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        2011年合規(guī)管理工作考核辦法

        發(fā)布時(shí)間:2022-09-06 14:50:52

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        第一篇:11年合規(guī)管理工作考核辦法

        2011年度成武縣農(nóng)村信用社合作聯(lián)社

        合規(guī)管理工作考核辦法

        第一部分 總 則

        第一條 目的和依據(jù)為加強(qiáng)成武縣農(nóng)村信用社合作聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,提高合規(guī)工作的有效性,根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及山東省農(nóng)村信用社合規(guī)政策,制定本年度合規(guī)管理工作考核辦法。

        第二條 適用范圍 本辦法適用于成武聯(lián)社各部室、各基層信用社、分社。

        第三條 考核機(jī)構(gòu) 合規(guī)部負(fù)責(zé)各部門及基層信用社的合規(guī)工作考核。

        第四條 考核原則 我社合規(guī)工作考核遵循以下原則:

        (一)客觀全面:客觀、公正地考核我社現(xiàn)行合規(guī)制度規(guī)定的所有項(xiàng)目,所有考核均依據(jù)被考核單位的工作實(shí)際和記錄評價(jià),客觀地反映其合規(guī)工作成果。

        (二)科學(xué)有效:根據(jù)合規(guī)工作零違規(guī)的剛性要求,結(jié)合履職盡責(zé)得分百分制和違規(guī)失職扣分制確定考核結(jié)果,既引導(dǎo)被考核單位履職盡責(zé),又強(qiáng)調(diào)其工作成果的有效性。

        (三)公開透明:所有考核結(jié)果的認(rèn)定,均制定明確的計(jì)分標(biāo)準(zhǔn),均公開得分、扣分依據(jù)的事實(shí)。

        (四)獎(jiǎng)罰分明:對合規(guī)管理工作成效突出、有效避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的,給予獎(jiǎng)勵(lì);對發(fā)生違規(guī)事件或被處罰的,給予處罰。

        第二部分 考核方法和內(nèi)容

        第五條 考核方法 百分制和扣分制相結(jié)合,將所有考核項(xiàng)目分別賦予不同的分值,總分100分;被考核單位履職情況和工作成效分別確定得分。發(fā)生違規(guī)、被處罰或者其他對我社造成負(fù)面影響的,按照其影響程度不同分別扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù)。

        第六條 考核級次 根據(jù)被考核單位履職情況和工作成效,將各個(gè)考核項(xiàng)目分為優(yōu)秀、良好、一般和較差四個(gè)級次,分別賦予不同分值,并根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)減少個(gè)別項(xiàng)目等級級次的數(shù)量,或者降低個(gè)別級次的分值。

        根據(jù)被考核單位的得分,將考核結(jié)果分為四個(gè)級次: 90分及以上:優(yōu)秀; 80(含)-90分:良好; 60(含)-80分:一般; 60分以下:較差。

        第七條 基層信用社考核內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn) 基層信用社的合規(guī)工作考核項(xiàng)目和評分標(biāo)準(zhǔn)如下:

        (一)制定本社的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃,有效組織合規(guī)管理。(5分)

        (二)監(jiān)測外部經(jīng)營環(huán)境的環(huán)境變化,分析、評估變化的可能影響,及時(shí)采取措施管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)(5分)。

        (三)監(jiān)測信用社的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng),確保包括高級管理層在內(nèi)的所有員工的經(jīng)營行為遵循法律法規(guī)規(guī)定和我社合規(guī)管理、內(nèi)部控制要求(10分)。

        (四)識別、評估、管理和報(bào)告各社的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(15分)。

        (五)有計(jì)劃地開展合規(guī)檢查(評估)(20分)。

        (六)有計(jì)劃地開展合規(guī)培訓(xùn)和指導(dǎo),及時(shí)傳達(dá)法規(guī)要求和內(nèi)控要求(10分)。

        (七)積極加強(qiáng)反洗錢管理(10分)

        (八)加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聯(lián)系,按要求完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)安排的各項(xiàng)工作(5分)。

        (九)跟蹤審計(jì)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況,確保已發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題得到有效整改;督促聯(lián)社高級管理人員對違規(guī)行為、案件中涉及到的責(zé)任人按照規(guī)定進(jìn)行問責(zé)(10分)

        (十)按照省聯(lián)社、辦事處的有關(guān)要求,及時(shí)完成相關(guān)工作。(5分)

        成武縣農(nóng)村信用社合作聯(lián)社

        二0一一年一月五日

        網(wǎng)址:http://puma08.com/gdwk/1h/847392.html

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