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第一篇：內(nèi)部控制自我評價(jià)

怎樣寫內(nèi)控自我評價(jià)？

一般情況下，根據(jù)自我評價(jià)報(bào)告內(nèi)容和內(nèi)控體系實(shí)際建設(shè)情況，外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對于企業(yè)的內(nèi)部控制體系會出具三種意見的某一種：

達(dá)到內(nèi)控要求：同意評價(jià)報(bào)告意見；

有重大缺陷：否定意見；

有范圍限制：撤消業(yè)務(wù)約定，或無法表示意見。

上述意見并非僅憑借企業(yè)出具的自我評價(jià)報(bào)告，還需要依據(jù)：

內(nèi)部控制文檔（內(nèi)控管理手冊+管理制度匯編目錄）；

內(nèi)控控制程序相關(guān)審計(jì)結(jié)果（如果有）；

內(nèi)控控制程序測試結(jié)果；

實(shí)質(zhì)性業(yè)務(wù)活動過程文件；

企業(yè)內(nèi)部評估自查結(jié)果（如果有）。

問詢會是一種方式，但不作為審計(jì)底稿的依據(jù)。因此，一份內(nèi)控自我評價(jià)報(bào)告的意義確實(shí)沒有多大，雖然是自我評估的表達(dá)，但能否讓外部審計(jì)機(jī)構(gòu)接受，他們信還是不信需要有其他依據(jù)的。如果實(shí)際的內(nèi)控體系只是一套文件，外部審計(jì)機(jī)構(gòu)很難出具第一種意見，如果真出具了，對于廣大的中小投資者也是很不負(fù)責(zé)任的行為。

如果一個(gè)企業(yè)在內(nèi)部控制體系建設(shè)過程中確實(shí)建立了標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范并予以實(shí)施，那在撰寫內(nèi)控自我評價(jià)報(bào)告的時(shí)候可以有所側(cè)重。常規(guī)意義上，一份標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)控自我評價(jià)報(bào)告包括（不同企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況有所刪減或強(qiáng)調(diào)）：

內(nèi)控整體情況綜述（包括對整體內(nèi)控情況評述、組織機(jī)構(gòu)、制度建設(shè)和內(nèi)控職能部門建立和運(yùn)行情況的描述）；

內(nèi)部控制有效性評估（包括經(jīng)營環(huán)境控制情況評述，重點(diǎn)內(nèi)部控制活動和重點(diǎn)業(yè)務(wù)活動內(nèi)部控制情況描述，問題及整改計(jì)劃以及綜合評價(jià)）

內(nèi)容不復(fù)雜，主要是針對報(bào)告期間（一般是1.1―12.31）內(nèi)部控制建設(shè)情況及內(nèi)部控制體系應(yīng)用的有效性進(jìn)行自我評估。做的好企業(yè)，在撰寫自我評價(jià)報(bào)告前，會考慮通過內(nèi)部審計(jì)部門或由內(nèi)控職能部門主導(dǎo)完成企業(yè)內(nèi)部控制的自我評估檢查。同時(shí)，對于集團(tuán)型企業(yè)來說還是檢查和評價(jià)各分支機(jī)構(gòu)內(nèi)控執(zhí)行情況，并進(jìn)行評價(jià)和績效考核的方法。整體情況評價(jià)是看企業(yè)在報(bào)告期間內(nèi)有否出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，是否進(jìn)行了重大調(diào)整，對于調(diào)整部分內(nèi)部控制是如何做的。對于業(yè)務(wù)活動部分，除了結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用規(guī)范中要求逐一檢查的內(nèi)容外，主要是針對企業(yè)內(nèi)控管理手冊中各個(gè)控制點(diǎn)的控制情況進(jìn)行了解并挑出確實(shí)卓有成效的部分進(jìn)行詳細(xì)描述。無論怎樣，內(nèi)控的意義是防止出現(xiàn)重大管理問題，督促企業(yè)進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作，如果報(bào)告期間內(nèi)企業(yè)已經(jīng)出現(xiàn)了重大問題，內(nèi)控評價(jià)報(bào)告怎樣寫都無法得到外審出具的第一種意見。

正如，重視風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的企業(yè)會將內(nèi)部控制作為規(guī)范企業(yè)運(yùn)作和防范風(fēng)險(xiǎn)的手段，不重視的企業(yè)，會將內(nèi)控做成只有一紙文書的應(yīng)付差事。即使企業(yè)什么都沒做，寫出內(nèi)控自我評價(jià)報(bào)告也是完全可能的，畢竟沒有企業(yè)是沒有任何規(guī)章制度規(guī)范，在完全失控的狀態(tài)去管理的。

第二篇：內(nèi)部控制自我評價(jià)

根據(jù)財(cái)政部會同證監(jiān)會、審計(jì)署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會制定的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套具體規(guī)范（以下簡稱“規(guī)范”）的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司《內(nèi)部審計(jì)制度》的具體要求，審計(jì)部對貴州川恒化工股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）各機(jī)構(gòu)、部門及業(yè)務(wù)板塊在截止20xx年12月31日的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了評價(jià)。

一、重要聲明

公司董事會及全體董事保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：通過系統(tǒng)的分析內(nèi)部控制現(xiàn)狀，促進(jìn)內(nèi)部控制的有效實(shí)施和持續(xù)改善，促使公司內(nèi)各機(jī)構(gòu)、部門及員工經(jīng)常性的審視所處的內(nèi)控系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)并克服內(nèi)控缺陷、尋找并改善薄弱環(huán)節(jié)，防止或及時(shí)糾正錯(cuò)誤及舞弊行為，保護(hù)資產(chǎn)的安全和完整，保證會計(jì)資料的真實(shí)性、合法性、完整性，從而促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。

二、內(nèi)部控制評價(jià)范圍

公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。

納入評價(jià)范圍的單位包括貴州川恒化工股份有限公司及控股子公司。

納入評價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括：

資金管理、采購、存貨、銷售、工程項(xiàng)目、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)與研發(fā)、長期股權(quán)投資、籌資、預(yù)算、成本費(fèi)用、擔(dān)保、合同、子公司管理、業(yè)務(wù)外包、財(cái)務(wù)報(bào)告編制與披露、人力資源管理、信息系統(tǒng)、關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)部審計(jì)等。重點(diǎn)關(guān)注以下高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域：貨幣資金管理、采購管理、存貨管理、銷售與收款管理、資產(chǎn)管理、合同管理、募集資金管理等事項(xiàng)。

上述納入評價(jià)范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

三、內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

類別財(cái)務(wù)報(bào)告非財(cái)務(wù)報(bào)告

定性標(biāo)準(zhǔn)具有以下特征的缺陷，認(rèn)定為重大缺陷：（1）董監(jiān)高舞弊并給公司造成重大不利影響；（2）已經(jīng)公告的財(cái)務(wù)報(bào)告存在重大會計(jì)差錯(cuò)；（3）注冊會計(jì)師發(fā)現(xiàn)當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)告存在重大錯(cuò)報(bào)，而內(nèi)部控制在運(yùn)行過程中未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤；（4）審計(jì)委員會以及內(nèi)部審計(jì)部門對財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制監(jiān)督無效。具有以下特征的缺陷，認(rèn)定為重要缺陷：（1）董監(jiān)高舞弊但未給公司造成重大不利影響；（2）未依照公認(rèn)會計(jì)準(zhǔn)則選擇和應(yīng)用會計(jì)政策；（3）未建立反舞弊程序和控制措施；（4）對于非常規(guī)或特殊交易的賬務(wù)處理沒有建立相應(yīng)的控制機(jī)制或沒有實(shí)施且沒有相應(yīng)的補(bǔ)償性控制；（5）對于期末財(cái)務(wù)報(bào)告過程中的控制存在一項(xiàng)或多項(xiàng)缺陷且不能合理保證編制的財(cái)務(wù)報(bào)表達(dá)到真實(shí)、準(zhǔn)確的目標(biāo)。一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷以外的其他內(nèi)部控制缺陷。具有以下特征缺陷，認(rèn)定為重大缺陷：（1）違反公司決策程序?qū)е轮卮鬀Q策失誤；（2）嚴(yán)重違反國家法律法規(guī)并受到國家政府部門行政處罰或者證券交易所公開譴責(zé)；（3）公司董監(jiān)高及主要技術(shù)人員發(fā)生非正常重大變化；（4）媒體頻現(xiàn)惡性負(fù)面新聞，涉及面廣且負(fù)面影響一直未能消除；（5）公司重要業(yè)務(wù)缺乏制度控制或制度體系失效；（6）公司內(nèi)部控制重大缺陷未得到整改；（7）造成重大安全責(zé)任事故；（8）其他對公司有重大不利影響的情形。具有以下特征的缺陷，認(rèn)定為重要缺陷：（1）違反公司決策程序?qū)е乱话銢Q策失誤；（2）違法國家法律法規(guī)并受到省級以上政府部門行政處罰或證券交易所通報(bào)批評；（3）公司關(guān)鍵崗位業(yè)務(wù)人員流失嚴(yán)重；（4）媒體出現(xiàn)負(fù)面新聞，涉及局部區(qū)域，影響較大；（5）公司重要業(yè)務(wù)制度或系統(tǒng)存在缺陷；（6）造成較重大的安全責(zé)任事故；（7）公司內(nèi)部控制重要缺陷未得到整改；（8）其他對公司有較大不利影響的情形。一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他內(nèi)部控制缺陷。

定量標(biāo)準(zhǔn)利潤總額潛在錯(cuò)報(bào)：錯(cuò)報(bào)≥利潤總額的10%為重大缺陷；利潤總額的5%≤錯(cuò)報(bào)＜利潤總額的10%為重要缺陷；除重大缺陷、重要缺陷以外的其他利潤總額潛在錯(cuò)報(bào)為一般缺陷。資產(chǎn)總額錯(cuò)報(bào)：錯(cuò)報(bào)≥資產(chǎn)總額的5%為重大缺陷；資產(chǎn)總額的2.5%≤錯(cuò)報(bào)＜資產(chǎn)總額的5%為重要缺陷；除重大缺陷、重要缺陷以外的其他資產(chǎn)總額潛在錯(cuò)報(bào)為一般缺陷。直接經(jīng)濟(jì)損失金額：損失≥利潤總額的10%為重大缺陷；利潤總額的5%≤損失＜利潤總額的10%為重要缺陷；除重大缺陷、重要缺陷以外的其他直接經(jīng)濟(jì)損失為一般缺陷。

四、內(nèi)部控制情況

根據(jù)規(guī)范的指導(dǎo)性規(guī)定，本公司建立及實(shí)施了有效的內(nèi)部控制，包括的范圍為以下5要素：①內(nèi)部環(huán)境，②風(fēng)險(xiǎn)評估，③控制活動，④信息與溝通，⑤內(nèi)部監(jiān)督，針對各要素的具體評價(jià)如下：

（一）內(nèi)部環(huán)境

1.公司治理及內(nèi)部組織架構(gòu)

公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)的要求，制定或修訂了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》等規(guī)章制度，明確了決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成了科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。

（1）股東與股東大會

股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。公司嚴(yán)格按照《公司章程》和《股東大會議事規(guī)則》的要求召開股東大會，確保所有股東依法行使企業(yè)經(jīng)營方針、籌資、投資、利潤分配等重大事項(xiàng)的表決權(quán)。股東大會決議分為普通決議和特別決議，普通決議應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的1/2以上通過；特別決議應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過。公司設(shè)置專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)與股東聯(lián)系、接待來訪、信息披露和回答咨詢，以保證股東享有對公司重大事項(xiàng)的知情權(quán)和參與權(quán)。公司股東大會還聘請律師出席并進(jìn)行見證，運(yùn)作規(guī)范。

（2）董事和董事會

公司嚴(yán)格按照《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定選舉產(chǎn)生董事，其中獨(dú)立董事占全體董事的比例不低于1/3，董事會的人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)和《公司章程》的要求。公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審計(jì)委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會四個(gè)專門委員會，委員會成員全部由董事組成，各專門委員會之間分工明確，依法行使公司的經(jīng)營決策權(quán)。

（3）監(jiān)事和監(jiān)事會

公司嚴(yán)格按照《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定選舉產(chǎn)生監(jiān)事，監(jiān)事完全獨(dú)立于董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員。公司監(jiān)事會按照法律法規(guī)和《公司章程》的'要求履行職責(zé)，強(qiáng)化對公司董事、高級管理人員和財(cái)務(wù)的監(jiān)督職能，維護(hù)了公司和全體股東的權(quán)益。

（4）總經(jīng)理及其他高級管理人員

公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書均由董事會聘任。其對公司負(fù)有勤勉義務(wù)，能高效的主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，及時(shí)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，保證了公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；并如實(shí)向監(jiān)事會提供有關(guān)情況和資料，保證了監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)。

（5）公司組織架構(gòu)

公司按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求建立了生產(chǎn)部、物管部、品管部、行政部、總工辦、營銷中心、財(cái)務(wù)部、安全環(huán)保部、采購部、物流部、循環(huán)利用部、人力資源部、證券部、信息部、黨工辦、審計(jì)部及投資發(fā)展部等部門，各個(gè)部門貫徹不相容職務(wù)相分離的原則，較科學(xué)的劃分了每個(gè)組織單位內(nèi)部的責(zé)任權(quán)限，形成相互制衡機(jī)制，協(xié)同實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)。

公司對下屬單位實(shí)行縱向管理，通過董事會對控股子公司的生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、資金調(diào)度、人員配備、財(cái)務(wù)核算等進(jìn)行管理。

2.人力資源政策

公司制定并實(shí)施了有利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的人力資源政策，《薪酬福利管理制度》、《社會保險(xiǎn)及公積金管理辦法》、《職業(yè)健康體檢管理辦法》、《績效管理制度》、《培訓(xùn)管理制度》、《休假管理制度》、《助學(xué)管理制度》、《個(gè)人購房借款管理制度》等一系列內(nèi)部制度，在保障了員工合法權(quán)益的基礎(chǔ)上給予更多的福利，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，增強(qiáng)公司認(rèn)同度，確保員工以更高的職業(yè)道德素養(yǎng)和專業(yè)勝任能力認(rèn)真履行崗位職責(zé)。

3.法制建設(shè)

公司聘請專業(yè)法務(wù)人員，對公司所有合同及協(xié)議發(fā)表專業(yè)意見，同時(shí)還定期對員工進(jìn)行法制培訓(xùn)，能在一定程度上規(guī)避公司產(chǎn)生重大法律糾紛。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評估

公司自成立以來，十分重視對風(fēng)險(xiǎn)的評估，通過定期召開成本分析會、生產(chǎn)經(jīng)營例會及總經(jīng)辦例會等對短期風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行通報(bào)，并積極制定應(yīng)對措施，對長期風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入分析，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方式。針對內(nèi)部或外部各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)采用規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和接受風(fēng)險(xiǎn)等不同的應(yīng)對策略。

（三）控制活動

公司通過手工控制與自動控制、預(yù)防性控制與發(fā)現(xiàn)性控制相結(jié)合的方法，運(yùn)用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)。

1.主要控制措施

本公司的主要控制措施包括：交易授權(quán)控制、責(zé)任分工控制、憑證與記錄控制、資產(chǎn)接觸與記錄使用控制、預(yù)算及考核控制、生產(chǎn)經(jīng)營決策控制等。

（1）交易授權(quán)控制

公司按交易金額的大小及交易性質(zhì)不同，根據(jù)《公司章程》及各項(xiàng)管理制度規(guī)定，采取不同的交易授權(quán)。對于經(jīng)常發(fā)生的銷售業(yè)務(wù)、采購業(yè)務(wù)、正常業(yè)務(wù)的費(fèi)用報(bào)銷等采用公司各單位、部門逐級授權(quán)審批制度；對非經(jīng)常性業(yè)務(wù)交易，如融資、對外投資、發(fā)行股票、資產(chǎn)重組、轉(zhuǎn)讓股權(quán)、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等重大交易，按不同的交易額由公司總經(jīng)理、董事會、股東大會審批。

（2）責(zé)任分工控制

公司為了預(yù)防和及時(shí)發(fā)現(xiàn)在執(zhí)行所分配的職責(zé)時(shí)產(chǎn)生的錯(cuò)誤和舞弊行為，在從事經(jīng)營活動的各個(gè)部門、各個(gè)環(huán)節(jié)制定了一系列較為詳盡的崗位職責(zé)分工制度：如將現(xiàn)金出納和會計(jì)核算分離；將各項(xiàng)交易業(yè)務(wù)的授權(quán)審批與具體經(jīng)辦人員分離等。

（3）憑證與記錄控制

公司在外部憑證的取得及審核方面，根據(jù)各部門、各崗位的職責(zé)劃分建立了較為完善的相互審核制度，有效杜絕了不合格憑證流入企業(yè)內(nèi)部。在內(nèi)部憑證的編制及審核方面，憑證都經(jīng)過簽名或蓋章，所有的憑證都有唯一編號。重要單證、重要空白憑證均設(shè)專人保管，設(shè)登記簿由專人記錄。經(jīng)營人員在執(zhí)行交易時(shí)及時(shí)編制憑證記錄交易，經(jīng)專人復(fù)核后記入相應(yīng)賬戶，并送交財(cái)務(wù)部，登記入賬后憑證依序歸檔。

（4）資產(chǎn)接觸與記錄使用控制

公司限制未經(jīng)授權(quán)人員對財(cái)產(chǎn)的直接接觸，采取定期盤點(diǎn)、財(cái)產(chǎn)記錄、賬實(shí)核對，以保證各種財(cái)產(chǎn)安全完整。公司建立了一系列資產(chǎn)保管制度、會計(jì)檔案保管制度，并配備了必要的設(shè)備和專職人員，從而使資產(chǎn)和記錄的安全和完整得到了根本保證。

（5）預(yù)算及考核控制

公司實(shí)行全面預(yù)算管理，預(yù)算方案由董事會負(fù)責(zé)制定，經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)通過后執(zhí)行，財(cái)務(wù)部具體負(fù)責(zé)企業(yè)預(yù)算的跟蹤管理，監(jiān)督預(yù)算的執(zhí)行情況，分析預(yù)算與實(shí)際執(zhí)行的差異及原因，提出改進(jìn)管理的意見與建議。生產(chǎn)、采購、物管、物流、人力資源、營銷等職能部門具體負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)涉及的預(yù)算編制、執(zhí)行、分析等工作，并配合預(yù)算委員會或財(cái)務(wù)部做好企業(yè)總預(yù)算的綜合平衡、協(xié)調(diào)、分析、控制與考核等工作。各部門負(fù)責(zé)人參與企業(yè)預(yù)算委員會的工作，并對本部門預(yù)算執(zhí)行結(jié)果承擔(dān)考核責(zé)任。

（6）生產(chǎn)經(jīng)營決策控制

公司生產(chǎn)經(jīng)營決策的組織形式為生產(chǎn)經(jīng)營決策委員會，由總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他人員構(gòu)成，負(fù)責(zé)決策公司采購、生產(chǎn)、銷售三大版塊的重大事項(xiàng)。經(jīng)理層綜合運(yùn)用生產(chǎn)、采購、銷售及財(cái)務(wù)等方面的信息，通過因素分析、對比分析、趨勢分析等方法，定期開展生產(chǎn)經(jīng)營情況分析發(fā)現(xiàn)存在的問題，及時(shí)查明原因并制定應(yīng)對措施或處理方案。

2.重點(diǎn)控制活動

目前公司的關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)包括：募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大投資、資產(chǎn)及在建工程管理、銷售與收款、采購與付款、成本管理、招投標(biāo)管理等。

（1）對募集資金使用的內(nèi)部控制

公司制定了《募集資金管理制度》，對募集資金的存儲、使用和監(jiān)督作了明確規(guī)定，對募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行充分論證，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益，切實(shí)保護(hù)投資者利益。

（2）對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大投資的內(nèi)部控制

公司在《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《對外投資管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《對外擔(dān)保管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理制度》中規(guī)定了對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易的權(quán)限，并建立了嚴(yán)格的審查和決策程序。

（3）對資產(chǎn)及在建工程管理的內(nèi)部控制

公司制定了《固定資產(chǎn)制度》、《工程建設(shè)、修繕管理制度》、《貨幣資金管理制度》、《產(chǎn)品管理制度匯編》、《盤點(diǎn)管理制度》、《原料管理制度匯編》、《銀行承兌匯票管理制度》等一系列制度，對貨幣資金、實(shí)物資產(chǎn)的驗(yàn)收入庫、領(lǐng)用發(fā)出、保管及處置等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行控制，采取了職責(zé)分工、實(shí)物定期盤點(diǎn)、財(cái)產(chǎn)記錄、賬實(shí)核對等措施，定期對應(yīng)收款項(xiàng)、固定資產(chǎn)、在建工程等項(xiàng)目中存在的問題和潛在損失進(jìn)行調(diào)查，不定期對長期股權(quán)投資及無形資產(chǎn)進(jìn)行價(jià)值評定，按照公司制定的規(guī)定合理地計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，并將估計(jì)損失，計(jì)提準(zhǔn)備的依據(jù)及需要核銷項(xiàng)目按規(guī)定的程序和審批權(quán)限報(bào)批。

（4）對銷售與收款的內(nèi)部控制

營銷中心通過日常的營銷活動和各種大眾傳播媒體及市場調(diào)查，廣泛收集國內(nèi)、國際市場供求信息，了解掌握國內(nèi)國際市場銷售價(jià)格，根據(jù)國際、國內(nèi)市場不同品種市場供求關(guān)系，制訂出切實(shí)可行的銷售方案，引導(dǎo)公司及時(shí)調(diào)整生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃。

為規(guī)范市場營銷管理，公司制訂并及時(shí)修訂了《銷售合同管理辦法》、《產(chǎn)品賒銷管理辦法》、《產(chǎn)品發(fā)運(yùn)管理辦法》、《經(jīng)營決策管理辦法》、《不正當(dāng)行為管理辦法》、《應(yīng)收賬款管理制度》等以保障公司的市場營銷正常運(yùn)作。

公司定期對應(yīng)收款項(xiàng)存在的問題和潛在損失進(jìn)行調(diào)查，按照公司制定的規(guī)定合理地計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，并將估計(jì)損失，計(jì)提準(zhǔn)備的依據(jù)及需要核銷項(xiàng)目按規(guī)定的程序和審批權(quán)限報(bào)批。

（5）對采購與付款的內(nèi)部控制

為加強(qiáng)采購管理，公司制訂了《采購管理制度》，分別對采購計(jì)劃管理、采購合同管理、采購付款及結(jié)算、采購物資驗(yàn)收、供應(yīng)商管理費(fèi)用、低耗物資招標(biāo)管理、采購業(yè)務(wù)總結(jié)評價(jià)管理等制定措施，在采購業(yè)務(wù)中根據(jù)制度規(guī)定實(shí)施管理，確保采購工作的正常有序開展。

（6）對成本費(fèi)用的內(nèi)部控制

公司制定了《成本管理制度》、《費(fèi)用管理制度》等，嚴(yán)格審核和控制成本費(fèi)用支出；及時(shí)完整地記錄和反映成本費(fèi)用支出；正確計(jì)算產(chǎn)品成本和期間費(fèi)用；建立健全全員目標(biāo)成本費(fèi)用管理責(zé)任制；強(qiáng)化成本費(fèi)用的事前預(yù)測、事中控制、事后分析和考核，綜合反映經(jīng)營成果；為經(jīng)營決策提供可靠的數(shù)據(jù)和信息；不斷挖掘內(nèi)部潛力、節(jié)約開支、努力降低成本費(fèi)用，提高經(jīng)濟(jì)效益。公司實(shí)行全面預(yù)算管理，制定了《全面預(yù)算管理制度》，嚴(yán)格執(zhí)行公司的年度預(yù)算，能有效地提高經(jīng)營質(zhì)量和控制企業(yè)經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)。

（7）招投標(biāo)管理的內(nèi)部控制

公司制定了《招投標(biāo)管理制度》，對生產(chǎn)經(jīng)營過程中的購買貨物、加工及修理修配勞務(wù)、物流交通運(yùn)輸服務(wù)、建筑施工服務(wù)及其他部分現(xiàn)代服務(wù)、新建工程或技術(shù)改造項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)需進(jìn)行招投標(biāo)管理的范圍進(jìn)行明確，并成立了以總經(jīng)理為招投標(biāo)組長的專門組織，科學(xué)有效的對招標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行決策，維護(hù)公司的合法權(quán)益，控制經(jīng)營管理成本。

（四）信息與溝通

公司成功通過了“兩化融合管理體系貫標(biāo)”申報(bào)，實(shí)現(xiàn)了信息化和工業(yè)化高層次的深度結(jié)合，以信息化帶動工業(yè)化、以工業(yè)化促進(jìn)信息化，走新型工業(yè)化道路奠定了基礎(chǔ)，以信息化為支撐，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

公司運(yùn)用各種先進(jìn)的管理軟件并配備專業(yè)的信息管理人才為生產(chǎn)經(jīng)營決策及時(shí)有效的收集的各種內(nèi)部信息和外部信息，并進(jìn)行合理篩選、核對、整合、存儲，提高信息的有用性，進(jìn)一步打通業(yè)務(wù)、管理等各環(huán)節(jié)，加快信息互聯(lián)互通和資源共享，強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)分享與協(xié)作，同時(shí)堅(jiān)持效率為先原則。

（五）內(nèi)部監(jiān)督

公司制定了《內(nèi)部審計(jì)制度》，明確了內(nèi)部審計(jì)部門在內(nèi)部監(jiān)督中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范了內(nèi)部監(jiān)督的程序、方法和要求。審計(jì)部履行內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)分為日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督，日常監(jiān)督是指企業(yè)對建立與實(shí)施內(nèi)部控制的情況進(jìn)行常規(guī)、持續(xù)的監(jiān)督檢查；專項(xiàng)監(jiān)督是指在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營活動、業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵崗位員工等發(fā)生較大調(diào)整或變化的情況下，對內(nèi)部控制的某一或者某些方面進(jìn)行有針對性的監(jiān)督檢查。審計(jì)部運(yùn)用個(gè)別訪談法、調(diào)查問卷法、專題討論法、穿行測試法、實(shí)地查驗(yàn)法及抽樣法等一系列審計(jì)方法履行內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)，對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷和提出的改善建議及時(shí)通知被審計(jì)部門，同時(shí)定期向?qū)徲?jì)委員會報(bào)告。

五、內(nèi)部控制評價(jià)結(jié)論

綜上所述，為實(shí)現(xiàn)合理保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略等目標(biāo)，公司業(yè)已嚴(yán)格遵循全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性及成本效益原則，在公司內(nèi)部的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)建立健全了有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)，由經(jīng)營層負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的貫徹、執(zhí)行，由全體員工參與內(nèi)部控制的具體實(shí)施，于20xx年12月31日在所有重大方面均保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。

董事會

20xx年3月27日

第三篇：內(nèi)部控制自我評價(jià)

在以企業(yè)為紐帶的博弈各方中，內(nèi)部控制自我評價(jià)和審計(jì)師對內(nèi)控的鑒證能夠釋放企業(yè)內(nèi)部控制有效性的信息，使得投資者得以對管理層內(nèi)部控制行動和自身的投資風(fēng)險(xiǎn)做出判斷。20xx年滬深兩個(gè)交易所分別頒布了針對上市公司的《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》和《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》，本文主要對滬市862家通過指定報(bào)紙和網(wǎng)站披露了20xx年年度報(bào)告的上市公司其內(nèi)部控制自我評價(jià)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，分析內(nèi)部控制自我評價(jià)產(chǎn)生的效果和存在的問題，并提出針對性建議。本文分為四個(gè)部分：第一部分闡述評價(jià)依據(jù)，第二、三部分通過對披露內(nèi)控自我評價(jià)的公司和未披露內(nèi)控自我評價(jià)的公司從四個(gè)維度進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，分析內(nèi)控自我評價(jià)的效果及存在的問題，最后一部分提出相應(yīng)建議。

一、評價(jià)依據(jù)

內(nèi)部控制自我評價(jià)是由企業(yè)董事會和管理層實(shí)施的，對企業(yè)內(nèi)部控制有效性進(jìn)行評價(jià)，形成評價(jià)結(jié)論，出具評價(jià)報(bào)告的過程。內(nèi)部控制有效性是指企業(yè)建立與實(shí)施內(nèi)部控制能夠?yàn)榭刂颇繕?biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理的保證程度。盡管20xx年年報(bào)披露內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告和審計(jì)師審計(jì)報(bào)告時(shí)統(tǒng)一的內(nèi)部控制基本規(guī)范尚未出臺，但無論是財(cái)政部20xx年頒布的《內(nèi)部會計(jì)控制基本規(guī)范》，還是上海證券交易所的《上市公司內(nèi)部控制指引》，遵循法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部公司章程及董事會議事規(guī)則等內(nèi)部制度、合法授權(quán)使用和處置資產(chǎn)、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)可靠都是內(nèi)部控制要求達(dá)到的.基本目標(biāo)。因此，披露內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告的公司，大都將財(cái)政部的《內(nèi)部會計(jì)控制基本規(guī)范》，或是上海證券交易所的《上市公司內(nèi)部控制指引》作為評價(jià)的依據(jù)。

二、數(shù)據(jù)分析

對包括投資者在內(nèi)的企業(yè)外界各利益相關(guān)者而言，披露內(nèi)部控制自我評價(jià)的信息是了解企業(yè)公司治理與管理規(guī)范化程度、企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，增強(qiáng)投資者信心的措施；對企業(yè)管理層而言，內(nèi)部控制自我評價(jià)過程，能夠使企業(yè)通過檢測和反省內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行來持續(xù)提高內(nèi)控系統(tǒng)與控制環(huán)境的藕合度，不斷消除內(nèi)部控制缺陷，增強(qiáng)企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)的能力、消除不利于內(nèi)控目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定性因素。

按照《內(nèi)部會計(jì)控制基本規(guī)范》和《上市公司內(nèi)部控制指引》，一個(gè)內(nèi)部控制系統(tǒng)有效運(yùn)行的企業(yè)，至少要做到企業(yè)經(jīng)營中嚴(yán)格執(zhí)行國家的法律法規(guī)和公司章程等內(nèi)部規(guī)章、按合理的授權(quán)使用和處置資產(chǎn)、嚴(yán)格按會計(jì)準(zhǔn)則和上市公司信息披露要求對外提供真實(shí)可靠的財(cái)務(wù)報(bào)表。已披露內(nèi)部控制自我評價(jià)的企業(yè)在內(nèi)控自我評價(jià)過程中應(yīng)該能夠基于上述三個(gè)目標(biāo)識別和認(rèn)定內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)以及設(shè)計(jì)或運(yùn)行無效而導(dǎo)致錯(cuò)誤或舞弊的風(fēng)險(xiǎn)，從而為上述三個(gè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保證。盡管完善的內(nèi)部控制系統(tǒng)能同時(shí)為實(shí)現(xiàn)包括戰(zhàn)略實(shí)施、管理效率與效果在內(nèi)的五個(gè)目標(biāo)提供合理保證，但證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所的監(jiān)管、注冊會計(jì)師的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)基本上是基于上述三個(gè)目標(biāo)進(jìn)行的。有效的內(nèi)控系統(tǒng)應(yīng)該能夠規(guī)避不利于上述目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的因素。因此，我們將上市公司未受到證監(jiān)會的處罰和交易所的譴責(zé)、對外發(fā)布的財(cái)務(wù)報(bào)表未出現(xiàn)會計(jì)差錯(cuò)、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)意見為標(biāo)準(zhǔn)無保留意見作為衡量內(nèi)部控制質(zhì)量的指標(biāo)。

三、存在的問題

根據(jù)我們對滬市862家上市公司20xx年年報(bào)中內(nèi)部控制信息披露狀況的統(tǒng)計(jì)分析，可以發(fā)現(xiàn)，自愿披露內(nèi)部控制自我評估報(bào)告的公司雖然比20xx年有所提高，但占比仍然比較低，上市公司主動披露內(nèi)部控制自我評價(jià)的意愿不強(qiáng)。但將披露自我評估報(bào)告與未披露自我評估報(bào)告的公司進(jìn)行對比，我們發(fā)現(xiàn)，兩類公司在財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、資金管理與資產(chǎn)使用的合規(guī)性、經(jīng)營合法性方面均有顯著不同。我們的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，就以上三個(gè)內(nèi)部控制目標(biāo)而言，披露自我評估報(bào)告的公司其內(nèi)部控制有效性更強(qiáng)。

第四篇：內(nèi)部控制自我評價(jià)

總結(jié)是在一段時(shí)間內(nèi)對學(xué)習(xí)和工作生活等表現(xiàn)加以總結(jié)和概括的一種書面材料，他能夠提升我們的書面表達(dá)能力，快快來寫一份總結(jié)吧。總結(jié)怎么寫才是正確的呢？以下是小編收集整理的年度自我評價(jià)及總結(jié)報(bào)告，僅供參考，歡迎家閱讀。

姓名：JabenZ

部門：業(yè)務(wù)部

職位：業(yè)務(wù)員

自我評價(jià)

1、你承擔(dān)的工作的難易程度：□容易□較易一般□較難□很難

2、你認(rèn)為你的工作效率：□慢□較慢一般□較快□很快

3、你認(rèn)為你的工作質(zhì)量：□差□較差一般□較好□很好

4、你適應(yīng)現(xiàn)在工作的程度：□不能適應(yīng)□勉強(qiáng)一般□可以勝任□完全勝任

5、你認(rèn)為你的能力：□沒有充分挖掘□挖掘少量一般□基本發(fā)揮□充分發(fā)揮

6、你的團(tuán)隊(duì)意識如何：□差□較差一般□較好□很好

7、你對現(xiàn)在的工作是否滿意/適應(yīng)：□不滿意/不適應(yīng)□基本滿意/基本適應(yīng)一般□較滿意/較適應(yīng)□很滿意/很適應(yīng)

8、你對培訓(xùn)、學(xué)習(xí)是否有濃厚的'興趣？□是，非常有興趣還好，適當(dāng)參與學(xué)習(xí)□沒多興趣□沒興趣，提到學(xué)習(xí)就頭痛

9、你對上司交辦的工作任務(wù)是否按時(shí)按質(zhì)按量完成□是，從不打折扣，100%執(zhí)行還好，會講條件□馬馬虎虎執(zhí)行□經(jīng)常性不執(zhí)行

10、你對工作是否預(yù)先計(jì)劃好，然后按計(jì)劃實(shí)施？□是，先計(jì)劃，后實(shí)施基本上是安計(jì)劃落實(shí)行動□從來不計(jì)劃，沒這個(gè)習(xí)慣工作計(jì)劃和總結(jié)

1、年度工作總結(jié)（包括主要工作內(nèi)容、進(jìn)展程度或完成情況等）：

時(shí)間過的真的很快，轉(zhuǎn)眼之間，20xx年已過，迎接而來的是20xx（兔年），作為商洲的一名業(yè)務(wù)人員，我感到商洲之發(fā)展的熱氣，商洲不斷進(jìn)取的精神，同時(shí)也深切體會到安防行業(yè)日益增長的激烈競爭。真的很感謝公司給我提供磨練自己的機(jī)會，更感謝公司對我的信任和栽培！在此我將過去一年中工作的心得體會作一個(gè)匯報(bào)。業(yè)務(wù)工作總結(jié)、分析在業(yè)務(wù)這個(gè)崗位上，首先我要感謝一個(gè)人那就是我們業(yè)務(wù)部的宋經(jīng)理，我要非常感謝他在工作上對我的助。雖然之前我在公司技術(shù)部門已經(jīng)工作了一年多，但對業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)以及工作信心非常缺乏，我的工作可以說是很難入手。20xx年4月份加入業(yè)務(wù)部，在宋經(jīng)理的助下進(jìn)行客戶談判、分析客戶情況、在業(yè)務(wù)中遇到難談下來的客戶業(yè)務(wù)過程中遇到的問題我總想到他，所以本人的。業(yè)績及能力才有所提升。。職業(yè)心態(tài)的調(diào)整業(yè)務(wù)員的一天應(yīng)該從清晨睜開第一眼開始，每天早上我都會從自己定的歡快激進(jìn)的鬧鈴聲中醒來，然后以精神充沛、快樂的心態(tài)迎接一天的工作。如果我沒有別人經(jīng)驗(yàn)多，那么我和別人比耐心；如果我沒有別人單子多，那么我和別人比服務(wù)。

2、你近期（20xx年度）的工作目標(biāo)和計(jì)劃：

1。給自己制定詳細(xì)的工作計(jì)劃，把每天、周、月的工作內(nèi)容量化，建立自己的銷售制度，不能讓自己處于放任自流的狀態(tài)，而要調(diào)整好心態(tài)，把所有有激情的投入到工作當(dāng)中去。

2。周、月、季度時(shí)間內(nèi)不斷的總結(jié)，找缺點(diǎn)，找不足，明確計(jì)劃，明確目標(biāo)，落實(shí)！

3。業(yè)績目標(biāo)比20xx年增長30%，努力希望有更高突破，同時(shí)也為自己帶來很好的收入。

3、你覺得自身工作中還存在哪些問題？

工作不連續(xù)，懶散思想導(dǎo)致斷點(diǎn)

2。應(yīng)收賬款比率，談判技項(xiàng)有待提高

3。偶爾會錯(cuò)誤判斷客戶需求，工作存在盲點(diǎn)

4、你對優(yōu)化或改進(jìn)自身工作的建議：公司學(xué)習(xí)，部門學(xué)習(xí)，個(gè)人學(xué)習(xí)你對公司目前的狀況有什么看法？對公司管理有什么意見或好的建議？

員工簽名：__周建兵______________日期：____20xx元月7日_____

第五篇：內(nèi)部控制自我評價(jià)

作為銀行的一名關(guān)鍵崗位員工，我深知內(nèi)部控制在銀行運(yùn)營中的重要性。內(nèi)部控制不僅是保障銀行業(yè)務(wù)合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)可控性的基礎(chǔ)，更是確保銀行穩(wěn)健發(fā)展的必要手段。在此，我針對自己在內(nèi)部控制方面的表現(xiàn)，進(jìn)行如下自我評價(jià)。

首先，我深刻理解內(nèi)部控制的核心理念，即確保銀行業(yè)務(wù)的合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控、信息真實(shí)完整以及經(jīng)營效率。在日常工作中，我始終堅(jiān)守這一理念，將內(nèi)部控制的要求貫穿到每一個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。我嚴(yán)格遵守銀行制定的'各項(xiàng)規(guī)章制度，確保自己的業(yè)務(wù)操作符合規(guī)范要求，避免因個(gè)人疏忽或違規(guī)操作給銀行帶來損失。

在風(fēng)險(xiǎn)管理方面，我具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識和風(fēng)險(xiǎn)識別能力。我深知銀行業(yè)務(wù)中存在著各種潛在風(fēng)險(xiǎn)，如信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。因此，在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，我始終保持謹(jǐn)慎態(tài)度，認(rèn)真審查客戶的資質(zhì)和資料，確保業(yè)務(wù)的真實(shí)性和合法性。同時(shí)，我積極關(guān)注市場動態(tài)和政策變化，及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)策略，降低業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

在內(nèi)部控制流程的執(zhí)行上，我始終秉持嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致的工作態(tài)度。我認(rèn)真執(zhí)行銀行制定的各項(xiàng)內(nèi)部控制流程，確保每一個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都得到有效的控制。在業(yè)務(wù)辦理過程中，我嚴(yán)格遵守流程要求，不擅自改變或省略流程步驟，確保業(yè)務(wù)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)可控性。同時(shí)，我積極參與銀行組織的內(nèi)部控制培訓(xùn)和演練，提高自己的內(nèi)部控制意識和操作能力。

在信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)管理方面，我充分認(rèn)識到信息安全和數(shù)據(jù)完整性的重要性。我嚴(yán)格遵守銀行的信息安全規(guī)定，不泄露客戶信息和銀行內(nèi)部資料。同時(shí)，我注意保護(hù)自己的辦公設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，防止病毒和黑客攻擊。在數(shù)據(jù)管理方面，我認(rèn)真核對和記錄業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性和完整性。我積極參與銀行的數(shù)據(jù)治理工作，為提高數(shù)據(jù)質(zhì)量和管理效率貢獻(xiàn)自己的力量。

在內(nèi)部監(jiān)督和自我提升方面，我始終保持自我反省和自我提升的意識。我認(rèn)真聽取同事和上級的意見和建議，及時(shí)改進(jìn)自己的工作方法和態(tài)度。我積極參與銀行組織的內(nèi)部檢查和審計(jì)活動，接受監(jiān)督和檢查，確保自己的業(yè)務(wù)操作符合規(guī)范要求。同時(shí)，我不斷學(xué)習(xí)和掌握新的內(nèi)部控制知識和技能，提高自己的內(nèi)部控制能力和水平。

綜上所述，我認(rèn)為自己在內(nèi)部控制方面取得了一定的成績和進(jìn)步。但是，我也深知自己還存在一些不足和需要改進(jìn)的地方。我將繼續(xù)努力提高自己的內(nèi)部控制意識和能力，為銀行的穩(wěn)健發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。同時(shí)，我也希望銀行能夠繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)和管理，提高整個(gè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)防范和合規(guī)經(jīng)營水平。