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第一篇：私募基金合同

*方: 乙方:上海天駿投資管理有限公司

地址: 地址:大連路990號海上海廣場10號寫字樓13層

電話: 電話:*****(代表號)

*號碼:

e-mail:

*方委托乙方為其進(jìn)行代理*作在________開立的；戶名為_______。帳號為______；初始資金為_____，當(dāng)日大盤指數(shù)____的投資帳戶。經(jīng)過雙方協(xié)商約定在年月 日到 年 月 日期間按照以下條款對以上帳戶進(jìn)行有償專戶理財(cái)。

一、開戶:

1、*方可以是個(gè)人、企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)，自由選擇信譽(yù)好、交易及行情通道相對暢通的*券公司開立股票帳戶，要求必須提供網(wǎng)上交易服務(wù)。為保*交易速度，提高乙方*作效率，最好選用乙方提供的券商開戶。

2、資金來源合法由*方保*，中途追加資金另行計(jì)算。

3、乙方有*的下單*作權(quán)，*方擁有資金調(diào)撥權(quán)，即只有*方能取出資金。

4、*方有義務(wù)對自己的資金取款密碼保密，資金由第三方銀行存管，*方對資金安全負(fù)責(zé)。

5、*方必須提供帳戶所有人住址有效單據(jù)(水、電、煤，電話帳單一份)。

二、交易:

1、*方必須把網(wǎng)上交易帳號和交易密碼告知乙方，以便乙方上網(wǎng)交易。

2、*方須保*協(xié)議期間乙方的*作**，乙方有權(quán)自行更改網(wǎng)上交易密碼，*方每月一號及十五號查詢帳戶明細(xì)。

3、本協(xié)議執(zhí)行期間除給乙方可能的利潤分成外，*方不得擅自提取資金。

三、收益分配及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān):

收益分配:*方獲得收益部分70%，乙方獲得收益部分30%。

風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān):到期若出現(xiàn)虧損可能，由*方自行承擔(dān)。

以上由戰(zhàn)爭、災(zāi)難、*等不可抗力因素造成的損失乙方不承擔(dān)任何責(zé)任(不可抗力因素的定義參照國家股票交易的相關(guān)規(guī)定)。

四、結(jié)算模式:

乙方將在每半年或收益超過30%時(shí)結(jié)算一次，*方應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)將結(jié)算后的所得存入乙方指定銀行帳戶。若超期未付，乙方有權(quán)立即終止本協(xié)議，并且乙方有對*方所支付款項(xiàng)的追償權(quán)，另外乙方對逾期部分按照每日千分之一收取滯納金。

收益分成請付至乙方指定銀行帳戶:

*銀行****

五、協(xié)議的終止:

1、本協(xié)議有效期1年，期滿后雙方無異議，自動(dòng)順延。中途結(jié)算或追加資金以書面形式雙方確認(rèn)。

2、若出現(xiàn)*方單方面提前停止委托、銷戶、轉(zhuǎn)托管或者*方擅自提取資金等違約行為時(shí)，乙方有權(quán)對協(xié)議發(fā)生期間的贏利進(jìn)行分配，同時(shí)，*方還需另外支付初始資金2。5%管理費(fèi)給乙方后，協(xié)議自動(dòng)終止。

3、若出現(xiàn)乙方單方面違約行為時(shí)，*方有權(quán)不進(jìn)行對當(dāng)期利潤的分配，若出現(xiàn)虧損，*方有權(quán)要求乙方承擔(dān)協(xié)議期出現(xiàn)的虧損，且乙方需另外支付初始資金2。5%手續(xù)費(fèi)給*方，同時(shí)本協(xié)議自動(dòng)終止。

六、仲裁:

本協(xié)議一式兩份，*乙雙方各執(zhí)一份。若發(fā)生爭議時(shí)，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議履行，并本著友好協(xié)商的精神。在不能協(xié)調(diào)解決的情況下，雙方依據(jù)、通過當(dāng)?shù)?法院仲裁并執(zhí)行。

*方(簽章): 乙方(簽章):

簽字: 簽字:

日期: 日期:

第二篇：私募基金計(jì)劃書

一、設(shè)立陽光私募基金公司的目的

當(dāng)前，我國國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，居民財(cái)富迅速積累，資本市場發(fā)展如火如荼、方興未艾。隨著金融體制改革和金融領(lǐng)域?qū)ν忾_放的推進(jìn)，股權(quán)分置改革基本完成，資本市場法規(guī)制度建設(shè)的日趨完善，資本市場正處于難得的發(fā)展機(jī)遇期，為陽光私募基金公司的健康發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境。

為分享我國金融改革發(fā)展的成果，實(shí)現(xiàn)企業(yè)多元化、跨越式發(fā)展目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)股東利益最大化，同時(shí)也為發(fā)展繁榮我國資本市場，為廣大投資者提供多層次的金融服務(wù)，擬組建陽光私募基金公司。

二、陽光私募基金業(yè)具有廣闊的發(fā)展前景

近幾年來，伴隨著我國國民經(jīng)濟(jì)的快速增長，民間個(gè)人財(cái)富積累也不斷的高速增長，使得整個(gè)社會(huì)對高端理財(cái)?shù)男枨蟪霈F(xiàn)了井噴現(xiàn)象，并且由于近年來公募基金表現(xiàn)持續(xù)低迷，諸多因素都催生并推動(dòng)了私募基金行業(yè)的蓬勃發(fā)展。據(jù)好買基金研究中心的統(tǒng)計(jì)顯示，截止20xx年12月底，國內(nèi)私募基金公司總計(jì)242家，運(yùn)行的628只產(chǎn)品，總資產(chǎn)規(guī)模超過2萬億。

從市場前景分析，私募基金業(yè)的發(fā)展得到?jīng)Q策部門的大力扶持，我國的私募基金市場仍存在較大空間。在短短數(shù)年時(shí)間內(nèi)，*的私募基金業(yè)獲得了跳躍式的增長，目前，我國私募基金市場初具規(guī)模。

但與國外成熟市場相比，我國的私募基金市場無論從絕對資產(chǎn)規(guī)模還是相對經(jīng)濟(jì)總量的比例來說，都存在著較大差距。這說明*私募基金業(yè)的發(fā)展空間相當(dāng)可觀，同時(shí)受我國經(jīng)濟(jì)總量持續(xù)高速增長、居民儲(chǔ)蓄資金亟需有效分流、資本市場漸進(jìn)開放和決策層大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者等利好因素的影響，*的私募基金業(yè)也正面臨著良好的發(fā)展機(jī)遇。20xx年的股指期貨上市，使得對沖基金更是剛剛在國內(nèi)得到發(fā)展的可能。這些利好因素顯然是已進(jìn)入成熟成長期的公募基金業(yè)所難以比擬的。面對這樣一個(gè)持續(xù)擴(kuò)張、紛繁復(fù)雜的資本蛋糕，市場前景大有可為。

三、對沖基金產(chǎn)品原理及策略

對沖投資策略的重點(diǎn)是不論在牛市或者熊市中，使用對沖交易追求穩(wěn)定、持續(xù)的投資回報(bào)。

相對價(jià)值套利策略：關(guān)注兩組相互關(guān)聯(lián)的*券的相對價(jià)值而不是絕對價(jià)值，通過對兩組*券雙邊下注來博取相對價(jià)值變化所帶來的收益。包括股票市場中*策略、可轉(zhuǎn)換套利和固定收益套利等。股票市場中*的投資者會(huì)同時(shí)進(jìn)行多頭和空頭方向的買賣活動(dòng)，同時(shí)通過調(diào)整多空頭比例來確保投資組合是中*、甚至是部門和行業(yè)中*的。可轉(zhuǎn)換套利則是針對可轉(zhuǎn)換債券而言的，可持有債券的多頭，同時(shí)以持有可轉(zhuǎn)換的股票或者以該股票為標(biāo)的的權(quán)*或期權(quán)來對沖風(fēng)險(xiǎn)。固定收益套利策略則是尋找、挖掘所有固定收益*券之間微弱的價(jià)差變化規(guī)律從而獲利。

方向*策略：需要對相關(guān)市場的價(jià)格走勢進(jìn)行判斷的對沖基金策略。在實(shí)際交易中，可以針對不同行業(yè)、同行業(yè)不同個(gè)股、不同風(fēng)格（大盤/小盤、成長/價(jià)值等）等條件構(gòu)造股票多空頭策略。股票多空頭策略并不強(qiáng)制要求多頭交易量與空頭交易量一致，也不要求組合的市場中*，根據(jù)指數(shù)的中期走勢以75%—125%比例調(diào)整股指期貨的持倉。

期現(xiàn)、跨期套利策略：由于股指期貨市場和*券市場的投機(jī)*和波動(dòng)*，造成股指期貨和股票指數(shù)之間的基差經(jīng)常出現(xiàn)不合理的波動(dòng)，使用程序化交易捕捉到這種稍縱即逝的機(jī)會(huì)，買入低估的股票組合，同時(shí)在高估的股指期貨上放空等量的期貨合約，待兩個(gè)市場恢復(fù)到合理的基差，同時(shí)平倉出場，賺取其中的差價(jià)。利用股指期貨期日不同的期貨合約價(jià)差之間的異常波動(dòng)，可以構(gòu)建低風(fēng)險(xiǎn)的跨期套利策略。

通過上述對沖策略，可以將基金資產(chǎn)通過適當(dāng)分散化，買空賣空，嚴(yán)格控制市場敞口等手段實(shí)現(xiàn)長期平穩(wěn)的增長，創(chuàng)造極低的下行風(fēng)險(xiǎn)與極低的市場相關(guān)度。使得對沖基金可以在完全不對市場進(jìn)行預(yù)判的前提下買入并持有，并獲得穩(wěn)定的收入，避免了跟隨大盤漲跌造成的投資回報(bào)的不確定*，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定、持續(xù)的盈利。

三、企業(yè)注冊

公司的注冊形式不僅僅是簡單的名字，他的組織形式?jīng)Q定了今后業(yè)務(wù)是否能夠順利開展。目前市場中私募基金陽光化有這樣幾種形式：一是以有限公司的形式注冊，以公司自有資金對外投資；二是以合伙制企業(yè)的形式注冊；三是以投資管理公司的形式注冊，之后和信托公司等機(jī)構(gòu)合作，借用信托公司的平臺(tái)對外開展業(yè)務(wù)。這幾種形式雖然各有優(yōu)點(diǎn)，但也存在相同的問題，就是由于受到目前政策法規(guī)的限制，經(jīng)營范圍比較單一，不太適應(yīng)當(dāng)下金融市場衍生工具快速發(fā)展的市場變化。有鑒于此，為了我們的陽光私募機(jī)構(gòu)能夠更好的適應(yīng)市場變化，順利的開展業(yè)務(wù)，建議采用私募股權(quán)基金管理公司的形式設(shè)立注冊，之后在具體運(yùn)作每一個(gè)產(chǎn)品的時(shí)候，則是以有限合伙企業(yè)的形式展開，這樣一種形式可以使我們有效地規(guī)避法規(guī)限制，靈活的選擇不同的金融工具，從而擴(kuò)大我們的經(jīng)營范圍。

四、對沖基金運(yùn)作流程：

一。發(fā)行：通過信托，發(fā)售對沖基金產(chǎn)品。與信托公司組成合伙制企業(yè)運(yùn)作。

二。資金募集：1。通過中介機(jī)構(gòu)或自行募集自有資金。

2。通過合作券商募集資金。

3。通過銀行募集及發(fā)售。

三．銀行托管。發(fā)行二級基金產(chǎn)品，兩級銀行托管制度。

四．資金成本：

1。信托機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理賬號：150萬—300萬，或總資本金1%

2。中介機(jī)構(gòu)募集資金成本：募集總資金量的1—1。5%

3。二級銀行托管：0。2%*2=0。4%。

4。銀行或券商發(fā)售銷售代理費(fèi)用1%

五。募集期：1個(gè)月

六。運(yùn)作期：封閉運(yùn)行期1年。

五、商業(yè)運(yùn)作盈利模式：

基金采用滾動(dòng)發(fā)售模式。

第一期暫不收取客戶管理費(fèi)（1%）。認(rèn)購費(fèi)用（1。5%）抵充銀行托管和銀行代銷費(fèi)用，由資金管理賬戶直接劃轉(zhuǎn)至信托機(jī)構(gòu)及托管銀行。第二期基金開始將不再產(chǎn)生固定投入及資金成本的投入，亦可以開始收取管理費(fèi)，大大增加盈利。

滾動(dòng)發(fā)售第二期及三期基金，其意義在于資金成本消減后，轉(zhuǎn)變?yōu)橛诠潭ㄍ顿Y不變的前提下，實(shí)現(xiàn)快速回收投入的目的。另在保持規(guī)模不變的前提下，專注于研發(fā)，投力于產(chǎn)品基金業(yè)績的增長?；饦I(yè)績的增長將會(huì)提升基金在業(yè)內(nèi)的排名，大大降低后期基金發(fā)售的成本，及迎來主動(dòng)*合作的渠道。

預(yù)期一年內(nèi)發(fā)售三期基金狀況，如下表：

第一期基金發(fā)售盈利情況預(yù)期：

第一期基金發(fā)售盈利預(yù)算表

（注：凈收益：預(yù)期盈利—固定投入—資金成本投入—客戶利潤計(jì)提—銀行計(jì)提）

第三篇：篇三私募基金代銷合同

XXXXX有限責(zé)任公司

與

XXXXX管理有限公司

代理銷售合作協(xié)議

一、合作參與方

甲方： XXXXX管理有限公司

地址：

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話

聯(lián)系郵箱：

乙方： XXXXX有限責(zé)任公司

地址：

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

傳真：

聯(lián)系郵箱：

二、目的和定義

甲乙雙方根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》等法律、法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則的規(guī)定，本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理銷售私募基金產(chǎn)品的事項(xiàng)簽訂本協(xié)議。

乙方代理銷售甲方私募基金產(chǎn)品是指乙方接受甲方委托，面向乙方客戶銷售甲方發(fā)行的私募基金產(chǎn)品的業(yè)務(wù)。

甲方已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦結(jié)私募基金管理人登記手續(xù)。

乙方已在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

私募基金產(chǎn)品包括：

（一）甲方根據(jù)乙方的委托，專門為乙方客戶設(shè)計(jì)投資方案并進(jìn)行管理的私募基金產(chǎn)品。

（二）甲方自主設(shè)計(jì)及負(fù)責(zé)管理的各類私募基金產(chǎn)品。

以上私募基金產(chǎn)品的發(fā)行需按照相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織的規(guī)定完成批準(zhǔn)或備案手續(xù)。代銷具體產(chǎn)品相關(guān)事宜由雙方另行簽署《私募基金產(chǎn)品代理銷售補(bǔ)充協(xié)議》進(jìn)行約定。

三、代理業(yè)務(wù)范圍

（一）特定對象確定、客戶身份識(shí)別、合格投資者確認(rèn)、客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、產(chǎn)品信息介紹、合同簽署等業(yè)務(wù)；

（二）私募基金產(chǎn)品市場營銷、風(fēng)險(xiǎn)提示、客戶服務(wù)、銷售人員培訓(xùn)等業(yè)務(wù)；

（三）甲、乙雙方協(xié)商確定的其他業(yè)務(wù)。

四、合作方的權(quán)利和義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方享有如下權(quán)利：

（1）根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，委托乙方辦理私募基金產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)。

（2）甲方有權(quán)選擇第三方作為私募基金產(chǎn)品的銷售代理人，乙方并非為甲方唯一的銷售代理人。

（3）對因乙方故意或過失或未能按照雙方約定（包括但不限本協(xié)議或《私募基金產(chǎn)品代理銷售補(bǔ)充協(xié)議》約定）向客戶提供不當(dāng)或虛假信息而給客戶及甲方造成的損失，有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（4）甲方有權(quán)在乙方違反本協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議相關(guān)約定時(shí)單方面停止授權(quán)乙方代理銷售甲方私募基金產(chǎn)品，并要求乙方立即停止侵害甲方權(quán)益并給予相應(yīng)賠償。

2、甲方負(fù)有如下義務(wù)：

（1）向乙方提供與私募基金產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的銷售文件（包括但不限于私募基金產(chǎn)品合同、產(chǎn)品說明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等）、宣傳推介材料，并保證其合法合規(guī)性和真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。

（2）甲方應(yīng)向乙方提供有關(guān)的產(chǎn)品信息，包括但不限于：產(chǎn)品名稱和類型、托管情況、外包情況、募集專戶情況、投資范圍、投資策略和投資限制概況、收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況、風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率、投資者的重要

權(quán)利、產(chǎn)品承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率、產(chǎn)品合同約定的信息披露的內(nèi)容、方式及頻率等信息。相關(guān)信息發(fā)生變更的，甲方應(yīng)在向投資者披露的同時(shí)以書面或電子方式告知乙方。

（3）甲方應(yīng)積極配合乙方的私募產(chǎn)品代理銷售和客戶服務(wù)工作。

（4）向乙方提供必要的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于甲方公司簡況、投資策略、私募基金產(chǎn)品的特點(diǎn)等。

（5）單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)應(yīng)符合規(guī)定《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的特定數(shù)量。

（6）按照本協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時(shí)間，及時(shí)足額付給乙方代理銷售費(fèi)用。

（7）產(chǎn)品合同中約定的止損線被觸發(fā)的，甲方應(yīng)按產(chǎn)品合同約定及時(shí)主動(dòng)平倉，未及時(shí)平倉導(dǎo)致乙方或基金持有人損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

（8）對乙方在業(yè)務(wù)辦理過程中提供的客戶信息、交易數(shù)據(jù)、乙方商業(yè)秘密等資料和信息負(fù)有保密義務(wù)，不得用于乙方指定用途以外的任何目的或透露給任何第三方。即使本協(xié)議終止，仍負(fù)有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

（9）履行法律法規(guī)、私募基金產(chǎn)品合同、本協(xié)議、具體產(chǎn)品銷售補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的信息披露義務(wù)。

（10）法律法規(guī)、本協(xié)議、具體產(chǎn)品銷售補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。

（11）甲方應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議的受托責(zé)任，不得因委托乙方募集免除依法承擔(dān)的責(zé)任。

（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、乙方享有如下權(quán)利：

（1）根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，接受甲方委托辦理私募基金產(chǎn)品代理銷售業(yè)務(wù)，及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。

（2）在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)私募基金產(chǎn)品合同和甲方提供的資料等，制定業(yè)務(wù)流程，獨(dú)立確定乙方的銷售策略、銷售網(wǎng)點(diǎn)安排，辦理私募基金產(chǎn)品代理銷售業(yè)務(wù)。

（3）對因甲方違反法律法規(guī)規(guī)定或甲方的過錯(cuò)而給投資者及乙方造成的損失，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（4）按照本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時(shí)間，足額取得代理銷售

費(fèi)用。

（5）乙方在接受甲方委托銷售私募基金產(chǎn)品時(shí)，有權(quán)選擇代理銷售甲方以外的其他基金管理人發(fā)行的私募基金產(chǎn)品。

（6）對因私募基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由甲方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

（7）法律法規(guī)、本協(xié)議、具體產(chǎn)品銷售協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。

2、乙方負(fù)有如下義務(wù)：

（1）嚴(yán)格遵循國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定及本協(xié)議、《私募基金產(chǎn)品代理銷售補(bǔ)充協(xié)議》的規(guī)定，勤勉、盡責(zé)地開展私募基金產(chǎn)品代理銷售業(yè)務(wù)，為投資者提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。同時(shí)，應(yīng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則、要求，制定客戶評估、產(chǎn)品推介與銷售的合規(guī)性管理辦法，建立客戶投訴處理機(jī)制和金融產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)人員管理辦法，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)揭示，避免錯(cuò)誤銷售和不當(dāng)銷售。

（2）根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》等相關(guān)法律法規(guī)，履行基金投資者身份識(shí)別等反洗錢義務(wù)。

（3）乙方應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。

（4）乙方應(yīng)按規(guī)定采取適當(dāng)方式，向客戶披露甲方提供的私募基金產(chǎn)品相關(guān)銷售文件，充分披露產(chǎn)品信息，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，做好客戶風(fēng)險(xiǎn)測評及適當(dāng)性管理工作。

（5）乙方代銷甲方私募基金，應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)及應(yīng)符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定。

（6）乙方有義務(wù)按照有關(guān)國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，要求客戶提供真實(shí)、有效的身份證件，負(fù)責(zé)審查、核對客戶身份證件的真實(shí)性和有效性，并留底備查，并保證客戶購買私募基金產(chǎn)品交易的真實(shí)性和自愿性。若乙方違反國家法律法規(guī)在審查、核對客戶身份證件的真實(shí)性和有效性出現(xiàn)失誤，或未能做好客戶相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估適當(dāng)性管理工作，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任并賠償甲方損失。

（7）根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，乙方在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后起算。

第四篇：私募基金的協(xié)議書

*方（出資方＋承險(xiǎn)方＋管理方）：

乙方（出資方＋承險(xiǎn)方）：

雙方協(xié)商一致，合作進(jìn)行合作帳戶的期貨投資，約定以下條款：

一、總則：資金*、乙方共同出資，以*方名義開立期貨交易帳戶，以*方為指令下達(dá)人與資金調(diào)撥人，但是*、乙方中任一方要出金，必須得到另一方的一

致書面同意。風(fēng)險(xiǎn)由*、乙方根據(jù)資金比例承擔(dān)，投資收益在扣除管理費(fèi)用、激勵(lì)費(fèi)用之后，由*方和乙方按照出資比例共同分配。

二、對象：期貨投資品種限制在上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所的各期貨品種上。

三、出資：交易帳戶初始金額為萬元**，由*乙方共同出資。

四、管理：由*方提供投資管理的具體*作，在合作帳戶的管理*作上具有完全的*決策和執(zhí)行空間，默認(rèn)情況下，*方每個(gè)月定期向乙方通報(bào)管理*作情況，如果乙方認(rèn)為需要查看周*作情況，可以與*方協(xié)商，*方?jīng)]有正當(dāng)理由不得拒絕，但是*方可以拒絕提供每日結(jié)算單據(jù)、逐筆交易記錄。

五、承險(xiǎn)：交易帳戶的虧損額度為累計(jì)虧損出資金額的30，即帳戶資金減少到萬元；當(dāng)賬戶總權(quán)益達(dá)到該額度以下，*方必須盡可能快地停止投資*作，將權(quán)益全部轉(zhuǎn)換成資金，并按照出資比例退還給乙方。所有虧損由*、乙方根據(jù)出資比例承擔(dān)，除此以外，*方不承擔(dān)乙方任何其他虧損風(fēng)險(xiǎn)。為控制風(fēng)險(xiǎn)，乙方可以盡可能請經(jīng)紀(jì)/*券公司協(xié)助*；*方以*準(zhǔn)則和職業(yè)*守承諾，謹(jǐn)慎履行管理職責(zé)。

六、利潤分配：

1）投資收益在結(jié)清*方管理費(fèi)用、激勵(lì)費(fèi)用之后，*、乙方按照各自出資的比例分配剩下的投資收益。

2）管理費(fèi)用：*方只有在投資收益為正值的時(shí)侯才允許收取管理費(fèi)。*方的管理費(fèi)用，每年為賬戶總費(fèi)用的3，按月收取。投資收益的計(jì)算為本次管理費(fèi)收取日（以下簡稱為本期）賬戶總權(quán)益減去上一收取日（以下簡稱為上期）的總權(quán)益，如果是第一次收取，則減去初始賬戶資金。

3）激勵(lì)費(fèi)用：當(dāng)賬戶總權(quán)益在距離收取日五個(gè)交易日之內(nèi)創(chuàng)新高，并且該期投資收益大于上期總權(quán)益的10，則*方可以得到激勵(lì)費(fèi)用，激勵(lì)費(fèi)用等于該期投資收益減去管理費(fèi)之后余額的20。

七、為便于*作和安全啟動(dòng)交易，賬戶投入交易，建立起第一個(gè)倉位之后，半年內(nèi)禁止出金，一年內(nèi)如非*、乙方本人身體健康方面的原因，應(yīng)盡可能不出金。

八、協(xié)議一式二份，*、乙雙方各執(zhí)一份；協(xié)議條款自簽定時(shí)生效；未盡事宜，雙方本著友好的態(tài)度協(xié)商解決。

*方：

乙方：

年月日

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