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第一篇：內(nèi)控自查報告

今年以來，農(nóng)行山東菏澤分行緊跟業(yè)務(wù)發(fā)展的新形勢，積極探索內(nèi)控合規(guī)檢查工作的新方式、新手段，力推“四項轉(zhuǎn)型”，全行內(nèi)控合規(guī)工作不斷邁上新臺階，進(jìn)一步強化了員工的合規(guī)意識、責(zé)任意識和風(fēng)險意識。

一是推進(jìn)檢查目標(biāo)的轉(zhuǎn)型。

隨著內(nèi)控制度的不斷完善，直觀的顯而易見的風(fēng)險和漏洞越來越少，以查錯糾弊、堵塞漏洞為主要目標(biāo)的傳統(tǒng)合規(guī)檢查，已經(jīng)不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，該行檢查目標(biāo)開始從查錯糾弊向風(fēng)險評價評估轉(zhuǎn)型。通過整合20xx年各部室檢查計劃，調(diào)整原來的業(yè)務(wù)檢查目標(biāo)，業(yè)務(wù)主管部門組織盡職監(jiān)督時實施操作風(fēng)險評估，合規(guī)部門組織整體移位檢查時實施合規(guī)風(fēng)險評估，法務(wù)人員組織“六五”普法工作時實施法律風(fēng)險評估……從一系列的評價評估中，提高了合規(guī)檢查工作的時效性和針對性。

二是推進(jìn)檢查職能的轉(zhuǎn)型。

查找漏洞，糾正偏差是內(nèi)控合規(guī)部門的職能，形式上監(jiān)督，實質(zhì)是服務(wù)，檢查職能由單純監(jiān)督向監(jiān)督、服務(wù)并重轉(zhuǎn)型。在發(fā)現(xiàn)各類業(yè)務(wù)問題的同時，該行側(cè)重觀察內(nèi)控制度的.有效性，經(jīng)營活動的效益性，以促進(jìn)各支行不斷完善自我約束機制，實現(xiàn)價值化。如在組織“內(nèi)控管理專項治理年”活動和“不規(guī)范經(jīng)營整治”活動中，檢查人員與支行由檢查與被檢查的對立關(guān)系，轉(zhuǎn)變?yōu)檫厵z查、邊糾正、邊輔導(dǎo)、邊扶持的關(guān)系。

三是推進(jìn)檢查對象的轉(zhuǎn)型。

該行在抓好基層營業(yè)網(wǎng)點檢查的同時，積極從業(yè)務(wù)活動向管理活動、業(yè)務(wù)活動并重轉(zhuǎn)型。如在支行行長、副行長責(zé)任(離任)審計工作中，通過對被審計人職責(zé)履行情況的進(jìn)行認(rèn)定與評價，突出決策行為的合法性、經(jīng)營指標(biāo)的真實性以及各項業(yè)務(wù)管理的合規(guī)性和風(fēng)險性，提高了管理者的能力，達(dá)到降低經(jīng)營風(fēng)險，提高管理效能與效率的目的。

四是推進(jìn)檢查手段的轉(zhuǎn)型。

從手工操作向信息化、自動化轉(zhuǎn)型，多次組織培訓(xùn)，進(jìn)行“手把手”式的輔導(dǎo)，努力提高全員利用內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)的能力，每季度組織開展提取非現(xiàn)場疑點線索，組織人員諸條逐項落實。利用計算機開展合規(guī)檢查，實現(xiàn)了向信息化、自動化的轉(zhuǎn)變，不僅提高合規(guī)檢查效率，節(jié)約合規(guī)檢查成本，也為業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的安全性提供了保障。

第二篇：內(nèi)部控制自我評價

一、引言

內(nèi)部控制是為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，保護(hù)資產(chǎn)安全完整，保證經(jīng)營活動合法合規(guī)、有效運行而制定和實施的一系列政策、制度和程序。本報告旨在對本單位的內(nèi)部控制情況進(jìn)行自我評價，以發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險和問題，并提出改進(jìn)措施。

二、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

（一）目標(biāo)

保證財務(wù)報告的可靠性和準(zhǔn)確性。

保障資產(chǎn)的安全和完整。

提高經(jīng)營效率和效果。

確保遵守法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度。

（二）原則

全面性原則：涵蓋單位的各項業(yè)務(wù)和管理活動。

重要性原則：關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域。

制衡性原則：在治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督。

適應(yīng)性原則：隨單位內(nèi)外部環(huán)境的變化及時調(diào)整和完善。

三、內(nèi)部控制的要素評價

（一）內(nèi)部環(huán)境

組織架構(gòu)：明確了各部門和崗位的'職責(zé)權(quán)限，決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離，運行有效。

發(fā)展戰(zhàn)略：制定了清晰明確、符合實際的發(fā)展戰(zhàn)略，并得到有效執(zhí)行。

人力資源政策：建立了科學(xué)的招聘、培訓(xùn)、薪酬和績效管理體系，為單位發(fā)展提供了人才支持。

（二）風(fēng)險評估

建立了風(fēng)險評估機制，能夠及時識別和分析內(nèi)外部風(fēng)險，并制定相應(yīng)的應(yīng)對策略。例如，在市場環(huán)境變化時，能夠及時調(diào)整經(jīng)營策略，降低市場風(fēng)險。

（三）控制活動

預(yù)算控制：預(yù)算編制科學(xué)合理，執(zhí)行嚴(yán)格，能夠有效控制成本費用。

資金活動控制：資金收付流程規(guī)范，資金安全得到保障。

采購業(yè)務(wù)控制：采購流程規(guī)范，供應(yīng)商選擇合理，有效降低了采購成本和風(fēng)險。

（四）信息與溝通

建立了有效的信息系統(tǒng)，能夠及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞和處理內(nèi)部和外部信息。同時，內(nèi)部溝通渠道暢通，各部門之間能夠及時交流和協(xié)作。

（五）內(nèi)部監(jiān)督

設(shè)立了內(nèi)部審計部門，定期對內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行監(jiān)督和評價，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。

四、內(nèi)部控制存在的問題

部分員工對內(nèi)部控制的認(rèn)識不足，執(zhí)行內(nèi)部控制制度的自覺性有待提高。

內(nèi)部控制制度在某些業(yè)務(wù)領(lǐng)域還存在漏洞，需要進(jìn)一步完善。

內(nèi)部監(jiān)督的力度和頻率還需要加強，以提高監(jiān)督的效果。

五、改進(jìn)措施

加強內(nèi)部控制培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險意識和內(nèi)部控制意識。

對現(xiàn)有內(nèi)部控制制度進(jìn)行全面梳理和完善，堵塞漏洞。

增加內(nèi)部監(jiān)督的資源投入，提高監(jiān)督的專業(yè)性和獨立性。

六、結(jié)論

通過本次自我評價，本單位的內(nèi)部控制體系在一定程度上能夠有效運行，但仍存在一些問題需要改進(jìn)。我們將持續(xù)關(guān)注內(nèi)部控制的有效性，不斷完善內(nèi)部控制體系，為單位的穩(wěn)定發(fā)展提供保障。