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第一篇：內(nèi)控自查報告

今年以來，農(nóng)行山東菏澤分行緊跟業(yè)務(wù)發(fā)展的新形勢，積極探索內(nèi)控合規(guī)檢查工作的新方式、新手段，力推“四項轉(zhuǎn)型”，全行內(nèi)控合規(guī)工作不斷邁上新臺階，進一步強化了員工的合規(guī)意識、責(zé)任意識和風(fēng)險意識。

一是推進檢查目標(biāo)的轉(zhuǎn)型。

隨著內(nèi)控制度的不斷完善，直觀的顯而易見的風(fēng)險和漏洞越來越少，以查錯糾弊、堵塞漏洞為主要目標(biāo)的傳統(tǒng)合規(guī)檢查，已經(jīng)不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，該行檢查目標(biāo)開始從查錯糾弊向風(fēng)險評價評估轉(zhuǎn)型。通過整合20xx年各部室檢查計劃，調(diào)整原來的業(yè)務(wù)檢查目標(biāo)，業(yè)務(wù)主管部門組織盡職監(jiān)督時實施操作風(fēng)險評估，合規(guī)部門組織整體移位檢查時實施合規(guī)風(fēng)險評估，法務(wù)人員組織“六五”普法工作時實施法律風(fēng)險評估……從一系列的評價評估中，提高了合規(guī)檢查工作的時效性和針對性。

二是推進檢查職能的轉(zhuǎn)型。

查找漏洞，糾正偏差是內(nèi)控合規(guī)部門的職能，形式上監(jiān)督，實質(zhì)是服務(wù)，檢查職能由單純監(jiān)督向監(jiān)督、服務(wù)并重轉(zhuǎn)型。在發(fā)現(xiàn)各類業(yè)務(wù)問題的同時，該行側(cè)重觀察內(nèi)控制度的.有效性，經(jīng)營活動的效益性，以促進各支行不斷完善自我約束機制，實現(xiàn)價值化。如在組織“內(nèi)控管理專項治理年”活動和“不規(guī)范經(jīng)營整治”活動中，檢查人員與支行由檢查與被檢查的對立關(guān)系，轉(zhuǎn)變?yōu)檫厵z查、邊糾正、邊輔導(dǎo)、邊扶持的關(guān)系。

三是推進檢查對象的轉(zhuǎn)型。

該行在抓好基層營業(yè)網(wǎng)點檢查的同時，積極從業(yè)務(wù)活動向管理活動、業(yè)務(wù)活動并重轉(zhuǎn)型。如在支行行長、副行長責(zé)任(離任)審計工作中，通過對被審計人職責(zé)履行情況的進行認定與評價，突出決策行為的合法性、經(jīng)營指標(biāo)的真實性以及各項業(yè)務(wù)管理的合規(guī)性和風(fēng)險性，提高了管理者的能力，達到降低經(jīng)營風(fēng)險，提高管理效能與效率的目的。

四是推進檢查手段的轉(zhuǎn)型。

從手工操作向信息化、自動化轉(zhuǎn)型，多次組織培訓(xùn)，進行“手把手”式的輔導(dǎo)，努力提高全員利用內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)的能力，每季度組織開展提取非現(xiàn)場疑點線索，組織人員諸條逐項落實。利用計算機開展合規(guī)檢查，實現(xiàn)了向信息化、自動化的轉(zhuǎn)變，不僅提高合規(guī)檢查效率，節(jié)約合規(guī)檢查成本，也為業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的安全性提供了保障。

第二篇：內(nèi)部控制自我評價

根據(jù)財政部會同證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會制定的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套具體規(guī)范（以下簡稱“規(guī)范”）的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司《內(nèi)部審計制度》的具體要求，審計部對貴州川恒化工股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）各機構(gòu)、部門及業(yè)務(wù)板塊在截止20xx年12月31日的內(nèi)部控制有效性進行了評價。

一、重要聲明

公司董事會及全體董事保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：通過系統(tǒng)的分析內(nèi)部控制現(xiàn)狀，促進內(nèi)部控制的有效實施和持續(xù)改善，促使公司內(nèi)各機構(gòu)、部門及員工經(jīng)常性的審視所處的內(nèi)控系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)并克服內(nèi)控缺陷、尋找并改善薄弱環(huán)節(jié)，防止或及時糾正錯誤及舞弊行為，保護資產(chǎn)的安全和完整，保證會計資料的真實性、合法性、完整性，從而促進公司持續(xù)健康發(fā)展。由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對實現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。

二、內(nèi)部控制評價范圍

公司按照風(fēng)險導(dǎo)向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域。

納入評價范圍的單位包括貴州川恒化工股份有限公司及控股子公司。

納入評價范圍的主要業(yè)務(wù)和事項包括：

資金管理、采購、存貨、銷售、工程項目、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)與研發(fā)、長期股權(quán)投資、籌資、預(yù)算、成本費用、擔(dān)保、合同、子公司管理、業(yè)務(wù)外包、財務(wù)報告編制與披露、人力資源管理、信息系統(tǒng)、關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)部審計等。重點關(guān)注以下高風(fēng)險領(lǐng)域：貨幣資金管理、采購管理、存貨管理、銷售與收款管理、資產(chǎn)管理、合同管理、募集資金管理等事項。

上述納入評價范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

三、內(nèi)部控制缺陷認定標(biāo)準(zhǔn)

缺陷認定標(biāo)準(zhǔn)

類別財務(wù)報告非財務(wù)報告

定性標(biāo)準(zhǔn)具有以下特征的缺陷，認定為重大缺陷：（1）董監(jiān)高舞弊并給公司造成重大不利影響；（2）已經(jīng)公告的財務(wù)報告存在重大會計差錯；（3）注冊會計師發(fā)現(xiàn)當(dāng)期財務(wù)報告存在重大錯報，而內(nèi)部控制在運行過程中未能發(fā)現(xiàn)該錯誤；（4）審計委員會以及內(nèi)部審計部門對財務(wù)報告內(nèi)部控制監(jiān)督無效。具有以下特征的缺陷，認定為重要缺陷：（1）董監(jiān)高舞弊但未給公司造成重大不利影響；（2）未依照公認會計準(zhǔn)則選擇和應(yīng)用會計政策；（3）未建立反舞弊程序和控制措施；（4）對于非常規(guī)或特殊交易的賬務(wù)處理沒有建立相應(yīng)的控制機制或沒有實施且沒有相應(yīng)的補償性控制；（5）對于期末財務(wù)報告過程中的控制存在一項或多項缺陷且不能合理保證編制的財務(wù)報表達到真實、準(zhǔn)確的目標(biāo)。一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷以外的其他內(nèi)部控制缺陷。具有以下特征缺陷，認定為重大缺陷：（1）違反公司決策程序?qū)е轮卮鬀Q策失誤；（2）嚴重違反國家法律法規(guī)并受到國家政府部門行政處罰或者證券交易所公開譴責(zé)；（3）公司董監(jiān)高及主要技術(shù)人員發(fā)生非正常重大變化；（4）媒體頻現(xiàn)惡性負面新聞，涉及面廣且負面影響一直未能消除；（5）公司重要業(yè)務(wù)缺乏制度控制或制度體系失效；（6）公司內(nèi)部控制重大缺陷未得到整改；（7）造成重大安全責(zé)任事故；（8）其他對公司有重大不利影響的情形。具有以下特征的缺陷，認定為重要缺陷：（1）違反公司決策程序?qū)е乱话銢Q策失誤；（2）違法國家法律法規(guī)并受到省級以上政府部門行政處罰或證券交易所通報批評；（3）公司關(guān)鍵崗位業(yè)務(wù)人員流失嚴重；（4）媒體出現(xiàn)負面新聞，涉及局部區(qū)域，影響較大；（5）公司重要業(yè)務(wù)制度或系統(tǒng)存在缺陷；（6）造成較重大的安全責(zé)任事故；（7）公司內(nèi)部控制重要缺陷未得到整改；（8）其他對公司有較大不利影響的情形。一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他內(nèi)部控制缺陷。

定量標(biāo)準(zhǔn)利潤總額潛在錯報：錯報≥利潤總額的10%為重大缺陷；利潤總額的5%≤錯報＜利潤總額的10%為重要缺陷；除重大缺陷、重要缺陷以外的其他利潤總額潛在錯報為一般缺陷。資產(chǎn)總額錯報：錯報≥資產(chǎn)總額的5%為重大缺陷；資產(chǎn)總額的2.5%≤錯報＜資產(chǎn)總額的5%為重要缺陷；除重大缺陷、重要缺陷以外的其他資產(chǎn)總額潛在錯報為一般缺陷。直接經(jīng)濟損失金額：損失≥利潤總額的10%為重大缺陷；利潤總額的5%≤損失＜利潤總額的10%為重要缺陷；除重大缺陷、重要缺陷以外的其他直接經(jīng)濟損失為一般缺陷。

四、內(nèi)部控制情況

根據(jù)規(guī)范的指導(dǎo)性規(guī)定，本公司建立及實施了有效的內(nèi)部控制，包括的范圍為以下5要素：①內(nèi)部環(huán)境，②風(fēng)險評估，③控制活動，④信息與溝通，⑤內(nèi)部監(jiān)督，針對各要素的具體評價如下：

（一）內(nèi)部環(huán)境

1.公司治理及內(nèi)部組織架構(gòu)

公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)的要求，制定或修訂了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細則》等規(guī)章制度，明確了決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成了科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機制。

（1）股東與股東大會

股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)。公司嚴格按照《公司章程》和《股東大會議事規(guī)則》的要求召開股東大會，確保所有股東依法行使企業(yè)經(jīng)營方針、籌資、投資、利潤分配等重大事項的表決權(quán)。股東大會決議分為普通決議和特別決議，普通決議應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的1/2以上通過；特別決議應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過。公司設(shè)置專門機構(gòu)和人員負責(zé)與股東聯(lián)系、接待來訪、信息披露和回答咨詢，以保證股東享有對公司重大事項的知情權(quán)和參與權(quán)。公司股東大會還聘請律師出席并進行見證，運作規(guī)范。

（2）董事和董事會

公司嚴格按照《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定選舉產(chǎn)生董事，其中獨立董事占全體董事的比例不低于1/3，董事會的人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)和《公司章程》的要求。公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會四個專門委員會，委員會成員全部由董事組成，各專門委員會之間分工明確，依法行使公司的經(jīng)營決策權(quán)。

（3）監(jiān)事和監(jiān)事會

公司嚴格按照《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定選舉產(chǎn)生監(jiān)事，監(jiān)事完全獨立于董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員。公司監(jiān)事會按照法律法規(guī)和《公司章程》的'要求履行職責(zé)，強化對公司董事、高級管理人員和財務(wù)的監(jiān)督職能，維護了公司和全體股東的權(quán)益。

（4）總經(jīng)理及其他高級管理人員

公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、董事會秘書均由董事會聘任。其對公司負有勤勉義務(wù)，能高效的主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，及時對公司定期報告簽署書面確認意見，保證了公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整；并如實向監(jiān)事會提供有關(guān)情況和資料，保證了監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)。

（5）公司組織架構(gòu)

公司按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求建立了生產(chǎn)部、物管部、品管部、行政部、總工辦、營銷中心、財務(wù)部、安全環(huán)保部、采購部、物流部、循環(huán)利用部、人力資源部、證券部、信息部、黨工辦、審計部及投資發(fā)展部等部門，各個部門貫徹不相容職務(wù)相分離的原則，較科學(xué)的劃分了每個組織單位內(nèi)部的責(zé)任權(quán)限，形成相互制衡機制，協(xié)同實現(xiàn)組織目標(biāo)。

公司對下屬單位實行縱向管理，通過董事會對控股子公司的生產(chǎn)經(jīng)營計劃、資金調(diào)度、人員配備、財務(wù)核算等進行管理。

2.人力資源政策

公司制定并實施了有利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的人力資源政策，《薪酬福利管理制度》、《社會保險及公積金管理辦法》、《職業(yè)健康體檢管理辦法》、《績效管理制度》、《培訓(xùn)管理制度》、《休假管理制度》、《助學(xué)管理制度》、《個人購房借款管理制度》等一系列內(nèi)部制度，在保障了員工合法權(quán)益的基礎(chǔ)上給予更多的福利，促進團隊建設(shè)，增強公司認同度，確保員工以更高的職業(yè)道德素養(yǎng)和專業(yè)勝任能力認真履行崗位職責(zé)。

3.法制建設(shè)

公司聘請專業(yè)法務(wù)人員，對公司所有合同及協(xié)議發(fā)表專業(yè)意見，同時還定期對員工進行法制培訓(xùn)，能在一定程度上規(guī)避公司產(chǎn)生重大法律糾紛。

（二）風(fēng)險評估

公司自成立以來，十分重視對風(fēng)險的評估，通過定期召開成本分析會、生產(chǎn)經(jīng)營例會及總經(jīng)辦例會等對短期風(fēng)險進行通報，并積極制定應(yīng)對措施，對長期風(fēng)險進行深入分析，確定風(fēng)險應(yīng)對方式。針對內(nèi)部或外部各項風(fēng)險采用規(guī)避風(fēng)險、減少風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險和接受風(fēng)險等不同的應(yīng)對策略。

（三）控制活動

公司通過手工控制與自動控制、預(yù)防性控制與發(fā)現(xiàn)性控制相結(jié)合的方法，運用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受度之內(nèi)。

1.主要控制措施

本公司的主要控制措施包括：交易授權(quán)控制、責(zé)任分工控制、憑證與記錄控制、資產(chǎn)接觸與記錄使用控制、預(yù)算及考核控制、生產(chǎn)經(jīng)營決策控制等。

（1）交易授權(quán)控制

公司按交易金額的大小及交易性質(zhì)不同，根據(jù)《公司章程》及各項管理制度規(guī)定，采取不同的交易授權(quán)。對于經(jīng)常發(fā)生的銷售業(yè)務(wù)、采購業(yè)務(wù)、正常業(yè)務(wù)的費用報銷等采用公司各單位、部門逐級授權(quán)審批制度；對非經(jīng)常性業(yè)務(wù)交易，如融資、對外投資、發(fā)行股票、資產(chǎn)重組、轉(zhuǎn)讓股權(quán)、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等重大交易，按不同的交易額由公司總經(jīng)理、董事會、股東大會審批。

（2）責(zé)任分工控制

公司為了預(yù)防和及時發(fā)現(xiàn)在執(zhí)行所分配的職責(zé)時產(chǎn)生的錯誤和舞弊行為，在從事經(jīng)營活動的各個部門、各個環(huán)節(jié)制定了一系列較為詳盡的崗位職責(zé)分工制度：如將現(xiàn)金出納和會計核算分離；將各項交易業(yè)務(wù)的授權(quán)審批與具體經(jīng)辦人員分離等。

（3）憑證與記錄控制

公司在外部憑證的取得及審核方面，根據(jù)各部門、各崗位的職責(zé)劃分建立了較為完善的相互審核制度，有效杜絕了不合格憑證流入企業(yè)內(nèi)部。在內(nèi)部憑證的編制及審核方面，憑證都經(jīng)過簽名或蓋章，所有的憑證都有唯一編號。重要單證、重要空白憑證均設(shè)專人保管，設(shè)登記簿由專人記錄。經(jīng)營人員在執(zhí)行交易時及時編制憑證記錄交易，經(jīng)專人復(fù)核后記入相應(yīng)賬戶，并送交財務(wù)部，登記入賬后憑證依序歸檔。

（4）資產(chǎn)接觸與記錄使用控制

公司限制未經(jīng)授權(quán)人員對財產(chǎn)的直接接觸，采取定期盤點、財產(chǎn)記錄、賬實核對，以保證各種財產(chǎn)安全完整。公司建立了一系列資產(chǎn)保管制度、會計檔案保管制度，并配備了必要的設(shè)備和專職人員，從而使資產(chǎn)和記錄的安全和完整得到了根本保證。

（5）預(yù)算及考核控制

公司實行全面預(yù)算管理，預(yù)算方案由董事會負責(zé)制定，經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)通過后執(zhí)行，財務(wù)部具體負責(zé)企業(yè)預(yù)算的跟蹤管理，監(jiān)督預(yù)算的執(zhí)行情況，分析預(yù)算與實際執(zhí)行的差異及原因，提出改進管理的意見與建議。生產(chǎn)、采購、物管、物流、人力資源、營銷等職能部門具體負責(zé)本部門業(yè)務(wù)涉及的預(yù)算編制、執(zhí)行、分析等工作，并配合預(yù)算委員會或財務(wù)部做好企業(yè)總預(yù)算的綜合平衡、協(xié)調(diào)、分析、控制與考核等工作。各部門負責(zé)人參與企業(yè)預(yù)算委員會的工作，并對本部門預(yù)算執(zhí)行結(jié)果承擔(dān)考核責(zé)任。

（6）生產(chǎn)經(jīng)營決策控制

公司生產(chǎn)經(jīng)營決策的組織形式為生產(chǎn)經(jīng)營決策委員會，由總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他人員構(gòu)成，負責(zé)決策公司采購、生產(chǎn)、銷售三大版塊的重大事項。經(jīng)理層綜合運用生產(chǎn)、采購、銷售及財務(wù)等方面的信息，通過因素分析、對比分析、趨勢分析等方法，定期開展生產(chǎn)經(jīng)營情況分析發(fā)現(xiàn)存在的問題，及時查明原因并制定應(yīng)對措施或處理方案。

2.重點控制活動

目前公司的關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)包括：募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大投資、資產(chǎn)及在建工程管理、銷售與收款、采購與付款、成本管理、招投標(biāo)管理等。

（1）對募集資金使用的內(nèi)部控制

公司制定了《募集資金管理制度》，對募集資金的存儲、使用和監(jiān)督作了明確規(guī)定，對募集資金投資項目的可行性進行充分論證，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益，切實保護投資者利益。

（2）對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大投資的內(nèi)部控制

公司在《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《對外投資管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《對外擔(dān)保管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理制度》中規(guī)定了對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項、委托理財、關(guān)聯(lián)交易的權(quán)限，并建立了嚴格的審查和決策程序。

（3）對資產(chǎn)及在建工程管理的內(nèi)部控制

公司制定了《固定資產(chǎn)制度》、《工程建設(shè)、修繕管理制度》、《貨幣資金管理制度》、《產(chǎn)品管理制度匯編》、《盤點管理制度》、《原料管理制度匯編》、《銀行承兌匯票管理制度》等一系列制度，對貨幣資金、實物資產(chǎn)的驗收入庫、領(lǐng)用發(fā)出、保管及處置等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行控制，采取了職責(zé)分工、實物定期盤點、財產(chǎn)記錄、賬實核對等措施，定期對應(yīng)收款項、固定資產(chǎn)、在建工程等項目中存在的問題和潛在損失進行調(diào)查，不定期對長期股權(quán)投資及無形資產(chǎn)進行價值評定，按照公司制定的規(guī)定合理地計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，并將估計損失，計提準(zhǔn)備的依據(jù)及需要核銷項目按規(guī)定的程序和審批權(quán)限報批。

（4）對銷售與收款的內(nèi)部控制

營銷中心通過日常的營銷活動和各種大眾傳播媒體及市場調(diào)查，廣泛收集國內(nèi)、國際市場供求信息，了解掌握國內(nèi)國際市場銷售價格，根據(jù)國際、國內(nèi)市場不同品種市場供求關(guān)系，制訂出切實可行的銷售方案，引導(dǎo)公司及時調(diào)整生產(chǎn)經(jīng)營計劃。

為規(guī)范市場營銷管理，公司制訂并及時修訂了《銷售合同管理辦法》、《產(chǎn)品賒銷管理辦法》、《產(chǎn)品發(fā)運管理辦法》、《經(jīng)營決策管理辦法》、《不正當(dāng)行為管理辦法》、《應(yīng)收賬款管理制度》等以保障公司的市場營銷正常運作。

公司定期對應(yīng)收款項存在的問題和潛在損失進行調(diào)查，按照公司制定的規(guī)定合理地計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，并將估計損失，計提準(zhǔn)備的依據(jù)及需要核銷項目按規(guī)定的程序和審批權(quán)限報批。

（5）對采購與付款的內(nèi)部控制

為加強采購管理，公司制訂了《采購管理制度》，分別對采購計劃管理、采購合同管理、采購付款及結(jié)算、采購物資驗收、供應(yīng)商管理費用、低耗物資招標(biāo)管理、采購業(yè)務(wù)總結(jié)評價管理等制定措施，在采購業(yè)務(wù)中根據(jù)制度規(guī)定實施管理，確保采購工作的正常有序開展。

（6）對成本費用的內(nèi)部控制

公司制定了《成本管理制度》、《費用管理制度》等，嚴格審核和控制成本費用支出；及時完整地記錄和反映成本費用支出；正確計算產(chǎn)品成本和期間費用；建立健全全員目標(biāo)成本費用管理責(zé)任制；強化成本費用的事前預(yù)測、事中控制、事后分析和考核，綜合反映經(jīng)營成果；為經(jīng)營決策提供可靠的數(shù)據(jù)和信息；不斷挖掘內(nèi)部潛力、節(jié)約開支、努力降低成本費用，提高經(jīng)濟效益。公司實行全面預(yù)算管理，制定了《全面預(yù)算管理制度》，嚴格執(zhí)行公司的年度預(yù)算，能有效地提高經(jīng)營質(zhì)量和控制企業(yè)經(jīng)營管理風(fēng)險。

（7）招投標(biāo)管理的內(nèi)部控制

公司制定了《招投標(biāo)管理制度》，對生產(chǎn)經(jīng)營過程中的購買貨物、加工及修理修配勞務(wù)、物流交通運輸服務(wù)、建筑施工服務(wù)及其他部分現(xiàn)代服務(wù)、新建工程或技術(shù)改造項目各個環(huán)節(jié)需進行招投標(biāo)管理的范圍進行明確，并成立了以總經(jīng)理為招投標(biāo)組長的專門組織，科學(xué)有效的對招標(biāo)項目進行決策，維護公司的合法權(quán)益，控制經(jīng)營管理成本。

（四）信息與溝通

公司成功通過了“兩化融合管理體系貫標(biāo)”申報，實現(xiàn)了信息化和工業(yè)化高層次的深度結(jié)合，以信息化帶動工業(yè)化、以工業(yè)化促進信息化，走新型工業(yè)化道路奠定了基礎(chǔ)，以信息化為支撐，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

公司運用各種先進的管理軟件并配備專業(yè)的信息管理人才為生產(chǎn)經(jīng)營決策及時有效的收集的各種內(nèi)部信息和外部信息，并進行合理篩選、核對、整合、存儲，提高信息的有用性，進一步打通業(yè)務(wù)、管理等各環(huán)節(jié)，加快信息互聯(lián)互通和資源共享，強化團隊分享與協(xié)作，同時堅持效率為先原則。

（五）內(nèi)部監(jiān)督

公司制定了《內(nèi)部審計制度》，明確了內(nèi)部審計部門在內(nèi)部監(jiān)督中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范了內(nèi)部監(jiān)督的程序、方法和要求。審計部履行內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)分為日常監(jiān)督和專項監(jiān)督，日常監(jiān)督是指企業(yè)對建立與實施內(nèi)部控制的情況進行常規(guī)、持續(xù)的監(jiān)督檢查；專項監(jiān)督是指在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營活動、業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵崗位員工等發(fā)生較大調(diào)整或變化的情況下，對內(nèi)部控制的某一或者某些方面進行有針對性的監(jiān)督檢查。審計部運用個別訪談法、調(diào)查問卷法、專題討論法、穿行測試法、實地查驗法及抽樣法等一系列審計方法履行內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)，對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷和提出的改善建議及時通知被審計部門，同時定期向?qū)徲嬑瘑T會報告。

五、內(nèi)部控制評價結(jié)論

綜上所述，為實現(xiàn)合理保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略等目標(biāo)，公司業(yè)已嚴格遵循全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性及成本效益原則，在公司內(nèi)部的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)建立健全了有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)，由經(jīng)營層負責(zé)內(nèi)部控制的貫徹、執(zhí)行，由全體員工參與內(nèi)部控制的具體實施，于20xx年12月31日在所有重大方面均保持了有效的財務(wù)報告內(nèi)部控制。

董事會

20xx年3月27日

第三篇：內(nèi)控自查報告

今年以來，根據(jù)上級行的要求，營業(yè)部開展了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動，這充分表明了上級行對《守則》的學(xué)習(xí)以及合規(guī)管理工作的重視?，F(xiàn)在我就學(xué)習(xí)《守則》、執(zhí)行《守則》等方面情況，述職如下:

一、學(xué)習(xí)《守則》的基本情況。

為切實提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險管理能力和內(nèi)控案防水平。我按照營業(yè)部部署參與了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動。一是參加動員會后，先行進行了自學(xué)，學(xué)習(xí)總區(qū)行營業(yè)部三級領(lǐng)導(dǎo)的動員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學(xué)習(xí)筆記，二是學(xué)習(xí)結(jié)束后，參加了以學(xué)《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學(xué)習(xí)《守則》的考試。通過這次主題教育活動，進一步提高了風(fēng)險防范意識，強化了合規(guī)操作的意識，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育活動的意義和重要性。

通過學(xué)習(xí)深刻體會到，任何差錯、風(fēng)險、問題和案件的發(fā)生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經(jīng)過從小到大、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律。通過學(xué)習(xí)進一步認識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規(guī)經(jīng)營的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風(fēng)險的根本所在。

通過此次合規(guī)教育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險增強能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險隱患，樹立對農(nóng)行改革的信心，增強維護農(nóng)行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。

二、執(zhí)行《守則》情況

1、能注意加強學(xué)習(xí)，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念。加強對員工和自身的風(fēng)險防范教育，認識到社會的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險的普遍性，認識到銀行本身就是高風(fēng)險行業(yè)，必須把風(fēng)險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的.職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風(fēng)險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。

2、嚴于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我嚴格要求自己，以《守則》的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀(jì)律和金融法律、法規(guī)，在部門中講大局、講原則、講團結(jié)。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農(nóng)行利益為重。同時，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規(guī)則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴謹徇私舞弊，并要限時解決。在同事中積極倡導(dǎo)互相監(jiān)督互相提醒，構(gòu)建和諧團隊。

3、加強內(nèi)控管理，堅持兩手抓

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細，監(jiān)督不力，實屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，強化內(nèi)部防范機制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù)。堅持一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動搖，一手抓內(nèi)控案防管理基礎(chǔ)不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，時刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松，牢固樹立風(fēng)險識。

4、組織實施本部門的合規(guī)工作。

以《守則》為依據(jù)，高標(biāo)準(zhǔn)要求員工。在對照部門崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度，認真對工作進行自查時，發(fā)現(xiàn)問題及時研究解決;對已發(fā)現(xiàn)問題隱患能做到及時預(yù)警，及時整改。切實提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，進一步教育和引導(dǎo)員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險管理能力和內(nèi)控案防水平。

《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作、企業(yè)文化建設(shè)是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時。

一是配合開展案件專項治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作。

二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合，根據(jù)工作的實際情況，對每種業(yè)務(wù)、每個崗位、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進，規(guī)范部門的各項管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細化管理提下良好基礎(chǔ)。

三、存在問題及努力方向

一是對運用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)和推動合規(guī)經(jīng)營的方法掌握還不夠。

二是執(zhí)行各項規(guī)章制度有時有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在一定的問題。

三是部門作風(fēng)抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好。四是執(zhí)行力不夠強，精細化管理不到位:表現(xiàn)在團隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題。

在今后工作中，我要認真總結(jié)和分析以往的過失，進一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，加強管理，努力提高執(zhí)行力及精細化管理水平，依法合規(guī)經(jīng)營，努力搞好本職工作，為我部各項業(yè)務(wù)發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻。