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第一篇：內部控制自查報告

按照上級行關于20xx年度基層行內控綜合評價工作的部署和要求，工行濟南明湖支行為客觀、公正、真實地評價支行的內控管理狀況，進一步促進完善內部控制體系建設，提高內控管理水平，采取三項強有力的措施，保證內控評價工作高效率、高質量地展開。

一、加強組織領導，強化責任落實。

為把20xx年度內控評價的各項工作落實到位，迅速成立了該行內控評價領導小組，并在風險部下設辦公室。該行在加強組織領導的同時，還強化了各部室、網(wǎng)點的責任落實：內控評價領導小組具體負責、組織、協(xié)調支行內控評價有關事項和工作；風險部作為牽頭部門負責支行與上級行內控管理部門的請示和溝通工作，統(tǒng)一認識、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一進度，統(tǒng)籌安排和調度各部室、網(wǎng)點的內控評價工作落實到位，確保內控評價自評工作的順利進行。

二、加強內評文件資料的學習和培訓，正確理解和掌握各項評價指標的評價標準、評價要點、評價依據(jù)及評價方法。

該行內控評價領導小組組織部室、營業(yè)網(wǎng)點負責人和相關人員認真學習總行《基層行內部控制評價實施細則（20xx年版）》和《基層行內控評價操作手冊（20xx年版）》等文件制度，吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質量。

三、加強過程評價指標的'量化分解，保證該行進行內控評價自評的完整性和可操作性。

基層行的內控評價工作主要是過程評價，該行結合本行經營管理的實際情況，按照評價操作手冊的要求，對過程評價指標的評價內容、標準、要點、依據(jù)及方法等進行量化分解，確定被評價的部室、網(wǎng)點以及進行評價的具體項目和操作方法。

四、加強和完善內控評價自評工作的基礎管理，實現(xiàn)內控評價日常管理行為的制度化。

內控評價的目的不僅僅是促進內控管理制度、措施的完善，更重要的是將內控評價過程中形成并完善了的各項內控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的內部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規(guī)程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執(zhí)行力建設實現(xiàn)內控評價日常管理行為的制度化。

五、加強評價工作的交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。

基層行之間、部室之間、網(wǎng)點之間的經營和管理狀況不同，進行內控評價的內容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評工作的質量和進度，作為支行牽頭部門的風險部充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認真學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經驗，在支行部室、網(wǎng)點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動、協(xié)調一致，使各項自評工作高質量按時完成。

第二篇：內部控制自查報告

根據(jù)市社保局《關于轉發(fā)省社保中心〈開展社會保險經辦機構內部控制工作檢查評估的通知〉的通知》（贛市社險字23號）文件要求，我局高度重視，抽調精干人員組成檢查評估小組，認真自查評估，現(xiàn)就自查有關情況匯報如下：

加強社會保險經辦機構內部控制工作，是確保社會保險基金安全的本質要求，也是規(guī)范經辦機構各種行為，實施自動防錯、查錯和糾錯，實現(xiàn)自我約束、自我控制的重要手段。為切實做好這項工作，我局從社會保險工作制度化、規(guī)范化、科學化出發(fā)，形成了一套事事有復核、人人有監(jiān)督，行之有效、科學規(guī)范的社保工作內控制度和業(yè)務流程，建立對社?；鹗虑啊⑹轮?、事后全過程的監(jiān)督機制。

1、合理設置崗位，明確責任分工，建立內部制衡機制

根據(jù)工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設置了財務、業(yè)務、稽核和待遇審批等部門。在各部門內部再進行崗位細分，財務部門要求會計與出納分設，業(yè)務部門要求設立業(yè)務受理、復核、系統(tǒng)管理員等崗位，待遇審批部門要求設立受理、復核崗位，建立崗位責任制度，形成責任明確，相互制約的內部制衡機制。突出加強對資金結算過程的監(jiān)督。

一是靠財務部門內部的'監(jiān)督，出納經手的每一筆資金收付業(yè)務必須經另一財務人員復核，每天下班前，另一財務人員對出納當天收繳的社會保險費存入開戶銀行的情況要再次進行復核；

二是靠對賬制度來約束，每天、每月、全年都要進行對賬，業(yè)務部門每天開出的票據(jù)與財務部門實際收到的資金核對一致，不一致的查明原因及時解決，月份、年度終了，財務和業(yè)務部門分別由不同的人員核對月份和年度發(fā)生額，確保月發(fā)生額與當期日發(fā)生額累計數(shù)核對一致；

三是靠內部稽核來監(jiān)督，充分發(fā)揮稽核部門職能作用，采取定期檢查和不定期抽查的方式，對社?；鸬倪\行進行稽核，提出稽核意見和改進建議，促進內控制度的不斷完善。形成了對社?；鹑轿?、全過程的監(jiān)督。

2、工作程序化、規(guī)范化，建立組織嚴密、可操作性強的工作流程和業(yè)務規(guī)范

按照既高效、便捷又安全、嚴密的原則，建立涵蓋社保基金從進口到出口，涉及財務、業(yè)務、待遇、稽核等各部門的。要求加大復核、審核、稽核作用，強化內部控制功能，最終達到一個人不能辦理社保業(yè)務的要求。

參保單位到業(yè)務部門辦理繳費基數(shù)調整、社保待遇調整等業(yè)務，受理人審核后，必須經復核人復核，并經稽核部門稽核后，方能辦理；業(yè)務經辦人每月都要對社會保險待遇本月發(fā)放情況與上月發(fā)放情況進行對比分析，并經復核人、業(yè)務負責人、財務負責人復核，稽核部門稽核，局領導審核后轉財務部門辦理支付。財務部門出納收取社會保險費、撥付社保待遇必須經另一財務人員復核；財務專用章和個人名章由兩人分開管理；安排專人從源頭抓好社會保險費專用收款票據(jù)的管理；每月與開戶銀行和財政部門對賬，財務負責人對對賬情況進行復核。待遇審批部門應建立檔案聯(lián)合審查制度，審批社保待遇必須經四人審核小組共同審查檔案，經稽核部門稽核后，報局領導召開辦公會審批。

3、加強內部稽核，確保各項規(guī)范和流程得到貫徹落實

有了好的規(guī)范和流程是做好工作的基礎，但把規(guī)范和流程貫徹落實好則是關鍵所在。根據(jù)社會保險政策法規(guī)，對照《內部社會保險業(yè)務規(guī)范和流程》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對財務部門、業(yè)務部門、待遇審批部門執(zhí)行社保政策和工作流程情況進行稽核?；送戤吅?，向單位領導匯報、分析稽核發(fā)現(xiàn)的問題，并提出改進意見，向被稽核部門反饋稽核情況，促進社會保險管理水平的不斷提高。

4、建立工作流程運行分析制度

社會保險工作政策性強，制度不斷發(fā)展完善，必須根據(jù)出現(xiàn)的新情況、新問題不斷修訂完善。我局從自身工作實際出發(fā)，在已有的業(yè)務規(guī)范、工作流程基礎上，應建立工作流程運行分析制度，主要領導親自抓。定期召開會議，財務、業(yè)務、稽核、信息網(wǎng)絡技術人員等相關人員參加，工作人員結合工作分工，對當期工作流程運行情況進行分析，逐條梳理，對發(fā)現(xiàn)的不能適應當前工作的流程，及時進行修改，從而保證了工作流程的嚴密性和適用性。

第三篇：內部控制自我評價

隨著市場經濟的發(fā)展，上市公司在我國經濟中扮演著重要的角色。為了保護投資者的利益，維護金融市場的穩(wěn)定，上市公司被要求進行內部控制審計，并發(fā)布相應的內部控制審計報告。下面是對上市公司內部控制審計報告的一些解讀。

內部控制審計是對上市公司內部控制體系的有效性、完整性和可靠性進行審核的過程。這項審計工作由獨立的審計師完成，其結果將在內部控制審計報告中詳細呈現(xiàn)。

首先，內部控制審計報告會對上市公司的內部控制環(huán)境進行評估。這包括公司的風險管理政策、內部控制的組織結構和公司文化等。審計師將評估這些因素是否有助于建立一個有效的內部控制體系，以保護公司的資產和利益。

其次，內部控制審計報告還會對上市公司的內部控制流程進行評估。審計師將關注公司的風險識別和評估、內部控制的設計和實施、信息系統(tǒng)的安全性等方面。通過對這些流程的評估，審計師可以確定內部控制是否科學合理，并能否發(fā)揮其應有的作用。

此外，內部控制審計報告還會對上市公司的內部控制活動進行評估。這包括公司的.財務報告制度、業(yè)務流程和內部控制執(zhí)行情況等。審計師將評估公司是否建立了適當?shù)呢攧請蟾嬷贫龋约捌涫欠癜凑罩贫纫?guī)定的程序進行運作。

最后，內部控制審計報告將總結對上市公司內部控制的整體評估結果，并提出改進建議。這些建議可能涉及內部控制的缺陷和不足之處，以及公司在建立和完善內部控制體系方面的改進措施。

上市公司內部控制審計報告是投資者和監(jiān)管機構了解公司內部控制狀況的重要參考依據(jù)。它能夠揭示公司對風險的識別和應對能力，評估公司是否存在財務舞弊、內部失控等問題。投資者可以通過閱讀內部控制審計報告來了解公司治理水平和財務穩(wěn)定性，從而作出更明智的投資決策。

對于上市公司來說，內部控制審計報告是一種對內部控制體系和運作的自我審視。它可以幫助公司發(fā)現(xiàn)內部控制的薄弱環(huán)節(jié)，并及時采取措施進行改進。此外，內部控制審計報告也有助于提升公司的聲譽和可信度，增加投資者的信任。

總而言之，上市公司內部控制審計報告是一份重要的文件，其內容對于投資者和公司都至關重要。它能夠揭示公司內部控制的情況，為投資者提供決策依據(jù)，同時也推動公司不斷改進內部控制體系，提升治理水平。因此，及時準確地發(fā)布內部控制審計報告對于公司的發(fā)展和市場的穩(wěn)定都具有重要意義。

第四篇：內部控制自我評價

一、引言

內部控制是企業(yè)為實現(xiàn)經營目標，保證財務報告的可靠性、經營活動的效率和效果以及對法律法規(guī)的遵守，而自行檢查、制約和調整內部業(yè)務活動的自律系統(tǒng)。本報告旨在對本企業(yè)內部控制的有效性進行自我評價。

二、內部控制評價的范圍

本次評價涵蓋了企業(yè)的財務管理、采購與銷售業(yè)務、人力資源管理、資產管理、信息系統(tǒng)等主要業(yè)務領域和關鍵流程。

三、內部控制的目標和原則

（一）目標

保證企業(yè)經營管理合法合規(guī)。

保障資產安全。

保證財務報告及相關信息真實完整。

提高經營效率和效果。

促進企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

（二）原則

全面性原則：內部控制應當貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。

重要性原則：內部控制應當在全面控制的基礎上，關注重要業(yè)務事項和高風險領域。

制衡性原則：內部控制應當在治理結構、機構設置及權責分配、業(yè)務流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。

適應性原則：內部控制應當與企業(yè)經營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。

成本效益原則：內部控制應當權衡實施成本與預期效益，以適當?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效控制。

四、內部控制的主要要素評價

（一）內部環(huán)境

治理結構：企業(yè)建立了規(guī)范的法人治理結構，明確了決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責權限，形成了科學有效的職責分工和制衡機制。

機構設置及權責分配：根據(jù)業(yè)務需要，合理設置了內部機構，并明確了各機構的職責權限，避免了職能交叉、缺失或權責過于集中。

內部審計：設立了獨立的內部審計部門，定期對企業(yè)內部控制的有效性進行審計和監(jiān)督。

人力資源政策：制定了完善的人力資源政策，包括招聘、培訓、考核、薪酬等方面，確保員工具備相應的勝任能力和職業(yè)道德。

（二）風險評估

風險識別：建立了風險識別機制，能夠及時識別內外部環(huán)境變化可能帶來的.風險。

風險分析：對識別出的風險進行了分析和評估，確定了風險的性質、可能性和影響程度。

風險應對：根據(jù)風險評估結果，制定了相應的風險應對策略，包括風險規(guī)避、風險降低、風險分擔和風險承受等。

（三）控制活動

不相容職務分離控制：對涉及貨幣資金、采購與付款、銷售與收款、存貨管理、固定資產管理等關鍵崗位，嚴格實行不相容職務分離，形成相互牽制的機制。

授權審批控制：建立了規(guī)范的授權審批制度，明確了各層級的審批權限和審批流程，確保各項業(yè)務活動在授權范圍內進行。

會計系統(tǒng)控制：建立了健全的會計核算制度，保證會計信息的真實、準確、完整。

財產保護控制：采取了定期盤點、財產記錄、賬實核對、財產保險等措施，確保資產安全。

預算控制：實行全面預算管理，對各項經濟業(yè)務進行預算編制、執(zhí)行、分析和考核，有效控制了企業(yè)的經營活動。

運營分析控制：定期對企業(yè)的經營情況進行分析和評估，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取相應的改進措施。

績效考評控制：建立了科學的績效考評制度，對各部門和員工的工作業(yè)績進行客觀、公正的評價和考核，激勵員工積極工作。

（四）信息與溝通

信息收集：建立了有效的信息收集渠道，能夠及時獲取內外部的相關信息。

信息傳遞：內部信息能夠在企業(yè)各部門之間及時、準確地傳遞，確保了信息的共享和溝通順暢。

信息系統(tǒng)：建立了較為完善的信息系統(tǒng)，為企業(yè)的經營管理提供了有力的支持。

反舞弊機制：建立了舉報投訴制度和舉報人保護制度，加強了對舞弊行為的監(jiān)督和防范。

（五）內部監(jiān)督

日常監(jiān)督：通過內部審計、財務檢查、業(yè)務巡查等方式，對企業(yè)的內部控制進行日常監(jiān)督。

專項監(jiān)督：針對重大投資、重大工程項目、重大業(yè)務活動等，開展專項監(jiān)督檢查。

缺陷整改：對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內部控制缺陷，及時進行分析和評估，并采取相應的整改措施，確保內部控制的持續(xù)有效。

五、內部控制評價結論

通過對內部控制的自我評價，我們認為企業(yè)在內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內部監(jiān)督等方面建立了較為完善的內部控制體系，能夠有效地防范風險，保證企業(yè)的正常運營和發(fā)展。但在內部控制的執(zhí)行過程中，仍存在一些不足之處，如個別控制措施執(zhí)行不夠嚴格、部分員工對內部控制的認識和理解不夠深入等。針對這些問題，我們將進一步加強內部控制的宣傳和培訓，加大內部控制執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度，不斷完善內部控制體系，提高內部控制的有效性。

六、改進措施和建議

加強內部控制培訓，提高員工對內部控制的認識和理解，增強內部控制意識。

優(yōu)化內部控制流程，結合企業(yè)實際情況，對部分業(yè)務流程進行重新梳理和優(yōu)化，提高工作效率和控制效果。

加強內部控制監(jiān)督，進一步發(fā)揮內部審計的監(jiān)督作用，定期對內部控制的執(zhí)行情況進行審計和評價，及時發(fā)現(xiàn)問題并整改。

建立內部控制評價的長效機制，定期對內部控制進行評價和更新，確保內部控制適應企業(yè)發(fā)展的需要。

第五篇：內部控制自我評價

一、內部控制環(huán)境評估

治理結構與職責分工明確，董事會和管理層對內部控制負有明確責任。

企業(yè)文化倡導誠信與合規(guī)，員工對內部控制有較高認同感。

二、風險評估與應對策略

建立了全面的風險評估體系，定期識別并評估潛在風險。

針對關鍵風險點制定了具體的.應對策略和應急計劃。

三、關鍵業(yè)務流程控制

財務管理：嚴格執(zhí)行會計政策，加強資金管理和財務報告審核。

采購與銷售：完善供應商管理，規(guī)范銷售流程，確保合同執(zhí)行與收款安全。

存貨與資產管理：定期盤點，加強資產保管，減少浪費與損失。

四、信息技術控制

信息系統(tǒng)權限管理嚴格，數(shù)據(jù)備份與恢復機制健全。

加強網(wǎng)絡安全防護，定期進行系統(tǒng)安全審計。

五、信息與溝通

建立了多渠道的信息反饋機制，確保信息暢通無阻。

定期召開內部控制會議，分享經驗，解決問題。

六、監(jiān)督與改進

內部審計部門獨立開展監(jiān)督工作，及時發(fā)現(xiàn)并報告問題。

管理層重視審計結果，及時采取改進措施，持續(xù)優(yōu)化內部控制體系。

第六篇：內部控制自我評價

一、引言

內部控制是組織為實現(xiàn)經營目標，保護資產安全，保證會計信息真實可靠，提高經營效率和效果，促進組織發(fā)展戰(zhàn)略而在內部采取的一系列自我調整、約束、規(guī)劃、評價和控制的方法、手段與措施的總稱。本報告旨在對本組織的內部控制體系進行全面、客觀的自我評價。

二、內部控制的目標

合規(guī)性目標：確保組織的經營活動符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內部制度的要求。

資產安全目標：保護組織的資產，防止資產流失、被盜用或濫用。

財務報告目標：保證財務報告的真實性、準確性和完整性，為利益相關者提供可靠的財務信息。

經營效率與效果目標：優(yōu)化資源配置，提高經營效率，實現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標。

三、內部控制的要素

內部環(huán)境

組織架構：明確了各部門和崗位的職責權限，形成了相互制衡、協(xié)調運作的機制。

發(fā)展戰(zhàn)略：制定了清晰、可行的發(fā)展戰(zhàn)略，并定期進行評估和調整。

人力資源政策：建立了完善的招聘、培訓、績效考核和薪酬福利制度，吸引和留住優(yōu)秀人才。

企業(yè)文化：培育了積極向上、誠實守信、合規(guī)經營的企業(yè)文化。

風險評估

建立了風險評估機制，定期對各類風險進行識別、分析和評估。

針對重大風險制定了相應的風險應對策略，將風險控制在可承受的范圍內。

控制活動

不相容職務分離控制：對涉及資金、資產、采購、銷售等關鍵崗位實行了不相容職務分離，形成了相互牽制的機制。

授權審批控制：明確了各項業(yè)務的審批權限和流程，確保業(yè)務活動在授權范圍內進行。

會計系統(tǒng)控制：建立了規(guī)范的會計核算制度，保證財務信息的真實準確。

財產保護控制：加強了對資產的購置、使用、處置等環(huán)節(jié)的`管理，確保資產安全。

預算控制：實施了全面預算管理，對各項業(yè)務活動進行了有效的預算控制。

運營分析控制：定期對業(yè)務運營情況進行分析，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取改進措施。

績效考評控制：建立了科學的績效考評體系，對員工的工作表現(xiàn)進行客觀公正的評價和激勵。

信息與溝通

建立了完善的信息系統(tǒng)，確保內部信息的及時傳遞和共享。

加強了與外部相關方的溝通與交流，及時獲取和反饋相關信息。

設立了舉報投訴渠道，鼓勵員工對違規(guī)行為進行舉報。

內部監(jiān)督

建立了內部審計機構，定期對內部控制的有效性進行審計和評價。

對審計發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改，不斷完善內部控制體系。

四、內部控制的自我評價

總體評價

通過對內部控制各要素的評估，我們認為本組織的內部控制體系基本健全有效，能夠為組織的發(fā)展提供合理的保障。

具體評價

內部環(huán)境方面，組織架構合理，企業(yè)文化積極，為內部控制的有效實施奠定了良好的基礎。但在人力資源管理方面，還需要進一步加強員工培訓和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

風險評估方面，能夠及時識別和評估主要風險，但在風險應對措施的細化和執(zhí)行方面還需要加強。

控制活動方面，各項控制措施基本得到有效執(zhí)行，但在某些業(yè)務流程中還存在控制薄弱環(huán)節(jié)，需要進一步優(yōu)化和完善。

信息與溝通方面，信息系統(tǒng)運行良好，但在信息安全管理方面還需要進一步加強。

內部監(jiān)督方面，內部審計工作能夠發(fā)揮一定的監(jiān)督作用，但審計的獨立性和權威性還需要進一步提高。

五、改進措施

加強人力資源管理，完善員工培訓和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提高員工素質和能力。

細化風險應對措施，加強對風險應對措施執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查。

優(yōu)化業(yè)務流程，加強對控制薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)控和管理，完善內部控制制度。

加強信息安全管理，建立健全信息安全管理制度和應急預案。

提高內部審計的獨立性和權威性，加強內部審計隊伍建設，拓展內部審計的范圍和深度。

六、結論

本組織的內部控制體系在一定程度上能夠保障組織的正常運營和發(fā)展，但仍存在一些需要改進和完善的地方。我們將持續(xù)關注內部控制的有效性，不斷完善內部控制體系，提高組織的管理水平和風險防范能力，為實現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標提供有力支持。