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第一篇：內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)

本人嚴(yán)格遵守我公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，試用期間，未曾出現(xiàn)過(guò)無(wú)故缺勤，遲到早退現(xiàn)象。我腳踏實(shí)地的工作，努力做到，工作始終以“熱心、細(xì)心”為準(zhǔn)則。

我相信通過(guò)自身的不斷努力，拿出百尺竿頭的干勁，胸懷會(huì)當(dāng)凌絕頂?shù)膲阎荆粩嗵岣咦陨淼木C合素質(zhì)，在與社會(huì)的接觸過(guò)程中，減少磨合期的碰撞，加快融入社會(huì)的步伐，才能夠在人才高地上站穩(wěn)腳跟，才能夠揚(yáng)起理想的.風(fēng)帆，駛向成功的彼岸。

試用期期間我認(rèn)真刻苦、吃苦耐勞，有上進(jìn)心。為人誠(chéng)懇、虛心好學(xué)、能夠正確對(duì)待、處理生活及工作中遇到的各種困難，思想積極上進(jìn)，接受能力和獨(dú)立能力強(qiáng)，有很強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)精神和集體榮譽(yù)感。做事認(rèn)真負(fù)責(zé)，有很強(qiáng)的責(zé)任心。有強(qiáng)烈的上進(jìn)心、事業(yè)心，有很強(qiáng)的對(duì)環(huán)境的適應(yīng)能力，能很快融入集體。

第二篇：內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)

一、引言

內(nèi)部控制是組織為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，保護(hù)資產(chǎn)安全，保證會(huì)計(jì)信息真實(shí)可靠，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)組織發(fā)展戰(zhàn)略而在內(nèi)部采取的一系列自我調(diào)整、約束、規(guī)劃、評(píng)價(jià)和控制的方法、手段與措施的總稱。本報(bào)告旨在對(duì)本組織的內(nèi)部控制體系進(jìn)行全面、客觀的自我評(píng)價(jià)。

二、內(nèi)部控制的目標(biāo)

合規(guī)性目標(biāo)：確保組織的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部制度的要求。

資產(chǎn)安全目標(biāo)：保護(hù)組織的資產(chǎn)，防止資產(chǎn)流失、被盜用或?yàn)E用。

財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)：保證財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，為利益相關(guān)者提供可靠的財(cái)務(wù)信息。

經(jīng)營(yíng)效率與效果目標(biāo)：優(yōu)化資源配置，提高經(jīng)營(yíng)效率，實(shí)現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標(biāo)。

三、內(nèi)部控制的要素

內(nèi)部環(huán)境

組織架構(gòu)：明確了各部門(mén)和崗位的職責(zé)權(quán)限，形成了相互制衡、協(xié)調(diào)運(yùn)作的機(jī)制。

發(fā)展戰(zhàn)略：制定了清晰、可行的發(fā)展戰(zhàn)略，并定期進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整。

人力資源政策：建立了完善的招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核和薪酬福利制度，吸引和留住優(yōu)秀人才。

企業(yè)文化：培育了積極向上、誠(chéng)實(shí)守信、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)文化。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

建立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)估。

針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制定了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的范圍內(nèi)。

控制活動(dòng)

不相容職務(wù)分離控制：對(duì)涉及資金、資產(chǎn)、采購(gòu)、銷售等關(guān)鍵崗位實(shí)行了不相容職務(wù)分離，形成了相互牽制的機(jī)制。

授權(quán)審批控制：明確了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的審批權(quán)限和流程，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行。

會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制：建立了規(guī)范的會(huì)計(jì)核算制度，保證財(cái)務(wù)信息的真實(shí)準(zhǔn)確。

財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制：加強(qiáng)了對(duì)資產(chǎn)的購(gòu)置、使用、處置等環(huán)節(jié)的`管理，確保資產(chǎn)安全。

預(yù)算控制：實(shí)施了全面預(yù)算管理，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行了有效的預(yù)算控制。

運(yùn)營(yíng)分析控制：定期對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取改進(jìn)措施。

績(jī)效考評(píng)控制：建立了科學(xué)的績(jī)效考評(píng)體系，對(duì)員工的工作表現(xiàn)進(jìn)行客觀公正的評(píng)價(jià)和激勵(lì)。

信息與溝通

建立了完善的信息系統(tǒng)，確保內(nèi)部信息的及時(shí)傳遞和共享。

加強(qiáng)了與外部相關(guān)方的溝通與交流，及時(shí)獲取和反饋相關(guān)信息。

設(shè)立了舉報(bào)投訴渠道，鼓勵(lì)員工對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)。

內(nèi)部監(jiān)督

建立了內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，定期對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行審計(jì)和評(píng)價(jià)。

對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，不斷完善內(nèi)部控制體系。

四、內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)

總體評(píng)價(jià)

通過(guò)對(duì)內(nèi)部控制各要素的評(píng)估，我們認(rèn)為本組織的內(nèi)部控制體系基本健全有效，能夠?yàn)榻M織的發(fā)展提供合理的保障。

具體評(píng)價(jià)

內(nèi)部環(huán)境方面，組織架構(gòu)合理，企業(yè)文化積極，為內(nèi)部控制的有效實(shí)施奠定了良好的基礎(chǔ)。但在人力資源管理方面，還需要進(jìn)一步加強(qiáng)員工培訓(xùn)和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面，能夠及時(shí)識(shí)別和評(píng)估主要風(fēng)險(xiǎn)，但在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的細(xì)化和執(zhí)行方面還需要加強(qiáng)。

控制活動(dòng)方面，各項(xiàng)控制措施基本得到有效執(zhí)行，但在某些業(yè)務(wù)流程中還存在控制薄弱環(huán)節(jié)，需要進(jìn)一步優(yōu)化和完善。

信息與溝通方面，信息系統(tǒng)運(yùn)行良好，但在信息安全管理方面還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

內(nèi)部監(jiān)督方面，內(nèi)部審計(jì)工作能夠發(fā)揮一定的監(jiān)督作用，但審計(jì)的獨(dú)立性和權(quán)威性還需要進(jìn)一步提高。

五、改進(jìn)措施

加強(qiáng)人力資源管理，完善員工培訓(xùn)和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提高員工素質(zhì)和能力。

細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查。

優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)對(duì)控制薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)控和管理，完善內(nèi)部控制制度。

加強(qiáng)信息安全管理，建立健全信息安全管理制度和應(yīng)急預(yù)案。

提高內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立性和權(quán)威性，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，拓展內(nèi)部審計(jì)的范圍和深度。

六、結(jié)論

本組織的內(nèi)部控制體系在一定程度上能夠保障組織的正常運(yùn)營(yíng)和發(fā)展，但仍存在一些需要改進(jìn)和完善的地方。我們將持續(xù)關(guān)注內(nèi)部控制的有效性，不斷完善內(nèi)部控制體系，提高組織的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，為實(shí)現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標(biāo)提供有力支持。

第三篇：內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)

怎樣寫(xiě)內(nèi)控自我評(píng)價(jià)？

一般情況下，根據(jù)自我評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)容和內(nèi)控體系實(shí)際建設(shè)情況，外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)于企業(yè)的內(nèi)部控制體系會(huì)出具三種意見(jiàn)的某一種：

達(dá)到內(nèi)控要求：同意評(píng)價(jià)報(bào)告意見(jiàn)；

有重大缺陷：否定意見(jiàn)；

有范圍限制：撤消業(yè)務(wù)約定，或無(wú)法表示意見(jiàn)。

上述意見(jiàn)并非僅憑借企業(yè)出具的自我評(píng)價(jià)報(bào)告，還需要依據(jù)：

內(nèi)部控制文檔（內(nèi)控管理手冊(cè)+管理制度匯編目錄）；

內(nèi)控控制程序相關(guān)審計(jì)結(jié)果（如果有）；

內(nèi)控控制程序測(cè)試結(jié)果；

實(shí)質(zhì)性業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程文件；

企業(yè)內(nèi)部評(píng)估自查結(jié)果（如果有）。

問(wèn)詢會(huì)是一種方式，但不作為審計(jì)底稿的依據(jù)。因此，一份內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意義確實(shí)沒(méi)有多大，雖然是自我評(píng)估的表達(dá)，但能否讓外部審計(jì)機(jī)構(gòu)接受，他們信還是不信需要有其他依據(jù)的。如果實(shí)際的內(nèi)控體系只是一套文件，外部審計(jì)機(jī)構(gòu)很難出具第一種意見(jiàn)，如果真出具了，對(duì)于廣大的中小投資者也是很不負(fù)責(zé)任的行為。

如果一個(gè)企業(yè)在內(nèi)部控制體系建設(shè)過(guò)程中確實(shí)建立了標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范并予以實(shí)施，那在撰寫(xiě)內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告的時(shí)候可以有所側(cè)重。常規(guī)意義上，一份標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告包括（不同企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況有所刪減或強(qiáng)調(diào)）：

內(nèi)控整體情況綜述（包括對(duì)整體內(nèi)控情況評(píng)述、組織機(jī)構(gòu)、制度建設(shè)和內(nèi)控職能部門(mén)建立和運(yùn)行情況的描述）；

內(nèi)部控制有效性評(píng)估（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境控制情況評(píng)述，重點(diǎn)內(nèi)部控制活動(dòng)和重點(diǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)部控制情況描述，問(wèn)題及整改計(jì)劃以及綜合評(píng)價(jià)）

內(nèi)容不復(fù)雜，主要是針對(duì)報(bào)告期間（一般是1.1―12.31）內(nèi)部控制建設(shè)情況及內(nèi)部控制體系應(yīng)用的有效性進(jìn)行自我評(píng)估。做的好企業(yè)，在撰寫(xiě)自我評(píng)價(jià)報(bào)告前，會(huì)考慮通過(guò)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)或由內(nèi)控職能部門(mén)主導(dǎo)完成企業(yè)內(nèi)部控制的自我評(píng)估檢查。同時(shí)，對(duì)于集團(tuán)型企業(yè)來(lái)說(shuō)還是檢查和評(píng)價(jià)各分支機(jī)構(gòu)內(nèi)控執(zhí)行情況，并進(jìn)行評(píng)價(jià)和績(jī)效考核的方法。整體情況評(píng)價(jià)是看企業(yè)在報(bào)告期間內(nèi)有否出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，是否進(jìn)行了重大調(diào)整，對(duì)于調(diào)整部分內(nèi)部控制是如何做的。對(duì)于業(yè)務(wù)活動(dòng)部分，除了結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用規(guī)范中要求逐一檢查的內(nèi)容外，主要是針對(duì)企業(yè)內(nèi)控管理手冊(cè)中各個(gè)控制點(diǎn)的控制情況進(jìn)行了解并挑出確實(shí)卓有成效的部分進(jìn)行詳細(xì)描述。無(wú)論怎樣，內(nèi)控的意義是防止出現(xiàn)重大管理問(wèn)題，督促企業(yè)進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作，如果報(bào)告期間內(nèi)企業(yè)已經(jīng)出現(xiàn)了重大問(wèn)題，內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告怎樣寫(xiě)都無(wú)法得到外審出具的第一種意見(jiàn)。

正如，重視風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的企業(yè)會(huì)將內(nèi)部控制作為規(guī)范企業(yè)運(yùn)作和防范風(fēng)險(xiǎn)的手段，不重視的企業(yè)，會(huì)將內(nèi)控做成只有一紙文書(shū)的應(yīng)付差事。即使企業(yè)什么都沒(méi)做，寫(xiě)出內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告也是完全可能的，畢竟沒(méi)有企業(yè)是沒(méi)有任何規(guī)章制度規(guī)范，在完全失控的狀態(tài)去管理的。

第四篇：內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)

一、引言

內(nèi)部控制對(duì)于組織的有效運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范至關(guān)重要。本報(bào)告旨在對(duì)本單位的內(nèi)部控制體系進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，以發(fā)現(xiàn)潛在的優(yōu)點(diǎn)和不足，并提出改進(jìn)措施。

二、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

（一）目標(biāo)

保障資產(chǎn)安全完整。

提高財(cái)務(wù)信息的準(zhǔn)確性和可靠性。

促進(jìn)經(jīng)營(yíng)效率和效果的提升。

確保法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度的遵循。

（二）原則

全面性原則：涵蓋單位的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)。

重要性原則：關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。

制衡性原則：在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配等方面形成相互制約、相互監(jiān)督。

適應(yīng)性原則：隨內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整和完善。

三、內(nèi)部控制的要素評(píng)價(jià)

（一）內(nèi)部環(huán)境

組織架構(gòu)：結(jié)構(gòu)清晰，職責(zé)明確，但部分部門(mén)之間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制有待優(yōu)化。

發(fā)展戰(zhàn)略：明確且符合單位實(shí)際，但戰(zhàn)略執(zhí)行的監(jiān)督和評(píng)估不夠及時(shí)。

人力資源政策：招聘、培訓(xùn)和績(jī)效考核制度較為完善，但對(duì)關(guān)鍵崗位人員的儲(chǔ)備不足。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：能夠識(shí)別常見(jiàn)的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，但對(duì)新興風(fēng)險(xiǎn)的敏感度不足。

風(fēng)險(xiǎn)分析：分析方法和工具運(yùn)用較為簡(jiǎn)單，缺乏量化分析。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略：制定了相應(yīng)的'應(yīng)對(duì)策略，但在策略的執(zhí)行和調(diào)整方面不夠靈活。

（三）控制活動(dòng)

不相容職務(wù)分離：基本實(shí)現(xiàn)，但在一些關(guān)鍵崗位仍存在一定的兼任情況。

授權(quán)審批控制：審批流程較為規(guī)范，但存在審批權(quán)限不夠清晰的情況。

會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制：財(cái)務(wù)核算準(zhǔn)確，但財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和審核流程需進(jìn)一步加強(qiáng)。

財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制：資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)和清查制度執(zhí)行較好，但資產(chǎn)的使用效率有待提高。

預(yù)算控制：預(yù)算編制較為合理，但預(yù)算執(zhí)行的剛性不足，存在超預(yù)算支出的情況。

運(yùn)營(yíng)分析控制：定期開(kāi)展運(yùn)營(yíng)分析，但分析結(jié)果的應(yīng)用和反饋不夠及時(shí)。

績(jī)效考評(píng)控制：績(jī)效考核指標(biāo)體系基本健全，但考核結(jié)果與獎(jiǎng)懲的掛鉤不夠緊密。

（四）信息與溝通

信息收集：能夠及時(shí)收集內(nèi)部和外部信息，但信息的篩選和整理不夠有效。

信息傳遞：內(nèi)部溝通渠道暢通，但存在信息傳遞失真的情況。

信息系統(tǒng)：信息系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定，但系統(tǒng)的安全性和兼容性有待提升。

（五）內(nèi)部監(jiān)督

日常監(jiān)督：各部門(mén)能夠進(jìn)行日常的自我監(jiān)督，但監(jiān)督的深度和廣度不夠。

專項(xiàng)監(jiān)督：定期開(kāi)展專項(xiàng)監(jiān)督檢查，但對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改跟蹤不夠到位。

四、自我評(píng)價(jià)結(jié)論

總體而言，本單位的內(nèi)部控制體系基本建立，但在部分環(huán)節(jié)仍存在薄弱之處。通過(guò)本次自我評(píng)價(jià)，我們發(fā)現(xiàn)了一些需要改進(jìn)的問(wèn)題，并將制定相應(yīng)的改進(jìn)計(jì)劃，以進(jìn)一步完善內(nèi)部控制體系，提高單位的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

五、改進(jìn)措施和建議

優(yōu)化組織架構(gòu)和溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)部門(mén)之間的協(xié)作。

加強(qiáng)對(duì)新興風(fēng)險(xiǎn)的研究和監(jiān)測(cè)，引入先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)分析工具。

進(jìn)一步明確審批權(quán)限，加強(qiáng)對(duì)不相容職務(wù)分離的執(zhí)行監(jiān)督。

強(qiáng)化預(yù)算執(zhí)行的剛性約束，建立嚴(yán)格的超預(yù)算審批制度。

提高信息篩選和整理的能力，確保信息傳遞的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。

加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改跟蹤，建立整改長(zhǎng)效機(jī)制。

第五篇：內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)

20XX年開(kāi)始參加工作有5年多工作經(jīng)驗(yàn)，從事過(guò)2年總經(jīng)理助理和3年?duì)I銷策劃經(jīng)理、有著豐富的辦公室日常治理、客戶治理、銷售策劃、新產(chǎn)品推廣、展會(huì)組織策劃等工作經(jīng)驗(yàn)。

原公司中由于我是從基礎(chǔ)工作開(kāi)始進(jìn)職，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中涉及到的具體工作內(nèi)容有著較長(zhǎng)工作時(shí)間，其中所積累的工作方法，對(duì)我在今后治理崗位上的工作受益匪淺，實(shí)際的'解決了很多治理中的困難，使工作能力有了很大的提升。在從事?tīng)I(yíng)銷策劃經(jīng)理和市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人時(shí)間里，我參加了公司多項(xiàng)產(chǎn)品推廣活動(dòng)的設(shè)計(jì)和制訂并多次組人參展廣交會(huì)，對(duì)于公司客戶的治理和公司新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)都提出過(guò)自己成熟獨(dú)立的建議并多項(xiàng)被采用,為公司的發(fā)展作出了自己的貢獻(xiàn)。

知識(shí)全面，系統(tǒng)學(xué)習(xí)過(guò)中文、法律、財(cái)務(wù)管理、人力資源、銷售、公共關(guān)系學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)、管理學(xué)。

熟悉行政部門(mén)各項(xiàng)工作的操作方法及技巧;，具備獨(dú)立開(kāi)展工作能力;思路清晰，有敏銳的觀察和處理能力; 有良好的溝通技巧和較強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力;語(yǔ)言表達(dá)能力強(qiáng)，親和力佳。