少調(diào)查60%以上員工）?對(duì)員工滿意度進(jìn)行分析-7.2 ? 提案改善案例-7.2 ? 特殊工種 上崗證書(shū)清單匯總（電工、叉車司機(jī)駕照等）
? 內(nèi)部關(guān)鍵崗位員工 廉政協(xié)議； 員工廉政文件培訓(xùn)記錄。-5.1.1.1
品質(zhì)管理部門(mén)
? 質(zhì)量體系審核（每年至少一次，覆蓋所有過(guò)程和部門(mén)）：8.2.2 由內(nèi)審組長(zhǎng)編制內(nèi)部體系審核計(jì)劃?首次會(huì)議?依照審核計(jì)劃按過(guò)程檢查表進(jìn)行審核?開(kāi)不符合項(xiàng)?末次會(huì)議?內(nèi)部審核報(bào)告?不符合整改 ? 過(guò)程審核（每年覆蓋所有工序、班次及交接班）：
審核組長(zhǎng)編制過(guò)程審核年度計(jì)劃?首次會(huì)議?按照過(guò)程審核檢查表按工序進(jìn)行審核?過(guò)程審核評(píng)分表?不符合項(xiàng)?末次會(huì)議?審核報(bào)告?不符合整改 ? 產(chǎn)品審核（每個(gè)產(chǎn)品每年至少一次或新產(chǎn)品）：從最終成品庫(kù)隨機(jī)抽取5件待發(fā)貨的進(jìn)行產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、外觀、全尺寸、性能等測(cè)試。
審核組長(zhǎng)編制產(chǎn)品審核年度計(jì)劃?依照產(chǎn)品審核指導(dǎo)書(shū)審核?產(chǎn)品審核記錄?產(chǎn)品審核得分表
Page 2 of 3 ? 文件控制?建立文件發(fā)放回收臺(tái)賬、受控文件臺(tái)賬、外來(lái)文件管理發(fā)放臺(tái)賬等?確保公司相關(guān)文件處于受控狀態(tài)（如質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等）7.5.3 ? 記錄表單匯總臺(tái)賬、記錄保存期限規(guī)定7.5.3 ? 公司的每年業(yè)務(wù)計(jì)劃KPI、3-5的業(yè)務(wù)計(jì)劃KPI、KPI定期匯總—6.2 ? 內(nèi)外部環(huán)境清單—4.1 ? 相關(guān)方期望及需求清單-4.2 ? 過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)清單-6.1 ? 組織的知識(shí)清單（技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)外部糾正預(yù)防措施改善報(bào)告）-7.1.6 ? 各客戶要求PPM統(tǒng)計(jì)或者客戶投訴次數(shù)統(tǒng)計(jì)
? 挑戰(zhàn)件（防錯(cuò)驗(yàn)證OK件 NG件）清單、校準(zhǔn)驗(yàn)證記錄，校準(zhǔn)計(jì)劃--10.2.4 ? 限度樣（原材料、成品）管控臺(tái)賬，校準(zhǔn)或驗(yàn)證有效期--？10.2.4 ? 不合格品控制—8.7/10.2/6.1.2.2 不合格品評(píng)審記錄、糾正預(yù)防措施報(bào)告、8D 報(bào)告、不合格品返工指導(dǎo)書(shū)及重新檢驗(yàn)記錄； 特采記錄
? 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理-7.1.5 計(jì)量器具臺(tái)賬?制定年度量具/校準(zhǔn)計(jì)劃?校準(zhǔn)記錄、計(jì)量器具本體標(biāo)識(shí) ? 檢驗(yàn)記錄及過(guò)程監(jiān)控記錄—8.6/8.5.1.3/8.5.1.4 進(jìn)料檢驗(yàn)記錄（原材料）?首件、巡檢、末件檢驗(yàn)記錄?成品檢驗(yàn)記錄；全尺寸報(bào)告； ? 實(shí)驗(yàn)室手冊(cè)、實(shí)驗(yàn)室溫濕度記錄、實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)記錄單、實(shí)驗(yàn)室設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃及記錄-7.1.5 ? 品質(zhì)月報(bào)、不合格品統(tǒng)計(jì)等—8.7 ? 外觀件 限度樣板、外觀檢驗(yàn)員崗位任職要求、外觀件檢驗(yàn)區(qū)域照明（SOP規(guī)定）? MSA分析報(bào)告（計(jì)數(shù)型+計(jì)量型）-7.1.5.1.1 ? 控制計(jì)劃規(guī)定特殊特性 CPK分析報(bào)告，X-R控制圖（現(xiàn)場(chǎng)用）-9.1.1.1 ? 顧客財(cái)產(chǎn)登記（顧客財(cái)產(chǎn)包含模具、檢具、工藝卡片、圖紙等）-8.5.3 ? 顧客市場(chǎng)退貨分析-10.2 財(cái)務(wù)部
? 質(zhì)量成本統(tǒng)計(jì)：-9.3.2.1 a 不良質(zhì)量成本包含：內(nèi)部故障成本（報(bào)廢損失費(fèi)+返工/返修費(fèi)+停工損失費(fèi)+產(chǎn)品質(zhì)量事故處理費(fèi)）+外部故障成本（索賠費(fèi)+退貨損失費(fèi)+折價(jià)損失費(fèi)+保修費(fèi)）
營(yíng)業(yè)部
? 顧客名單、顧客產(chǎn)品及占總銷售比（汽車客戶）； ? 客戶每月訂單（至少跨度12個(gè)月）-8.2.2 ? 顧客滿意度調(diào)查、與顧客有關(guān)績(jī)效監(jiān)控（顧客打分卡）；顧客滿意度分析—9.1.2/9.1.2.1 ? 顧客年度合同、質(zhì)量協(xié)議等客戶特殊要求收集?顧客特殊要求識(shí)別及評(píng)審，特殊要求與IATF標(biāo)準(zhǔn)及過(guò)程矩陣—8.2.2 ? 訂單評(píng)審（常規(guī)訂單/新產(chǎn)品）--8.2.3 ? 顧客投訴/顧客溝通—8.2.1
總經(jīng)理/管理者代表-9.3 ? 經(jīng)營(yíng)檢討：經(jīng)營(yíng)檢討計(jì)劃，各部門(mén)報(bào)告，經(jīng)營(yíng)檢討報(bào)告，改進(jìn)項(xiàng)—9.3 經(jīng)營(yíng)檢討（每年至少一次，一般在內(nèi)審結(jié)束10天左右，或公司組織架構(gòu)有重大變更時(shí)）
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