千文網(wǎng)小編為你整理了多篇相關(guān)的《企業(yè)內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告(合集)》，但愿對(duì)你工作學(xué)習(xí)有幫助，當(dāng)然你在千文網(wǎng)還可以找到更多《企業(yè)內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告(合集)》。
第一篇：內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)
內(nèi)部審計(jì)雖然不參與單位的經(jīng)營管理活動(dòng)，但隨著集團(tuán)公司的規(guī)模擴(kuò)大，內(nèi)部審計(jì)作為集團(tuán)公司的經(jīng)濟(jì)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其作用越來越重要。集團(tuán)公司的內(nèi)部審計(jì)不同與社會(huì)審計(jì)，同樣內(nèi)部審計(jì)報(bào)告與社會(huì)審計(jì)報(bào)告存在較大差別，社會(huì)審計(jì)遵循的是《獨(dú)立審基準(zhǔn)則》，而內(nèi)部審計(jì)遵循的是《內(nèi)部審基準(zhǔn)則》。因此兩者在審計(jì)的獨(dú)立性上、審計(jì)方式、審計(jì)重點(diǎn)、審計(jì)目的、審計(jì)職責(zé)作用是不同的，從而使內(nèi)部審計(jì)報(bào)告對(duì)集團(tuán)公司內(nèi)部控制的健全有效，會(huì)計(jì)信息的真實(shí)合法完整，經(jīng)營績效，經(jīng)濟(jì)責(zé)任及經(jīng)營合規(guī)性等進(jìn)行檢查、監(jiān)督、評(píng)價(jià)、整改及獎(jiǎng)懲建議，內(nèi)部審計(jì)報(bào)告作為改進(jìn)內(nèi)控管理的參考依據(jù)只對(duì)集團(tuán)公司本單位、本部門、股東負(fù)責(zé)并對(duì)外保密。而社會(huì)審計(jì)主要圍繞會(huì)計(jì)報(bào)表進(jìn)行，對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表發(fā)表意見，對(duì)外出具《審計(jì)報(bào)告》，具有鑒證作用，需要對(duì)股東、債權(quán)人、及社會(huì)公眾使用人負(fù)責(zé)，社會(huì)審計(jì)出具的《管理建議書》僅僅指出內(nèi)部控制制度及執(zhí)行的不足，出具建議。
但內(nèi)部審計(jì)與社會(huì)審計(jì)在工作上具有一致性，在審計(jì)內(nèi)容、審計(jì)依據(jù)、審計(jì)方法等方面有一致之處。因此《獨(dú)立審計(jì)具體準(zhǔn)則第7號(hào)審計(jì)報(bào)告》某些要求，值得我們?cè)賹憙?nèi)部審計(jì)報(bào)告時(shí)參考，如審計(jì)的目的、審計(jì)對(duì)象、審計(jì)依據(jù)、審計(jì)責(zé)任、審計(jì)的實(shí)施過程等在內(nèi)部審計(jì)報(bào)告中也需要體現(xiàn)。需要指出的是內(nèi)部審計(jì)報(bào)告更突出對(duì)內(nèi)部控制的關(guān)注，要針對(duì)內(nèi)部控制制度及執(zhí)行的不足提出具體審計(jì)意見及處罰建議，這與社會(huì)審計(jì)的《管理建議書》也有相同之處。以下是abc集團(tuán)公司出具的分公司審計(jì)報(bào)告部分內(nèi)容，目的是希望大家共同探討。
一、封面
X公司機(jī)密內(nèi)部審計(jì)報(bào)告
報(bào)告名稱：關(guān)于abc的審計(jì)報(bào)告
報(bào)告編號(hào)：abc集團(tuán)內(nèi)審字[200x]第0號(hào)出具
報(bào)告時(shí)間：200x年xx月xx日
報(bào)告抄送：董事長、各副總裁、董事長助理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、xx部門
二、報(bào)告正文
關(guān)于abc分公司的審計(jì)報(bào)告
abc集團(tuán)內(nèi)審字[200x]第0號(hào)
我們于200x年xx月xx日至xx月xx日對(duì)abc分公司進(jìn)行了審計(jì)。abc分公司資料的提供和編制、建立健全內(nèi)部控制制度、保護(hù)資產(chǎn)的安全完整是分公司財(cái)務(wù)及管理部門的責(zé)任，我們的責(zé)任是在實(shí)施審計(jì)工作的基礎(chǔ)上發(fā)表審計(jì)意見。
我們按照《內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》有關(guān)規(guī)定計(jì)劃和實(shí)施審計(jì)工作，通過審計(jì)目的在于掌握分公司經(jīng)營情況、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況，以便進(jìn)行分析，從中評(píng)價(jià)出經(jīng)營中存在的差距及揭示主要問題，針對(duì)重大缺陷提出審計(jì)意見。本審計(jì)報(bào)告中提出的問題及審計(jì)意見，請(qǐng)各分公司及公司相關(guān)部門在此基礎(chǔ)上認(rèn)真進(jìn)行自查、完善、整改，后續(xù)審計(jì)中再發(fā)現(xiàn)此類問題按abc規(guī)定及本次審計(jì)意見進(jìn)行處罰。
abc分公司的基本情況……
審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題及審計(jì)意見
一、abc分公司資金管理不規(guī)范
1.職工借款隨意性，借款金額大期限長，有的借款理由不充分，甚至有的舊賬不結(jié)又填新賬，截至審計(jì)日借款金額情況……。借款超三月的有……借款超一年的有……
審計(jì)意見：對(duì)超三月的借款一律無條件收回，收不回來的分公司經(jīng)理、會(huì)計(jì)按4：6承擔(dān)責(zé)任。以后不準(zhǔn)出現(xiàn)超三月的借款，不準(zhǔn)出現(xiàn)業(yè)務(wù)理由以外的借款，職工辭職要清理，否則分公司經(jīng)理、會(huì)計(jì)按4：6承擔(dān)責(zé)任，并從借款之日起按月1%的利率計(jì)算利息并按借款額的20%處以罰金。
金存在不能及時(shí)上繳公司賬戶的現(xiàn)象，如abc分公司200x年xx月xx日的金abcx元,截至200x年xx月xx日尚未上繳，時(shí)間長達(dá)近xx個(gè)月。
審計(jì)意見：嚴(yán)格財(cái)務(wù)控制制度，對(duì)不執(zhí)行財(cái)務(wù)規(guī)定的分公司經(jīng)理、會(huì)計(jì)各承擔(dān)違規(guī)金額25%的處罰。
二、存貨管理、庫齡、結(jié)構(gòu)存在不足
1、業(yè)務(wù)員借貨現(xiàn)象普遍存在，數(shù)量之大日期之長令人費(fèi)解。截至審計(jì)日借出存貨件，折算成金額xx元，為庫存金額的%。
時(shí)間超三月的有件，折算金額xx元，其中超一年的有件套，折算金額xx元。而且有些業(yè)務(wù)員已離職，如借貨件折算金額為xx元，已于去年辭職。
審計(jì)意見：現(xiàn)有不超一月無損的借貨加強(qiáng)催收力度盡快收回;超一月及損壞的借貨落實(shí)責(zé)任人按售價(jià)的7折收回現(xiàn)金，沒有責(zé)任人的分公司經(jīng)理(或原經(jīng)理)、會(huì)計(jì)、保管人員按3：3：4的比例扣款。通過本次清理以后，以后借貨理由要充分，分公司經(jīng)理要審批，分公司會(huì)計(jì)隨時(shí)監(jiān)督，不準(zhǔn)出現(xiàn)一個(gè)月以上借貨，職工辭職要清理借貨。否則分公司經(jīng)理會(huì)計(jì)保管人員分別按零售價(jià)承擔(dān)3：3：4的責(zé)任。
2、存貨盤點(diǎn)賬實(shí)不符嚴(yán)重
存貨盤點(diǎn)的目的在于查找錯(cuò)誤指出問題，以便管理控制的改進(jìn)與提高。根據(jù)重要性原則，考慮成本效益，本次審計(jì)差錯(cuò)的定義為：只要同種類成品，實(shí)盤與賬面不符即為賬實(shí)不符，核對(duì)中并不進(jìn)行合并調(diào)整。具體的財(cái)務(wù)操作必須根據(jù)本次審計(jì)盤點(diǎn)情況另行仔細(xì)盤點(diǎn)，該合并的合并，該調(diào)整的進(jìn)行調(diào)整。
(1)盤點(diǎn)對(duì)賬具體情況
按總數(shù)種類差錯(cuò)相抵后計(jì)算的差錯(cuò)率為%。
賬實(shí)核對(duì)不符情況:
盈虧絕
對(duì)值合計(jì)
(2)我們通過調(diào)查了解、分析具體原因如下……
3、按庫齡分析
根據(jù)最后一次進(jìn)貨測(cè)算，超3個(gè)月的庫存，占全部庫存的%;超6個(gè)月的庫存，占全部庫存的%;超1年的庫存，占全部庫存的%。超齡庫存不但每年耗費(fèi)較大的資金成本，更重要的是已成為困擾資金周轉(zhuǎn)的桎梏。
庫齡種類明細(xì)：
品種合計(jì)
1X3月3X6月6X12月1X2年2X3年3年上
分析原因……
4、按存貨結(jié)構(gòu)周轉(zhuǎn)情況分析，全部存貨去年同期銷售件，今年上半年的銷量為件，abc分公司庫存件，測(cè)算需xx個(gè)月銷完。
審計(jì)意見：在以上盤點(diǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)有庫存進(jìn)行庫齡的統(tǒng)一排查，在查清庫齡的基礎(chǔ)上，完善財(cái)務(wù)軟件或系統(tǒng)對(duì)存貨的實(shí)時(shí)監(jiān)控，為公司庫存管理、經(jīng)營決策提供信息。同時(shí)為盤活庫存，加強(qiáng)資金流轉(zhuǎn)，節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)用，緩解公司資金緊張的壓力，請(qǐng)公司決策層針對(duì)公司庫存目前的庫齡、銷售前景預(yù)測(cè)情況，在消化調(diào)整庫存結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，制定有效的清倉利庫管理制度，并作為一個(gè)長期的策略貫徹下去。
三、費(fèi)用合理性的難以界定
費(fèi)用單據(jù)報(bào)銷不規(guī)范，如招待費(fèi)有的未注明為何事招待何人;有的經(jīng)辦人、分公司審簽人僅經(jīng)理一人，審計(jì)無法界定是否合理合法。
審計(jì)意見……
四、低值易耗品管理存在差距
abc分公司，低值易耗品臺(tái)賬記錄無規(guī)格型號(hào)、無產(chǎn)地、無購入日期或調(diào)入日期等，不詳細(xì)、不及時(shí)、不全面、不規(guī)范;分公司低值易耗品管理存在缺陷，有的隨處亂方、有的損壞不及時(shí)修理，如有兩張辦公桌抽屜、門子損壞無修理，一臺(tái)轉(zhuǎn)椅損壞放在四樓迎門處。
審計(jì)意見：……對(duì)丟失、損壞的要落實(shí)原因，是責(zé)任人原因的要追究責(zé)任，加強(qiáng)日常維護(hù)、維修工作，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)管理責(zé)任。
五、銷售審計(jì)情況分析
1、XX月銷售額構(gòu)成分析
200x年XX月份abc分公司銷售金額同比增長%。從構(gòu)成情況看……
2、XX月銷售量分析
從銷量及增長幅度可以看出、增長較快，銷售增長緩慢，具體分析……
審計(jì)意見……
六、1X6月銷售費(fèi)用構(gòu)成及銷售費(fèi)用率分析
分公司費(fèi)用構(gòu)成及銷費(fèi)用率對(duì)比情況……
七、店面門頭形象、店內(nèi)布局，專賣店管理制度不健全
審計(jì)意見……
九、存貨進(jìn)銷存、財(cái)務(wù)收支明細(xì)賬記錄不規(guī)范、不全面
abc分公司的存貨進(jìn)銷存明細(xì)賬沒有月結(jié)、累計(jì);用紅字記錄出庫，商場(chǎng)與商場(chǎng)、專賣店調(diào)貨不經(jīng)倉庫調(diào)賬;財(cái)務(wù)收支明細(xì)賬無月結(jié)、累計(jì)，有的不按財(cái)務(wù)記賬規(guī)則涂改……
審計(jì)意見……
十、禮品卡管理存在漏洞
1、借支禮品卡時(shí)間較長，截至xx年xx月xx日，借支禮品卡如下……
2、有效期問題……
3、禮品卡注明一次消費(fèi)，但實(shí)際中存在分次消費(fèi)或變相分次消費(fèi)(換卡)的現(xiàn)象……
4、面值、有效日期標(biāo)注不規(guī)范，有的用電腦打印紙條粘貼在卡上，有的在卡上直接圓珠筆或碳素筆書寫，有損害于一個(gè)知名品牌的形象。
審計(jì)意見：規(guī)范禮品卡及消費(fèi)的管理，面值、有效日期標(biāo)注直接印刷在卡上或統(tǒng)一用電腦打印紙條打印;禮品卡有效期問題嚴(yán)格按卡面上標(biāo)注執(zhí)行，個(gè)別卡超期一律到總公司核驗(yàn)后處理或折價(jià)后換卡消費(fèi)，分公司無權(quán)接受自行處理;如同有效期一樣，在維護(hù)公司形象及嚴(yán)肅性前提下，嚴(yán)格按禮品卡標(biāo)注使用;除特殊情況經(jīng)總公司財(cái)務(wù)部長批準(zhǔn)外不準(zhǔn)借出，對(duì)私自借出的一律按面值追究分公司經(jīng)理及會(huì)計(jì)各50%的責(zé)任。本次審計(jì)查出的借卡，請(qǐng)及時(shí)與有關(guān)部門聯(lián)系，盡快進(jìn)行財(cái)務(wù)帳務(wù)或收款處理。
十一、分公司財(cái)務(wù)基礎(chǔ)薄弱，不能適應(yīng)財(cái)務(wù)管理的要求
庫齡分析是一項(xiàng)很重要的基礎(chǔ)管理工作，但分公司不能提供出存貨的庫齡，也從未進(jìn)行過庫齡、庫存結(jié)構(gòu)的分析，更無從談起為公司存貨決策提供信息……
合同簽訂、跟蹤管理……
審計(jì)意見：以集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部牽頭，組織xx部、xx部共同對(duì)存貨管理、合同管理等基礎(chǔ)性的財(cái)務(wù)管理工作……
十二、分公司財(cái)務(wù)核算架構(gòu)不合理
財(cái)務(wù)收支控制的高度集中并不等于核算的集中。目前分公司大多有獨(dú)立的營業(yè)執(zhí)照且為獨(dú)立的納稅主體，從財(cái)稅制度上應(yīng)為獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立納稅的獨(dú)立核算單位，但結(jié)合分公司的審計(jì)情況看，分公司并未形成為獨(dú)立核算的經(jīng)營實(shí)體，分公司會(huì)計(jì)行使的職責(zé)相當(dāng)于部門核算員，并不是真正意義上的會(huì)計(jì)……
第二篇：內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)
斗爭(zhēng)的生活使我干練，苦悶的煎熬使我醇化，這是對(duì)我高中三年生活最真實(shí)的.寫照。
作為實(shí)高的一名學(xué)子，三年來，我一直以“追求卓越”的精神堅(jiān)持不懈地奮斗，并相信我的夢(mèng)想會(huì)在不久的將來實(shí)現(xiàn)。我一直相信，每天，我都在不斷地進(jìn)步。我熱愛生活，珍惜時(shí)光，充滿自信地迎接每一次挑戰(zhàn)。盡管看起來是在吃苦，但我認(rèn)為能從學(xué)習(xí)中獲取許多知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)就是最的樂趣。除了學(xué)習(xí)外，我還積極能與學(xué)校組織的課外活動(dòng)，我認(rèn)為一個(gè)人應(yīng)當(dāng)全面發(fā)展。擔(dān)任了兩年班長，我一直能尊敬師長，團(tuán)結(jié)集體，為集體爭(zhēng)光，為此也受到同不穴的歡迎。在文明守紀(jì)方面，我也能夠起到模范帶頭作用。
我知道，這個(gè)世界是美好的，值得我們?yōu)橹畩^斗。為了自己的理想能夠?qū)崿F(xiàn)，我還會(huì)堅(jiān)持不懈地努力下去，爭(zhēng)取能夠在將來為社會(huì)做出更的貢獻(xiàn)！
第三篇：內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)
在現(xiàn)代企業(yè)中，公司內(nèi)部演講成為了一種普遍的溝通和分享信息的方式。無論是高層管理者向員工傳達(dá)重要決策，還是員工在團(tuán)隊(duì)會(huì)議上展示自己的工作成果，演講都扮演著重要的角色。本文將探討公司內(nèi)部演講的意義和技巧。
首先，公司內(nèi)部演講對(duì)于組織內(nèi)部的溝通十分重要。領(lǐng)導(dǎo)者通過演講可以向員工傳達(dá)企業(yè)的愿景、目標(biāo)和價(jià)值觀，從而激勵(lì)員工分享他們的使命和目標(biāo)。演講還可以加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)合作和協(xié)作，鼓勵(lì)員工彼此交流和學(xué)習(xí)。通過講述成功案例、挑戰(zhàn)和發(fā)展機(jī)會(huì)，公司內(nèi)部演講可以激發(fā)員工的主動(dòng)性和創(chuàng)造力，促進(jìn)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。
其次，公司內(nèi)部演講對(duì)于建立良好的企業(yè)形象和品牌價(jià)值也起到了重要的推動(dòng)作用。領(lǐng)導(dǎo)者可以通過演講來展示企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和獨(dú)特價(jià)值，吸引員工和客戶的關(guān)注和信任。演講可以幫助員工了解企業(yè)的戰(zhàn)略和未來發(fā)展方向，從而增強(qiáng)他們對(duì)企業(yè)的認(rèn)同感和歸屬感。公司內(nèi)部演講還可以加強(qiáng)員工之間的相互了解和信任，促進(jìn)良好的企業(yè)文化建設(shè)。
然而，成功的公司內(nèi)部演講并非易事，需要一定的技巧和準(zhǔn)備。首先，演講者應(yīng)該清楚自己的目標(biāo)和受眾，選擇合適的語言和方式來表達(dá)自己的觀點(diǎn)。演講者還應(yīng)該準(zhǔn)備充分，研究和收集相關(guān)的背景信息和數(shù)據(jù)，以增強(qiáng)自己的說服力。同時(shí)，演講者應(yīng)該關(guān)注演講的結(jié)構(gòu)和流程，將內(nèi)容有條理地呈現(xiàn)給聽眾。演講者還應(yīng)該注重語言的簡潔明了和形象生動(dòng)，避免使用過于專業(yè)或晦澀難懂的術(shù)語。
此外，演講者應(yīng)該注重表達(dá)的感情和聲音的語調(diào)。通過適當(dāng)?shù)恼Z氣和音量調(diào)控，演講者可以激發(fā)聽眾的`興趣和參與度。演講者還應(yīng)該注重身體語言的運(yùn)用，如姿勢(shì)、手勢(shì)和眼神等，以增強(qiáng)演講的說服力和親和力。最后，演講者應(yīng)該善于引用故事、引經(jīng)據(jù)典或使用幽默來吸引聽眾的注意力，增加演講的趣味性和記憶性。
總之，公司內(nèi)部演講在現(xiàn)代企業(yè)中扮演著重要的角色。它是一種有效的溝通和分享信息的方式，可以促進(jìn)團(tuán)隊(duì)合作和員工的主動(dòng)性。通過公司內(nèi)部演講，領(lǐng)導(dǎo)者可以塑造企業(yè)形象和品牌價(jià)值，吸引員工和客戶的關(guān)注和信任。然而，成功的演講需要一定的技巧和準(zhǔn)備。演講者應(yīng)該關(guān)注目標(biāo)和受眾，準(zhǔn)備充分，注重結(jié)構(gòu)和語言表達(dá)，以及注意感情和聲音的運(yùn)用。通過不斷的實(shí)踐和反思，每個(gè)人都可以成為一名出色的公司內(nèi)部演講者。
第四篇：公司內(nèi)控自查報(bào)告
為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開了專題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議結(jié)束后，對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開展。
我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長親自擔(dān)任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端。為切實(shí)做好自查工作，縣行結(jié)合正在開展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，展開了更細(xì)、更深入的自查工作，實(shí)行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。
二、自查情況
（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到510個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。
（二）縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲?？h行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達(dá)到5年。
（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的'管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相結(jié)合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相結(jié)合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問題。
第五篇：內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)
本次內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)覆蓋了公司運(yùn)營的各個(gè)方面，總體評(píng)價(jià)如下：
內(nèi)部控制環(huán)境：治理結(jié)構(gòu)健全，職責(zé)清晰，文化氛圍積極。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制完善，應(yīng)對(duì)策略有效。
關(guān)鍵控制活動(dòng)：在財(cái)務(wù)管理、采購銷售、存貨管理、信息技術(shù)等方面均建立了有效的控制措施。
信息與溝通：信息傳遞順暢，溝通機(jī)制健全。
監(jiān)督與改進(jìn)：內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督有力，問題整改及時(shí)，持續(xù)改進(jìn)機(jī)制有效運(yùn)行。
