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根據市分行《關于印發(fā)XX市分行財務會計基礎工作專項整治活動實施計劃的通知》文件的要求，我行嚴格按照相關要求，對本行的財務會計基礎工作進行了全面的自查，現將整治活動內容情況報告如下：

一、崗位履職

崗位職責崗位設置完整，相關資料辦理人員符合不相容崗位分離原則；已為每個操作員制定崗位職責，職責無內容問題；重要崗位三年輪崗一次，坐班主任每年異地交流一次；各類交接登記簿、錢箱交接記錄均按時登記無誤無漏缺，20xx年以來均有強制交接行為，手續(xù)合規(guī)。

存在的問題：目前配備會計人員數量只有4人，兩名會計主管，兩名綜合柜員，配備人員數量達不到內控基本要求，待招聘新員工入行解決。其中，有一名會計人員未持有會計從業(yè)資格證書，已報名參加今年的資格考試。

二、現金管理

抽查10筆現金收款、現金付款交易流水、業(yè)務憑證、交易流水、10次現金保管、現金碰庫監(jiān)控記錄，均按相關要求進行，無違規(guī)情況。抽查20xx年第4季度部分監(jiān)控錄像，款箱交接10次，無異常情況。

存在的問題：經查自查發(fā)現，有4次現金超頭寸限額，有兩次為企業(yè)預約未?。阂淮螢槠髽I(yè)下午存入時已晚，來不及送存，另一次系聯系威振護運公司運鈔未果所致。4次現金超頭寸限額均于次日送存。

三、對賬管理

我行按季開展對賬風險評估分析，有評估認定表、分管行領導及各部門簽字；銀企對賬清單、上門對賬登記簿，由領取人、對賬人簽字；收回的對賬回單均有對賬結果、單位公章和對賬相關人員名章。XXX年按要求完成所有賬戶上門對賬工作。重點賬戶、同業(yè)存放賬戶均按季組織上門對賬，一般賬戶一年組織一次上門對賬。

四、賬戶管理

客戶預留印鑒的手續(xù)、客戶預留印鑒卡保管符合規(guī)定。離崗時裝箱加鎖，非營業(yè)時間入柜保管。嚴格按要求使用電子驗印系統(tǒng)驗印，客戶預留印鑒卡全部錄入電子驗印系統(tǒng)。人工判別預留印鑒均按規(guī)定操作；未存在使用內部轉賬憑證支取或轉出客戶資金問題；客戶重要單證處理是否符合規(guī)定，丟失的單證客戶均開立有相關證明；嚴格按人行規(guī)定對相關業(yè)務進行公民身份聯網核查。

五、票據管理

我行未辦理票據業(yè)務

六、央行和同業(yè)往來款項

我行未在同業(yè)開立投融資賬戶。存放同業(yè)賬戶1戶，于織金農村商業(yè)銀行開戶，賬戶用途為一般存款賬戶。XXX年以來存放央行無作廢票據，存放同業(yè)作廢票據2張，已隨憑證裝訂。

七、財務經費管理

我行經費大額取現通過內部審批，手續(xù)齊備，經費支取印鑒分管分用，經費支票作廢處理合規(guī)，經費存款分戶賬、憑證，查看無異常轉賬記錄，無員工借款情況，現金日記賬，我行庫存現金與賬戶余額相符。住房公積金計提繳納比例符合當地政府相關文件規(guī)定，由單位和個人繳交比例符合規(guī)定，繳交比例為：12%；其中：單位繳交比例為：12%、個人繳交比例為：12%經抽查，登記簿、盤點表，相關實物、大額低值易耗品全部納入表外核算，賬實相符。我行未建立其他應收款掛賬審批機制，費用開支管、用實行分離。

八、固定資產管理

固定資產購置的文件及相關資料，我行購置固定資產全部符合相關規(guī)定。我行固定資產購置均在下達指標之內，無超出指標購置固定資產情況。固定資產核算無誤。固定資產購置及時納入帳內核算。按規(guī)定及時準確計提折舊、賬實相符。固定資產報廢與處置均有相關手續(xù)，符合規(guī)定，無規(guī)格處置和報廢的情況。

九、其他應收應付款項

抽查417系統(tǒng)內存放款項明細，往來全部正常，504待處理結算款項明細，往來全部正常。

十、差錯沖正管理

通過查看相關登記簿和錢箱記錄、分戶賬，清點實物等，核對全部相符，無違規(guī)情況；通過檢查XXX年查庫記錄，抽查部分查庫的監(jiān)控錄像，無混管混用IC卡、印章、庫柜或款箱鑰匙、重要空白憑證等行為；通過檢查登記簿，抽查部分監(jiān)控記錄，每次業(yè)務辦理完畢，都能隨手將IC卡、印、押、證等重要物品落鎖保管，無違規(guī)現象；重要空白憑證調撥手續(xù)齊全；通過檢查，所有的重要空白憑證、重要物品、現金出入庫登記簿，企業(yè)購買憑證登記企業(yè)購買憑證登記簿都已建立；查看交接登記簿，抽查監(jiān)控錄像，所有的交接手續(xù)全部齊全，無違規(guī)行為；IC卡已納入查庫范圍并記錄；嚴格執(zhí)行雙人管庫，庫房鑰匙分管分用。備用鑰匙經雙人封簽后交行長保管。

十一、“回頭看”

開展落實會計內控制度活動情況XXX年我行坐班主任異地交流1次；行長XXX年監(jiān)督遠程監(jiān)控管理12次，分管行長XXX年監(jiān)督遠程監(jiān)控管理36次，財會主管XXX年監(jiān)督遠程監(jiān)控管理24次，均達到遠程監(jiān)控頻率要求。監(jiān)控人員遠程監(jiān)控頻率、遠程監(jiān)控登記內容完整均符合要求。