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第一篇：銀行法律合規(guī)工作總結
? ? ? ?銀行法律合?規(guī)工作總結?
1201?7年法律合?規(guī)工作總結?及2018?年工作思路? 2017?年，在省行?法律合規(guī)部?的正確指導?下，在分行?黨委的正確?領導下，我?行認真貫徹?總、省行年?初分行行長?會議精神和?總行*會?議部署，結?合法律合規(guī)?工作實際，?以服務全行?業(yè)務發(fā)展為?中心，以提?高經濟糾紛?案件結案率?和執(zhí)行率為?目標，努力?提高法律合?規(guī)條線隊伍?素質和服務?水平，現(xiàn)將?2017年?工作總結如?下:
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一?、2017?年主要工作?完成情況
? (一)?進一步完善?防范體系，?深化管理，?為業(yè)務經營?管理活動提?供堅實的法?律支持。隨?著法律審查?職責逐漸清?晰，在修訂?和完善的信?貸擔保法律?審查制度基?礎上，較好?完成法律*?文件和信貸?審批資料及?非信貸業(yè)務?法律合同的?審查工作，?夯實合規(guī)基?礎，堅持業(yè)?務發(fā)展與合?規(guī)管理并重?，自覺踐行?依法合規(guī)理?念，內控合?規(guī)管理工作?持續(xù)推進。?
(二?)加強糾風?工作力度，?不斷提高服?務質量我行?在省行的指?導下，牢牢?把握專項治?理的重點，?集中整治不?合理服務收?費行為，嚴?查未對本機?構市場調節(jié)?價格項目和?價格實行統(tǒng)?一管理，未?公示服務收?費價目和定?價等信息、?強制收費、?轉嫁收費的?行為，整肅?經營環(huán)境，?維護企業(yè)和?金融消費者?的合法權益?，促進我行?持續(xù)健康發(fā)?展和更好地?服務實體經?濟。建立健?全營銷管理?機制，落實?營銷服務措?施，嚴格進?行產品風險?評級和客戶?承受風險能?力評估，及?時揭示風險?。同時，規(guī)?范我行職工?服務行為，?樹立良好服?務，杜絕一?切不良風氣?。
(?三)提高經?濟糾紛案件?管理效率，?實現(xiàn)規(guī)范化?充分認識案?件訴訟成本?管理的重要?意義，在案?件管理工作?中，做了大?量艱苦細致?、富有成效?的工作，為?我行依法維?權和防控風?險發(fā)揮了重?要作用。推?動案件共同?代理的主要?目標與基本?原則，建立?被訴案件報?備管理機制?，加強刑民?交叉案件的?管理體系，?扎實推進案?件檔案管理?建設，實行?案件問責管?理以確保法?律工作穩(wěn)步?開展。
? (四)落?實違規(guī)積分?管理工作，?完善防范機?制進一步促?進員工違規(guī)?積分管理工?作的全面落?實，及時掌?握各行員工?違規(guī)積分情?況，提高思?想認識、自?我約束、自?我控制、自?我保護能力?，增強全行?風險防控和?合規(guī)管理水?平。為全行?業(yè)務的安全?、穩(wěn)健、高?效、持續(xù)運?行提供保障?。(五)明?確訴訟時效?管理責任，?切實提高履?職能力防范?、化解風險?是法律合規(guī)?管理工作的?核心目標，?訴訟時效管?理是我行不?良貸款管理?的重要內容?，從某一方?面講延續(xù)貸?款債權時效?比清討貸款?更為重要，?是減少資產?損失的有力?保障。因此?，我行對訴?訟時效管理?工作尤為重?視，通過各?種手段，切?實做好貸款?催收工作;?加強業(yè)務基?礎管理工作?，完善*作?流程;加強?法律知識學?習;嚴格貸?后管理，建?立防范訴訟?時效風險的?預*機制;?避免因錯過?訴訟時效而?導致法律風?險的發(fā)生。?(六)高度?重視合規(guī)*?作，嚴防法?律風險法律?風險不是一?線風險，其?發(fā)生具有隱?蔽*。我行?針對實際情?況，完善機?制*防控，?建立內控控?制機制;嚴?格執(zhí)行授權?制度，以保?障監(jiān)督、制?衡真正發(fā)揮?應有的作用?。在法律合?規(guī)工作創(chuàng)造?價值理念的?指引下，以?發(fā)揮法律合?規(guī)工作對于?提升銀行核?心競爭力的?助推作用為?著力點，強?化法律合規(guī)?風險防范和?化解，不斷?提高法律合?規(guī)工作管理?水平，20?17年我行?按照省行要?求基本完成?了各項工作?任務。下一?年，我行將?繼續(xù)努力，?不斷提升合?規(guī)管理水平?，保*各項?工作質量進?一步提升。?
二、?2017年?工作思路
? (一)?倡導和培育?良好的合規(guī)?文化，加快?合規(guī)文化建?設進程。持?續(xù)推進良好?的合規(guī)文化?建設。圍繞?[合規(guī)優(yōu)先?、人人合規(guī)?、主動合規(guī)?、合規(guī)創(chuàng)造?價值"的理?念，持續(xù)通?過各種形式?的合規(guī)培訓?，幫助員工?熟悉崗位職?責和業(yè)務流?程，培育合?規(guī)意識，形?成健康、積?極的合規(guī)文?化，建立良?好的合規(guī)管?理長效機制?。
(?二)完善合?規(guī)管理機制?，搭建垂直?*的合規(guī)?風險管理組?織架構，制?定完善的合?規(guī)風險管理?流程和規(guī)章?制度。健全?合規(guī)管理組?織架構，梳?理制度體系?。有效的合?規(guī)風險管理?框架是我行?構建全面風?險管理體系?的基礎，更?是內部控制?的核心。加?強合規(guī)內控?預*工作機?制，健全獨?立的合規(guī)檢?查監(jiān)督機制?，強化法律?審查職能，?積極按照[?層次分明，?結構清晰，?系統(tǒng)協(xié)調，?簡單管用"?的原則建設?我行各類規(guī)?章制度體系?。持續(xù)推進?我行制度梳?理。
?(三)建立?嚴禁規(guī)范的?制度體系，?引導合規(guī)風?險管理工作?的有序開展?。積極履職?，全面加強?合規(guī)管理的?督促、協(xié)調?、指導只能?，主動發(fā)現(xiàn)?、全面篩查?、提前預*?合規(guī)風險，?提升合規(guī)管?理的有效*?。從制度層?面、執(zhí)行層?面、問責層?面、教育層?面全面加強?案防體系建?設，通過完?善制度、強?化執(zhí)行、嚴?格問責、教?育引導等工?作，建立全?面有效的案?防體系。
? 三、加?強合規(guī)管理?的建議
? (一)切?實履行合規(guī)?管理第一道?防線職能在?具體的業(yè)務?經營中發(fā)揮?相應的自我?控制
?責人應積極?履行合規(guī)管?理第一責任?人職責。業(yè)?務部門合規(guī)風?險的作用，?經營單位負
判斷?合規(guī)風險的?準確*、管?控合規(guī)風險?的**以?及防范合規(guī)?風險的自覺?*，是分行?合規(guī)風險管?理有效*的?基石。
? (二)提?高對合規(guī)管?理的重視程?度，自覺踐?行合規(guī)理念?全行應提高?對合規(guī)管理?的重視程度?，自上而下?，均應形成?良好的合規(guī)?偏好，設定?鼓勵合規(guī)的?基調，積極?倡導并推行?合規(guī)理念。?在日常機制?建設和管理?運行上充分?體現(xiàn)合規(guī)優(yōu)?先，主動合?規(guī)等理念。?
?2信用社(?銀行)法律?合規(guī)風險建?設年工作總?結 按照*?***信用?社今年風險?合規(guī)工作安?排部署，我?社認真組織?落實，成立?了工作領導?小組督促和?監(jiān)督我社的?風險合規(guī)工?作的全面開?展，通過一?年來的理論?學習和聯(lián)系?實踐，充分?加強了我社?風險管理的?組織建設、?機制建設和?制度建設，?增強了風險?防范和風險?控制的能力?，有效防范?各類風險，?確保安全穩(wěn)?健運行?，F(xiàn)?就我社的風?險合規(guī)工作?總結如下:?
? 一、組?織領導、合?理分工為了?全面增強我?社風險防范?和控制管理?能力，明確?風險管理職?責，組織成?立了以社主?任為組長，?信用社全體?員工為成員?的風險合規(guī)?管理工作領?導小組。風?險合規(guī)管理?工作領導小?組負責**?**信用社?風險合規(guī)管?理工作的責?任明確、落?實、追究工?作，確保我?社的風險合?規(guī)管理工作?起到實效。?
二、?逐條梳理規(guī)?章制度，合?理劃分風險?類別按照要?求，我社及?時開展工作?，計劃用兩?個月的時間?進行逐條梳?理，按照我?旗聯(lián)社相關?要求，以重?點方式深入?學習。
? (一)制?度的健全*?。按*分?工和業(yè)務條?線劃分，梳?理各業(yè)務條?線管理、*?作、監(jiān)督、?問責、授權?、制約、考?核等制度發(fā)?現(xiàn)是否健全?，是否能覆?蓋本*、?本條線所有?環(huán)節(jié)、部位?的管控要求?，是否在某?一領域、某?一業(yè)務條線?存在制度缺?失問題。
? (二)?制度的統(tǒng)一?*。梳理各?業(yè)務條線之?間、業(yè)務條?線內部之間?的制度發(fā)現(xiàn)?是否存在重?復、交叉或?矛盾的問題?。
(?三)制度的?完整*。通?過梳理制度?中業(yè)務*作?流程、管理?流程、監(jiān)督?、問責、風?險點等內容?，發(fā)現(xiàn)是否?存在流程和?條款不明確?、內容不完?善、*作不?順暢、管控?要求不具體?、風險點不?明確或其他?漏洞問題，?單項制度中?是否存在控?制盲點。 ? (四)?制度的有效?*。現(xiàn)行制?度是否存在?內容與相關?政策法規(guī)要?求不符或過?時的問題。?
三、?結合實際工?作，預防控?制風險對我?社的規(guī)章制?度進行逐條?分析討論，?整理風險的?種類和風險?的級別，為?防范我社的?風險奠定基?礎。通過聯(lián)?系實際工作?，整理風險?類別劃分:?伊旗聯(lián)社社?關于開展制?度梳理工作?的通知>要?求，我社及?時開展工作?，計劃用兩?個月的時間?進行逐條梳?理，按照我?旗聯(lián)社相關?要求，以重?點方式深入?學習。
? (一)制?度的健全*?。按*分?工和業(yè)務條?線劃分，梳?理各業(yè)務條?線管理、*?作、監(jiān)督、?問責、授權?、制約、考?核等制度發(fā)?現(xiàn)是否健全?，是否能覆?蓋本*、?本條線所有?環(huán)節(jié)、部位?的管控要求?，是否在某?一領域、某?一業(yè)務條線?存在制度缺?失問題。 ? (二)?制度的統(tǒng)一?*。梳理各?業(yè)務條線之?間、業(yè)務條?線內部之間?的制度發(fā)現(xiàn)?是否存在重?復、交叉或?矛盾的問題?。
(?三)制度的?完整*。通?過梳理制度?中業(yè)務*作?流程、管理?流程、監(jiān)督?、問責、風?
?善、*作不?順暢、管控?要險點等內容?，發(fā)現(xiàn)是否?存在流程和?條款不明確?、內容不完
求不具體?、風險點不?明確或其他?漏洞問題，?單項制度中?是否存在控?制盲點。 ? (四)?制度的有效?*?，F(xiàn)行制?度是否存在?內容與相關?政策法規(guī)要?求不符或過?時的問題。?
三、?結合實際工?作，預防控?制風險對我?社的規(guī)章制?度進行逐條?分析討論，?整理風險的?種類和風險?的級別，為?防范我社的?風險奠定基?礎。通過聯(lián)?系實際工作?，整理風險?類別劃分>?，將風險隱?患遏制在萌?發(fā)狀態(tài)。
? 6、電?話提示貸款?結息、預防?信貸風險。?9月份以來?，****?主任全面監(jiān)?控****?信用社貸款?情況，組織?員工月初主?動聯(lián)系貸戶?，提示準時?結息，為貸?戶開通綠*?通道，幫助?貸戶計算利?息，保*貸?款利息的足?額歸還。這?一舉措既方?便了貸戶，?確保了經營?收入，又充?分預防了*?***信用?社的信貸風?險，將風險?分化、縮小?，最后排除?。四、加強?學習，深入?剖析風險點?按照聯(lián)社要?求，統(tǒng)一安?排全體學習?，每天晚上?用三個小時?的時間學習??，認真研究?討論教材中?的案例，分?析風險點以?及發(fā)生案件?的原因，結?合我社實際?情況進行總?結研討，分?析潛在存在?的風險隱患?，建立風險?為本的企業(yè)?文化，樹立?誠實守信、?依法合規(guī)、?穩(wěn)健審慎的?價值觀念，?加強風險合?規(guī)業(yè)務學習?，充分提高?員工合規(guī)意?識。風險合?規(guī)管理是一?項長期重要?的工作，為?了確保我社?有效的控制?風險合規(guī)管?理，我將一?如既往的對?各項業(yè)務條?線的合規(guī)風?險進行事前?防范、事中?控制和監(jiān)督?、事后糾正?的動態(tài)過程?和機制，實?施有效管理?，將合規(guī)管?理滲透到各?項業(yè)務活動?、管理活動?中，不斷提?高我社對合?規(guī)風險的識?別、評估、?控制、監(jiān)測?和管理水平?，確保合規(guī)?管理目標的?實現(xiàn)。**?**信用社? 3201?7年信用聯(lián)?社法律合規(guī)?部工作總結?及2017?年工作思路? 2017?年，在總社?領導的重視?和支持下，?法律合規(guī)部?全面貫徹落?實2017?年全社工作?會議精神，?緊密圍繞[?加強合規(guī)建?設，提升管?控能力"這?一目標，通?過日常合規(guī)?工作，全面?建立有效的?合規(guī)
風險管?理機制，堅?持檢查、督?促與日常監(jiān)?控并重的[?三位一體"?合規(guī)工作長?效機制，切?實加強合規(guī)?風險管理，?推動合規(guī)文?化建設，保?障全社依法?、合規(guī)、穩(wěn)?健經營。經?過部門全體?干部員工的?共同努力，?充分發(fā)揚團?隊精神，較?好的完成了?年初制定的?各。此內容?文章屬于欄?目，以上內?容為，認真研?究討論教材?中的案例，?分析風險點?以及發(fā)生案?件的原因，?結合我社實?際情況進行?總結研討，?分析潛在存?在的風險隱?患，建立風?險為本的企?業(yè)文化，樹?立誠實守信?、依法合規(guī)?、穩(wěn)健審慎?的價值觀念?，加強風險?合規(guī)業(yè)務學?習，充分提?高員工合規(guī)?意識。風險?合規(guī)管理是?一項長期重?要的工作，?為了確保我?社有效的控?制風險合規(guī)?管理，我將?一如既往的?對各項業(yè)務?條線的合規(guī)?風險進行事?前防范、事?中控制和監(jiān)?督、事后糾?正的動態(tài)過?程和機制，?實施有效管?理，將合規(guī)?管理滲透到?各項業(yè)務活?動、管理活?動中，不斷?提高我社對?合規(guī)風險的?識別、評估?、控制、監(jiān)?測和管理水?平，確保合?規(guī)管理目標?的實現(xiàn)。*?***信用?社 320?17年信用?聯(lián)社法律合?規(guī)部工作總?結及201?7年工作思?路 201?7年，在總?社領導的重?視和支持下?，法律合規(guī)?部全面貫徹?落實201?7年全社工?作會議精神?，緊密圍繞?[加強合規(guī)?建設，提升?管控能力"?這一目標，?通過日常合?規(guī)工作，全?面建立有效?的合規(guī)風險?管理機制，?堅持檢查、?督促與日常?*并重的?[三位一體?"合規(guī)工作?長效機制，?切實加強合?規(guī)風險管理?，推動合規(guī)?文化建設，?保障全社依?法、合規(guī)、?穩(wěn)健經營。?經過部門全?體干部員工?的共同努力?，充分發(fā)揚?團隊精神，?較好的完成?了年初制定?的各。此內?容文章屬于??欄目，以上?內容為簡單?介紹，正文?正式開始>?>>201?7年，在總?社領導的重?視和支持下?，法律合規(guī)?部全面貫徹?落實201?7年全社工?作會議精神?，緊密圍繞?[加強合規(guī)?建設，提升?管控能力"?這一目標，?通過日常合?規(guī)工作，全?面建立有效?的合規(guī)風險?管理機制，?堅持檢查、?督促與日常?*并重的?[三位一體?"合規(guī)工作?長效機制，?切實加強合?規(guī)風險管理?，推動合規(guī)?文化建設，?保障全社依?法、合規(guī)、?穩(wěn)健經營。?經過部門全?體干部員工?的共同努力?，充分發(fā)揚?團隊精神，?較好的完成?了年初制定?的各項目標?任務?，F(xiàn)將?2017年?工作總結如?下:
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一?、2017?年主要工作?完成情況
? (一)?條塊結合，?建立健全合?規(guī)管理組織?體系有效的?合規(guī)風險管?理架構是合?規(guī)風險管理?的基礎，建?立健全的合?規(guī)風險管理?組織體系是?合規(guī)風險管?理的首要任?務。為理順?和加強合規(guī)?風險管理，?年初根據監(jiān)?管部門對我?社法律合規(guī)?部和稽核部?職能調整的?監(jiān)管意見，?結合本社實?際，對法律?合規(guī)部門的?工作職責進?行了重新劃?分和調整，?理順了法律?合規(guī)部門與?相關業(yè)務部?門、風險管?理部門、內?審部門職責?關系的界定?，重新修訂?了合規(guī)管理?崗位責任制?，明確了今?年合規(guī)建設?和合規(guī)管理?年總體目標?、任務與措?施，以確立?法律合規(guī)部?門的重要職?能和*地?位。與此同?時，在全社?范圍內聘任?合規(guī)管理員?，完善合規(guī)?風險管理網?絡。以各業(yè)?務條線和一?級分社為單?位，招聘了?具有一定工?作經驗和專?業(yè)技術職務?的合規(guī)管理?員xx名。?合規(guī)管理員?在法律合規(guī)?部的統(tǒng)一組?織下開展工?作，有效確?保了第一防?線與第二防?線之間的報?告關系，增?強了合規(guī)管?理透明度，?有利于及早?發(fā)現(xiàn)潛在的?違規(guī)事件，?使合規(guī)風險?管理滲透到?了每
個業(yè)務?管理環(huán)節(jié)，?建立了縱橫?貫通的合規(guī)?風險管理組?織網絡和體?系結構，從?而更好的支?持、協(xié)助高?管層做好合?規(guī)管理工作?，為本社合?規(guī)風險防范?發(fā)揮積極有?效的作用，?為各項業(yè)務?的合規(guī)開展?奠定了堅實?基礎。
? (二)完?善機制，建?立合規(guī)風險?識別和報告?管理流程
? 一是制?定。xx月?份，法律合?規(guī)部制定了??，具體規(guī)定?了合規(guī)風險?講評的程序?和方法，明?確了合規(guī)風?險事項的報?告路線。通?過開展各條?線業(yè)務部門?和基層行的?季度講評會?，對存在的?合規(guī)風險進?行原因分析?，提出整改?措施，及時?了解各業(yè)務?條線和基層?營業(yè)機構在?制度建設、?合規(guī)培訓、?責任追究等?方面的合規(guī)?風險控制情?況，尤其是?全面掌握合?規(guī)風險管理?中存在的問?題以及對存?在問題的整?改落實情況?，并根據有?關規(guī)定，對?有關責任人?員進行責任?追究，從而?真正建立起?自查、整改?、處罰等較?為完整的合?規(guī)風險自查?自糾體系。?法律合規(guī)部?按季提交，?為董事會、?高管層及時?了解我社整?體合規(guī)風險?狀況，進行?風險管理決?策提供依據?。今年通過?各業(yè)務條線?和基層營業(yè)?機構檢查和?自查發(fā)現(xiàn)的?問題共計x?xxx個，?對存貸比超?指標、新增?不良貸款控?制不到位的?分社負責人?以及各類檢?查發(fā)現(xiàn)的問?題責任人實?施經濟處罰?xx人次，?金額xxx?xx元。各?分社內控督?查小組對日?常檢查發(fā)現(xiàn)?的臨柜*作?不規(guī)范、a?tm管理不?到位以及貸?款發(fā)生欠息?或逾期等情?況，對相關?責任人進行?的經濟處罰?xxx人次?，金額xx?x元，違章?違紀扣分x?x
二?是制定。x?x月份法律?合規(guī)部制定?了，辦法綜?合了合規(guī)議?事制度、合?規(guī)會議制度?、合規(guī)績效?考核制度、?誠信舉報制?度、合規(guī)問?責制度、合?規(guī)意見書制?度等多項制?度，對合規(guī)?審查、合規(guī)?論*、授權?管理、合規(guī)?咨詢、合規(guī)?培訓等合規(guī)?事務的處理?流程、報告?方式等均做?出詳細的規(guī)?定。該項辦?法的*，?進一步規(guī)范?了合規(guī)領域?的管控，使?本社合規(guī)風?險管理制度?趨于完善，?為合規(guī)風險?實施精細化?管理，創(chuàng)建?合規(guī)文化提?供有力制度?保障。全年?法律合規(guī)部?審查各業(yè)務?條線提交的??、、?、?、?，?、?等制度xx?卡分期付款?業(yè)務、財務?顧問業(yè)務等?新業(yè)務產品?論*xx項?;審議各類?責任追究意?見xx項;?同時，充分?發(fā)揮內控委?員會職能，?全年共組織?召開內控委?員會例會x?x次，審議?有關內控制?度、新產品?認*報告等?xx項，對?新增不良貸?款進行風險?責任評議，?對有關責任?人進行了處?罰。
?三是建立合?規(guī)問題庫。?法律合規(guī)部?在今年xx?月份完成全?社合規(guī)問題?庫的建設工?作，并針對?今年來的全?社制度建設?、內部管理?、業(yè)務*作?中存在的各?類問題，按?分社、問題?類別、檢查?項目、檢查?時間等分別?錄入全社[?問題庫"中?，通過對其?分析、分類?，掌握違規(guī)?*作的演變?過程，找出?規(guī)律*的問?題，及時把?握苗頭*、?傾向*的問?題，做到未?雨綢繆。并?將對納入[?問題庫"中?的問題將按?發(fā)生的頻率?、可接受程?度及限期糾?正等情況納?入分社同期?內部控制評?價體系，與?分社主任工?資考核相結?合。同時，?也為各業(yè)務?條線和內審?部門提供了?參考，以優(yōu)?化檢查效果?，保*檢查?頻率和范圍?，把隱患消?滅在萌芽狀?態(tài)，防止向?重大差錯。?隨著信息的?不斷積累，?合規(guī)問題糾?錯庫將成為?本社合規(guī)管?理過程中積?極探索識別?、計量、分?析、合規(guī)風?險的有效方?
法，并逐步?成為合規(guī)風?險管理的長?效機制。六?是為全社股?東大會的召?開提供法律?服務。今年?我社在6份?召開了股東?大會。法律?事務科對本?次股東大會?每份文件進?行法律審查?，并對股東?會的召開、?召集相關事?務出具?。以上是2?017年法?律合規(guī)部在?合規(guī)管理方?面的主要情?況以及本社?目前在合規(guī)?管理方面所?做的重要工?作。我部將?繼續(xù)努力，?不斷提升合?規(guī)管理水平?，保*本社?各項業(yè)務持?續(xù)、健康、?協(xié)調發(fā)展。?
二、?存在的主要?問題
?(一)建立?良好的合規(guī)?文化任重道?遠近年來在?全社牢固樹?立合規(guī)創(chuàng)造?價值和合規(guī)?人人有責的?合規(guī)理念，?提高干部、?員工誠信意?識與主動合?規(guī)的直覺*?收效顯著，?但合規(guī)文化?建設在我社?還處在起步?階段，在業(yè)?務運作過程?中員工的合?規(guī)理念和風?險意識不夠?深刻牢固，?違規(guī)事項仍?有發(fā)生，情?面大于制度?、習慣代替?制度、信任?代替管理等?不良行為不?同程度存在?，制度執(zhí)行?力不強或執(zhí)?行存在偏差?現(xiàn)象依然需?要重視。 ? (二)?合規(guī)風險管?理機制需進?一步完善雖?然在各業(yè)務?條線、各部?門和經營機?構均設置了?合規(guī)風險管?理崗位，但?終因管理上?存在盲點，?[形似而神?不至"的現(xiàn)?象較為普遍?。如:xx?xx社合規(guī)?風險講評辦?法>。xx?月份，法律?合規(guī)部制定?了，具體規(guī)?定了合規(guī)風?險講評的程?序和方法，?明確了合規(guī)?風險事項的?報告路線。?通過開展各?條線業(yè)務部?門和基層行?的季度講評?會，對存在?的合規(guī)風險?進行原因分?析，提出整?改措施，及?時了解各業(yè)?務條線和基?層營業(yè)機構?在制度建設?、合規(guī)培訓?、責任追究?等方面的合?規(guī)風險控制?情況，尤其?是全面掌握?合規(guī)風險管?理中存在的?問題以及對?存在問題的?整改落實情?況，并根據?有關規(guī)定，?對有關責任?人員進行責?任追究，從?而真正建立?起自查、整?改、處罰等?較為完整的?合規(guī)風險自?查自糾體系?。法律合規(guī)?部按季提交??，為董事會?、高管層及?時了解我社?整體合規(guī)風?險狀況，進?行風險管理?決策提供依?據。今年通?過各業(yè)務條?線和基層營?業(yè)機構檢查?和自查發(fā)現(xiàn)?的問題共計?xxxx個?，對存貸比?超指標、新?增不良貸款?控制不到位?的分社負責?人以及各類?檢查發(fā)現(xiàn)的?問題責任人?實施經濟處?罰xx人次?，金額xx?xxx元。?各分社內控?督查小組對?日常檢查發(fā)?現(xiàn)的臨柜*?作不規(guī)范、?atm管理?不到位以及?貸款發(fā)生欠?息或逾期等?情況，對相?關責任人進?行的經濟處?罰xxx人?次，金額x?xx元，違?章違紀扣分?xx
?二是制定。?xx月份法?律合規(guī)部制?定了，辦法?綜合了合規(guī)?議事制度、?合規(guī)會議制?度、合規(guī)績?效考核制度?、誠信舉報?制度、合規(guī)?問責制度、?合規(guī)意見書?制度等多項?制度，對合?規(guī)審查、合?規(guī)論*、授?權管理、合?規(guī)咨詢、合?規(guī)培訓等合?規(guī)事務的處?理流程、報?告方式等均?做出詳細的?規(guī)定。該項?辦法的*?，進一步規(guī)?范了合規(guī)領?域的管控，?使本社合規(guī)?風險管理制?度趨于完善?，為合規(guī)風?險實施精細?化管理，創(chuàng)?建合規(guī)文化?提供有力制?度保障。全?年法律合規(guī)?部審查各業(yè)?務條線提交?的、?、?、?、?，、等制度x?x卡分期付?款業(yè)務、財?務顧問業(yè)務?等新業(yè)務產?品論*xx?項;審議各?類責任追究?意見xx項?;同時，充?分發(fā)揮內控?委員會職能?，全年共組?織
召開內控?委員會例會?xx次，審?議有關內控?制度、新產?品認*報告?等xx項，?對新增不良?貸款進行風?險責任評議?，對有關責?任人進行了?處罰。
? 三是建立?合規(guī)問題庫?。法律合規(guī)?部在今年x?x月份完成?全社合規(guī)問?題庫的建設?工作，并針?對今年來的?全社制度建?設、內部管?理、業(yè)務*?作中存在的?各類問題，?按分社、問?題類別、檢?查項目、檢?查時間等分?別錄入全社?[問題庫"?中，通過對?其分析、分?類，掌握違?規(guī)*作的演?變過程，找?出規(guī)律*的?問題，及時?把握苗頭*?、傾向*的?問題，做到?未雨綢繆。?并將對納入?[問題庫"?中的問題將?按發(fā)生的頻?率、可接受?程度及限期?糾正等情況?納入分社同?期內部控制?評價體系，?與分社主任?*考核相?結合。同時?，也為各業(yè)?務條線和內?審部門提供?了參考，以?優(yōu)化檢查效?果，保*檢?查頻率和范?圍，把隱患?消滅在萌芽?狀態(tài)，防止?向重大差錯?。隨著信息?的不斷積累?，合規(guī)問題?糾錯庫將成?為本社合規(guī)?管理過程中?積極探索識?別、計量、?分析、合規(guī)?風險的有效?方法，并逐?步成為合規(guī)?風險管理的?長效機制。?六是為全社?股東大會的?召開提供法?律服務。今?年我社在6?份召開了股?東大會。法?律事務科對?本次股東大?會每份文件?進行法律審查，并對股??東會的召開?、召集相關?事務出具。以上是?2017年?法律合規(guī)部?在合規(guī)管理?方面的主要?情況以及本?社目前在合?規(guī)管理方面?所做的重要?工作。我部?將繼續(xù)努力?，不斷提升?合規(guī)管理水?平，保*本?社各項業(yè)務?持續(xù)、健康?、協(xié)調發(fā)展?。
二?、存在的主?要問題
? (一)建?立良好的合?規(guī)文化任重?道遠近年來?在全社牢固?樹立合規(guī)創(chuàng)?造價值和合?規(guī)
人人有責?的合規(guī)理念?，提高干部?、員工誠信?意識與主動?合規(guī)的直覺?*收效顯著?，但合規(guī)文?化建設在我?社還處在起?步階段，在?業(yè)務運作過?程中員工的?合規(guī)理念和?風險意識不?夠深刻牢固?，違規(guī)事項?仍有發(fā)生，?情面大于制?度、習慣代?替制度、信?任代替管理?等不良行為?不同程度存?在，制度執(zhí)?行力不強或?執(zhí)行存在偏?差現(xiàn)象依然?需要重視。?
(二?)合規(guī)風險?管理機制需?進一步完善?雖然在各業(yè)?務條線、各?部門和經營?機構均設置?了合規(guī)風險?管理崗位，?但終因管理?上存在盲點?，[形似而?神不至"的?現(xiàn)象較為普?遍。如>，?在2017?年合規(guī)風險?管理機制建?設的基礎上?，2017?年我部將進?一步提高合?規(guī)風險管理?的有效*，?扎實推進合?規(guī)文化建設?年活動。
? 一是通?過本部網站?開辟合規(guī)文?化建設專欄?，定期編發(fā)?合規(guī)文化建?設?？?，宣?傳有關合規(guī)?政策和監(jiān)管?文件，普及?合規(guī)知識和?理論。
? 二是通過?合規(guī)文化活?動平臺，全?員參與，在?全社開展爭?做[合規(guī)標?兵"、創(chuàng)建?[合規(guī)風險?管理示范單?位"、舉辦?[合規(guī)文化?建設文藝展?演"等形式?，傳導合規(guī)?知識，增強?全員合規(guī)經?營意識，營?造良好的合?規(guī)文化氛圍?;
三?是與各營業(yè)?機構第一負?責人簽署合?規(guī)經營承諾?書，從高層?至普通員工?每人承諾遵?循各項合規(guī)?工作要求并?接受全員監(jiān)?督，以合規(guī)?行動兌現(xiàn)合?規(guī)承諾，使?全社干部員?工進一步樹?立合規(guī)經營?意識，表明?嚴格遵守國?家法律法規(guī)?，合法守規(guī)?經營的態(tài)度?和決心。
? (二)?完善合規(guī)管?理機制，搭?建垂直*?的合規(guī)風險?管理組織架?構，制定完?善的合規(guī)風?險管理流程?和規(guī)章制度?。從流程管?理、崗責體?系、績效管?理等方面入?手，探索合?規(guī)管理新途?徑，有效發(fā)?揮不同層次?合規(guī)風險管?理崗位的管?理，監(jiān)督職?能，讓其承?擔起平行制?約和行為監(jiān)?督的責任，?協(xié)調和處理?好各經營單?位針對業(yè)務?發(fā)展和合規(guī)?風險管控之?間的關系，?使合規(guī)風險?管理涵蓋各?業(yè)務領域，?實現(xiàn)對風險?的全面，及?時
*。進?一步優(yōu)化合?規(guī)風險管理?流程，實現(xiàn)?合規(guī)風險管?理與業(yè)務管?理的平行作?業(yè)，提高合?規(guī)風險管理?的效率。同?時，要建立?科學的風險?決策流程，?確保對合規(guī)?風險的及時?預*。
? (三)牢?固樹立服務?意識，做好?日常合規(guī)咨?詢。行使本?社內部控制?委員會辦公?室管理職能?，積極為基?層開展業(yè)務?出謀劃策、?排憂解難寓?管理于服務?之中，為業(yè)?務發(fā)展提供?參考指導。?
? 村鎮(zhèn)銀?行半年工作?總結 20?17年上半?年綜合管理?部在行領導?的直接領導?下，在其他?部門的大力?支持與配合?下，以創(chuàng)新?的思維謀劃?工作，以創(chuàng)?業(yè)的精神推?動工作，以?創(chuàng)優(yōu)的態(tài)度?做好工作，?盡職抓。
? 20?17-06?-04 ?2017年?銀行柜員工?作總結 2?017年，?我滿懷著對?金融事業(yè)的?向往與追求?走進了xx?xx支行，?在這里我將?釋放青春的?能量，點燃?事業(yè)的夢想?。時光飛逝?，來xx支?行已經一個?年頭了，在?這短短的。?
2?017-0?8-14 ? 銀行網點?轉型工作總?結 [一元?復始，萬象?更新;人逢?盛世，歲值?華年。"剛?剛告別了轟?轟烈烈的2?017年，?我們又滿懷?喜悅地迎來?了充滿希望?的2017?年，在這辭?舊迎新的美?好時刻，我?懷著。
? 201?7-08-?04 銀?行第三季度?工作總結 ?2017年?前三季度，?在市行黨委?的正確領導?下，在各部?室的大力支?持配合下，?我部認真落?實省行、市?行2017?年度工作會?議安排和部?署，以科學?發(fā)展觀為指?導，以提高?。
?2017-?06-14? 201?7年銀行工?作總結 2?017年，?營業(yè)部在上?級行和支行?黨委、行長?室的正確領?導下，以凝?聚人心為動?力，以創(chuàng)新?服務為抓手?，大膽管理?，求真務實?。圓滿完成?了支行所賦?予的各項任?務，對公存?款。
? 2017?-11-1?7 銀行?二季度工作?總結 二季?度以來，我?不斷充實自?己的業(yè)務知?識和黨的理?論知識，牢?固樹立科學?發(fā)展觀，進?一步深化改?革，加強員?工隊伍建設?，把[創(chuàng)先?爭優(yōu)"活動?理念不斷貫?徹到工作中?來，抓。
? 20?17-06?-02 ?2017年?銀行工作總?結 上半年?，我行認真?貫徹市分行?2017年?工作會議精?神，牢固樹?立科學發(fā)展?觀，進一步?深化改革，?加強員工隊?伍建設，強?化內控和風?險管理，齊?心協(xié)力抓好?工作落實，?確保。
? 201?7-08-?10 銀?行支行黨建?工作總結 ?2017年?是**商業(yè)?銀行穩(wěn)步發(fā)?展的攻堅年?。在總行領?導的正確帶?領下，在總?行各部門的?大力支持下?，**支行?抓住快速發(fā)?展的大好時?機，迎接挑?戰(zhàn)、攻堅克?難，以科學?。
?2017-?07-21? 201?7年銀行客?戶經理年度?工作總結 ?2017年?即將劃上句?號，在這一?年還沒有成?為過去的時?候，我們十?分希望時間?放慢腳步，?讓我們有充?足的時間好?好地梳理一?下那些過往?。從初出茅?廬的青*應?屆畢業(yè)生，?。
?2017-?08-04? 201?7年銀行大?堂經理工作?總結 我所?在的崗位是?我行的服務?窗口，我的?一言一行都?代表著本行?的形象。我?的工作中不?能有一絲的?馬虎和放松?。眾所周知?，我行的儲?蓄所是最忙?的，每天每?位同事的業(yè)?務平均。
? 20?17-08?-16 ?2017年?銀行個人工?作總結 一?年來，本人?在支行黨組?的領導下，?按照黨員領?導干部的標?準嚴格要求?自己，堅定?*信念，?加強*理?論、法律法?規(guī)、金融知?識學習，轉?變工作理念?，改進工作?作風，堅。?
2?017-0?8-14 ? 2017?年銀行客戶?經理年度工?作總結 2?017年的?工作已經結?束，回首一?年的工作，?作為銀行理?財經理，在?工作中認真?學習貫徹落?實黨的*?大精神，不?斷提高自身?的思想*?素質和綜合?素質，切實?充實自我。?
2?017-0?8-19 ? 2017?年銀行員工?工作總結 ?本人于×年?×月有幸成?為建行銀行?這個溫暖大?家庭中的一?員，在我入?職的四個月?以來，我被?分到×支行?實習鍛煉。?在此鍛煉期?間，我能積?極參加分行?和支行組織?的*、業(yè)?。
?2017-?11-19? 201?7年銀行大?堂經理工作?總結 20?17年即將?過去，全年?的工作任務?也臨近結束?，回顧本年?度的工作，?有收獲也存?在一些不足?之處，我對?大堂經理工?作崗位今年?的工作情況?進行了總結?。作為大堂?經理，。
? 20?17-09?-08 ?銀行一線員?工工作總結? 本人于×?年×月有幸?成為建行銀?行這個溫暖?大家庭中的?一員，在我?入職的四個?月以來，我?被分到×支?行實習鍛煉?。在此鍛煉?期間，我能?積極參加分?行和支行組?織的*、?業(yè)。
? 2017?-06-1?1 20?17年銀行?員工工作總?結 201?7年度的文?明優(yōu)質服務?競賽活動已?經結束，對?2017年?的窗口服務?工作，總、?省行也已制?定了新的標?準，提出了?新的要求。?為切實貫徹?上級行的服?務工作要求?，使。
? 201?7-08-?16 銀?行風險經理?工作總結 ?在本人參加?工半年多時?間來受到領?導和各位前?輩多方面的?關心和照顧?在工上亦受?到了無微不?至的指導幫?助我快速的?勝任崗位。?風險管部是?負責**支?行全面風險?管政策的落?。
銀行保?險半年工作?總結 上半?年，我行在?省分行黨委?的正確領導?下， ?2017-?07-28?
認真貫?徹年初全省?農發(fā)行分支?行行長會議?精神，圍繞?工作重點，?突出理*發(fā)?展，持續(xù)抓?好客戶營銷?，全面夯實?基礎管理，?下大力。
? 20?17-06?-14 ?銀行一季度?工作總結 ?至今年九月?末，全行人?民*存款*?*億元，比?年初增長*?*億元，增?幅**%，?其中儲蓄存?款比年初增?長**億元?，余額達*?*億元，增?幅**%，?對公及其它?存款余額*?。
?2017-?06-04? 201?7年銀行個?人工作總結? 2017?年各項工作?基本告一段?落了，一年?來我能始終?如一的嚴格?要求自己，?嚴格按照行?里制定的各?項規(guī)章制度?來進行實際?*作。在我?的努力下，?2017年?我個人沒有?發(fā)。
? 2017?-09-1?2 基層?法律工作者?總結 我作?為一名基層?法律服務工?作者，這一?年來的法律?服務中始終?堅持誠信服?務的原則，?嚴格以相關?法律。法規(guī)?和法律服務?之職業(yè)*守?約束自己，?認真扎實地?開展法律服?務工作。
? 20?17-08?-06 ?法律援助律?師工作總結? 聊城市法?律援助中心?下設綜合部?、刑事民事?部、行政申?訴部，我作?為綜合部副?主任，負責?綜合部的全?面工作，近?年來，在各?級領導的正?確領導下，?在同事們的?積極配合下?，。
? 2017?-08-2?7 銀行?工作失誤情?況說明 x?xx:
? 由于x?x月xx日?我在業(yè)務*?作上的大意?與失誤，不?僅給支行、?給團隊造成?了不利的影響，更是給??片區(qū)公司企?業(yè)形象造成?損害。我已?深深的認識?到了我的錯?誤，在。 ?2017局?控*工作總?結 篇一
? :2?017年控?*工作總結?本年度，按?照××市愛?委辦的控*?計劃和要求?，我們通過?健康教育、?黑板報、開?展各種活動?等多種形式?，向全局干?部職工和出?租區(qū)積極宣?傳。
? 2017?-10-1?5 20?17年雙擁?工作總結 ?篇一
? :201?7年雙擁工?作總結和2?017年工?作思路20?17年是"?十二五"開?局之年，同?時也是我縣?創(chuàng)建"省級?雙擁模范縣?"第一年，?在縣委、縣?*正確領?導下，我。?
2?017-1?0-15 ? 2017?年幼兒園保?教工作總結? 篇一
? :20?17年幼兒?園保教工作?總結 保教?工作是幼兒?園工作的生?命線，優(yōu)質?的保教質量?是幼兒園賴?以生存的前?提。本學期?在園委會成?員的部署、?組織下，在?全體保教人?。
?2017-?10-15? 201?7質量月活?動總結 篇?一
?:2017?年質量月活?動總結為期?一個月的質?量月活動已?圓滿結束，?這是我門全?體kf工作?人員上至管?理人員，下?至普通職工?，9月份工?作生活中的?一件大事。?在開展。 ? 20?17-11?-07 ?愛國衛(wèi)生月?活動總結 ?篇一
? :愛國衛(wèi)?生月活動總?結2017?年上半年，?我局愛國衛(wèi)?生工作在縣?委、縣*?和縣愛衛(wèi)會?的指導下，?在局黨委的?具體領導下?，通過全局?干部職工的?努力，具體?做了以下。?
2?017-1?0-15 ? 愛牙日宣?傳活動總結? 篇一
? : 2?017年全?國愛牙日宣?傳活動總結?今年9月2?0日是第2?4個[全國?愛牙日"，?主題是[健?康口腔，幸?福家庭"，?旨在推動全?社會關注兒?童口腔健康?。我中心緊?。
?2017-?10-15? 安監(jiān)局?黨建工作總?結 篇一
? :新?都區(qū)201?7年安監(jiān)局?黨建工作總?結按照區(qū)委?和區(qū)機關工?委的要求，?結合安全生?產監(jiān)督管理?局黨支部的?工作任務，?黨建工作服?務于經濟建?設，如何完?成黨。 201?7-10-?15 安?監(jiān)局個人工?作總結 篇?一 ?
?:安監(jiān)局個?人工作總結?進入201?7年以來，?全國各地安?全生產形勢?比較嚴峻，?各地重特大?安全生產事?故接連不斷?，給國家和?*生命財?產造成嚴重?損失，也帶?來了不。
? 20?17-10?-15 ?安監(jiān)局個人?年終總結 ?篇一
? :年終安?全總結報告?
一、?今年的重要?工作今年以?來xx公司?重視抓好交?通、防火、?維穩(wěn)和安全?生產工作。?按照廣州市?和開發(fā)區(qū)的?部署，認真?貫徹落實上?級有關各項?文件。
? 201?7-10-?15 安?監(jiān)局六五普?法總結 篇?一
?:六五普法?工作總結今?年是實施[?十二五"規(guī)?劃開局之年?，也是實施?[六五"普?法規(guī)劃啟動?年。上半年?，我縣普法?依法治理工?作在縣委、?縣*的領?導下，在縣?人大、。 ? 20?17-10?-15 ?班級德育工?作總結 篇?一
?:班級德育?工作總結德?育過程作為?一個動態(tài)系?統(tǒng)來考察，?是一個發(fā)展?變化的過程?，是教育者?用社*要?求的品德規(guī)?范影響受教?育者，啟發(fā)?他們自覺接?受教育，形?成教育。
? 20?17-10?-15 ?班級紀律整?頓總結五篇? 篇一
? :班級?紀律整頓總?結新學期開?學已經過去?近三個月了?，七年級新?生仍處于紀?律松散，學?習不努力的?狀態(tài)，為了?能更好的提?高學習成績?，現(xiàn)急需加?強班級的紀?律管理工作?。
?2017-?10-15? 班級素?質教育總結?五篇 篇一?
:?班級管理中?的素質教育?總結班級是?學校進行教?育教學活動?的基本單位?，班級管理?是學校管理?的重要組成?部分，是學?校教育中的?關鍵因素，?學校工作計?劃的實施、?管理。
? 201?7-10-?15 班?級養(yǎng)成教育?總結 篇一?
:?學生良好習?慣的養(yǎng)成需?要教師，特?別是班主任?的不斷探索?，不斷努力?，通過多種?途徑采取各?種方式，持?之以恒，一?步一個腳印?地去抓好它?，這樣，才?能使學生從?小懂。
201?7-10-?15 班?主任德育工?作總結 篇?一 ?
?:小學班主?任德育工作?總結我國已?故著名教育?家陶行知先?生說:
? "人類?社會處處是?創(chuàng)造之地，?天天是創(chuàng)造?之時，人人?是創(chuàng)造之人?。"那么，?作為現(xiàn)代教?育如何發(fā)掘?每一。
? 201?7-10-?15 班?主任工作實?習總結 篇?一
?:自3月5?日起，在x?xx老師的?指導下我在?純陽中學高?一
(?1)班實習?班主任工作?，至今已有?三月余，所?得所感頗多?，今作總結?，僅從以下?三方面說起?。
一?、與學生。?
2?017-1?0-15 ? 班主任家?訪總結 篇?一
?:小學班主?任家訪工作?總結現(xiàn)如今?，對于孩子?的教育，家?庭和學校的?聯(lián)系越來越?密切，本周?是我們學校?的家訪日，?通過與家長?面對面的交?流，每個人?都感受頗深?。
一?、。
? 2017?-10-1?5 辦公?室個人工作?總結 篇一?
?處長的領導?下，在同志?們熱情幫助?下，經過一?年的勤 :?今年以來，?在委領導及
奮、?刻苦，腳踏?實地地努力?工作，在各?方面都取得?了很大進步?，很好地完?成了所負責?的各。
? 201?7-10-?15 辦?公室內勤工?作總結 篇?一
?:在這一年?中，通過各?位領導和同?事的幫助下?，辦公室順?利的完成了?領導交辦的?各項任務。?我將對一年?來的工作進?行總結與歸?納，如有不?妥之處請領?導批評指正?。
一?、。
? 2017?-10-1?5 辦公?室文秘工作?總結 篇一?
:?經過一年來?的不斷學習?，以及同事?、領導的關?心和幫助，?我已完全融?入到了龍泉?寺這個大家?庭中，個人?的工作技能?和工作水平?有了顯著的?提高?，F(xiàn)將?我一年來的?工作。
? 201?7-10-?15 辦?公室文員工?作總結 篇?一
?:辦公室文?員工作總結?兩個月來，?本人工作兢?兢業(yè)業(yè)，吃?苦耐勞，虛?心好學，自?覺遵守機關?的各項規(guī)章?制度，圓滿?完成領導交?辦的任務。?現(xiàn)將*思?想和工作情?況總結。
? 20?17-10?-16 ?辦公室主任?工作總結 ?篇一
? :辦公室?主任工作總?結一年來，?在領導的關?心和幫助下?，在全體同?志們的支持?配合下，我?服從工作安?排，加強學?習鍛煉，認?真履行職責?，全面提高?了自己的思?想認識、。?
2?017-1?0-16 ? 保安個人?年終總結 ?篇一
? :保安個?人年終總結?
一、?思想*素?質方面。為?使自己時刻?保持清醒的?頭腦，能夠?自覺地學習?*理論?，用***?***同志?[三個代表?"的思想指?導自己的工?作，。
? 201?7-10-?16 保?潔主管工作?總結 篇一?
:?保潔主管半?年工作總結?接觸教室保?潔工作已經?一年多了，?從一名教室?保潔組員到?一名教室保?潔組長，再?到后來的教?室保潔區(qū)域?長，在教室?保潔這一隊?伍中擔任了?不同。
201?7-10-?16 部?隊個人年終?總結 篇一? ?
:?部隊個人年?終總結一年?來在黨委和?首長領導下?在同志們關?懷、支持和?幫助下自己?注重*學?習加強世界?觀改造強化?業(yè)務學習不?斷提高業(yè)務?能力嚴格落?實各項規(guī)章?制度。
? 201?7-10-?16 部?門月工作總?結范文 篇?一
?:部門月工?作總結范文?今年是我行?實施[超常?規(guī)、跨躍式?發(fā)展戰(zhàn)略"?的開局之年?，也是實現(xiàn)?三年發(fā)展規(guī)?劃的第一年?。在分行黨?委的正確領?導和關心支?持下，我支?行制定。
? 20?17-10?-16 ?財務經理工?作總結 篇?一
?:財務經理?工作總結歲?月如梭，光?*似箭，又?到一年金秋?季節(jié)。一年?時間對人類?歷史而言，?只是一瞬，?但對一個人?的一生而言?卻不算短，?特別是當年?富力強的時?侯，更。
? 20?17-10?-16 ?財務月工作?總結范文 ?篇一
? :財務月?工作總結范?文
一?、費用成本?方面的管理?
金占用。 1。?規(guī)范了庫存?材料的核算?管理，嚴格?控制材料庫?存的合理儲?備，減少資?建?立了材料領?用制度，改?變了原來不?。
?2017-?10-16? 財務主?管工作總結? 篇一
? :公司?財務主管工?作總結各位?領導、各位?同事:
? 作為盈?眾一名財務?主管，一年?多來在公司?領導和各部?門的支持下?，經過財務?全體成員的?共同努力，?我們全體財?務人員嚴。?
2?017-1?0-16 ? 財政監(jiān)督?工作總結 ?篇一
? :市財政?監(jiān)督工作總?結認真貫徹?，全面落實?全國財政系?統(tǒng)紀檢監(jiān)察?工作會議精?神及區(qū)財政?廳貫徹意見?。全國財政?系統(tǒng)紀檢監(jiān)?察工作會議?精神及區(qū)財?政廳貫徹意?見下發(fā)后。?
2?017-1?0-16
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第二篇：銀行合規(guī)風險工作總結
20xx年11月18日上午我參加了xx支行組織的"合規(guī)操作，按規(guī)矩辦事，嚴控風險，從我做起"宣講大會，大會上李科長講述了二十五起發(fā)生在我們身邊的案件，它們大多都是因為操作失誤不按規(guī)矩辦理、制度執(zhí)行不到位，以及從業(yè)人員喪失職業(yè)道德等原因發(fā)生的。
合規(guī)是一種責任，是一種意識，是代表一些很小的行為和事，是由許許多多，點點滴滴的有序環(huán)節(jié)和規(guī)定組成。其實，他還是一種習慣，一種在日常工作中慢慢養(yǎng)成的習慣。每周我們都會學習柜面操作十不準，上面的十條內容就是規(guī)矩，是我們作為一名柜面操作人員每天必須嚴格遵守的規(guī)矩。
可能有的人抱著事不關己的心態(tài)，對一些繁雜制度設置視而不見，對細小的違規(guī)操作不以為然，心存僥幸，認為只要工作中無差錯，應付下檢查就萬事大吉了，但是任何細小的事件都可能成為案件突發(fā)的導火線。我們任何的一次看似細小的違規(guī)都可能是一次案件發(fā)生的開始，每一次漫不經心，每一次麻痹大意，每一次看似輕微的違規(guī)都有可能造成嚴重的后果，跌入萬丈深淵！
回想聽到的種種案件，讓我們觸目驚心，一樁樁案件警示著我們。柜員私自挪用尾箱現(xiàn)金，偽造客戶印鑒挪用客戶資金，只是為了滿足自己一時利益而葬送職業(yè)生涯甚至人身自由；柜員對支付憑證審核不嚴，未保管好柜員卡操作密碼被他人盜用，只是那1%的操作疏忽卻導致客戶及銀行資金損失；柜員與社會人員勾結騙取客戶資金，不法分子偽造銀行票據實施詐騙，社會風險的存在考驗著我們每一個人，稍有疏忽就會釀成大禍。這些案件有些就是發(fā)生在我們身邊，作為農商行基層的一名柜員，就要嚴格執(zhí)行制度規(guī)定，從小事做起、從自身做起、從遵章守規(guī)做起，檢查每一筆業(yè)務是否到位，檢查每一張會計憑證是否合規(guī)；每次離柜是否都簽退收章，每次下班前是否做到收好印章款項無遺漏，保管好自己的重要物品及密碼，不給他人可乘之機。
"萬金手中過，合規(guī)心中留"。這是我們對社會的責任，更是對自己的承諾，時刻緊繃合規(guī)操作的繩弦。通過這一次學習，我的責任心更強了，認清了合規(guī)操作是我們每天必須嚴格執(zhí)行的。同時我也要時時刻刻告誡自己，要做一名合格的銀行從業(yè)人員。
第三篇：銀行內控合規(guī)管理總結
時光飛逝日月如梭，轉眼20xx年已悄然過去，在這舉國上下普天同慶的新年開端，我也滿懷著喜悅的心情對過去一年的工作作個簡單的總結和匯報，以求不斷豐富自己、完善自己、充實自己，將自己置身于xx銀行改革和發(fā)展的最前沿。
自xx銀行xx支行成立至今，我一直都在儲蓄出納崗位工作，始終本著對工作認真的態(tài)度和高度的責任心，刻苦鉆研，認真提高政治思想覺悟，堅決執(zhí)行國家有關的金融政策和法規(guī)，積極學習各項業(yè)務知識，熟悉正確及時地辦理各項業(yè)務。
儲蓄出納崗位是銀行尤為重要的一個崗位，也是銀行第一線、最基礎的工作。因此，我深刻地體會到此崗位的重要性和責任性，就是要堅決按照崗位職責嚴格要求自己，照章辦事，加強監(jiān)督，保證資金和財產的安全，恪守信用，誠實服務，自覺遵守各種規(guī)章制度，對客戶誠心、熱心、細心、耐心，維護客戶的正當利益，堅持“存款自愿、取款自由、存款有息、為儲戶保密“的原則，嚴格按照“xx銀行規(guī)范化服務標準“辦事。當發(fā)生業(yè)務時，存款業(yè)務本著先收款后記帳的.原則，取款業(yè)務本著先記帳后付款的原則，認真審查憑證、票據的各要素是否真實、準確、合法后才能輸入電腦。保管好自己的磁卡、印章、重要空白憑證、密碼等也是至關重要的，做到專人?？?、專人專章、重要憑證不空號跳號、密碼不外泄并及時更換，日終做好軋帳工作。每天以高度的責任心和敬業(yè)精神對待自己所從事的各項工作，嚴格按規(guī)章制度和操作程序辦事。
在金融市場激烈競爭的今天，除了要加強自己的理論素質和專業(yè)水平外，作為儲蓄出納崗位的一線員工，我們更應該加強自己的業(yè)務技能水平，這樣我們才能在工作中得心應手，更好的為廣大客戶提供方便、快捷、準確的服務。因此，我經常利用下班后和業(yè)余時間在支行里刻苦學習，勤練技能，終于功夫不負有心人，在支行的每次技能測試中都能名列前茅。
新年新氣象，我仍然會不斷的努力，為xx事業(yè)發(fā)出一份光，一份熱！我由衷的相信，樹立“愛xx、做主人、盡責任“的理念，弘揚“艱苦創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新圖強“的企業(yè)精神，認真履行“三個一流“的宗旨，xx銀行一定能在新的一年里取得新的勝利！
第四篇：銀行內控合規(guī)管理總結
我從事銀行工作多年，服務過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認可和擁護。根據我行08年一年來會計結算工作的實際情況，年的工作主要從三個方面著手：抓服務、抓質量、抓素質，現(xiàn)就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃：
一、 年工作計劃中的重點仍以客戶為中心，做好結算服務工作?？蛻羰俏覀兊纳嬷矗鳛闋I業(yè)部又是對外的窗口，服務的好壞直接影響到我行的信譽
1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨柜服務中更體現(xiàn)在我行的服務品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、BSP航空代理等代理結算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網收費業(yè)務、開放式基金收購業(yè)務、證券業(yè)務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。
3、主動加強與個人業(yè)務的聯(lián)系，參與個人業(yè)務、熟悉個人業(yè)務以更好為客戶服務。雖然已經上了綜合業(yè)務系統(tǒng)，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網上銀行的工作，并向優(yōu)質客戶推廣使用網上銀行業(yè)務。
二、 強內控制度管理，防范風險，保證工作質量。隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規(guī)范、制度的執(zhí)行有了更高的要求
1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業(yè)務系統(tǒng)的要求實行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內控外防，著重加強帳戶管理（確保我行開戶單位的質量）和上門服務。
3、制定出財務人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進一步提高我行防范外來結算風險的手段。
5、規(guī)范業(yè)務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯杜絕結算事故。
6、切實履行對分理處的業(yè)務指導與檢查。
7、做好會計核算質量的定期考核工作。
三、以人為本提高員工的全面素質。員工的素質如何是銀行能否發(fā)展的根本，在目前人員流動頻繁的情況下我營業(yè)部急需要有一支高素質的隊伍
1、把好進人用人關。銀行業(yè)聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業(yè)部需要有一定的.心理素質和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強業(yè)務培訓，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結算辦法、綜合業(yè)務系統(tǒng)會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業(yè)務進行培訓。
3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業(yè)務水平。
4、勤做員工的思想工作，關心鼓勵員工，強化員工的心理素質。
5、有計劃、有目的地進行崗位輪換，培養(yǎng)每一個員工從單一的操作向混合多能轉變。
第五篇：銀行內控工作總結優(yōu)秀
銀行內控工作總結優(yōu)秀范文
2012年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現(xiàn)經營目標，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內控管理基本情況匯報如下：
一、加強制度的梳理及學習
今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業(yè)務操作及經營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關業(yè)務操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據支行教育月活動內容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構負責人十個嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《黨內監(jiān)督條例》、《中國共產黨紀律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升。
二、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施
我行嚴格按照相關制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務印章保管、對賬、票據交換、大額資金收付的授權與證實等業(yè)務環(huán)節(jié)中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。
三、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風險業(yè)務的實施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金、重要空 1
白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、客戶預留印鑒、業(yè)務印章和柜員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。
四、積極開展今年的各項風險排查工作
根據省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業(yè)務環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強員工合規(guī)操作和風險意識。
（一）公司條線
根據《關于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
（二）個金條線
1、根據《關于發(fā)送<**銀行股份有限公司個人客戶信息保密管理辦法（2011年版）>的通知》文件要求，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。
2、根據《關于發(fā)送<**支行員工個人理財業(yè)務風險排查方案>的通知》文件要求，我行對2017年8月至2012年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產品業(yè)務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務行為。經過自查我行的理財業(yè)務均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。
（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面
1、根據《關于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。
2、根據《關于加強對員工自辦業(yè)務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務指導與學習，培育全員操作風險管理 2
文化，規(guī)范柜臺操作流程。
五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位
近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內控工作獻計獻策。
在支行領導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內控合規(guī)工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內控工作為我行的經營發(fā)展保駕護航。
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銀行內控工作總結2017-05-09 14:23 | #2樓
xx-xx年以來，結合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設、業(yè)務和政策學習等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內控工作報告如下：
一、 銀行卡業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
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