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第一篇：證券行業(yè)合規(guī)經營承諾書

證券行業(yè)合規(guī)經營承諾書

為維護投資者合法權益和證券市場交易秩序，促進證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，向投資者提供滿意的服務，我們就證券公司經紀業(yè)務的合規(guī)經營和服務質量公開鄭重承諾如下：

嚴格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，接受證券監(jiān)管機構和自律組織的監(jiān)督和管理，接受客戶的監(jiān)督和批評，誠實守信、規(guī)范自律、勤勉盡責、文明服務。

一、依法合規(guī)開展經紀業(yè)務

（一）市場營銷

1、遵守法律、法規(guī)和有關規(guī)定，規(guī)范開展營銷活動。

2、明示辦理相關業(yè)務的范圍，公示傭金標準、工作人員基本信息。

3、確保營銷宣傳的真實、客觀，不誤導客戶。

4、嚴禁不正當競爭行為，不詆毀同行或他人產品。

（二）開戶受理

1、堅持賬戶實名制和實現(xiàn)客戶資金的第三方存管。

2、依法執(zhí)行現(xiàn)場開戶的有關規(guī)定。

3、統(tǒng)一使用行業(yè)規(guī)范的開戶協(xié)議。

4、積極落實投資者教育要求，做好了解客戶和風險揭示工作。

（三）賬戶管理

1、按統(tǒng)一標準妥善保管客戶資料。

2、確保合格賬戶已實現(xiàn)保證金的第三方存管。

3、遵守保密原則，保障客戶信息安全。

4、保護客戶資產，堅決不挪用客戶證券和交易結算資金。

5、不違規(guī)開展融資融券業(yè)務。

（四）委托受理

1、不受理《中華人民共和國證券法》所規(guī)定的禁止參與股票交易的人員直接或以化名或借他人名義委托買賣股票。

2、不受理法人（自然人）非法利用他人賬戶從事證券交易。

3、不在未經依法設立的營業(yè)場所接受客戶委托買賣證券。

4、不以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。

5、不接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

6、妥善保存委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務經營有關的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。

（五）投資咨詢

1、堅持“獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平”的原則，向投資者提供客觀專業(yè)的投資咨詢服務。

2、嚴格按照公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息為依據(jù)，科學分析證券價值、審慎發(fā)布市場觀點，不利用市場傳聞、虛假信息以及誤導性陳述來誘導投資者，防止內幕交易。

3、以保護客戶合法利益為前提提供預測和建議，并向投資者進行客觀的風險揭示，不對可能出現(xiàn)的風險作不恰當?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z。

（六）員工管理

1、加強員工法制教育，增強法制觀念，提高遵紀守法的自覺性。

2、加強員工職業(yè)教育，恪守職業(yè)道德，提升職業(yè)操守。

3、加強員工專業(yè)培訓，提高員工證券專業(yè)服務的素養(yǎng)和水平。

4、加強員工執(zhí)業(yè)行為考核，強化客戶服務意識。

二、保障經紀業(yè)務服務質量

（一）經營服務

1、規(guī)范著裝、儀表得體、持證從業(yè)、佩卡上崗。

2、服務熱情、禮貌待客、用語規(guī)范、解答耐心。

3、堅持“公平、公開、公正”的原則，嚴格按規(guī)定程序規(guī)范辦理業(yè)務。

4、熟悉業(yè)務操作流程，高效、準確、快捷辦理各類業(yè)務。

5、營業(yè)場所顯著位置懸掛《證券經營機構營業(yè)許可證》和《營業(yè)執(zhí)照》。

6、營業(yè)場所顯著位置張貼證券交易的風險提示以及各種非法證券活動的風險提示，并公示證券營業(yè)部和公司總部的投訴電話、傳真、電子信箱和其他相關信息。

7、在營業(yè)大廳的醒目地帶進行員工的信息公示，公示的信息包括：營業(yè)部所有在編員工的姓名、彩色照片、工號、職務、已獲得的證券從業(yè)資格等。

8、為客戶在營業(yè)時間內查詢本人賬戶信息提供必要的條件和方便。

9、公告信息欄設置合理，確保發(fā)布的信息真實完整準確。

10、建立和完善投資者教育園地，宣傳證券法律法規(guī)、介紹證券投資知識、揭示證券投資風險。

（二）營業(yè)環(huán)境

1、營業(yè)部的對外招牌、標識保持統(tǒng)

一、整潔、完好、醒目。消防通道暢通和有必要的消防設備。

2、營業(yè)部門前的戶外環(huán)境落實專人負責管理，保持整潔有序。

3、營業(yè)場所及辦公場所保持環(huán)境整潔。

（三）服務設施

1、信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定、交易設備完整良好。

2、營業(yè)部現(xiàn)場行情顯示及柜面與自助交易系統(tǒng)性能良好、運行正常。

3、非現(xiàn)場交易和服務系統(tǒng)（電話、網絡、客戶服務中心）性能良好、運行正常。

4、照明、空調、通風、監(jiān)控系統(tǒng)運行情況正常。

5、有服務設施發(fā)生故障的應急預案及應急措施。

（四）投訴（信訪）處理

1、建立完善的客戶投訴（信訪）接待、處理制度。

2、在營業(yè)場所公示接受客戶投訴（信訪）的必要渠道。

3、指派專人認真、耐心、細致地接受客戶投訴（信訪），妥善處理，及時化解矛盾。

4、客戶投訴（信訪）反饋意見的回復，一般不超過3個工作日，最終處理結果及時告知客戶。

年 月 日

承諾人：