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合規(guī)風控制度

一、總則

為規(guī)范公司網(wǎng)下打新業(yè)務，防止利益輸送，現(xiàn)制定以下制度對網(wǎng)下申購業(yè)務進行合規(guī)風控。

二、管理細則

（一）公司申購新股須確保與項目發(fā)行人或者主承銷商不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，關(guān)聯(lián)關(guān)系包括以下情況：

1、公司發(fā)行人股東或者發(fā)行人為本公司股東

2、發(fā)行人、發(fā)行人股東或者其董監(jiān)高能夠?qū)Ρ竟局苯踊蛘唛g接實施控制或者重大影響。

3、其他證監(jiān)會和證券業(yè)協(xié)會認定的通過配售可能導致不當行為或者不正方利益的關(guān)系。新股申購運作小組將在每次詢價過程結(jié)束后，申購開始前進行核查，若發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為，及時終止申購，并對新股申購小組追究相關(guān)責任。

（二）申購報價審查

公司遵循獨立、客觀、誠信的原則根據(jù)估值模型計算，合理報價，確保不出現(xiàn)協(xié)商報價、故意壓低或者抬高報價，提供有效報價單未參與申購、參與網(wǎng)下詢價有關(guān)行為不具有邏輯一致性等情形，確保本機構(gòu)報價與申購行為嚴格符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》以及公司內(nèi)部制度。

新股申購小組所有詢價申購行為均需要按照投資決策委員會出具的《申購報價策略單》嚴格執(zhí)行，劃款依據(jù)《申購報價策略單》和已簽字的《新股申購劃款單》操作，所有單據(jù)須保留歸檔。合規(guī)風控專員將定期或者不定期抽查申購流程以及報價的規(guī)范性，并底違規(guī)操作行為追究當事人責任。