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第一篇：合規(guī)

建設(shè)合規(guī)文化，打造合規(guī)光大

合規(guī)經(jīng)營管理是銀行生存與發(fā)展的根基，合規(guī)管理作為商業(yè)銀行一項核心風(fēng)險管理活動在商業(yè)銀行中的地位日趨重要，合規(guī)創(chuàng)造價值的理念正逐步被認知，無論在任何時候都要將合規(guī)經(jīng)營擺在重要戰(zhàn)略位置，不斷普及合規(guī)知識、推進合規(guī)經(jīng)營管理、培育合規(guī)經(jīng)營文化。

對于合規(guī)管理，總行曾下發(fā)了《中國光大銀行”十個嚴禁”行為規(guī)范》，包括柜員“十個嚴禁”、柜臺經(jīng)理“十個嚴禁”、營業(yè)機構(gòu)負責(zé)人“十個嚴禁”及客戶經(jīng)理“十個嚴禁”(含對公、個貸、理財)，劃定了四十條“紅線”，禁止員工觸碰，目的是以此為契機，有針對性地加大案防力度，培養(yǎng)員工合規(guī)意識、守法意識、案防意識，做到“知而避之則安”。

目前光大銀行已經(jīng)建立成了有特色的合規(guī)管理體系：第一是合規(guī)綱領(lǐng)：根據(jù)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》等相關(guān)法律法規(guī)，制定了《中國光大銀行內(nèi)部控制管理制度》，作為合規(guī)管理的綱領(lǐng)性文件，指導(dǎo)全行內(nèi)控合規(guī)管理工作；第二是合規(guī)內(nèi)容：經(jīng)過細化的《合規(guī)執(zhí)行與承諾書》、各崗位條規(guī)卡、《中國光大銀行員工合規(guī)手冊》等共同構(gòu)成合規(guī)具體內(nèi)容；第三是合規(guī)預(yù)警：制定了《中國光大銀行內(nèi)控合規(guī)預(yù)警管理辦法》，并成立了內(nèi)控合規(guī)預(yù)警委員會，定期召集合規(guī)預(yù)警會議，通報合規(guī)預(yù)警信息，做到防患于未然；第四是合規(guī)報告：制定了《中國光大銀行合規(guī)風(fēng)險報告制度》，作為常規(guī)合規(guī)管理工作，定期報告各單位、各條線在內(nèi)外部監(jiān)管檢查及日常工作中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險，進一步完善內(nèi)控合規(guī)制度；第五是合規(guī)考核：《中國光大銀行全員問責(zé)暫行辦法》及《經(jīng)營單位合規(guī)運營百基分考核管理辦法》形成互補，“案件問責(zé)”與“違規(guī)問責(zé)”相結(jié)合，共同構(gòu)成合規(guī)考核體系；第六是合規(guī)評價：制定了《中國光大銀行內(nèi)部控制綜合評價辦法》，根據(jù)該辦法對全行各條線內(nèi)控合規(guī)執(zhí)行情況進行客觀評價，總結(jié)經(jīng)驗、查找不足、改進制度、完善內(nèi)控。