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第一篇：注冊(cè)公司條件和程序

淺談注冊(cè)上海公司有哪些條件和程序

注冊(cè)上海公司所需的條件？注冊(cè)上海公司需要辦理哪些程序？上海注冊(cè)公司小編告知您： 股東符合法定人數(shù)，2個(gè)以上50個(gè)以上；

股東出資額達(dá)到法定資本最低限額：以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司人民幣50萬(wàn)元；以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬(wàn)元；以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬(wàn)元；科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性公司人民幣10萬(wàn)元（公司名稱(chēng)冠省名的，依照省工商局有關(guān)規(guī)定）；

股東共同制定公司章程；

有公司名稱(chēng)，建立符合有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；

有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件。

上海公司注冊(cè)中的登記程序和提交內(nèi)容詳解

1）注冊(cè)上海公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)

名稱(chēng)核準(zhǔn)階段分為三步：

公司設(shè)立申請(qǐng)者填寫(xiě)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)進(jìn)行公司名稱(chēng)查詢(xún)；

公司登記機(jī)關(guān)初審，預(yù)先核準(zhǔn)；

公司登記機(jī)關(guān)核發(fā)《公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》。

申請(qǐng)核準(zhǔn)須提交：

全體股東發(fā)起人簽署的公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)；

股東或者發(fā)起人的法人資格證明或自然人的身份證明；

公司住所方位圖；

擬申報(bào)有限公司的東資格及資產(chǎn)構(gòu)成情況表。

2）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立注冊(cè)上海公司登記

設(shè)立登記分為五步：

受理，公司設(shè)立申請(qǐng)者慶提交的文件、證件和填寫(xiě)的登記注冊(cè)后，公司登記機(jī)關(guān)方可受理，否則不予受理；

審查，公司登記機(jī)關(guān)對(duì)提交的文件、證件和登記注冊(cè)書(shū)的真實(shí)性、合法性、有效性進(jìn)行審查,核實(shí)有關(guān)登記事項(xiàng)開(kāi)辦條件；

核準(zhǔn)，公司登記機(jī)關(guān)經(jīng)過(guò)審查和核實(shí)后，做出核準(zhǔn)登記或者不予核準(zhǔn)登記的決定，并及時(shí)通知申請(qǐng)者；

發(fā)照，公司登記查關(guān)對(duì)核準(zhǔn)登記的申請(qǐng)單位，頒發(fā)有關(guān)證照，及時(shí)通知法定代表人（負(fù)責(zé)人）領(lǐng)取證照，并辦理法定代表人簽字備案手續(xù)；

公告，對(duì)核準(zhǔn)登記注冊(cè)的公司企業(yè)法人，由公司登記機(jī)關(guān)組織發(fā)布公告。

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記須提交：

公司董事長(zhǎng)簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)；

全體股東定代表或共同委托代理人的證明；

公司章程；

具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；

股東的法人資格證明或者自然人身份證明；

載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理批準(zhǔn)材料和姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明；

公司法定代表人任職文件和身份人證明；

企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)；

注冊(cè)上海公司住所證明[系指房屋產(chǎn)權(quán)證或能證明產(chǎn)權(quán)歸屬的有效文件(可以復(fù)印，復(fù)印件應(yīng)加蓋產(chǎn)權(quán)者印章)，租賃房屋包括使用人與房屋產(chǎn)權(quán)所有人直接簽訂的房屋租賃協(xié)議或合同]；公司住所方位圖；法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報(bào)經(jīng)審批的，還應(yīng)提交

有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)文件。

第二篇：青年入團(tuán)條件和程序

青年入團(tuán)條件和程序

中國(guó)共產(chǎn)主義青年團(tuán)是中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的先進(jìn)青年的群眾組織，它有自己選擇組織成員的標(biāo)準(zhǔn)、步驟和管理方法。也就是說(shuō)，任何渴望加入團(tuán)組織的中學(xué)生，都要具備一定的條件，履行一定的手續(xù)，取得團(tuán)籍后，才能成為共青團(tuán)員。

（一）需要具備的條件

1、入團(tuán)的年齡條件

①年齡在14歲以上，28周歲以下的中國(guó)青年。

②團(tuán)員年滿(mǎn)28周歲，沒(méi)有擔(dān)任團(tuán)內(nèi)職務(wù)，應(yīng)該辦理離團(tuán)手續(xù)。

③團(tuán)員加入共產(chǎn)黨后仍然保留團(tuán)籍，年滿(mǎn)28周歲，沒(méi)有在團(tuán)內(nèi)擔(dān)任職務(wù)，就不再保留團(tuán)籍。一般而言，初中二年級(jí)以上的中學(xué)生都符合入團(tuán)的年齡條件。

2、入團(tuán)的政治條件

①承認(rèn)團(tuán)的章程。

②愿意參加團(tuán)的一個(gè)組織并在其中積極工作。對(duì)于中學(xué)生而言就是加入所在班級(jí)的團(tuán)支部，在那里按照?qǐng)F(tuán)組織的正常計(jì)劃過(guò)組織生活，參加組織活動(dòng)，完成組織交給的任務(wù)，接受組織的教育和監(jiān)督。團(tuán)員一旦編入某個(gè)支部后，應(yīng)保持相對(duì)的穩(wěn)定，一般不能隨意變動(dòng)。如果因?yàn)樘厥庠蛐枰儎?dòng)的（如轉(zhuǎn)學(xué)、升學(xué)、就業(yè)等），應(yīng)該憑團(tuán)員證，及時(shí)參加所到地方團(tuán)組織指定的一個(gè)團(tuán)支部的活動(dòng)，或參加外出團(tuán)員組成的臨時(shí)團(tuán)支部的生活。

③執(zhí)行團(tuán)的決議,按期交納團(tuán)費(fèi)。

（二）入團(tuán)需要履行哪些手續(xù)

發(fā)展團(tuán)員是一項(xiàng)嚴(yán)肅的政治工作，自覺(jué)申請(qǐng)入團(tuán)的青年，除具備入團(tuán)條件以外，還要履行一定的手續(xù)，才能成為團(tuán)組織的正式成員。團(tuán)章第一章第四條規(guī)定：“接受團(tuán)員必須嚴(yán)格履行下列手續(xù)：（1）申請(qǐng)入團(tuán)的青年應(yīng)有團(tuán)員兩人介紹。（2）介紹人應(yīng)負(fù)責(zé)向被介紹人說(shuō)明團(tuán)章，向團(tuán)的組織說(shuō)明被介紹人的思想、表現(xiàn)和經(jīng)歷。（3）要求入團(tuán)的青年要向支部委員會(huì)批準(zhǔn)，才能成為團(tuán)員。被批準(zhǔn)入團(tuán)的青年從支部大會(huì)通過(guò)之日起取得團(tuán)籍?！?/p>

1、提出入團(tuán)申請(qǐng)

團(tuán)申請(qǐng)書(shū)沒(méi)有固定的格式，但一般要求包括以下三個(gè)方面的內(nèi)容：（1）本人的政治、思想、工作、作風(fēng)等方面的主要表現(xiàn)和個(gè)人簡(jiǎn)歷。（2）對(duì)團(tuán)組織的認(rèn)識(shí)、入團(tuán)的動(dòng)機(jī)、自己的優(yōu)缺點(diǎn)及努力方向。（3）家庭成員、主要社會(huì)關(guān)系和他們的政治面貌。

2、找好介紹人

凡申請(qǐng)入團(tuán)的青年，須有本支部?jī)擅麍F(tuán)員或保留團(tuán)籍的黨員做介紹人。介紹人應(yīng)向被介紹人解釋團(tuán)章、說(shuō)明入團(tuán)條件、團(tuán)員義務(wù)和權(quán)利、幫助提高對(duì)團(tuán)的認(rèn)識(shí)、端正入團(tuán)動(dòng)機(jī)；向團(tuán)組織如實(shí)說(shuō)明被介紹人的經(jīng)歷、對(duì)團(tuán)的認(rèn)識(shí)、入團(tuán)的動(dòng)機(jī)、思想品質(zhì)和日常學(xué)習(xí)生活中的實(shí)際表現(xiàn)；指導(dǎo)被介紹人填寫(xiě)入團(tuán)志愿書(shū)，并在志愿書(shū)中如實(shí)地寫(xiě)明自己的意見(jiàn)；在支部大會(huì)討論被介紹人入團(tuán)時(shí)，負(fù)責(zé)地介紹被介紹人的詳細(xì)情況并表明自己的態(tài)度。

3、填寫(xiě)入團(tuán)志愿書(shū)

支部委員會(huì)經(jīng)過(guò)研究后，若認(rèn)為申請(qǐng)入團(tuán)的中學(xué)生已具備入團(tuán)的條件，就可發(fā)給《入團(tuán)志愿書(shū)》。入團(tuán)志愿書(shū)是由團(tuán)中央組織部統(tǒng)一印制、供發(fā)展團(tuán)員專(zhuān)用的表格，是要求入團(tuán)的青年鄭重地向團(tuán)組織表達(dá)入團(tuán)志向和意愿的書(shū)面憑證。申請(qǐng)人應(yīng)認(rèn)真地填寫(xiě)、實(shí)事求是地用鋼筆親自填寫(xiě)?！度雸F(tuán)志愿書(shū)》主要包括以下欄目。

①本人對(duì)團(tuán)的認(rèn)識(shí)：主要填寫(xiě)為什么要加入團(tuán)組織和今后個(gè)人努力的方向。

②曾用名：主要填寫(xiě)自己在學(xué)習(xí)和工作期間曾用過(guò)的名字。

③籍貫：按父母的籍貫填寫(xiě)，填寫(xiě)到省、縣（市旗）即可。

④家庭主要成員：填寫(xiě)和本人一起生活的直系親屬的姓名、與本人的關(guān)系、年齡、職位、職業(yè)、政治面貌等情況。

⑤主要社會(huì)關(guān)系：主要填寫(xiě)同本人密切、影響較大的旁系親屬或親友的姓名、與本人的關(guān)系、年齡、職位、政治面貌等情況。

⑥重大政治歷史問(wèn)題：一般只填寫(xiě)敵我性質(zhì)的矛盾，如被殺、被關(guān)、被管等情況。若沒(méi)有上述情況，本欄目可以不填。

⑦何時(shí)何地參加過(guò)何種團(tuán)體：填寫(xiě)參加過(guò)少先隊(duì)及其他政治、宗教團(tuán)體。本人簡(jiǎn)歷：填寫(xiě)從上小學(xué)開(kāi)始至今的扼要情況。

⑧入團(tuán)介紹人意見(jiàn)：由兩位介紹人認(rèn)真負(fù)責(zé)地如實(shí)填寫(xiě)被介紹人各方面的情況、優(yōu)缺點(diǎn)及自己的意見(jiàn)。

⑨支部大會(huì)決議：由團(tuán)支部負(fù)責(zé)填寫(xiě)，主要填寫(xiě)支部大會(huì)關(guān)于申請(qǐng)人優(yōu)缺點(diǎn)和努力方向等意見(jiàn)，還要寫(xiě)明出席大會(huì)的團(tuán)員人數(shù)、表決結(jié)果。如有的團(tuán)員不同意，還要寫(xiě)上不同意的人數(shù)和意見(jiàn)。

⑩審批機(jī)關(guān)意見(jiàn)：由上級(jí)團(tuán)委寫(xiě)明審批意見(jiàn)和審批時(shí)間，并加蓋團(tuán)委公章。

4、支部大會(huì)討論通過(guò)

接受新團(tuán)員必須經(jīng)過(guò)支部大會(huì)討論，這是團(tuán)組織接受新團(tuán)員必須嚴(yán)格發(fā)行的手續(xù)之一。接受新團(tuán)員大會(huì)由基層團(tuán)的支部組織，本支部所屬團(tuán)員及申請(qǐng)入團(tuán)的青年參加。

5、上級(jí)團(tuán)委批準(zhǔn)

6、舉行入團(tuán)宣誓儀式

如果因?yàn)樘厥庠蛐枰儎?dòng)的（如轉(zhuǎn)學(xué)、升學(xué)、就業(yè)等），如初

三、高三畢業(yè)年級(jí)的學(xué)生在接到升學(xué)通知書(shū)后，應(yīng)即時(shí)到校團(tuán)委辦理檔案移交手續(xù)。

第三篇：晉升職位申請(qǐng)書(shū)推薦

晉升職位申請(qǐng)書(shū)

尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：

您好！

在**公司工作快有三個(gè)月的時(shí)間了。在人事部現(xiàn)擔(dān)任人事部秘書(shū)職務(wù),自從我第一天來(lái)到這個(gè)崗位上工作我就深知自己責(zé)任的重大。我必須傾注所有的熱情和汗水以此來(lái)報(bào)答公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的信任。這段時(shí)間以來(lái),我一直無(wú)愧于心,方方面面我不敢說(shuō)盡職盡責(zé),但至少我盡了自己全部的努力來(lái)做好我的每一項(xiàng)工作。中國(guó)有句俗話(huà):“人往高處走,水往低處流”。就像大部份人一樣,我希望我所付出的努力可以被領(lǐng)導(dǎo)看到,我的能力可以得到領(lǐng)導(dǎo)的賞識(shí)。只要有一個(gè)機(jī)會(huì)出現(xiàn)在面前，我想無(wú)論是誰(shuí),只要他有自信和信心,他就一定不會(huì)放過(guò)這個(gè)機(jī)會(huì)。

今天,我鄭重的向公司提出“人事部辦公室主任”一職申請(qǐng)。我明白在新的崗位上工作壓力會(huì)更大,困難會(huì)更多。但我已經(jīng)作好了準(zhǔn)備,隨時(shí)準(zhǔn)備迎接新的挑戰(zhàn)。不管遇到什么麻煩,我都將和我的領(lǐng)導(dǎo)及同事并肩戰(zhàn)斗。我相信自己的能力,因?yàn)檫@一切都來(lái)源于我對(duì)這個(gè)工作多年來(lái)的熱愛(ài),以及全體人事部同事們不懈的支持。在此懇請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)給我這個(gè)鍛煉的機(jī)會(huì),我會(huì)用謙虛的態(tài)度和飽滿(mǎn)的熱情做好我的每一項(xiàng)工作。為公司創(chuàng)造價(jià)值,同公司一起展望美好的未來(lái)！

申請(qǐng)人：

申請(qǐng)日期：

第四篇：晉升辦公室主任職位申請(qǐng)書(shū)

晉升辦公室主任職位申請(qǐng)書(shū) 尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：

您好！

在**公司工作快有三個(gè)月的時(shí)間了。在人事部現(xiàn)擔(dān)任人事部秘書(shū)職務(wù),自從我第一天來(lái)到這個(gè)崗位上工作我就深知自己責(zé)任的重大。我必須傾注所有的熱情和汗水以此來(lái)報(bào)答公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的信任。這段時(shí)間以來(lái),我一直無(wú)愧于心,方方面面我不敢說(shuō)盡職盡責(zé),但至少我盡了自己全部的努力來(lái)做好我的每一項(xiàng)工作。中國(guó)有句俗話(huà):人往高處走,水往低處流。就像大部份人一樣,我希望我所付出的努力可以被領(lǐng)導(dǎo)看到,我的能力可以得到領(lǐng)導(dǎo)的賞識(shí)。只要有一個(gè)機(jī)會(huì)出現(xiàn)在面前，我想無(wú)論是誰(shuí),只要他有自信和信心,他就一定不會(huì)放過(guò)這個(gè)機(jī)會(huì)。

今天,我鄭重的向公司提出人事部辦公室主任一職申請(qǐng)。我明白在新的崗位上工作壓力會(huì)更大,困難會(huì)更多。但我已經(jīng)作好了準(zhǔn)備,隨時(shí)準(zhǔn)備迎接新的挑戰(zhàn)。不管遇到什么麻煩,我都將和我的領(lǐng)導(dǎo)及同事并肩戰(zhàn)斗。我相信自己的能力,因?yàn)檫@一切都來(lái)源于我對(duì)這個(gè)工作多年來(lái)的熱愛(ài),以及全體人事部同事們不懈的支持。在此懇請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)給我這個(gè)鍛煉的機(jī)會(huì),我會(huì)用謙虛的態(tài)度和飽滿(mǎn)的熱情做好我的每一項(xiàng)工作。

第五篇：公司上市條件和程序

公司上市條件和程序

公司上市條件和程序

1、在中國(guó)的主板市場(chǎng)上市，公司所具備的條件是股本5000W以上，連續(xù)3年盈利,近三年內(nèi)無(wú)重大違法現(xiàn)象．公司對(duì)外發(fā)放的股數(shù)必須達(dá)到公司總股本的25％ 。

2、中國(guó)公司到香港上市的條件

主板上市的要求

· 主場(chǎng)的目的：目的眾多，包括為較大型、基礎(chǔ)較佳以及具有盈利紀(jì)錄的公司籌集資金。

· 主線(xiàn)業(yè)務(wù)：并無(wú)有關(guān)具體規(guī)定，但實(shí)際上，主線(xiàn)業(yè)務(wù)的盈利必須符合最低盈利的要求。

· 業(yè)務(wù)紀(jì)錄及盈利要求：上市前三年合計(jì)溢利5,000萬(wàn)港元（最近一年須達(dá)2,000萬(wàn)港元，再之前兩年合計(jì)）。

· 業(yè)務(wù)目標(biāo)聲明：并無(wú)有關(guān)規(guī)定，但申請(qǐng)人須列出一項(xiàng)有關(guān)未來(lái)計(jì)劃及展望的概括說(shuō)明。

· 最低市值：上市時(shí)市值須達(dá)1億港元。

· 最低公眾持股量：25％（如發(fā)行人市場(chǎng)超過(guò)40億港元，則最低可降低為10%）。

· 管理層、公司擁有權(quán)：三年業(yè)務(wù)紀(jì)錄期須在基本相同的管理層及擁有權(quán)下?tīng)I(yíng)運(yùn)。

· 主要股東的售股限制：受到限制。

· 信息披露：一年兩度的財(cái)務(wù)報(bào)告。

· 包銷(xiāo)安排：公開(kāi)發(fā)售以供認(rèn)購(gòu)必須全面包銷(xiāo)。

· 股東人數(shù)：于上市時(shí)最少須有100名股東，而每1百萬(wàn)港元的發(fā)行額須由不少于三名股東持有。

發(fā)行H股上市：

中國(guó)注冊(cè)的企業(yè)，可通過(guò)資產(chǎn)重組，經(jīng)所屬主管部門(mén)、國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)（只適用于國(guó)有企業(yè)）及中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，組建在中國(guó)注冊(cè)的股份有限公司，申請(qǐng)發(fā)行H股在香港上市。

·優(yōu)點(diǎn)：A 企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)公司法和申報(bào)制度比較熟悉

B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)H股上市，政策上較為支持，所需的時(shí)間較短，手續(xù)較直接。

·缺點(diǎn)： 未來(lái)公司股份轉(zhuǎn)讓或其他企業(yè)行為方面，受?chē)?guó)內(nèi)法規(guī)的牽制較多。

隨著近年多家H股公司上市，香港市場(chǎng)對(duì)H股的接受能力已大為提高。

買(mǎi)殼上市：

買(mǎi)殼上市是指向一家擬上市公司收購(gòu)上市公司的控股權(quán)，然后將資產(chǎn)注入，達(dá)到“反向收購(gòu)、借殼上市”的目的。 香港聯(lián)交所及證監(jiān)會(huì)都會(huì)對(duì)買(mǎi)殼上市有幾個(gè)主要限制：

· 全面收購(gòu)： 收購(gòu)者如購(gòu)入上市公司超過(guò)30%的股份，須向其余股東提出全面收購(gòu)。

· 重新上市申請(qǐng)： 買(mǎi)殼后的資產(chǎn)收購(gòu)行為，有可能被聯(lián)交所視作新上市申請(qǐng)。

· 公司持股量： 上市公司須維護(hù)足夠的公眾持股量，否則可能被停牌。

買(mǎi)殼上市初期未必能達(dá)至集資的目的，但可利用收購(gòu)后的上市公司進(jìn)行配股、供股集資； 根據(jù)《紅籌指引》規(guī)定，凡是中資控股公司在海外買(mǎi)殼，都受?chē)?yán)格限制。買(mǎi)殼上市在已有收購(gòu)對(duì)象的情況下，籌備時(shí)間較短，工作較精簡(jiǎn)。 然而，需更多時(shí)間及規(guī)劃去回避各監(jiān)管的條例。 買(mǎi)殼上市手續(xù)有時(shí)比申請(qǐng)新上市更加繁瑣。同時(shí)，很多國(guó)內(nèi)及香港的審批手續(xù)并不一定可以省卻。

創(chuàng)業(yè)板上市要求：

· 主場(chǎng)的目的：目的眾多，包括為較大型、基礎(chǔ)較佳以及具有盈利紀(jì)錄的公司籌集資金。

· 主線(xiàn)業(yè)務(wù)：必須從事單一業(yè)務(wù)，但允許有圍繞該單一業(yè)務(wù)的周邊業(yè)務(wù)活動(dòng)

· 業(yè)務(wù)紀(jì)錄及盈利要求：不設(shè)最低溢利要求。但公司須有24個(gè)月從事“活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄”（如營(yíng)業(yè)額、總資產(chǎn)或上市時(shí)市值超過(guò)5億港元，發(fā)行人可以申請(qǐng)將“活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄”減至12個(gè)月）

· 業(yè)務(wù)目標(biāo)聲明：須申請(qǐng)人的整體業(yè)務(wù)目標(biāo)，并解釋公司如何計(jì)劃于上市那一個(gè)財(cái)政的余下時(shí)間及其后兩個(gè)財(cái)政內(nèi)達(dá)致該等目標(biāo)

· 最低市值：無(wú)具體規(guī)定，但實(shí)際上在上市時(shí)不能少于4,600萬(wàn)港元

· 最低公眾持股量：3,000萬(wàn)港元或已發(fā)行股本的25％（如市值超過(guò)40億港元，最低公眾持股量可減至20%）

· 管理層、公司擁有權(quán)：在“活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄”期間，須在基本相同的管理層及擁有權(quán)下?tīng)I(yíng)運(yùn)

· 主要股東的售股限制：受到限制

· 信息披露：一按季披露，中期報(bào)和年報(bào)中必須列示實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的比較。

· 包銷(xiāo)安排：無(wú)硬性包銷(xiāo)規(guī)定，但如發(fā)行人要籌集新資金，新股只可以在招股章程所列的最低認(rèn)購(gòu)額達(dá)到時(shí)方可上市

發(fā)行紅籌股上市：

紅籌上市公司指在海外注冊(cè)成立的控股公司（包括香港、百慕達(dá)或開(kāi)曼群島），作為上市個(gè)體，申請(qǐng)發(fā)行紅籌股上市。

·優(yōu)點(diǎn)：A 紅籌公司在海外注冊(cè)，控股股東的股權(quán)在上市后6個(gè)月已可流通 B 上市后的融資如配股、供股等股票市場(chǎng)運(yùn)作繭自縛靈活性最高

·國(guó)務(wù)院在1996年6月頒布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》（即《紅籌指引》）嚴(yán)格限制國(guó)有企業(yè)以紅籌方式上市。

·中國(guó)證監(jiān)會(huì)亦在2000年6月發(fā)出指引，所有涉及境內(nèi)權(quán)益的境外上市項(xiàng)目，須在上市前取得中證監(jiān)不持異議的書(shū)面確認(rèn)。

A初次發(fā)行 －-新設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票的條件。 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的有關(guān)規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市必須符合下列條件：（1）股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)批準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行。（2）公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元。（3）公司成立時(shí)間須在3年以上，最近3年連續(xù)盈利。原國(guó)有企業(yè)依法改組而設(shè)立的，或者在《中華人民共和國(guó)公司法》實(shí)施后新組建成立的公司改組設(shè)立為股份有限公司的，其主要發(fā)起人為國(guó)有大中型企業(yè)的，成立時(shí)間可連續(xù)計(jì)算。（4）持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份不少于公司股份總數(shù)的25%；如果公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例不少于15%。（5）公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。（6）國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)章及交易所規(guī)定的其他條件。對(duì)于已上市公司，由于種種原因，國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)有權(quán)決定暫?；蚪K止其股票上市資格。當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，其股票上市即可被暫停：（1）公司的股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件；（2）公司不按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載；（3）公司有重大違法行為；（4）公司最近3年連續(xù)虧損。當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，其股票上市可被終止：（1）上述暫停情況的（2）（3）項(xiàng)出現(xiàn)時(shí)，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重；（2）上述暫停情況的第（1）項(xiàng)、第（4）項(xiàng)所列情形之一，在期限內(nèi)未能消除，不具備上市條件的，由國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)決定終止其股票上市；（3）公司決議解散、被行政主管部門(mén)依法責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)。由國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)決定終止其股票上市。一家公司成為上市公司，我們撐為首次掛牌。程序有三1.他要先申請(qǐng)股票公開(kāi)發(fā)行2.他要接受承銷(xiāo)商輔導(dǎo)3.他要向證券交易所申請(qǐng)上市獲準(zhǔn)首先，講發(fā)行1.證券發(fā)行的管理制度有審批制和核準(zhǔn)制2.發(fā)行方式：按發(fā)行對(duì)象的不同，可以分為公募發(fā)行與私募發(fā)行；按有無(wú)發(fā)行中介，可以分為直接發(fā)行和間接發(fā)行；按發(fā)行目的不同，可分為初次發(fā)行和增資發(fā)行。第二，講初次發(fā)行的條件1.其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；2.其發(fā)行的普通股限于一種，同股同權(quán)；3.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額分35 ％；4.發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于30％，無(wú)形資產(chǎn)（不含土地使用權(quán)）占其所折股本數(shù)的比例不得高于20％；5.公司股本總額不少于人民幣 5000萬(wàn)元；6.向社會(huì)公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25％，擬發(fā)行股本超過(guò)4億元的，可酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部分的比例，但最低不得少于擬發(fā)行股本總額的15％；7.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為；8.近3年連續(xù)盈利等。第三，講上市輔導(dǎo)股票發(fā)行與上市輔導(dǎo)，指有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)擬發(fā)行股票并上市的股份有限公司進(jìn)行的規(guī)范化培訓(xùn)、輔導(dǎo)與監(jiān)督。發(fā)行與上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)由符合條件的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任，原則上應(yīng)當(dāng)與代理該公司發(fā)于票的主承銷(xiāo)商為同一證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。輔導(dǎo)的內(nèi)容①培訓(xùn) ②資產(chǎn)重組，界定產(chǎn)權(quán)關(guān)系。③制定公司章程，建立規(guī)范的組織機(jī)構(gòu)④協(xié)助公司進(jìn)行帳務(wù)調(diào)整⑤協(xié)助公司制定籌措資金的使用計(jì)劃⑥協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)。第四，印發(fā)招股說(shuō)明書(shū)招股說(shuō)明書(shū)是股份有限公司發(fā)行股票時(shí)，就發(fā)行關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露、并向特定或非特定投資人提出購(gòu)買(mǎi)或銷(xiāo)售其股票的要約或要約邀請(qǐng)的法律文件。第五，路演（Road show）路演特指股票發(fā)行推介會(huì)，是境外上市公司慣常采用的用來(lái)溝通投資者與股東關(guān)系的方式。路演（Roadshow）也有人譯做“路游”，是股票承銷(xiāo)商幫助發(fā)行人安排的發(fā)行前的調(diào)研活動(dòng)。第六，證券承銷(xiāo)的具體方法主要有包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種。根據(jù)證券法第二十一條的規(guī)定，我國(guó)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)的方式并且，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行證券的票面總值超過(guò)5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)共同承銷(xiāo)。證券包銷(xiāo)與證券代銷(xiāo)的區(qū)別①承銷(xiāo)人所處的法律地位不同②承銷(xiāo)人的風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬不同③包銷(xiāo)和代銷(xiāo)分別適用不同的發(fā)行人④發(fā)行人實(shí)行包銷(xiāo)和代銷(xiāo)各有利弊第七，股票上市的條件（1）其股票經(jīng)批準(zhǔn)已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行。（2）發(fā)行后的股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元。（3）持有人民幣1000元以上的個(gè)人股東不少于1000人。個(gè)人持有的股票面值總額不少于人民幣1000萬(wàn)元。（4）社會(huì)公眾股不少于總股本的25％。公司總股本超過(guò)人民幣4億元的，公眾股的比例不少于15％。（5）公司最近3年財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)虛假記載，最近3年無(wú)重大違約行為。（6）證券主管部門(mén)規(guī)定的其他條件。總結(jié)上市程序；上市申請(qǐng)程序示意1.公司上市申請(qǐng)2.證券交易所上市委員會(huì)批準(zhǔn)3.訂立上市協(xié)議書(shū)4.股東名錄備案5.披露上市公告書(shū)6.掛牌交易 B

二、原有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票的條件。 原有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公司發(fā)行股票，除了要符合新設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票的條件外，還要符合下列條件：

（一）發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于百分之三十，無(wú)形資產(chǎn)在凈資產(chǎn)中所占比重不高于百分之二十，但是證券委另有規(guī)定的除外；

（二）近三年連續(xù)盈利。

三、關(guān)于增資發(fā)行的條件。股份有限公司增資申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，除了要滿(mǎn)足前面所列的條件外，還要滿(mǎn)足下列條件：

（一）前一次公開(kāi)發(fā)行股票所得資金的使用與其招股說(shuō)明書(shū)所述的用途相符，并且資金使用效益良好；

（二）距前一次公開(kāi)發(fā)行股票的時(shí)間不少于12個(gè)月；

（三）從前一次公開(kāi)發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為；

（四）證券委規(guī)定的其它條件。

四、定向募集公司公開(kāi)發(fā)行股票的條件。 定向募集股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票除了要符合新設(shè)立 和改組設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票的條件外，還應(yīng)符合下列條件：

（一）定向募集所得資金的使用同招股說(shuō)明書(shū)所述內(nèi)容相符，并資金使用效益好；

（二）距最近一次定向募集股份的時(shí)間不少于12個(gè)月；

（三）從最后一次定向募集到本次公開(kāi)發(fā)行期間沒(méi)有重大違法行為；

（四）內(nèi)部職工股權(quán)證按照規(guī)定發(fā)放，并且已交國(guó)家指定的證券機(jī)構(gòu)集中托管；

（五）證券委規(guī)定的其他條件。 1994年7月1日開(kāi)始實(shí)行的《公司法》對(duì)公司發(fā)行新股的條件又重新進(jìn)行了規(guī)定：

（一）前一次的股份已經(jīng)募足，并間隔一年以上；

（二）公司在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利；

（三）公司在最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載；

（四）公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)到同期銀行存款利率。 公司以當(dāng)年利潤(rùn)分派新股，不受前款第

（二）項(xiàng)限制。 C 條件

一、如果在國(guó)內(nèi)上市，則要符合《公司法》和《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件，自己可以去查兩個(gè)法律。另外還要符合交易所的上市條件，才可以上市。 條件

二、要有合格的投資銀行愿意保薦和承銷(xiāo)。發(fā)行申請(qǐng)需要通過(guò)發(fā)行審核委員會(huì)的審核同意。 條件

三、要有足夠的投資者認(rèn)購(gòu)發(fā)行的股票。 符合上述三個(gè)條件，公司可以成功發(fā)行股票并獲得上市。如果只符合條件一，并不能保證可以發(fā)行，因?yàn)榉蠗l件一只是發(fā)行的必備的硬性條件而已，也就是說(shuō)最低條件。 D 中國(guó)公司到香港上市的條件

主板上市的要求 · 主場(chǎng)的目的：目的眾多，包括為較大型、基礎(chǔ)較佳以及具有盈利紀(jì)錄的公司籌集資金。 · 主線(xiàn)業(yè)務(wù)：并無(wú)有關(guān)具體規(guī)定，但實(shí)際上，主線(xiàn)業(yè)務(wù)的盈利必須符合最低盈利的要求。 · 業(yè)務(wù)紀(jì)錄及盈利要求：上市前三年合計(jì)溢利5,000萬(wàn)港元（最近一年須達(dá)2,000萬(wàn)港元，再之前兩年合計(jì)）。 · 業(yè)務(wù)目標(biāo)聲明：并無(wú)有關(guān)規(guī)定，但申請(qǐng)人須列出一項(xiàng)有關(guān)未來(lái)計(jì)劃及展望的概括說(shuō)明。 · 最低市值：上市時(shí)市值須達(dá)1億港元。 · 最低公眾持股量：25％（如發(fā)行人市場(chǎng)超過(guò)40億港元，則最低可降低為10%）。 · 管理層、公司擁有權(quán)：三年業(yè)務(wù)紀(jì)錄期須在基本相同的管理層及擁有權(quán)下?tīng)I(yíng)運(yùn)。 · 主要股東的售股限制：受到限制。 · 信息披露：一年兩度的財(cái)務(wù)報(bào)告。 · 包銷(xiāo)安排：公開(kāi)發(fā)售以供認(rèn)購(gòu)必須全面包銷(xiāo)。 · 股東人數(shù)：于上市時(shí)最少須有100名股東，而每1百萬(wàn)港元的發(fā)行額須由不少于三名股東持有。 發(fā)行H股上市： 中國(guó)注冊(cè)的企業(yè)，可通過(guò)資產(chǎn)重組，經(jīng)所屬主管部門(mén)、國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)（只適用于國(guó)有企業(yè)）及中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，組建在中國(guó)注冊(cè)的股份有限公司，申請(qǐng)發(fā)行H股在香港上市。 ·優(yōu)點(diǎn)：A 企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)公司法和申報(bào)制度比較熟悉 B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)H股上市，政策上較為支持，所需的時(shí)間較短，手續(xù)較直接。 ·缺點(diǎn)： 未來(lái)公司股份轉(zhuǎn)讓或其他企業(yè)行為方面，受?chē)?guó)內(nèi)法規(guī)的牽制較多。 隨著近年多家H股公司上市，香港市場(chǎng)對(duì)H股的接受能力已大為提高。 買(mǎi)殼上市： 買(mǎi)殼上市是指向一家擬上市公司收購(gòu)上市公司的控股權(quán)，然后將資產(chǎn)注入，達(dá)到“反向收購(gòu)、借殼上市”的目的。 香港聯(lián)交所及證監(jiān)會(huì)都會(huì)對(duì)買(mǎi)殼上市有幾個(gè)主要限制： · 全面收購(gòu)： 收購(gòu)者如購(gòu)入上市公司超過(guò)30%的股份，須向其余股東提出全面收購(gòu)。 · 重新上市申請(qǐng)： 買(mǎi)殼后的資產(chǎn)收購(gòu)行為，有可能被聯(lián)交所視作新上市申請(qǐng)。 · 公司持股量： 上市公司須維護(hù)足夠的公眾持股量，否則可能被停牌。 買(mǎi)殼上市初期未必能達(dá)至集資的目的，但可利用收購(gòu)后的上市公司進(jìn)行配股、供股集資； 根據(jù)《紅籌指引》規(guī)定，凡是中資控股公司在海外買(mǎi)殼，都受?chē)?yán)格限制。買(mǎi)殼上市在已有收購(gòu)對(duì)象的情況下，籌備時(shí)間較短，工作較精簡(jiǎn)。 然而，需更多時(shí)間及規(guī)劃去回避各監(jiān)管的條例。 買(mǎi)殼上市手續(xù)有時(shí)比申請(qǐng)新上市更加繁瑣。同時(shí)，很多國(guó)內(nèi)及香港的審批手續(xù)并不一定可以省卻。 創(chuàng)業(yè)板上市要求： · 主場(chǎng)的目的：目的眾多，包括為較大型、基礎(chǔ)較佳以及具有盈利紀(jì)錄的公司籌集資金。 · 主線(xiàn)業(yè)務(wù)：必須從事單一業(yè)務(wù)，但允許有圍繞該單一業(yè)務(wù)的周邊業(yè)務(wù)活動(dòng) · 業(yè)務(wù)紀(jì)錄及盈利要求：不設(shè)最低溢利要求。但公司須有24個(gè)月從事“活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄”（如營(yíng)業(yè)額、總資產(chǎn)或上市時(shí)市值超過(guò)5億港元，發(fā)行人可以申請(qǐng)將“活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄”減至12個(gè)月） · 業(yè)務(wù)目標(biāo)聲明：須申請(qǐng)人的整體業(yè)務(wù)目標(biāo)，并解釋公司如何計(jì)劃于上市那一個(gè)財(cái)政的余下時(shí)間及其后兩個(gè)財(cái)政內(nèi)達(dá)致該等目標(biāo) · 最低市值：無(wú)具體規(guī)定，但實(shí)際上在上市時(shí)不能少于4,600萬(wàn)港元 · 最低公眾持股量：3,000萬(wàn)港元或已發(fā)行股本的25％（如市值超過(guò)40億港元，最低公眾持股量可減至20%） · 管理層、公司擁有權(quán)：在“活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄”期間，須在基本相同的管理層及擁有權(quán)下?tīng)I(yíng)運(yùn) · 主要股東的售股限制：受到限制 · 信息披露：一按季披露，中期報(bào)和年報(bào)中必須列示實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的比較。 · 包銷(xiāo)安排：無(wú)硬性包銷(xiāo)規(guī)定，但如發(fā)行人要籌集新資金，新股只可以在招股章程所列的最低認(rèn)購(gòu)額達(dá)到時(shí)方可上市 發(fā)行紅籌股上市： 紅籌上市公司指在海外注冊(cè)成立的控股公司（包括香港、百慕達(dá)或開(kāi)曼群島），作為上市個(gè)體，申請(qǐng)發(fā)行紅籌股上市。 ·優(yōu)點(diǎn)：A 紅籌公司在海外注冊(cè)，控股股東的股權(quán)在上市后6個(gè)月已可流通 B 上市后的融資如配股、供股等股票市場(chǎng)運(yùn)作繭自縛靈活性最高 ·國(guó)務(wù)院在1996年6月頒布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》（即《紅籌指引》）嚴(yán)格限制國(guó)有企業(yè)以紅籌方式上市。 ·中國(guó)證監(jiān)會(huì)亦在2000年6月發(fā)出指引，所有涉及境內(nèi)權(quán)益的境外上市項(xiàng)目，須在上市前取得中證監(jiān)不持異議的書(shū)面確認(rèn)。

E美國(guó)證券市場(chǎng)的構(gòu)成及特點(diǎn)

1、美國(guó)證券市場(chǎng)的構(gòu)成： （1）全國(guó)性的證券市場(chǎng)主要包括：紐約證券交易所（NYSE）、全美證券交易所（AMEX）、納斯達(dá)克股市（NASDAQ）和 招示板市場(chǎng)（OTCBB）； （2）區(qū)域性的證券市場(chǎng)包括：費(fèi)城證券交易所（PHSE）、太平洋證券交易所（PASE）、辛辛那提證券交易所（CISE）、中西部證券交易所（MWSE）以及芝加哥期權(quán)交易所（CHICAGO BOARD OPTIONS EXCHANGE）等。

2、全國(guó)性市場(chǎng)的特點(diǎn)： （1）紐約證券交易所（NYSE）： 具有組織結(jié)構(gòu)健全，設(shè)備最完善，管理最嚴(yán)格，及上市標(biāo)準(zhǔn)高等特點(diǎn)。上市公司主要是全世界最大的公司。中國(guó)電信等公司在此交易所上市； （2）全美證券交易所（AMEX）： 運(yùn)行成熟與規(guī)范，股票和衍生證券交易突出。上市條件比紐約交易所低，但也有上百年的歷史。許多傳統(tǒng)行業(yè)及國(guó)外公司在此股市上市； （3）納斯達(dá)克證券交易所（NASDAQ）： 完全的電子證券交易市場(chǎng)。全球第二大證券市場(chǎng)。證券交易活躍。采用證券公司代理交易制，按上市公司大小分為全國(guó)板和小板。面向的企業(yè)多是具有高成長(zhǎng)潛力的大中型公司，而不只是科技股；（4）招示板市場(chǎng)（OTCBB）： 是納斯達(dá)克股市直接監(jiān)管的市場(chǎng)，與納斯達(dá)克股市具有相同的交易手段和方式。它對(duì)企業(yè)的上市要求比較寬松，并且上市的時(shí)間和費(fèi)用相對(duì)較低，主要滿(mǎn)足成長(zhǎng)型的中小企業(yè)的上市融資需要。 · 上市基本條件紐約證交所對(duì)美國(guó)國(guó)外公司上市的條件要求： 作為世界性的證券交易場(chǎng)所，紐約證交所也接受外國(guó)公司掛牌上市，上市條件較美國(guó)國(guó)內(nèi)公司更為嚴(yán)格，主要包括： （1） 社會(huì)公眾持有的股票數(shù)目不少于250萬(wàn)股； （2） 有100股以上的股東人數(shù)不少于5000名； （3） 公司的股票市值不少于1億美元； （4）公司必須在最近3個(gè)財(cái)政里連續(xù)盈利，且在最后一年不少于250萬(wàn)美元、前兩年每年不少于200萬(wàn)美元或在最后一年不少于450萬(wàn)美元，3年累計(jì)不少于650萬(wàn)美元； （5）公司的有形資產(chǎn)凈值不少于1億美元； （6）對(duì)公司的管理和操作方面的多項(xiàng)要求； （7）其他有關(guān)因素，如公司所屬行業(yè)的相對(duì)穩(wěn)定性，公司在該行業(yè)中的地位，公司產(chǎn)品的市場(chǎng)情況，公司的前景，公眾對(duì)公司股票的興趣等。 美國(guó)證交所上市條件 若有公司想要到美國(guó)證券交易所掛牌上市，需具備以下幾項(xiàng)條件： （1）最少要有500,000股的股數(shù)在市面上為大眾所擁有； （2）市值最少要在美金3,000,000元以上； （3）最少要有800名的股東(每名股東需擁有100股以上)； （4）上個(gè)會(huì)計(jì)需有最低750,000美元的稅前所得。NASDAQ上市條件 （1） 超過(guò)4百萬(wàn)美元的凈資產(chǎn)額。 （2） 股票總市值最少要有美金100萬(wàn)元以上。 （3） 需有300名以上的股東。 （4） 上個(gè)會(huì)計(jì)最低為75萬(wàn)美元的稅前所得。 （5） 每年的財(cái)務(wù)報(bào)表必需提交給證管會(huì)與公司股東們參考。 （6） 最少須有三位"市場(chǎng)撮合者"（Market Maker）的參與此案（每位登 記有案的Market Maker須在正常的買(mǎi)價(jià)與賣(mài)價(jià)之下有能力買(mǎi)或賣(mài)100股以上的股票，并且必須在每筆成交后的90秒內(nèi)將所有的成交價(jià)及交易量回報(bào)給美國(guó)證券商同業(yè)公會(huì)（NASD）。 NASDAQ對(duì)非美國(guó)公司提供可選擇的上市標(biāo)準(zhǔn) 選擇權(quán)一： 財(cái)務(wù)狀況方面要求有形凈資產(chǎn)不少于400萬(wàn)美元；最近一年（或最近三年中的兩年）稅前盈利不少于70萬(wàn)美元，稅后利潤(rùn)不少于40萬(wàn)美元，流通股市值不少于300萬(wàn)美元，公眾股東持股量在100萬(wàn)股以上，或者在50萬(wàn)股以上且平均日交易量在2000股以上，但美國(guó)股東不少于400人，股價(jià)不低于5美元。 選擇權(quán)二： 有形凈資產(chǎn)不少于1200萬(wàn)美元，公眾股東持股價(jià)值不少于1500萬(wàn)美元，持股量不少于100萬(wàn)股，美國(guó)股東不少于400人；稅前利潤(rùn)方面則無(wú)統(tǒng)一要求；此外公司須有不少于三年的營(yíng)業(yè)記錄，且股價(jià)不低于3美元。 OTCBB買(mǎi)殼上市條件 OTCBB市場(chǎng)是由納斯達(dá)克管理的股票交易系統(tǒng)，是針對(duì)中小企業(yè)及創(chuàng)業(yè)企業(yè)設(shè)立的電子柜臺(tái)市場(chǎng)。許多公司的股票往往先在該系統(tǒng)上市，獲得最初的發(fā)展資金，通過(guò)一段時(shí)間積累擴(kuò)張，達(dá)到納斯達(dá)克或紐約證券交易所的掛牌要求后升級(jí)到上述市場(chǎng)。 與納斯達(dá)克相比，OTC BB市場(chǎng)以門(mén)檻低而取勝，它對(duì)企業(yè)基本沒(méi)有規(guī)?；蛴系囊螅灰腥陨系脑焓猩淘笧樵撟C券做市，企業(yè)股票就可以到OTCBB市場(chǎng)上流通了。2003年11月有約3400家公司在OTCBB上市。其實(shí)，納斯達(dá)克股市公司本身就是一家在OTCBB上市的公司，其股票代碼是NDAQ。 在OTCBB上市的公司，只要凈資產(chǎn)達(dá)到400萬(wàn)美元，年稅后利潤(rùn)超過(guò)75萬(wàn)美元或市值達(dá)5000萬(wàn)美元，股東在300人以上，股價(jià)達(dá)到4美元／股的，便可直接升入納斯達(dá)克小型股市場(chǎng)。凈資產(chǎn)達(dá)到600萬(wàn)美元以上，毛利達(dá)到100萬(wàn)美元以上時(shí)公司股票還可直接升入納斯達(dá)克主板市場(chǎng)。因此OTC BB市場(chǎng)又被稱(chēng)為納斯達(dá)克的預(yù)備市場(chǎng)（納斯達(dá)克BABY）。 OTCBB買(mǎi)殼上市程序 在一個(gè)典型的買(mǎi)殼上市中, 一個(gè)現(xiàn)在運(yùn)作的公司（"買(mǎi)殼公司"）與一個(gè)已上市的公司（"空殼公司"）合并，空殼公司成為法律上幸存的實(shí)體，但是買(mǎi)殼公司的經(jīng)營(yíng)并不受影響。買(mǎi)殼公司的股東事先跟空殼公司股東作好取得空殼公司控股權(quán)的安排。買(mǎi)殼公司的股東現(xiàn)在可以享受上市公司的所有好處，該上市公的股東則現(xiàn)在擁有有價(jià)值的合并后的實(shí)體的股票，并且有增值潛能。 空殼公司多種多樣。他們可以是完全或部分申報(bào)的公司，也可以是在證交所、場(chǎng)外交易市場(chǎng), 場(chǎng)外交易報(bào)價(jià)牌, 或者粉色單股票報(bào)價(jià)系統(tǒng)交易, 或者擁有現(xiàn)金。買(mǎi)殼公司所付的代價(jià)包括可能高達(dá)30萬(wàn)美元的初期付款。合并后公司的5%-26%的股份將在公眾或者前空殼公司股東的手中。最終的價(jià)格將取決于空殼公司的類(lèi)型，比如：是否在交易所交易，是否向SEC申報(bào)，以及所獲得的控股比例, 還有合并后公司的生存能力等。 應(yīng)該購(gòu)買(mǎi)一個(gè)干凈的空殼公司。 在反向收購(gòu)空殼公司的過(guò)程中最為關(guān)心的, 莫過(guò)于空殼公司可能有未經(jīng)披露的責(zé)任與義務(wù)，或者空殼公司有許多遺留問(wèn)題，如果不予解決購(gòu)買(mǎi)者可能會(huì)比較擔(dān)心。因此，應(yīng)該做必要的審慎調(diào)查, 并且由會(huì)計(jì)師做財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)。此外，法律意見(jiàn)書(shū)也不可缺少。 通過(guò)買(mǎi)殼上市，往往比IPO迅速，時(shí)間大概在6個(gè)月左右。如果空殼公司已經(jīng)在市場(chǎng)上交易，那么合并以后股票也很快可以上市交易。不過(guò), 收購(gòu)空殼公司, 起草意向書(shū)，以及最后完成交易, 還是有一定的過(guò)程。另外，如果這個(gè)公司想在另外一個(gè)交易所上市交易, 那么他還必須申報(bào)和獲得審批。從成本上講, 一個(gè)空殼公司的價(jià)格可以低至五六萬(wàn)美元，高至幾十萬(wàn)美元。 此外，還需要支付上市的律師費(fèi)及會(huì)計(jì)師費(fèi)。但買(mǎi)殼上市還是比IPO上市便宜。買(mǎi)殼上市的成本一般在50-60萬(wàn)美元(包括空殼公司價(jià)格和中介費(fèi)用)。 買(mǎi)殼上市本身并不能籌措資本，真正的資金是通過(guò)隨后的配售或二次發(fā)行股票籌得,。一般地，如果空殼公司本身有資金，還是不要接受為好，因?yàn)檫@種融資本身會(huì)非常的昂貴。另外，空殼公司可能有許多債務(wù)。因此, 收購(gòu)時(shí)必須做審慎調(diào)查, 同時(shí)也應(yīng)該獲得空殼公司盡可能多和廣泛的陳述和保證。 買(mǎi)殼上市操作流程第一階段： 上市資格評(píng)估、簽約或?qū)徟?* 確立境外上市意向 * 律師對(duì)買(mǎi)殼公司提供的資料進(jìn)行評(píng)估并設(shè)計(jì)操作方案 * 獲取有關(guān)部門(mén)審批（如必要的話(huà)） * 律師與買(mǎi)殼公司商談操作條件并簽訂委托協(xié)議第二階段：收購(gòu)空殼公司 * 未上市公司： 15-30天 * 已上市公司： 3- 4月 * Reg. D 募股： 90-120天第三階段： 上市交易前的準(zhǔn)備 * 進(jìn)行反向合并 * 重組公司（如必要的話(huà)） * 申報(bào)新的或修正的報(bào)表 * 準(zhǔn)備融資文件 * 公司修改商業(yè)計(jì)劃 * 指定轉(zhuǎn)讓代理人（7天左右） * 獲取CUSIP交易代號(hào) * 郵告股東 * 注冊(cè)申請(qǐng)州"藍(lán)天法"豁免 * 指定造市商（約2-4周） * 造市商進(jìn)行審慎調(diào)查 * 公司/造市商決定競(jìng)價(jià) * 指定投資者關(guān)系顧問(wèn)進(jìn)行上市包裝 * 準(zhǔn)備給經(jīng)紀(jì)人、承銷(xiāo)商、投資人的審慎調(diào)查報(bào)告 * 準(zhǔn)備促銷(xiāo)材料 * 路演（Road Show） * 股票分銷(xiāo) * 組織承銷(xiāo)團(tuán)第四階段：上市交易可先在OTCBB上交易，然后升格到NASDAQ，也可以直接在NASDAQ上市交易，視購(gòu)買(mǎi)何種空殼公司而定。第五階段： 上市后的繼續(xù)申報(bào)與披露 公司上市后，應(yīng)每季申報(bào)10-Q表，每年申報(bào)10-K表并附經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。此外，公司的任何重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)并適當(dāng)?shù)赜?-K披露。 F全球各交易所上市基本條件

紐約證交所 對(duì)美國(guó)以外公司上市的考察內(nèi)容 1.社會(huì)公眾持有股票數(shù)不少于250萬(wàn)股； 2.擁有100股以上的股東人數(shù)不少于5000名； 3.公司的股票市值不少于1億美元； 4.公司必須在最近3個(gè)財(cái)政里連續(xù)盈利，且盈利在最后1年不少于250萬(wàn)美元、前2年每年不少于200萬(wàn)美元或在最后1年不少于450萬(wàn)美元，3年累計(jì)不少于650萬(wàn)美元； 5.公司有形資產(chǎn)凈值不少于1億美元； 6.對(duì)公司的管理和操作方面有多項(xiàng)要求； 7.其他有關(guān)因素，如公司所屬行業(yè)的相對(duì)穩(wěn)定性、公司的行業(yè)地位、產(chǎn)品市場(chǎng)情況、公司前景、公眾對(duì)公司股票的興趣等。 美國(guó)證交所 1.最少要有50萬(wàn)股的股票為自然人流通股； 2.市值最少要在美金300萬(wàn)元以上； 3.最少要有800名的股東(每名股東需擁有100股以上)； 4.上個(gè)會(huì)計(jì)稅前收入至少為75萬(wàn)美元。

NASDAQ 非美國(guó)公司可選擇的上市標(biāo)準(zhǔn) ■選擇1： 1.最近3個(gè)財(cái)年稅前總盈利超過(guò)1100萬(wàn)美元，最近2個(gè)財(cái)年每年稅前盈利超過(guò)220萬(wàn)美元，并且最近3個(gè)財(cái)年每年稅前盈利大于0； 2.每股股價(jià)不低于5美元； 3.有3名證券經(jīng)紀(jì)人； 4.有公司監(jiān)管。 ■選擇2： 1.最近3個(gè)財(cái)年總現(xiàn)金流超過(guò)275萬(wàn)美元并且每一財(cái)年現(xiàn)金流大于0； 2.過(guò)去12個(gè)月內(nèi)平均資本市值超過(guò)5.5億美元； 3.上一財(cái)年總收入大于1.1億美元； 4.每股股價(jià)不低于5美元； 5.有3名證券經(jīng)紀(jì)人； 6.有公司監(jiān)管。 ■選擇3： 1.過(guò)去12個(gè)月內(nèi)平均資本市值超過(guò)8.5億美元； 2.上一財(cái)年總收入大于9000萬(wàn)美元； 3.抗曬杉鄄壞陀?美元； 4.有4名證券經(jīng)紀(jì)人； 5.有公司監(jiān)管。 多倫多證券交易所 主板上市條件 1.財(cái)務(wù)最低要求：申請(qǐng)上市的公司被分為如下3類(lèi)：工業(yè)(綜合)、礦業(yè)、石油和天然氣。這3類(lèi)公司中的每一類(lèi)都有特定的最低上市條件； 2.管理層要求：無(wú)具體要求，但交易所有權(quán)根據(jù)遞交給交易所的文件，評(píng)定管理者、董事、推廣者、大股東或任何其他人或公司(這些人持有公司大量股票，足可以影響公司的控股權(quán))，以確保他們能夠公正地保護(hù)股東和投資者的最大權(quán)益，指導(dǎo)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展； 3.保薦人要求：所有申請(qǐng)上市的公司都需要交易所的參與機(jī)構(gòu)提供的保薦人，保薦人將作為交易所評(píng)估時(shí)的一個(gè)重大因素。 倫敦證交所 1.公司一般須有3年經(jīng)營(yíng)記錄，并須呈報(bào)最近3年的總審計(jì)賬目。如沒(méi)有3年經(jīng)營(yíng)記錄，某些科技產(chǎn)業(yè)公司、投資實(shí)體、礦產(chǎn)公司以及承擔(dān)重大基建項(xiàng)目的公司，只要能滿(mǎn)足倫敦證交所《上市細(xì)則》中的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，亦可上市； 2.公司的經(jīng)營(yíng)管理層應(yīng)顯示出為其公司經(jīng)營(yíng)記錄所承擔(dān)的責(zé)任； 3.公司呈報(bào)的財(cái)務(wù)報(bào)告一般須按國(guó)際或英美現(xiàn)行的會(huì)計(jì)及審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)編制，并按上述標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立審計(jì)； 4.公司在本國(guó)交易所的注冊(cè)資本應(yīng)超過(guò)70萬(wàn)英鎊，已至少有25%的社會(huì)公眾股。實(shí)際上，通過(guò)倫敦證交所進(jìn)行國(guó)際募股，其總股本一般要求不少于2500萬(wàn)英鎊； 5.公司須按倫敦證券交易所規(guī)范要求(包括歐共體法令和1986年版金融服務(wù)法)編制上市說(shuō)明書(shū)，發(fā)起人需使用英語(yǔ)發(fā)布有關(guān)信息。 倫敦高增長(zhǎng)市場(chǎng)（AIM） AIM對(duì)上市公司不做3年業(yè)績(jī)的要求，這不單單是指盈利水平，而是企業(yè)不需要有3年業(yè)績(jī)，沒(méi)有規(guī)模限制。AIM對(duì)上市公司也沒(méi)有公眾持股比例的硬性要求。 1.任命一名經(jīng)許可的任命保薦人； 2.任命一名指定經(jīng)紀(jì)人； 3.對(duì)其股票的自由轉(zhuǎn)讓不設(shè)任何限制； 4.注冊(cè)為公共有限公司或同類(lèi)公司，并且依照其注冊(cè)地的法律合法成立； 5.編制一份上市文件——該文件包括投資者所需要的、有關(guān)該公司和其業(yè)務(wù)活動(dòng)的相關(guān)信息，如財(cái)務(wù)信息以及所有董事的詳細(xì)情況。該文件應(yīng)提供給所有預(yù)期投資者，從而讓他們決定是否投資于該公司的股票。該公司的董事則負(fù)責(zé)上市文件的準(zhǔn)確性，并且確保這些文件無(wú)重大遺漏。倫敦證券交易所也需要以下事項(xiàng)的資料，如主要股東、所有股東的以往記錄和流動(dòng)資金； 6.根據(jù)當(dāng)前收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向倫敦證券交易所付費(fèi)，公司再次增發(fā)不需另繳費(fèi)。 新加坡交易所 1.公司要在主板上市首先需通過(guò)稅前盈利要求，近3年累積稅前盈利需要超過(guò)新幣750萬(wàn)元，并在這3年里每年稅前盈利不低于新幣100萬(wàn)元。如果近2年累積稅前盈利超過(guò)新幣1000萬(wàn)元也可以達(dá)到盈利要求； 2.公司在新加坡創(chuàng)業(yè)板(SESDAQ)上市，沒(méi)有盈利要求，但有盈利會(huì)有助于上市申請(qǐng)； 3.在計(jì)算稅前盈利時(shí)，特殊收益將不會(huì)考慮在內(nèi)。如果有特殊損失，而這些特殊損失不會(huì)再發(fā)生，交易所可以給以適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，但需是與公司直接有關(guān)的因素，像美國(guó)“9·11”事件或洪水帶來(lái)的損失，就不會(huì)考慮； 4.申請(qǐng)上市盈利來(lái)源需要穩(wěn)定，帶來(lái)盈利的業(yè)務(wù)要繼續(xù)，已轉(zhuǎn)移走或終止的業(yè)務(wù)所帶來(lái)的利潤(rùn)可能不會(huì)被考慮，并從累積盈利上扣除； 5.財(cái)務(wù)要求：公司要在新加坡上市(主板或SESDAQ)財(cái)務(wù)要健全，流動(dòng)資金不能有困難。公司如果向股東或董事借錢(qián)，需先還清或以股抵債； 6.管理層需基本穩(wěn)定，也就是說(shuō)近幾年為公司帶來(lái)利潤(rùn)的管理層基本不變，如有要員離開(kāi)，公司需證明其離開(kāi)不影響公司的管理。 東京交易所 東京證券交易所制定上市標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)是：在交易所內(nèi)分設(shè)第一部和第二部，其中，第二部的上市標(biāo)準(zhǔn)低于第一部。也就是說(shuō)，第一部上市的都是收益好的一流企業(yè)，而新上市公司股票一般要先在第二部掛牌，然后才有可能進(jìn)入第一部。反之，如果第一部上市的公司股票指標(biāo)下降到低于第一部的上市標(biāo)準(zhǔn)，則有可能降至第二部。 外國(guó)公司到東京證券交易所上市的主要條件為： 1.公司提出上市申請(qǐng)日前1年的公司凈資產(chǎn)必須達(dá)到100億日元以上； 2.公司最近3年的稅前利潤(rùn)每年都要達(dá)到20億日元以上； 3.公司提出上市的前1年必須進(jìn)行紅利分配，而且要能顯示公司今后具有良好的紅利分配前景； 4.至公司提出上市申請(qǐng)的前1最后1天為止，該公司應(yīng)設(shè)立股份有限公司至少5年，但若是民營(yíng)企業(yè)，則需有5年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，且提交了東京證交所認(rèn)為合適的財(cái)務(wù)文件，才可申請(qǐng)上市； 5.公司的上市股數(shù)須按超過(guò)以下標(biāo)準(zhǔn)交易單位區(qū)分的股數(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行交易：2000萬(wàn)股的交易單位為l000(余下類(lèi)推)，1000萬(wàn)股為500，200萬(wàn)股為100，100萬(wàn)股為50，20萬(wàn)股為10，2萬(wàn)股為1； 6.公司股票如已在其他交易所上市，且流通狀況良好，上市時(shí)的公司股東人數(shù)須達(dá)到l000人以上；如僅在東京證交所上市，在日本國(guó)內(nèi)的股東人數(shù)須達(dá)到2000人以上； 7.公司必須提供近3年每年的和中期財(cái)務(wù)報(bào)告，且要有注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字的審計(jì)報(bào)告，所有財(cái)務(wù)報(bào)告不能有虛假的記載； 8.公司必須承諾，對(duì)公司股票的轉(zhuǎn)讓不作任何限制； 9.公司須制定符合東京證交所規(guī)定的股票樣式； 10.公司須提交經(jīng)認(rèn)可的各種有重要影響的合并、收購(gòu)和分離的財(cái)務(wù)文件。