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第一篇：內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)是企業(yè)對(duì)其內(nèi)部控制系統(tǒng)的有效性進(jìn)行評(píng)估和審查的過(guò)程。它對(duì)于確保企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率、財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性以及合規(guī)性具有重要意義。
一、內(nèi)部控制的目標(biāo)
保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)，遵守相關(guān)法律法規(guī)和政策。
保障資產(chǎn)安全，防止資產(chǎn)流失或被不當(dāng)使用。
提高財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息的真實(shí)性和完整性，為利益相關(guān)者提供準(zhǔn)確可靠的信息。
提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，優(yōu)化資源配置，實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)。
二、內(nèi)部控制的要素
內(nèi)部環(huán)境
包括企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、內(nèi)部審計(jì)、人力資源政策、企業(yè)文化等。
良好的內(nèi)部環(huán)境是內(nèi)部控制有效運(yùn)行的基礎(chǔ)。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
識(shí)別企業(yè)內(nèi)外部可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其進(jìn)行分析和評(píng)估。
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。
控制活動(dòng)
涵蓋企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的控制措施，如審批、授權(quán)、核對(duì)、監(jiān)督等。
確保企業(yè)的各項(xiàng)活動(dòng)按照既定的政策和程序進(jìn)行。
信息與溝通
及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息。
促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部各部門(mén)之間以及與外部的有效溝通。
內(nèi)部監(jiān)督
對(duì)內(nèi)部控制的建立與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)缺陷并及時(shí)加以改進(jìn)。
三、自我評(píng)價(jià)的方法
問(wèn)卷調(diào)查
設(shè)計(jì)一系列關(guān)于內(nèi)部控制的問(wèn)題，分發(fā)給相關(guān)人員填寫(xiě)。
能夠快速收集大量信息，但可能存在回答不夠深入的問(wèn)題。
訪談
與企業(yè)內(nèi)部的各級(jí)管理人員、員工進(jìn)行面對(duì)面的交流。
深入了解內(nèi)部控制的實(shí)際執(zhí)行情況和存在的問(wèn)題。
實(shí)地觀察
觀察企業(yè)的.業(yè)務(wù)流程和控制活動(dòng)的實(shí)際操作情況。
直觀地發(fā)現(xiàn)潛在的控制缺陷。
文檔審查
查閱企業(yè)的規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程文檔、財(cái)務(wù)報(bào)告等。
評(píng)估內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)和執(zhí)行是否符合規(guī)定。
四、自我評(píng)價(jià)的流程
制定評(píng)價(jià)方案
明確評(píng)價(jià)的范圍、重點(diǎn)、方法和時(shí)間安排。
組成評(píng)價(jià)小組
選擇具備相關(guān)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的人員參與評(píng)價(jià)工作。
實(shí)施評(píng)價(jià)
按照預(yù)定的方法收集證據(jù)、進(jìn)行分析和評(píng)估。
編制評(píng)價(jià)報(bào)告
總結(jié)評(píng)價(jià)結(jié)果，包括內(nèi)部控制的優(yōu)點(diǎn)和缺陷，提出改進(jìn)建議。
反饋與整改
將評(píng)價(jià)結(jié)果反饋給相關(guān)部門(mén)和人員，督促其進(jìn)行整改。
五、自我評(píng)價(jià)的意義
有助于發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)采取措施加以改進(jìn)，提高內(nèi)部控制的有效性。
增強(qiáng)企業(yè)管理層和員工對(duì)內(nèi)部控制的重視程度，促進(jìn)內(nèi)部控制文化的形成。
為外部審計(jì)提供參考，降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，提高審計(jì)效率。
向利益相關(guān)者展示企業(yè)良好的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，增強(qiáng)其對(duì)企業(yè)的信心。
總之，內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)是企業(yè)自我監(jiān)督、自我完善的重要手段，對(duì)于提升企業(yè)的管理水平和競(jìng)爭(zhēng)力具有不可忽視的作用。
第二篇：內(nèi)部控制自查報(bào)告
我公司按照總公司相關(guān)要求，結(jié)合自身工作特點(diǎn)，精心組織，妥善布置，對(duì)照《內(nèi)控管理手冊(cè)》進(jìn)行了認(rèn)真核對(duì)，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、自查基本情況
我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實(shí)際，組織內(nèi)控工作小組開(kāi)展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過(guò)訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。
上半年共修改流程5個(gè)，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報(bào)廢管理流程、車(chē)輛修理管理流程；增加流程2個(gè)，包括：內(nèi)部工程驗(yàn)收管理流程、外部工程驗(yàn)收管理流程。
二、自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及原因分析
（一）反舞弊程序與控制方面
通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)部分員工對(duì)反舞弊問(wèn)題的認(rèn)知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報(bào)電話和郵箱的問(wèn)題。
（二）財(cái)務(wù)管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問(wèn)題。
2、項(xiàng)目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類(lèi)別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管
4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計(jì)算、發(fā)放的通訊費(fèi)補(bǔ)貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補(bǔ)貼范疇）沒(méi)有納入個(gè)人所得稅應(yīng)稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財(cái)務(wù)處溝通，此項(xiàng)補(bǔ)貼沒(méi)有經(jīng)過(guò)稅務(wù)機(jī)關(guān)審批的免稅文件，應(yīng)列入個(gè)人所得稅計(jì)稅范疇。
（三）物資采購(gòu)及庫(kù)存管理方面
通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)在材料采購(gòu)驗(yàn)收上還存在問(wèn)題，如：只對(duì)招標(biāo)采購(gòu)的設(shè)備材料驗(yàn)收，而零采的沒(méi)有驗(yàn)收過(guò)程，導(dǎo)致部分采購(gòu)材料不符合要求。究其原因是過(guò)去對(duì)零采物資重視不夠，認(rèn)為數(shù)量少，材料比較雜，驗(yàn)收比較困難。
（四）人力資源管理方面
1、權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門(mén)存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng)，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓(xùn)方面，有些部門(mén)存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓(xùn)流程進(jìn)行審批的情況。其中有臨時(shí)性的培訓(xùn)，時(shí)間緊，來(lái)不及審批等原因。
3、業(yè)績(jī)考核方面，有的部門(mén)走過(guò)場(chǎng)，考核就是一個(gè)形式，沒(méi)有深入到實(shí)際工作中，沒(méi)有起到考核的激勵(lì)作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程序與控制方面
1、加強(qiáng)信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進(jìn)行舞弊風(fēng)險(xiǎn)和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓(xùn)，利用專(zhuān)題會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體進(jìn)行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應(yīng)向那個(gè)部門(mén)舉報(bào)以及舉報(bào)方式。
2、設(shè)置專(zhuān)號(hào)可錄音舉報(bào)電話，在工作時(shí)間之外采用自動(dòng)錄音接聽(tīng)，以保證24小時(shí)暢通。每天及時(shí)收聽(tīng)舉報(bào)信息，保證每一件信訪舉報(bào)都得到有效處置。
3、新建信訪專(zhuān)用電子舉報(bào)郵箱，對(duì)電子舉報(bào)郵箱的權(quán)限設(shè)置進(jìn)行調(diào)整，加強(qiáng)舉報(bào)郵件處理情況的監(jiān)督。
（二）財(cái)務(wù)管理方面
1、要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度，及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。
2、為了發(fā)票使用安全建議購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)柜。
（三）人力資源管理方面
1、對(duì)職責(zé)不清的部門(mén)，修改崗位說(shuō)明書(shū)，做到職責(zé)清晰。
2、嚴(yán)格培訓(xùn)的審批流程，對(duì)時(shí)候?qū)徟牟块T(mén)進(jìn)行考核扣分，同時(shí)加強(qiáng)培訓(xùn)審批流程的宣傳。
3、業(yè)績(jī)考核方面，讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到績(jī)效考核的作用和意義，讓績(jī)效考核工作成為激勵(lì)員工的一個(gè)工具，從而更好的管理日常的工作。
第三篇：內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)
20XX年開(kāi)始參加工作有5年多工作經(jīng)驗(yàn)，從事過(guò)2年總經(jīng)理助理和3年?duì)I銷(xiāo)策劃經(jīng)理、有著豐富的辦公室日常治理、客戶(hù)治理、銷(xiāo)售策劃、新產(chǎn)品推廣、展會(huì)組織策劃等工作經(jīng)驗(yàn)。
原公司中由于我是從基礎(chǔ)工作開(kāi)始進(jìn)職，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中涉及到的具體工作內(nèi)容有著較長(zhǎng)工作時(shí)間，其中所積累的工作方法，對(duì)我在今后治理崗位上的工作受益匪淺，實(shí)際的解決了很多治理中的困難，使工作能力有了很大的`提升。在從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)策劃經(jīng)理和市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人時(shí)間里，我參加了公司多項(xiàng)產(chǎn)品推廣活動(dòng)的設(shè)計(jì)和制訂并多次組人參展廣交會(huì)，對(duì)于公司客戶(hù)的治理和公司新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)都提出過(guò)自己成熟獨(dú)立的建議并多項(xiàng)被采用,為公司的發(fā)展作出了自己的貢獻(xiàn)。
知識(shí)全面，系統(tǒng)學(xué)習(xí)過(guò)中文、法律、財(cái)務(wù)管理、人力資源、銷(xiāo)售、公共關(guān)系學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)、管理學(xué)。
熟悉行政部門(mén)各項(xiàng)工作的操作方法及技巧;，具備獨(dú)立開(kāi)展工作能力;思路清晰，有敏銳的觀察和處理能力; 有良好的溝通技巧和較強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力;語(yǔ)言表達(dá)能力強(qiáng)，親和力佳。
第四篇：內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)
本人嚴(yán)格遵守我公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，試用期間，未曾出現(xiàn)過(guò)無(wú)故缺勤，遲到早退現(xiàn)象。我腳踏實(shí)地的工作，努力做到，工作始終以“熱心、細(xì)心”為準(zhǔn)則。
我相信通過(guò)自身的不斷努力，拿出百尺竿頭的干勁，胸懷會(huì)當(dāng)凌絕頂?shù)腵壯志，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，在與社會(huì)的接觸過(guò)程中，減少磨合期的碰撞，加快融入社會(huì)的步伐，才能夠在人才高地上站穩(wěn)腳跟，才能夠揚(yáng)起理想的風(fēng)帆，駛向成功的彼岸。
試用期期間我認(rèn)真刻苦、吃苦耐勞，有上進(jìn)心。為人誠(chéng)懇、虛心好學(xué)、能夠正確對(duì)待、處理生活及工作中遇到的各種困難，思想積極上進(jìn)，接受能力和獨(dú)立能力強(qiáng)，有很強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)精神和集體榮譽(yù)感。做事認(rèn)真負(fù)責(zé)，有很強(qiáng)的責(zé)任心。有強(qiáng)烈的上進(jìn)心、事業(yè)心，有很強(qiáng)的對(duì)環(huán)境的適應(yīng)能力，能很快融入集體。
第五篇：內(nèi)控自查報(bào)告
一、針對(duì)貴局通報(bào)的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導(dǎo)致的犯罪案例，我部及時(shí)對(duì)員工管理制度進(jìn)行了自查。我部將 “誠(chéng)信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓(xùn)中都要求對(duì)此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應(yīng)該誠(chéng)信從業(yè)、誠(chéng)信服務(wù)。以弘揚(yáng)和培育“規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn);以道德為基礎(chǔ)、法制為保障，采取各種有效措施，切實(shí)加強(qiáng)員工的誠(chéng)信教育。每月定期開(kāi)展誠(chéng)信合規(guī)教育學(xué)習(xí)培訓(xùn)，根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)信息分析報(bào)告》等內(nèi)容，結(jié)合本營(yíng)業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎(chǔ)上分層次、有重點(diǎn)地制訂誠(chéng)信教育的基本目標(biāo)、進(jìn)行全員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。加強(qiáng)管理、嚴(yán)格考核，充分發(fā)揮客戶(hù)回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認(rèn)真對(duì)待客戶(hù)的投訴舉報(bào)，及時(shí)處理失信行為。在員工績(jī)效考核中始終堅(jiān)持誠(chéng)信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權(quán)重，加大對(duì)失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀(jì)行為，樹(shù)立誠(chéng)實(shí)守信的道德風(fēng)尚。
二、我部在日常管理中，能?chē)?yán)格按照監(jiān)管部門(mén)及公司的相關(guān)規(guī)定 開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。在印章管理方面，我部嚴(yán)格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財(cái)務(wù)印章管理辦法》、《業(yè)務(wù)印章管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》的'有關(guān)要求，對(duì)各類(lèi)印章均登記造冊(cè)，建有各類(lèi)印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營(yíng)業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書(shū)》。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)合同、申請(qǐng)表等重要空白憑證，嚴(yán)格按公司要求進(jìn)行領(lǐng)用登記及管理。
在進(jìn)行日常業(yè)務(wù)處理時(shí)，做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離，不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的復(fù)核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機(jī)制。涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)，做到一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核留痕。涉及限制客戶(hù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶(hù)證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶(hù)賬戶(hù)資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，做到事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均留痕。
三、經(jīng)自查：我部在日常管理過(guò)程中，建立健全了客戶(hù)異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運(yùn)營(yíng)管理部統(tǒng)全程監(jiān)控客戶(hù)帳戶(hù)的交易動(dòng)態(tài)，如有異常及時(shí)通知營(yíng)業(yè)部，由營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)進(jìn)行聯(lián)系溝通，快速高效的核實(shí)異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料電子版及復(fù)印件，及時(shí)上報(bào)，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。
四、我部在內(nèi)部管理過(guò)程中，包括人事管理、財(cái)務(wù)管理、權(quán)限管理、運(yùn)管管理、信息技術(shù)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)都通過(guò)公司oa系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進(jìn)行操作，做到業(yè)務(wù)留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。
五、我部于20xx年4月份接受了總公司對(duì)我部負(fù)責(zé)人的強(qiáng)制離崗審計(jì)，通過(guò)對(duì)業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他行政管理部門(mén)規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為。
特此報(bào)告。
xxx股份有限公司
xx郵電路證券營(yíng)業(yè)部
二0xx年二月二二日
