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第一篇：銀行合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié)
銀行合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié) 合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié)
合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié)
在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，xx年度本人遵照、相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。
一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實(shí)。
合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑*等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時(shí)期無法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面(含電子郵件)上報(bào)市支行。 按市分
行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)"，第月上報(bào)，及時(shí)、詳細(xì)報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實(shí)可控。
加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效*、合規(guī)*、完整*進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。
三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問題的整改落實(shí)
為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和*作流程，同時(shí)協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)
金、支票和重要空白憑*管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
四、協(xié)助支行長抓好安全管理、柜員排班
在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí)，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理，每天營業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的*設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對安全*作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時(shí)進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。
xx年度，本人沒有受到上級機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑*交給客戶。
篇二:2012年合規(guī)經(jīng)理年終工作總結(jié)
2012年合規(guī)經(jīng)理年終工作總結(jié)
在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，2012年度本人遵照、相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。
一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實(shí)。
合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑*等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督 促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時(shí)期無法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題 和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面(含電子郵件)上報(bào)市支行。
按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)"，第月上報(bào)，及時(shí)、詳細(xì)報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實(shí)可控。
加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效*、合規(guī)*、完整*進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。
三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問題的整改落實(shí)
為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和*作流程，同時(shí)協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑*管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
四、協(xié)助支行長抓好安全管理、柜員排班
在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí)，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理，每天營業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的*設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對安全*作管理規(guī)定 的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時(shí)進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。
2012年度，本人沒有受到上級機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，
把代收電費(fèi)憑*交給客戶。
篇三:銀行派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理年終總結(jié) 范文
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理工作總結(jié)
銀行的宗旨就是為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。近年來，隨著服務(wù)行業(yè)服務(wù)水平的不斷提高，大眾對服務(wù)的*化、完美化要求越來越高。伴隨著我行網(wǎng)點(diǎn)的轉(zhuǎn)型，全轄派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理工作也正向精細(xì)化、規(guī)范化邁進(jìn)。時(shí)間過得很快，在今年這一年時(shí)間里，我與派駐機(jī)構(gòu)一起進(jìn)行了案件風(fēng)險(xiǎn)排查、客戶信息補(bǔ)錄、核心銀行業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)學(xué)習(xí)、數(shù)據(jù)遷移、不規(guī)范數(shù)據(jù)清理、銀企對賬、反洗錢、運(yùn)營*及掛失業(yè)務(wù)動態(tài)自查等。并且在這一年時(shí)間里，為了全面了解和掌握派駐機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀，不斷強(qiáng)化管理、堵塞漏洞，進(jìn)一步提高派駐機(jī)構(gòu)的合規(guī)*作意識和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，與此同時(shí)也深深意識到，還有許多需要學(xué)習(xí)和改進(jìn)之處，下面就工作情況匯報(bào)如下:
一、 日常工作情況
在日常工作中嚴(yán)格按照自己的崗位職責(zé)進(jìn)行履職，每日對內(nèi)部賬戶、風(fēng)險(xiǎn)科目及大額頻繁交易等進(jìn)行實(shí)時(shí)*及賬務(wù)核
對;對事中履職情況進(jìn)行監(jiān)督，主要監(jiān)督和督促事中復(fù)核按照業(yè)務(wù)傳票進(jìn)行實(shí)時(shí)審核和核銷，同時(shí)對合規(guī)*進(jìn)行*。
二、 風(fēng)險(xiǎn)管控情況
1、 對現(xiàn)金及重要空白憑*實(shí)時(shí)*，每周至少保*一次徹底盤庫;
對授權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督和;
2、 對特殊業(yè)務(wù)、[屢查屢犯"業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)*;
3、 對員工進(jìn)行不定期培訓(xùn)，學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，對同業(yè)發(fā)生的經(jīng)
典案例進(jìn)行深入剖析、討論，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。
三、 制度執(zhí)行情況
嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，保*各項(xiàng)業(yè)務(wù)順利進(jìn)行，讓員工養(yǎng)成遵守規(guī)章制度的習(xí)慣，對上級下達(dá)的各項(xiàng)制度，都要求大家認(rèn)真培訓(xùn)、不折不扣執(zhí)行。
四、 取得的主要成績
1、 業(yè)務(wù)差錯(cuò)率有所降低，網(wǎng)點(diǎn)無重大和較大差錯(cuò)，一般差錯(cuò)比例
較往年有所降低;
2、 業(yè)務(wù)技能水平有所提高，通過上半年的不斷練習(xí)，年內(nèi)達(dá)標(biāo)合
格率100%，百分之九十以上達(dá)級。
五、 不足及改進(jìn)
1、 業(yè)務(wù)知識還不是很全面，尤其核心銀行系統(tǒng)的不斷上線更新，
新文件、新業(yè)務(wù)的不斷改進(jìn)，還有很多業(yè)務(wù)知識需要學(xué)習(xí)。為此，我不斷向領(lǐng)導(dǎo)和同事討教，時(shí)刻關(guān)注信箱，不停學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)新規(guī)定;
2、 管控能力有待進(jìn)一步提高，在實(shí)際工作中不斷積累經(jīng)驗(yàn)，提高
自己的管理監(jiān)督能力。
xxxx銀行
篇四:銀行分行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)
銀行分行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié) 分行內(nèi)部控制綜合評價(jià)小組:自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化 銀行支行內(nèi)控管理情況報(bào)告正文:
分行內(nèi)部控制綜合評價(jià)小組:
自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保*會計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利
貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范*作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下:
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場客戶部、財(cái)務(wù)會計(jì)部、*業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、**支行、**支行、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、***分理處、**分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)**、**、**、**、**、**6個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工**人，其中長期合同工**人，短期合同工**人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范*作，努力降低*作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。找范文
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施:
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，2006年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計(jì)*次，參加人員**人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交*個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會、*銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)*文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)*文件**多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟
練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)*作程序。
3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來*了各類制度保障*及業(yè)務(wù)*文件，新成立了******、*****、****委員會，調(diào)整了**審查委員會、*****委員會、*****領(lǐng)導(dǎo)小組、****領(lǐng)導(dǎo)小組;*了**年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、*分配辦法、***工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法*使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行*整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送，全程*各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)深入基層抓整改落實(shí);問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持[誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰"原則。通過責(zé)
任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計(jì)基本業(yè)務(wù)*作和制度的有關(guān)人員，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰**人次，金額**元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范*作意識。
篇五:商業(yè)銀行合規(guī)總結(jié)
××農(nóng)村商業(yè)銀行
二?一五年合規(guī)管理工作總結(jié)
今年以來，我行在省聯(lián)社的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實(shí)省聯(lián)社工作會議精神，緊緊圍繞[深化體制改革，優(yōu)化運(yùn)營機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部管理，提升管控能力，樹立農(nóng)商行品牌"，這一目標(biāo)，通過加強(qiáng)合規(guī)管理工作，建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，保障全行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營，通過不懈努力，取得了一定成效?，F(xiàn)將本年工作總結(jié)如下:
一、2015年主要工作完成情況
(一)高度重視，建立健全合規(guī)管理組織體系
隨著農(nóng)商銀行成立和掛牌開業(yè)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)*作用日趨凸顯，建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系是強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容。
1、為理順和加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，年初對部門職能作用重新進(jìn)行了定位和調(diào)整，將風(fēng)險(xiǎn)部更名為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部，設(shè)立了合規(guī)管理崗位，選配了行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)比較豐富的員工充實(shí)到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部的合規(guī)崗位，制定了合規(guī)管理崗位責(zé)任制度，落實(shí)了合規(guī)管理責(zé)任。
2、為防范法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)我行合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和省聯(lián)社有關(guān)規(guī)定，制定外聘律師管理工作辦 1
法，聘請××律師事務(wù)所和××律師事務(wù)所律師擔(dān)任法律顧問。代理訴訟案件、履行民事行為、審核合同文本及大額貸款資料的法律效力。
3、修訂2015年員工薪酬管理辦法，取消崗位*，設(shè)立合規(guī)津貼，將全員崗位合規(guī)履職情況納入薪酬考核范圍，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理約束機(jī)制，為營造[人人合規(guī)、事事合規(guī)、時(shí)時(shí)合規(guī)"氛圍奠定了基礎(chǔ)。
(二)盡職盡責(zé)，扎實(shí)做好日常合規(guī)管理工作
1、扎實(shí)做好行內(nèi)規(guī)章制度梳理工作。規(guī)章制度是全行經(jīng)營管理活動的指南和*作行為規(guī)范，為了順應(yīng)農(nóng)商行成立后規(guī)范運(yùn)行的需要，進(jìn)一步提高全行員工堅(jiān)持制度、按章辦事的自覺*，我行對規(guī)章制度進(jìn)行了全面梳理修訂，合規(guī)管理人員參與了對董監(jiān)事會、綜合管理、人事教育、授信業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理、會計(jì)結(jié)算財(cái)務(wù)、資金運(yùn)營、信息電子銀行、稽核監(jiān)察、安全保衛(wèi)等十大類×××個(gè)制度辦法的審核編纂工作，使全行初步形成了科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、完整、*作*強(qiáng)的制度框架體系，進(jìn)一步規(guī)范了經(jīng)營管理，發(fā)揮了制度在提升合規(guī)管理過程中的重要作用，形成了規(guī)范自律的長效機(jī)制。
2、認(rèn)真做好上報(bào)貸款的資料審查工作。年內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部共審查各類貸款×××筆，審查貸款金額××××××萬元，對每筆貸款資料的合法*、合規(guī)*進(jìn)行了認(rèn)真審查，對風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行了客觀公正的評價(jià)，指出存在問題××個(gè)，提2
出風(fēng)險(xiǎn)防范措施×××條，出具授信業(yè)務(wù)審核意見報(bào)告×××份，確保了貸款資料的完整*、有效*，規(guī)范了貸款*作流程、規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)了信貸規(guī)章制度的嚴(yán)肅*。
3、深入推進(jìn)行務(wù)公開工作。按照省聯(lián)社精神，結(jié)合本行工作實(shí)際，總行成立了行務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)小組，董事長任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部，主管副行長任辦公室主任，指導(dǎo)全轄行務(wù)公開工作，規(guī)范了行務(wù)公開程序，落實(shí)了工作責(zé)任。5月份制定印發(fā)了，完善了提報(bào)、審定、公示、監(jiān)督等程序，建立?a href=[smhaida/fanwen/shuoshuodaquan/"
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4、認(rèn)真開展合規(guī)檢查。一是會同信貸管理部、稽核審計(jì)部、財(cái)務(wù)會計(jì)部開展了[兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制"專項(xiàng)檢查、 3
歷時(shí)20天，對全轄存款、貸款、*、同業(yè)等業(yè)務(wù)和賬戶管理、重要空白憑*管理、大額支付核實(shí)、銀企對賬、重要崗位員工管理、內(nèi)控制度執(zhí)行、員工績效考核等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行了全面檢查，指出了×個(gè)方面的存在問題，提出了×個(gè)方面整改措施。二是會同信貸管理部、稽核審計(jì)部等部門開展了新增貸款[三查"制度落實(shí)情況專項(xiàng)檢查，從組織機(jī)構(gòu)、信貸制度執(zhí)行，三查制度落實(shí)、歷次檢查指出問題整改等方面進(jìn)行了全面檢查，檢查業(yè)務(wù)×××筆，檢查金額×××萬元，指出了存在問題，完善了防控措施，規(guī)范了貸款*作和管理。
5、積極介入全行不良貸款清收轉(zhuǎn)化工作。一是圍繞全行階段*重點(diǎn)工作和部門職能，深入包抓支行做好不良貸款督促清收工作。配合做好全轄新增不良貸款責(zé)任認(rèn)定和質(zhì)詢工作及問責(zé)貸款責(zé)任臺賬建立健全工作。
6、做好合同文本及貸款法律審查工作。年內(nèi)審查合同文件×份，對×××萬元以上借款合同及資料由外聘律師審核，并出
具法律意見書，全年法律顧問審核借款合同資料××份，借款合同金額×××萬元，出具法律意見書××份，及時(shí)發(fā)現(xiàn)糾正了貸款資料中存在的缺陷和瑕疵，提高了貸款資料的完整*、合規(guī)*，有效規(guī)避了信貸風(fēng)險(xiǎn)。
(三)統(tǒng)籌安排，有序推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作。年初，根據(jù)上級案件風(fēng)險(xiǎn)排查及防控工作要求，結(jié)合全行實(shí)際，及4
時(shí)制定下發(fā)了，提出了[統(tǒng)一組織，分組實(shí)施，突出重點(diǎn)，滾動覆蓋，強(qiáng)化整改，落實(shí)責(zé)任"的總原則，明確了加大對主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重點(diǎn)管理環(huán)節(jié)和員工異常行為的排查力度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部管理中的薄弱環(huán)節(jié)，有效識別業(yè)務(wù)經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，加強(qiáng)問題整改和責(zé)任追究，強(qiáng)化案件防控基礎(chǔ)，確保內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控到位的目標(biāo)任務(wù)。落實(shí)了機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查防控第一責(zé)任人。提出了按季開展案件風(fēng)險(xiǎn)滾動排查工作要求。明確了排查對象方式、排查內(nèi)容及排查部門。提出了具體的工作要求。使全年案件風(fēng)險(xiǎn)排查防控工作責(zé)任落到了實(shí)處。
按照全年案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案要求，案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作采取支行自查，總行職能部門分項(xiàng)排查，總行案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組抽查的方式開展。排查范圍覆蓋全轄十七個(gè)
機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)，排查面達(dá)到100%。排查業(yè)務(wù)領(lǐng)域涉及貸款發(fā)放管理、*類業(yè)務(wù)、柜面、會計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)、員工異常行為、網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)、電子銀行、安全保衛(wèi)、反洗錢及存在問題整改等方面，進(jìn)一步提高了重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)排查的針對*。全年機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作計(jì)劃立項(xiàng)××項(xiàng)，全部完成，按時(shí)上報(bào)了排查報(bào)表、報(bào)告，對辦事處案件風(fēng)險(xiǎn)排查指出的存在問題及時(shí)進(jìn)行了責(zé)任追究，落實(shí)了整改責(zé)任，上報(bào)了整改報(bào)告。全年檢查機(jī)構(gòu)總數(shù)××行次，檢查業(yè)務(wù)×××筆， 5
第二篇：年度銀行工作總結(jié)
一年來，我從事個(gè)人業(yè)務(wù)工作崗位。在我行領(lǐng)導(dǎo)的培育帶領(lǐng)和同事們的幫助下，通過自身的不斷努力，無論是思想上、學(xué)習(xí)上還是工作上，都取得了長足的發(fā)展和巨大的收獲，現(xiàn)將工作業(yè)績總結(jié)如下：
一、加強(qiáng)自身的思想認(rèn)識和業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)。
一年來通過行領(lǐng)導(dǎo)的講話精神，學(xué)習(xí)認(rèn)識我行一些戰(zhàn)略性指導(dǎo)思想。不斷的熟習(xí)和掌握我行各種戰(zhàn)略性產(chǎn)品，努力學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識。通過學(xué)習(xí)認(rèn)識讓自己的眼光放的更長遠(yuǎn)，使自己從思想上得到進(jìn)一步的提高，為我行長期戰(zhàn)略性發(fā)展做好充分的準(zhǔn)備。
二、做到更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。
在以前也許我只要求自己的語言、行為，熱心服務(wù)客戶，認(rèn)真辦理業(yè)務(wù)，只要不犯錯(cuò)誤就行?，F(xiàn)在我學(xué)會了通過辦理業(yè)務(wù)、服務(wù)客戶當(dāng)中，本著為我們的客戶利益著想，與客戶建立成友好關(guān)系，認(rèn)真維護(hù)好每一位客戶，讓客戶的資產(chǎn)收益最大化，使客戶成為我行長期忠誠的客戶。
三、大力宣傳我行戰(zhàn)略性產(chǎn)品，積極營銷中間業(yè)務(wù)。
在龍信多年基礎(chǔ)差的環(huán)境下我行的每位員工從未氣餒過，自己也是一樣。一年來，在行領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下和同事們的幫助下，使自己在營銷方面比以往有了很大的提高和進(jìn)步，自己的營銷意識比以前更主動了，思想上也認(rèn)識到了戰(zhàn)略性產(chǎn)品對我行未來中間業(yè)務(wù)的發(fā)展和業(yè)績的提高起著舉足輕重的作用。從而更了解到如何提高我們個(gè)人的工資收入。因此我不斷的去宣傳我行的各種產(chǎn)品，無論是電子銀行、信用卡、借記卡還是保險(xiǎn)、理財(cái)產(chǎn)品、存款等都比往年有了很大的提高。特別是我行兩種重要的戰(zhàn)略性產(chǎn)品信用卡和電子銀行，再行領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，同事們的團(tuán)結(jié)和相互配合下，我們互相努力，積級營銷，使我們的中間業(yè)務(wù)收入有的前所未有的發(fā)展，我不斷的為提高我們的收入而做出自己最大的努力。
總之一年來的工作取得了一定的成績，但還存在諸多不足，在維護(hù)客戶方面還需要提高自己的意識，營銷方面更需要向前輩門學(xué)習(xí)。工作效率方面還有待于進(jìn)一步提高，更好更快的完成領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)。
伴隨著時(shí)代的發(fā)展，我們將面臨更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，因此我將時(shí)刻警惕自己，不斷的學(xué)習(xí)，發(fā)揚(yáng)長處，彌補(bǔ)不足，向先進(jìn)學(xué)習(xí)，向同事學(xué)習(xí)，以飽滿的精神狀態(tài)迎接新的挑戰(zhàn)。
第三篇：年度銀行工作總結(jié)
我是銀行的一名非常非常普通員工。在銀行已經(jīng)工作的近三年中，我始終保持著良好的工作狀態(tài)，以一名合格員工的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格的要求自己。立足本職工作，潛心鉆研業(yè)務(wù)技能，使自己能在平凡的崗位上奉獻(xiàn)青春，為行事業(yè)發(fā)出一份光，一份熱。我要求自己不斷進(jìn)步，努力工作之余，我參加電大學(xué)習(xí)，于今年順利取得了會計(jì)大專文憑，并在今年“業(yè)務(wù)技術(shù)比賽牡丹卡申請表信息輸入比賽”中獲得市第一名。
一、履行職務(wù)情況：
在組織和行領(lǐng)導(dǎo)的精心培育下和教導(dǎo)下，在部門領(lǐng)導(dǎo)的直接指導(dǎo)下，同事們的關(guān)心幫助下，我通過自身的不斷努力，無論是思想上、學(xué)習(xí)上還是工作上，都取得了長足的發(fā)展和巨大的收獲，現(xiàn)將工作業(yè)績總結(jié)如下：
思想上，積極參加政治學(xué)習(xí)，關(guān)心國家大事，堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，遵守行紀(jì)行規(guī)，政治上要求進(jìn)步，具有較高的政治覺悟，積極向組織靠攏。
工作上，本人能忠于職守，嚴(yán)于律已，工作勤懇，嚴(yán)格執(zhí)行國家金融政策，遵守省行、支行的各項(xiàng)規(guī)章制度，積極響應(yīng)上級行的有關(guān)號召，在授權(quán)范圍內(nèi)積極開展各項(xiàng)工作。我在許多工作流程的細(xì)節(jié)上想點(diǎn)子、找方法，在符合有關(guān)規(guī)章制度的前提下簡化流程、提高效率，更好地完成工作要求。
學(xué)習(xí)上，自從參加工作以來，我從沒有放棄學(xué)習(xí)理論知識和業(yè)務(wù)知識。剛工作我就利用業(yè)余時(shí)間自學(xué)，我沒有滿足于現(xiàn)狀，由于學(xué)習(xí)勤奮刻苦，成績優(yōu)良。不但掌握和提高了金融知識，也有了一定的理論水平。學(xué)習(xí)理論的同時(shí)，更加鉆研業(yè)務(wù)，把學(xué)到的金融知識融會到工作中去，使業(yè)務(wù)水平不斷提高。
二、今年取得成績：
1、今年“業(yè)務(wù)技術(shù)比賽牡丹卡申請表信息輸入比賽”中獲得市第一名。
2、我參加電大學(xué)習(xí)，于今年順利畢業(yè)，取得了會計(jì)大專文憑。
三、存在的.主要問題：
一是學(xué)習(xí)不夠。當(dāng)前，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，新情況新問題層出不窮，新知識新科學(xué)不斷問世，面對嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，我有時(shí)缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺性。
二是在工作較累的時(shí)候，有過松弛思想，這是自己政治素質(zhì)不高，也是世界觀、人生觀、價(jià)值觀解決不好的表現(xiàn)。
三是業(yè)務(wù)技能水平還是不夠嫻熟，需要繼續(xù)加強(qiáng)。
第四篇：銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)
銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)
今年，工商銀行湖南邵陽分行珍惜發(fā)展機(jī)遇，加快業(yè)務(wù)創(chuàng)新，圍繞[全面增強(qiáng)競爭發(fā)展能力和可持續(xù)贏利能力，努力打造湖南最想事的銀行"的總體要求，不斷加強(qiáng)內(nèi)控管理，深化體制機(jī)制改革，突出七個(gè)工作重點(diǎn)全面推進(jìn)全行內(nèi)控管理工作，確保全行在省分行年度內(nèi)控綜合評價(jià)評比中重返[二類行"序列。
一、加強(qiáng)內(nèi)控管理基礎(chǔ)工作，深入開展內(nèi)控評價(jià)。
一是要按照過程評價(jià)指標(biāo)嚴(yán)格對被評價(jià)行進(jìn)行現(xiàn)場、一次*評價(jià);
二是結(jié)合全年各類審計(jì)監(jiān)督、*檢查、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測以及外部監(jiān)管等情況，對被評價(jià)行進(jìn)行非現(xiàn)場、年度綜合*評價(jià)，使評價(jià)結(jié)果能真實(shí)、準(zhǔn)確、全面反映被評價(jià)行的內(nèi)控狀況。
三是6-7月間組織開展全行機(jī)關(guān)、各支行年度內(nèi)控綜合評價(jià)自查工作，對照內(nèi)控評價(jià)指標(biāo)逐條逐項(xiàng)抓落實(shí)、抓整改、抓完善。
二、進(jìn)一步增強(qiáng)針對*，提高檢查質(zhì)量，認(rèn)真做好各項(xiàng)業(yè)務(wù)審計(jì)檢查工作。
一是加強(qiáng)非現(xiàn)場審計(jì)工作的培訓(xùn)，充分發(fā)揮非現(xiàn)場工作的引導(dǎo)作用，重點(diǎn)加強(qiáng)*、個(gè)人按揭貸款、基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人合規(guī)*審計(jì)檢查，客戶經(jīng)理履職、利率執(zhí)行、電子銀行、反洗錢等工作檢查;
二是加大經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和離崗審計(jì)等工作;
三是落實(shí)按月開展各類準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件核查審計(jì)工作，促進(jìn)運(yùn)行管理質(zhì)量提高。
三、加強(qiáng)監(jiān)測與風(fēng)險(xiǎn)提示，切實(shí)防范*作風(fēng)險(xiǎn)。
一是加強(qiáng)*作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測。內(nèi)控合規(guī)部門組織各基層行、各業(yè)務(wù)部門按照總行制定的監(jiān)測指標(biāo)，實(shí)施月度、季度、半年度監(jiān)測，及時(shí)編寫*作風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，管理并應(yīng)用好;
二是認(rèn)真做好的推廣應(yīng)用工作，并與人力資源部共同做好[兩個(gè)檔案"的記錄、維護(hù)和運(yùn)用工作，強(qiáng)化基層管理人員和員工質(zhì)量意識、責(zé)任意識;
三是開展對突發(fā)事件和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的突擊審計(jì)工作。
四、不斷強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理日?；A(chǔ)工作。
一是規(guī)范制度管理工作，及時(shí)開展新建規(guī)章制度的合規(guī)*審核;
二是加強(qiáng)電子發(fā)布平臺的推廣應(yīng)用和監(jiān)督管理工作，要結(jié)合檢查監(jiān)督情況，以和為標(biāo)準(zhǔn)，開展分析、評估，提出規(guī)范業(yè)務(wù)流程的工作建議;
三是開展檢查監(jiān)督資源統(tǒng)籌管理。按照既保*必要的檢查頻率和覆蓋面，又避免過度重復(fù)交叉檢查的原則，對各類審計(jì)監(jiān)督、*檢查實(shí)行統(tǒng)一計(jì)劃管理;統(tǒng)籌問題整改和責(zé)任追究，統(tǒng)籌檢查結(jié)果運(yùn)用，在加強(qiáng)監(jiān)督情況的綜合分析，鞏固檢查監(jiān)督的成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)總行制定的進(jìn)行嚴(yán)格處理;
四是改善內(nèi)控服務(wù)方式。多形式地搞好內(nèi)控合規(guī)工作，全面提高全行內(nèi)控合規(guī)人員的服務(wù)意識，建立內(nèi)控合規(guī)人員隨時(shí)到基層網(wǎng)點(diǎn)、業(yè)務(wù)部門進(jìn)行跟班督導(dǎo)制度。通過跟班督導(dǎo)，及時(shí)傳達(dá)上級行的各項(xiàng)重大決策，及時(shí)了解網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理中存在的主要問題，有針對*的提出改進(jìn)意見，幫助一線員工加深對政策、規(guī)章的理解與掌握，提高網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控工作的質(zhì)量與效益。
五、加大獎懲考核力度，扎實(shí)開展反洗錢工作。
在做好反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)分類的基礎(chǔ)上，市分行將根據(jù)[今年度反洗錢工作考核辦法"進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括反洗錢機(jī)構(gòu)、崗位設(shè)置與職責(zé)建立，反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)，客戶身份識別與資料保存，大額交易和可疑交易報(bào)告，反洗錢調(diào)查和現(xiàn)場檢查協(xié)助，反洗錢宣傳和培訓(xùn)等六類指標(biāo)，考核對象為全轄40個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、5個(gè)*反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組與業(yè)務(wù)處理中心。同時(shí)密切關(guān)注各支行因反洗錢工作不到位被監(jiān)管部門處罰的情況，對受到監(jiān)管部門處罰的支行實(shí)行重點(diǎn)*。
六、加強(qiáng)和銀監(jiān)局、*銀行的溝通與聯(lián)系。
根據(jù)銀監(jiān)會每年現(xiàn)場檢查的內(nèi)容，督促各支行各相關(guān)業(yè)務(wù)部門切實(shí)做好迎接檢查的各種準(zhǔn)備，認(rèn)真配合銀監(jiān)部門的檢查。積極主動與*銀行反洗錢主管部門聯(lián)系，讓他們了解該行反洗錢工作開展情況，爭取對該行反洗錢工作的理解和支持。
七、培育先進(jìn)的內(nèi)控合規(guī)文化。
各支行、各部門要有意識地總結(jié)、倡導(dǎo)、培育、形成先進(jìn)的內(nèi)控合規(guī)文化，將[違規(guī)辦壞事不行，違規(guī)辦好事也不行"的合規(guī)理念融合到日常工作當(dāng)中去。樹立誠信至上意識，實(shí)事求是、客觀公正地開展各項(xiàng)工作;增強(qiáng)服務(wù)意識、內(nèi)控增值意識和創(chuàng)新意識，不斷探索、改進(jìn)、創(chuàng)新內(nèi)控合規(guī)工作的新思路和新方法，努力提高內(nèi)控合規(guī)工作水平。
銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)
內(nèi)部控制、案件防控及合規(guī)情況xx年是我行成立的第三年，也是至關(guān)重要的一年，全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實(shí)施以防范*作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以杜絕嚴(yán)重違規(guī)行為為重點(diǎn)，以加強(qiáng)內(nèi)部控制為核心的工作方案。從建立合規(guī)秩序、加強(qiáng)制度管理、加大檢查力度、理順溝通機(jī)制和培育合規(guī)文化等五個(gè)方面，通過履行內(nèi)部審計(jì)和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督職能，發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完善內(nèi)部控制環(huán)境、提高*作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)評估能力、改善*作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)控制措施和手段的
作用，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身案件防控內(nèi)生動力建設(shè)水平，有效落實(shí)合規(guī)管理措施，防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。xx年一季度我行在內(nèi)控、案防、合規(guī)方面工作總結(jié)情況如下:
一、推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè)，逐步建立合規(guī)管理平臺
xx年我行在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，由行長室負(fù)責(zé)有效管理全行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，明確一名副行長分管合規(guī)管理工作。配備一名專職合規(guī)員;在主要業(yè)務(wù)部門和各支行設(shè)立兼職合規(guī)員，初步搭建全行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架。
為健全我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體制，推進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，根據(jù)要求，明確各業(yè)務(wù)條線部門在內(nèi)控、案防、合規(guī)工作上的責(zé)任。行長是我行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的第一責(zé)任人，對全行的內(nèi)控、案防、合規(guī)工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;分管副行長協(xié)助行長組織實(shí)施全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作;各業(yè)務(wù)條線部門(各支行)是內(nèi)控、案防、合規(guī)管理的直接責(zé)任部門，具體負(fù)責(zé)本部門(支行)的內(nèi)控、案防及合規(guī)工作，確保工作的正常有效開展，杜絕案件風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生;合規(guī)經(jīng)理是合規(guī)管理的職能部門，通過定期召開工作協(xié)調(diào)會，聯(lián)席會的方式聽取各部門(各支行)內(nèi)控和合規(guī)工作情況匯報(bào)，研究和部署相關(guān)工作，協(xié)商解決在日常工作中具體問題，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控合規(guī)工作方案，落實(shí)各項(xiàng)檢查及風(fēng)險(xiǎn)問題的整改等;全行的每一位員工必須在本職崗位上對每項(xiàng)業(yè)務(wù)活同時(shí)制定了，
明確了合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員的崗位職責(zé)，工作內(nèi)容，報(bào)告路線和具體的工作要求。
二、召開工作會議，明確工作方針，層層簽署目標(biāo)責(zé)任書
xxxx日，我行召開全行員工會議，在會上學(xué)習(xí)了、再次強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的重要*，要求[全員合規(guī)，從我做起"，并要求各條線部門(各支行)結(jié)合部門(支行)的實(shí)際情況，就全年的內(nèi)控和合規(guī)工作的目標(biāo)、總體要求做出具體計(jì)劃安排，包括檢查和培訓(xùn)，風(fēng)險(xiǎn)排查的計(jì)劃等，從工作要求和時(shí)間要求上對x年內(nèi)控、案防、合規(guī)工作做出了具體的工作部署。通過行長與經(jīng)營班子成員、行長與各部門(各支行)負(fù)責(zé)人及與所屬員工的三個(gè)層級，層層簽署，將內(nèi)控、案防、合規(guī)工作責(zé)任逐級明確落實(shí)到部門。xx年要繼續(xù)*抓關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域防控。并加大對[三重、三新、三易"(重點(diǎn)單位、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)業(yè)務(wù)，新機(jī)構(gòu)、新業(yè)務(wù)、新人員，案件易發(fā)業(yè)務(wù)、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié))業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督力度，對存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)糾偏糾漏，切實(shí)提高內(nèi)控制度執(zhí)行力。
三、健全合規(guī)工作制度建設(shè)，夯實(shí)[制度治行"基礎(chǔ)
根據(jù)要求，結(jié)合我行工作實(shí)際，制定了、、、、
。明確了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、內(nèi)容和合規(guī)管理工作的基本原則;明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告路線;規(guī)范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制訂、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和監(jiān)測和合規(guī)培訓(xùn)與咨詢等合規(guī)工作。在全行建立一支懂制度、訂制度、用制度的專家型合規(guī)管理隊(duì)伍，調(diào)動全行合規(guī)管理人員的積極*，明確合規(guī)管理人員的任職條件、工作內(nèi)容、工作方式，充分發(fā)揮合規(guī)管理人員的作用。
四、推進(jìn)反洗錢工作的常態(tài)化管理
通過前期多頭反復(fù)聯(lián)系和反洗錢聯(lián)機(jī)版的不斷的測試，通過近一個(gè)月的運(yùn)行情況穩(wěn)定正常，日常提醒各支行堅(jiān)持以[主觀判斷為主，客觀規(guī)則為輔"的原則，從[了解你的客戶"出發(fā)，切實(shí)做好反洗錢的可疑甄別等日常工作。重點(diǎn)關(guān)注公轉(zhuǎn)私業(yè)務(wù)、大額現(xiàn)金業(yè)務(wù)等熱點(diǎn)，結(jié)合反洗錢特征加以綜合分析和跟蹤，適時(shí)做好反洗錢的日常臺賬的記錄工作。
五、加強(qiáng)監(jiān)管信息報(bào)送工作，提高報(bào)送質(zhì)量
日常與監(jiān)管部門保持良好的溝通，加強(qiáng)監(jiān)管信息報(bào)送的工作，注重非現(xiàn)場監(jiān)管工作，提高日常報(bào)表數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)質(zhì)量，做好監(jiān)管報(bào)送提醒工作，杜絕信息報(bào)送的遲報(bào)、漏報(bào)現(xiàn)象的發(fā)生。
六、建立分層檢查網(wǎng)絡(luò)，持續(xù)開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，提升案件防控能力
我行在內(nèi)控和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日常排查工作按照[部門自查、*條線部門檢查、合規(guī)經(jīng)理抽查，領(lǐng)導(dǎo)小組督查"的分層檢查網(wǎng)絡(luò)覆蓋全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的檢查。持續(xù)強(qiáng)化從業(yè)人員行為管理。結(jié)合監(jiān)管要求，制定*作方案，按季開展從業(yè)人員不當(dāng)行為專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，推進(jìn)全員強(qiáng)制休假和輪崗相結(jié)合，覆蓋面達(dá)到100%。對重要和關(guān)鍵崗位的從業(yè)人員有無參與各類融資中介、*中介、不當(dāng)擔(dān)保、高利貸、[賣貸款"等活動，以及超個(gè)人經(jīng)濟(jì)承受能力的大額高風(fēng)險(xiǎn)投資、消費(fèi)行為、經(jīng)商辦企業(yè)和涉黃、涉賭、涉毒、涉訴的情況進(jìn)行排查。做到不漏一行、一崗、一人，并建立排查工作專項(xiàng)檔案，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)整改和糾正。
七、注重人員日常培訓(xùn)工作，進(jìn)一步營造合規(guī)經(jīng)營氛圍
xx年，我行將組織開展合規(guī)管理主題活動，采取專家授課、案例討論、合規(guī)培訓(xùn)、*示教育等多種形式，依托業(yè)務(wù)條線和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)推動合規(guī)培訓(xùn)的具體落實(shí)，注重發(fā)揮合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員及案防聯(lián)絡(luò)員隊(duì)伍在培訓(xùn)工作中的積極作用，在全行上下倡導(dǎo)誠實(shí)、守信、正直的道德價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)針對各條線、各層次人員開展相應(yīng)合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，進(jìn)一步提升合規(guī)意識和風(fēng)險(xiǎn)辨別能力。讓合規(guī)*作成為每一名員工的自覺行為和習(xí)慣動作，使合規(guī)文化的理念成為全行員工的行為準(zhǔn)則。
第五篇：銀行工作總結(jié)
時(shí)光飛逝日月如梭，轉(zhuǎn)眼200X年已悄然過去，在這舉國上下普天同慶的新年開端，我也滿懷著喜悅的心情對過去一年的工作作個(gè)簡單的總結(jié)和匯報(bào)，以求不斷豐富自己、完善自己、充實(shí)自己，將自己置身于**銀行改革和發(fā)展的最前沿。
自**銀行**支行成立至今，我一直都在儲蓄出納崗位工作，始終本著對工作認(rèn)真的態(tài)度和高度的責(zé)任心，刻苦鉆研，認(rèn)真提高政治（教學(xué)案例，試卷，課件，教案）思想覺悟，堅(jiān)決執(zhí)行國家有關(guān)的金融政策和法規(guī)，積極學(xué)習(xí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)知識，熟悉正確及時(shí)地辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)。
儲蓄出納崗位是銀行尤為重要的一個(gè)崗位，也是銀行第一線、最基礎(chǔ)的工作。因此，我深刻地體會到此崗位的重要性和責(zé)任性，就是要堅(jiān)決按照崗位職責(zé)嚴(yán)格要求自己，照章辦事，加強(qiáng)監(jiān)督，保證資金和財(cái)產(chǎn)的安全，恪守信用，誠實(shí)服務(wù)，自覺遵守各種規(guī)章制度，對客戶誠心、熱心、細(xì)心、耐心，維護(hù)客戶的正當(dāng)利益，堅(jiān)持“存款自愿、取款自由、存款有息、為儲戶保密“的原則，嚴(yán)格按照“**銀行規(guī)范化服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)“辦事。當(dāng)發(fā)生業(yè)務(wù)時(shí)，存款業(yè)務(wù)本著先收款后記帳的原則，取款業(yè)務(wù)本著先記帳后付款的原則，認(rèn)真審查憑證、票據(jù)的各要素是否真實(shí)、準(zhǔn)確、合法后才能輸入電腦。保管好自己的磁卡、印章、重要空白憑證、密碼等也是至關(guān)重要的，做到專人專卡、專人專章、重要憑證不空號跳號、密碼不外泄并及時(shí)更換，日終做好軋帳工作。每天以高度的責(zé)任心和敬業(yè)精神對待自己所從事的各項(xiàng)工作，嚴(yán)格按規(guī)章制度和操作程序辦事。
在金融市場激烈競爭的今天，除了要加強(qiáng)自己的理論素質(zhì)和專業(yè)水平外，作為儲蓄出納崗位的一線員工，我們更應(yīng)該加強(qiáng)自己的業(yè)務(wù)技能水平，這樣我們才能在工作中得心應(yīng)手，更好的為廣大客戶提供方便、快捷、準(zhǔn)確的服務(wù)。因此，我經(jīng)常利用下班后和業(yè)余時(shí)間在支行里刻苦學(xué)習(xí)，勤練技能，終于功夫不負(fù)有心人，在支行的每次技能測試中都能名列前茅。
新年新氣象，我仍然會不斷的努力，為**事業(yè)發(fā)出一份光，一份熱！我由衷的相信，樹立“愛**、做主人、盡責(zé)任“的理念，弘揚(yáng)“艱苦創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新圖強(qiáng)“的企業(yè)精神，認(rèn)真履行“三個(gè)一流“的宗旨，**銀行一定能在新的一年里取得新的勝利！
