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第一篇：保險行業(yè)自查自糾報告最新

為進一步強化管理、規(guī)范操作、防控風險，促進保險代理業(yè)務健康有序發(fā)展，我社按照縣聯(lián)社下發(fā)的《關于轉發(fā)銀監(jiān)會辦公廳開展商業(yè)銀行代理保險業(yè)務自查工作的通知》(晉銀監(jiān)辦〔20__〕191號)的要求，對我社代理保險業(yè)務進行了全面自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一、保險代理人資格，我社現(xiàn)在所有人員均未取得相關保險代理資格。這樣不利于我社代理保險業(yè)務的開展。

二、銷售及宣傳情況，經(jīng)過檢查未發(fā)現(xiàn)我社在保險銷售過程中存在誤導行為，在銷售過程中未擅自增加保險責任、金額。宣傳方式主要為營業(yè)柜臺宣傳，無違反相關規(guī)定行為。

三、財務方面，經(jīng)對保險財務憑證的檢查，暫無發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為。 存在的問題：

一、應在營業(yè)場所顯著位置懸掛《保險代理許可證》。

二、應在銷售保險產(chǎn)品的柜臺設置明顯標志。

三、應在營業(yè)場所顯著位置張貼我社制定的意外保險投保提示。

四、應由持有《保險代理從業(yè)人員資格證書》的工作人員從事保險產(chǎn)品銷售工作。

第二篇：合同管理自查報告

1、各部門針對自己所簽訂的合同在簽訂之前是否對對方的主體資格、資信情況和履約能力等方面進行審查，是否有對方相關資料，是否留有相關紀要(此項針對未公開招標及邀請招標)

2、各部門在執(zhí)行合同過程是否按照合同規(guī)定辦理，具體描述一下比如“對方有違約我方如何處理”，“合同需要變更如何處理”等

3、合同履行過程中，是否密切注意合同對方資信情況、履約能力、資產(chǎn)及經(jīng)營狀況等是否發(fā)生變化，若發(fā)現(xiàn)合同存在重大錯誤、對方當事人不能履約或嚴重違約、存在合同欺詐等可能給公司造成較大損失的問題時，應及時與合同對方的法定代表人或者業(yè)務負責人就發(fā)現(xiàn)的問題進行聯(lián)系;與此同時，應采取相關措施，并立即以書面形式向公司領導、合同管理機構及有關部門匯報;以上問題是否做到，展開闡述。

4、如發(fā)生合同糾紛，如何處理?

5、本部門日常合同管理工作如何管理，如是否建立合同臺賬、對合同履行情況、糾紛是否登記、處理;對本部門所有合同每月是否自查，存在情況是否有及時上報。

6、合同履行完畢是否把相關資料移交主管部門存檔等

7、關于應收賬款的回收情況

6、合同管理機構設置、人員配備及崗位職責落實情況

8、關于法律人員介入企業(yè)經(jīng)營管理的情況及落實情況

第三篇：保險行業(yè)自查自糾報告熱門

我單位自接到《20__20__20__20__保險行業(yè)治理整頓工作方案》后，立即按照工作方案中相關要求，隨即召開開展自查自糾工作指導會議，要求公司各部門把自查自糾當做整頓和規(guī)范工作的一個重要環(huán)節(jié)，作為改善公司經(jīng)營管理水平、提供公司整體經(jīng)濟效益的一個重要環(huán)境。同時成立自查自糾小組。以工作方案中治理整頓工作重點內(nèi)容為檢查工作重點，客觀反映自身存在問題，并采取具有針對性的有力措施進行整改。

一、保險企業(yè)證照手續(xù)：我單位各種經(jīng)營證照手續(xù)齊全，具有中國保險監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的保險經(jīng)營許可證，20__20__20__20__工商局頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，20__20__20__質量技術監(jiān)督局頒發(fā)的組織機構代碼證以及20__20__20__20__國稅、地稅頒發(fā)的國稅、地稅相關證件。營業(yè)執(zhí)照以及組織機構代碼證每年按時到工商局、質監(jiān)局進行年檢，并且年檢合格。

二、納稅情況：自20__年20__20__20__20__【20__】14號文件下發(fā)后，我單位即按照屬地管理的原則，向當?shù)氐囟惥掷U納代扣代繳的車船稅以及營業(yè)稅及其他附加稅種。自文件下發(fā)至今，我單位應繳代扣代繳車船稅108.71萬元及營業(yè)稅等其他各項稅費總計56.76萬元，實繳車船稅108.71萬，營業(yè)稅及其他附加稅費合計56.76萬元。

三、理賠服務問題：理賠服務流程以及承諾均張貼在我單位職場顯著位置，讓客戶監(jiān)督我們理賠服務，同時客戶承保時由出單人員提供報案、投訴便捷卡片，可以讓客戶在最短的時間內(nèi)享受到我們最便捷的理賠服務。

四、中介市場情況：我單位共有中介代理人23人，均具有有效的保險代理人從業(yè)資格證書，同時在保險監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)登記展業(yè)證合格。自20__年底，我單位即按照總、分公司要求車險實行“見費出單”，且自我單位成立至今，無保費超期應收問題存在。

本次自查自糾工作結束后，各部門針對工作方案中治理整頓工作重點內(nèi)容有了更深的認識，各部門承諾要以此次自查自糾整規(guī)檢查為契機，加強學習，切實提高依法合規(guī)經(jīng)營意識，嚴格自律，進一步規(guī)范經(jīng)營行為，確保持續(xù)、健康發(fā)展。

第四篇：合同管理自查報告

為保障事業(yè)單位工作人員的合法權益，推行事業(yè)單位聘任制，通過聘用合同管理，實現(xiàn)事業(yè)單位從身份管理到崗位管理的轉變，鞏留縣人社局結合縣崗位聘用工作實際情況，強化事業(yè)單位聘用合同管理工作。

嚴守簽訂原則。鞏留縣事業(yè)單位管理崗位、專業(yè)技術崗位、工勤技能人員，在平等自愿、嚴格遵守國家以及自治區(qū)相關的法律法規(guī)、政策的基礎上，通過簽訂聘用合同，明確用人單位和聘崗人員雙方的權利和義務。

監(jiān)督執(zhí)行力度。改變事業(yè)單位合同簽訂流于表面形式的現(xiàn)象，充分發(fā)揮聘用合同簽訂的作用，使工作人員能夠依據(jù)合同條款來認真履行工作職責，用人單位能夠按照合同條款依法規(guī)范工作人員行為。

規(guī)范合同管理。在崗位設置工作的基礎上，全縣事業(yè)單位管理崗位、專業(yè)技術崗位、工勤技能人員，都根據(jù)所聘崗位情況與單位簽訂崗位聘用合同，人社局認真做好合同鑒證工作并及時編號管理。聘用合同的簽訂、變更、續(xù)訂、調(diào)整、解除、終止等均須由聘用單位到人社局及時進行備案。

營造宣傳氛圍。加大合同法的宣傳力度，使鞏留縣事業(yè)單位工作人員能夠知道合同法、了解合同法，既能夠按照合同法規(guī)定來履行自己的工作職責，又能夠運用合同法的相關法律知識保護自己的合法權益。

建立長效機制。進一步整治未按要求簽訂合同、合同內(nèi)容不完整、合同管理不嚴格等問題，形成聘用合同管理長效機制，依法維護聘用單位和受聘人員的合法權益。并做好宣傳工作，進一步引導事業(yè)單位重視聘用合同的簽訂工作，轉變聘用觀念，切實發(fā)揮聘用合同在人員崗位聘用、崗位調(diào)整等方面的基礎作用，切實做好事業(yè)單位合同管理工作。

第五篇：華創(chuàng)證券有限責任公司投資者適當性管理辦法

華創(chuàng)證券有限責任公司投資者適當性管理辦法

（2014年2月修訂）

第一章 總 則

第一條

為了提高客戶管理和服務水平，引導客戶樹立正確的投資觀念，在了解客戶的基礎上，將適當?shù)漠a(chǎn)品和服務提供給適當?shù)目蛻簦行ПＷo客戶的利益，特制定本辦法。

第二條 投資者適當性管理，是指在“了解自己的客戶”基礎上，提高個人投資者識別、防范和控制風險的能力，提供與客戶風險承受能力相適應的產(chǎn)品或服務。

投資者適當性管理工作范圍包括但不限于：證券經(jīng)紀業(yè)務、基金代銷業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務、IB業(yè)務、投行業(yè)務、銷售金融產(chǎn)品業(yè)務等。

第二章 適當性管理工作原則

第三條 投資者適當性管理以“了解自己的客戶”為基礎，以持續(xù)監(jiān)控和針對性服務為手段，在客戶適當性管理過程中，應遵循以下指導原則：

（一）合規(guī)原則

以《證券法》、《公司法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)定以及《華創(chuàng)證券有限責

1 任公司營業(yè)機構經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》、《華創(chuàng)證券有限責任公司客戶分類管理服務工作指引》、《華創(chuàng)證券有限責任公司投資者保護工作辦法》，以及基金、融資融券、IB業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、銷售金融產(chǎn)品業(yè)務等規(guī)章制度為依據(jù)。

（二）審慎性原則

投資者適當性管理工作在系統(tǒng)設計、業(yè)務規(guī)劃中必須充分體現(xiàn)審慎性原則，防范各項業(yè)務風險。

（三）持續(xù)管理原則

公司建立持續(xù)動態(tài)的投資者適當性管理長效機制。在對客戶進行初次風險承受能力評估以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

（四）平穩(wěn)推進原則

嚴密組織、合理規(guī)劃、防范風險，保障各項業(yè)務安全、完整、規(guī)范地平穩(wěn)過渡。有計劃、分階段積極推進各階段工作，在業(yè)務穩(wěn)步推進的基礎上，切實提高客戶適當性管理帶來的經(jīng)濟效益。

第三章 適當性管理組織架構及各部門工作職責 第四條 公司投資者適當性管理的組織機構由公司和營業(yè)機構兩個層面組成。

（一）公司層面架構

公司總經(jīng)理為第一責任人，建立公司投資者適當性管理

2 工作體系。

公司投資者適當性管理工作體系組成包含公司總經(jīng)理、分管各相關業(yè)務的公司副總經(jīng)理、零售業(yè)務總部、合規(guī)與風險管理部、稽核審計部、資產(chǎn)管理業(yè)務管理部、信用交易部、信息技術管理部、運維中心負責人和各營業(yè)機構負責人等相關人員。

（二）公司投資者適當性管理工作主要職責：

1、負責制定公司投資者適當性管理工作辦法，組織公司投資者適當性管理工作實施；

2、負責制定新業(yè)務、新品種的適當性管理方案；

3、負責對各營業(yè)機構適當性管理工作進行安排、督導、檢查等；

4、負責調(diào)查和研究投資者適當性管理工作中的問題；

5、負責保障適當性管理活動費用預算、人力投入和系統(tǒng)建設等；

6、建立投資者適當性管理的溝通交流機制和獎懲機制；

7、其他事項。

（三）營業(yè)機構架構

營業(yè)機構負責人為第一責任人，建立營業(yè)機構投資者適當性管理工作體系。

營業(yè)機構投資者適當性管理工作體系組成包含營業(yè)機構負責人、營銷總監(jiān)、運維總監(jiān)及全體員工。

（四）營業(yè)機構投資者適當性管理工作主要職責：

1、按照監(jiān)管機關、交易所、協(xié)會及當?shù)乇O(jiān)管局、當?shù)貐f(xié)會的要求，根據(jù)公司投資者適當性管理工作的各項制度，結合本營業(yè)機構情況，制定本營業(yè)機構適當性管理工作具體實施方案和實施辦法；

2、認真落實公司關于投資者適當性管理工作的各項制度、要求，在業(yè)務操作過程中，嚴格按照公司有關投資者適當性管理的有關業(yè)務操作規(guī)程辦理；

3、做好營銷規(guī)范化管理，在經(jīng)紀人展業(yè)過程中，推薦與客戶風險承受能力相匹配的產(chǎn)品；

4、做好客戶服務標準化管理，持續(xù)做好高風險客戶的持續(xù)監(jiān)控和后續(xù)服務工作；

5、完善營業(yè)機構層面客戶糾紛處理辦法，建立客戶糾紛緊急處理預案，及時化解客戶矛盾；

6、在日常業(yè)務工作中，探索客戶適當性管理的新思路、新舉措，并積極向公司總部建議。

第五條 各部門適當性管理工作職責

（一）零售業(yè)務總部工作職責

負責牽頭進行投資者適當性管理工作的實施與推進，制定經(jīng)紀業(yè)務適當性管理辦法；組織經(jīng)紀業(yè)務適當性管理工作業(yè)務培訓；掌握各營業(yè)機構經(jīng)紀業(yè)務適當性工作開展情況并指導其做好適當性管理工作；對適當性管理工作進行定期檢

4 查。

（二）運維中心工作職責

負責制定柜臺業(yè)務操作流程，積極協(xié)助配合投資者適當性管理體系的建設工作，定期執(zhí)行對營業(yè)機構柜臺業(yè)務操作規(guī)范的檢查工作。

（三）合規(guī)與風險管理部、稽核審計部

分別負責投資者適當性管理工作的合規(guī)審查、風險監(jiān)管、稽核檢查等，對投資者適當性管理工作中遇到的合規(guī)問題出具口頭或書面的意見函，對公司投資者適當性管理工作方案及相關制度進行審核并提出合規(guī)意見,監(jiān)督檢查公司投資者適當性管理工作制度是否滿足監(jiān)管機關、交易所、協(xié)會的要求。

（四）信息技術管理部職責

負責實現(xiàn)適當性管理工作需要的系統(tǒng)設計、開發(fā)和維護工作，協(xié)助相關部門實施適當性管理系統(tǒng)需求工作，為投資者適當性管理工作提供技術支持。

（五）資產(chǎn)管理業(yè)務管理部職責

負責制定定向資產(chǎn)管理業(yè)務、集合資產(chǎn)管理業(yè)務、專項資產(chǎn)管理業(yè)務等投資者適當性管理準則和方案，并牽頭進行資產(chǎn)管理業(yè)務投資者適當性管理工作的推進與實施，制定資產(chǎn)管理業(yè)務適當性管理工作業(yè)務操作流程，組織資產(chǎn)管理業(yè)務適當性管理工作業(yè)務培訓。

（六）信用交易部職責

負責制定融資融券投資者適當性管理準則和方案，并牽頭進行融資融券投資者適當性管理工作的推進與實施，制定適當性管理工作相關業(yè)務操作流程，及客戶服務方案，組織融資融券適當性管理工作業(yè)務培訓。

（七）營業(yè)機構職責

1、負責制定本機構適當性管理工作實施細則；

2、有序開展業(yè)務解讀、風險揭示、風險測評、投資者教育、權限開通、客戶回訪等適當性管理工作；

3、做好高風險客戶的持續(xù)監(jiān)控和后續(xù)服務工作；

4、完善營業(yè)機構投訴糾紛處理機制，建立糾紛處理預案，及時化解矛盾；

5、發(fā)現(xiàn)異常交易行為和涉嫌違法違規(guī)行為，及時履行報告義務，并做好相關風險處置。

第四章 適當性管理工作主要內(nèi)容及要求 第六條 公司投資者適當性管理工作內(nèi)容

（一）共同討論確立投資者適當性管理業(yè)務邏輯和系統(tǒng)規(guī)劃，制定公司投資者適當性管理整體方案，并組織實施。

（二）根據(jù)監(jiān)管部門、交易所和協(xié)會的相關要求，制定投資者適當性管理辦法、業(yè)務管理規(guī)定、客戶服務和營銷辦法、風險監(jiān)控、稽核檢查等各項配套制度和管理標準。

（三）及時了解公司和業(yè)內(nèi)其他公司適當性管理工作的

6 開展情況，聽取和分析營業(yè)機構的建議和意見，不斷改進投資者適當性管理工作的方式方法。

第七條 營業(yè)機構投資者適當性管理工作內(nèi)容

（一）客戶評估

1、營業(yè)機構應當客觀評估個人投資者的風險承受能力，依據(jù)評估結果實施適當性管理；

2、在為新客戶辦理開戶手續(xù)時，應當要求個人投資者現(xiàn)場進行風險承受能力測評，并告知其評估結果，說明根據(jù)該結果實施的適當性管理內(nèi)容；

以后至少每兩年應根據(jù)客戶證券投資情況進行后續(xù)評估，對客戶類別進行調(diào)整，使客戶及時享受相應的服務。分類結果應以書面和電子方式記載、留存；

3、客戶在申請開通或購買高風險金融產(chǎn)品及金融衍生產(chǎn)品時（如：創(chuàng)業(yè)板股票、申請融資融券業(yè)務等）應對客戶再次進行風險測評，并告知客戶測評結果；

產(chǎn)品的風險級別根據(jù)具體產(chǎn)品評價，結合客戶的測評結果進行匹配；

未經(jīng)風險承受能力測評，營業(yè)機構不得為個人投資者開通高風險證券產(chǎn)品或業(yè)務的交易權限；

4、當客戶購買超過其風險承受能力的高風險等級產(chǎn)品時，應向客戶充分揭示風險。如客戶執(zhí)意購買的，應請客戶書面簽字確認，后期還應做好客戶的持續(xù)風險提示工作。

（二）客戶分類

1、根據(jù)對客戶風險能力評估，將客戶分為5種類型，分別為：保守型、相對保守型、穩(wěn)健型、相對積極型、積極型；

（1）保守型客戶：指客戶對投資產(chǎn)品的任何下跌都不愿意接受，甚至不能承受極小的資產(chǎn)波動，屬于風險厭惡型的客戶，首要目的是保持投資的穩(wěn)定性和資產(chǎn)的保值，這類投資者需要注意為達到上述目標回報率可能很低，以換取本金免于受損和較高的流動性；

（2）相對保守型客戶：指客戶不愿接受暫時的投資損失，關注本金的安全，往往是稍微有些風險厭惡型的投資者，首要投資目標是資產(chǎn)一定程度的增值，為了獲得一定收益能承受少許的本金損失和波動，此類投資者可以承受少許的資產(chǎn)波動和本金損失風險；

（3）穩(wěn)健型客戶：此類投資者愿意承擔一定程度的風險，主要強調(diào)投資風險與資產(chǎn)增值之間的平衡，為了獲得一定收益，可以承受投資產(chǎn)品價格的波動，甚至可以承受一段時間內(nèi)投資產(chǎn)品價格的下跌，此類投資者可以承受一定程度的資產(chǎn)波動風險和本金虧損風險；

（4）相對積極型：此類投資者為獲得高回報的投資收益，能夠承受投資產(chǎn)品價格的顯著波動，主要投資目標是實現(xiàn)資產(chǎn)增值，為實現(xiàn)目標往往愿意承擔相當程度的風險，此類投

8 資者可以承受相當大的資產(chǎn)波動和本金虧損風險；

（5）積極型：此類投資者能承受投資產(chǎn)品價格的劇烈波動，也可以承擔這種波動帶來的結果，投資目標主要是取得超額收益，為實現(xiàn)目標愿意冒更大的風險，此類投資者能承擔相當大的投資者風險和更大的本金虧損風險。

2、各營業(yè)機構可根據(jù)本機構具體情況，在上述客戶分類基礎上對客戶類型進行細分；

3、各營業(yè)機構應對咨詢、服務產(chǎn)品進行整編、分類、劃定服務產(chǎn)品風險等級，向不同類型客戶提供與其風險承受能力相適應的不同等級產(chǎn)品；

4、對未按要求進行客戶分類、客戶分類管理建檔的營業(yè)機構具體工作人員、部門負責人、營業(yè)機構負責人，將根據(jù)對公司帶來的影響，依照公司的相關處罰條款予以處罰。

（三）客戶回訪工作

1、制定回訪制度，統(tǒng)一回訪內(nèi)容，根據(jù)業(yè)務開展的需要，實時對制度進行補充、修改；

2、制定回訪計劃，按計劃有序地進行回訪工作；

3、建立回訪后續(xù)問題處理機制，及時解決回訪所遇問題；

4、對不同業(yè)務類別、不同的客戶類別制定不同回訪內(nèi)容；

5、新開賬戶在一月內(nèi)完成，比例為100%；

6、對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%；

7、對開通創(chuàng)業(yè)板、融資融券、單客戶多銀行、基金、債券交易等新業(yè)務、高風險業(yè)務品種的客戶單獨進行客戶回訪，并做好再次風險提示工作；

8、客戶聯(lián)系方式的有效率應達95%以上；

9、按月對客戶回訪工作進行總結，根據(jù)實際回訪情況，逐步改進與完善回訪工作；

10、客戶回訪須進行電話錄音及建立紙質回訪記錄，并按要求做好留存。

（四）客戶服務工作

1、做好客戶服務基礎工作。包括投資者教育園地工作、股民培訓、講座等，相關工作記錄應做好留存；

2、在為客戶提供服務或者銷售產(chǎn)品時，應明確告知客戶所提供服務或者銷售產(chǎn)品的風險特征；

3、提供與客戶風險承受能力相適應的服務或產(chǎn)品，服務或產(chǎn)品風險特征及告知情況應當以書面或者電子方式記載、留存；

4、當某一服務或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產(chǎn)品，提示和客戶的選擇應當以書面或者電子方式記載、留存；

5、建立適當性服務工作后續(xù)機制。包括，員工培訓，持續(xù)風險揭示等。

（五）投資者教育工作

1、營業(yè)機構應當在投資者開戶環(huán)節(jié)，做好投資者準入管理，要向投資者說明證券交易中“買者自負”的內(nèi)涵，督促、引導投資者閱讀、理解《風險揭示書》等各類風險揭示內(nèi)容以及《上海證券交易所個人投資者行為指引》。；

2、營業(yè)機構應當在“投資者教育園地”公告公司名稱、標識、網(wǎng)址、域名、業(yè)務范圍、咨詢投訴電話等信息，提醒投資者委托證券公司到依法設立的證券交易所進行證券交易；

3、營業(yè)機構應當告知投資者獲取證券市場相關信息的正規(guī)渠道，提醒投資者向具有證券投資咨詢業(yè)務資格的證券服務機構從業(yè)人員進行投資咨詢，并獨立思考、自主判斷；

4、營業(yè)機構應當告知投資者參與非法證券活動不受法律保護，如遇到類似非法證券活動可向中國證監(jiān)會駐各地派出機構進行咨詢、舉報；

5、各營業(yè)機構應當引導客戶選擇自己相對熟悉的委托方式，介紹委托買賣方式的具體操作步驟，提醒客戶保管好賬戶信息，及時更改密碼。

（六）客戶投訴

1、營業(yè)機構應根據(jù)公司制定的客戶信訪投資處理指

11 引制定營業(yè)機構投訴制度；

2、應在公司網(wǎng)站及營業(yè)場所顯著位置公示客戶投訴電話、傳真、電子信箱，保證投訴電話至少在營業(yè)時間內(nèi)有人值守；

3、應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年；

4、每年4月底前，應當匯總上一證券經(jīng)紀業(yè)務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)機構所在地證監(jiān)局備案。

（七）檔案資料管理

1、營業(yè)機構應建立完整的客戶資料檔案，對個人投資者提供的用于風險承受能力測評的信息依法予以保密；

2、營業(yè)機構應對適當性管理工作資料進行專項管理；

3、營業(yè)機構應定期對資料進行裝訂，建立檔案登記制度。

第五章 適當性管理工作機制

第八條 公司投資者適當性管理工作，公司各職能部門應根據(jù)需要可通過現(xiàn)場、視頻會議、網(wǎng)上交流等方式對營業(yè)機構進行適當性管理工作培訓，共同對投資者適當性管理工作中遇到的疑難、重大問題進行溝通、協(xié)調(diào)、解決和落實，防范投資者適當性管理工作過程中所面臨的各項業(yè)務風險，充分發(fā)揮協(xié)同效應；以正式發(fā)文、郵件、OA公告、短信等形

12 式指導營業(yè)機構全力推進投資者適當性管理工作；建立分片區(qū)對口聯(lián)系人制度，由聯(lián)系人及時督導營業(yè)機構推進投資者適當性管理工作。

第九條 營業(yè)機構層面的投資者適當性管理工作應及時將投資者適當性管理工作中所遇到的疑難、重大問題上報公司投資者適當性管理相關職能部門，或以電話、郵件等形式及時反饋給對口聯(lián)系人。

第六章 附 則

第十條 本辦法由零售業(yè)務總部負責修訂和解釋。 第十一條 客戶分級分類辦法和標準以公司具體業(yè)務規(guī)定及指引為準。

第十二條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第六篇：社會信用體系建設情況自查報告

大家好，下面由我來匯報一下xx市關于社會信用體系建設工作情況。xxxx年xx市積極貫徹落實國家、省、市關于社會信用體系建設有關精神，將加強行業(yè)信用體系建設作為服務經(jīng)濟社會發(fā)展、建設人民滿意政府的重要途徑。切實加強信用體系建設、強基礎、補短板，進一步完善以信用監(jiān)管為核心的新型市場監(jiān)管機制，促進經(jīng)營者遵章守法、誠信經(jīng)營、優(yōu)質服務，推進信用體系建設制度化、規(guī)范化，全面提升社會信用體系建設水平。

一、總體情況

（一）強化制度建設，信用建設有新突破。一是領導重視，強化組織保障。市委、市政府高度重視社會信用體系建設工作，成立了由市委副書記、政府市長任組長的社會信用體系建設工作領導小組，成員單位增至xx家。加強了政務誠信、商務誠信、社會領域誠信、司法公信建設等重點領域誠信建設。出臺了《xx市加快推進社會信用體系建設構建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制工作方案》，從九個方面落實了xx項工作任務，通過新型監(jiān)管機制、信用狀況監(jiān)測預警指標任務分工、規(guī)范完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度實施意見等系列規(guī)章制度的建立，確保了我市社會信用體系建設工作的順利完成。市委將xx市社會征信服務中心的隸屬關系由市場監(jiān)督管理局變更為市營商環(huán)境建設監(jiān)督局，核定事業(yè)編制x名，配備x人。為社會信用體系建設順利開展提供堅定的組織保障。二是健全“雙公示”機制，促進政務公開。堅持“誰產(chǎn)生、誰公示、誰負責”、“公開為常態(tài)、不公開為例外”、“多方公示、信息共享”的原則，結合權力清單落實“雙公示”信用信息公示工作。xxxx年，我市涉及報送“雙公示”信息的部門共計xx家，已報送xx家，“雙公示”報送率為xx。xx%；全市共計填報“雙公示”信息數(shù)量為xxxxx條，其中行政許可信息xxxxx條、行政處罰信息xxxx條。三是明確指標，提升信用排名。xxxx年xx月xx日，國家發(fā)改委（國家信息中心）全國城市信用狀況監(jiān)測平臺發(fā)布xxxx年全國最新城市綜合信用排名，我市在全國xxx個縣級市中排名第xx名，較去年上升xxx位，全省排名第x名。

（二）強化宣傳，發(fā)揮輿論和監(jiān)督作用。一是開展“誠信xx”主題宣傳月活動。在新天地廣場開展了“誠信xx”主題集中宣傳，共計發(fā)放宣傳單、宣傳冊、宣傳袋xxxx余份，在廣場設立固定宣傳欄，制作了宣傳板xx塊，營造了“知信、守信、用信”的良好社會氛圍。市委常委、副市長李忠同志帶領我市職能局的一把手走進x系列訪談節(jié)目《縣（市）區(qū)長談信用》直播間，接受百姓建言獻策，通過系列宣傳樹立了“誠信xx”的良好形象。二是堅持信用監(jiān)管和信用服務雙輪驅動。制定下發(fā)xx市社會信用體系建設工作要點，不斷提升信用建設規(guī)范化、精準化、法治化水平，為“放管服”改革、營商環(huán)境優(yōu)化和社會治理創(chuàng)新提供有力支撐。

（三）誠信引領，促進金融服務實體經(jīng)濟。一是充分發(fā)揮政務誠信的表率和導向作用。結合我市實際，組織落實加強政務誠信建設助力優(yōu)化營商環(huán)境專項行動工作，進一步明確分工、落實責任，確保取得實效。二是加大對守信主體的融資支持力度。積極落實《關于轉發(fā)<國家發(fā)展改革委>的通知》文件要求，加大對全國“信易貸”平臺宣傳管理力度、強化對企業(yè)注冊并發(fā)布融資需求等工作的落實，截至xx月末我市入住平臺企業(yè)xx家。

二、xxxx年工作安排

xxxx年，xx市將繼續(xù)嚴格貫徹落實中央、省、佳市關于社會信用體系建設的決策部署，重點推進誠信體系建設、失信問題治理、“誠信xx建設”等工作任務的開展，改變思維、創(chuàng)新監(jiān)管、強化以大數(shù)據(jù)為支持的新型誠信建設，進一步提升誠信xx建設在全國縣級排名。

一是進一步提升制度保障優(yōu)勢。協(xié)調(diào)各部門制定出臺關于政務、商務、社會、司法等領域相關實施意見、管理辦法等制度文件，推進信用標準化建設。

二是進一步發(fā)揮誠信監(jiān)督作用。明確任務，組織部門協(xié)同合作，助推我市信用體系建設全面提升。同時，開展重點領域失信專項治理，推進行業(yè)領域信用建設，推進行業(yè)協(xié)會商會信用體系建設，營造公平誠信的社會環(huán)境。

三是進一步強化誠信宣傳力度。深入開展“誠信xx”宣傳活動，通過大力褒揚誠信行為、鞭撻失信行為，在全社會營造誠信氛圍。

四是進一步提高誠信建設滿意度。通過推進政務誠信、商務誠信、社會誠信、司法公信建設，增強全社會誠信意識，使市場和社會滿意度大幅提高。