千文網(wǎng)小編為你整理了多篇相關的《內控自我評價報告程序》，但愿對你工作學習有幫助，當然你在千文網(wǎng)還可以找到更多《內控自我評價報告程序》。

一.公司聲明

按照企業(yè)內部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實施內部控 制，評價其有效性，并如實披露內部控制評價報告是公司董事會的責 任。監(jiān)事會對董事會建立和實施內部控制進行監(jiān)督。經(jīng)理層負責組織 領導企業(yè)內部控制的日常運行。公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、 高級管理人員保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法 律責任。

公司內部控制的目標是合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進實現(xiàn)發(fā)展 戰(zhàn)略。由于內部控制存在的固有局限性，故僅能為實現(xiàn)上述目標提供 合理保證。此外，由于情況的變化可能導致內部控制變得不恰當，或 對控制政策和程序遵循的程度降低，根據(jù)內部控制評價結果推測未來 內部控制的有效性具有一定的.風險。

二.內部控制評價工作的總體情況

集團公司授權內部控制工作組負責內部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的高風險領域和單位進行評價。內部控制工作組負責具體組織開展內部控制評價工作。內部控制工作組負責現(xiàn)場測試工作。內部控制工作組就內部控制評價工作的進展情況向董事會及集團公司進行匯報，董事會、集團公司根據(jù)職

責劃分對內部控制評價重大事項進行決策。

三. 內部控制評價的范圍

納入評價范圍的主要業(yè)務和事項涵蓋內部控制五要素所有業(yè)務及管理事項，包括：資金管理、資產(chǎn)管理、網(wǎng)絡建設與維護管理、市場營銷管理、人力資源管理、全面預算管理、合同管理、采購管理、財務報告等方面。納入評價范圍的業(yè)務和事項涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

四.內部控制評價的程序和方法

工作主要分為內控評價培訓、前期準備階段、現(xiàn)場測試階段、匯總評價結果及出具報告階段、缺陷整改階段、工作底稿歸檔階段。

五.內部控制缺陷及其認定情況

根據(jù)內部控制缺陷認定標準，未發(fā)現(xiàn)內部控制重大缺陷，重要缺陷，存在個別管理制度修訂不及時，局部內容不適用及執(zhí)行不嚴格等情況。為了保證財務報告真實、準確，提升財務報告相關工作效率和效果，公司將繼續(xù)強化、優(yōu)化各業(yè)務的內部控制。

六. 內部控制缺陷的整改情況

已按照內部控制規(guī)范體系的要求，制定制度體系及業(yè)務程序修訂計劃，以風險和內控建設框架為基礎，及時修訂和完善制度，并抓緊推進制度管理的機制建設，規(guī)范制度管理的相關活動。同時，通過日常監(jiān)督檢查、審計、內控評價等工作加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹執(zhí)行。公司將持續(xù)關注制度體系的建立、健全，促進各項業(yè)務管理制度的持續(xù)修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。

七. 內部控制有效性的結論

根據(jù)公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發(fā)現(xiàn)財務報告內部控制重大缺陷，公司已按照企業(yè)內部控制規(guī)范體系和相關規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。

根據(jù)公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務報告內部控制重大缺陷。

自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內部控制有效性評價結論的因素。