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第一篇：銀行自查報告

近年來，銀行卡在國內(nèi)迅速發(fā)展，已成為廣大人民群眾購物消費、存取款、轉(zhuǎn)賬支付等金融活動的重要載體，但在銀行卡業(yè)務(wù)快速發(fā)展的同時，也暴露出了諸多風(fēng)險，有效地防范和控制風(fēng)險是當(dāng)前必須要解決的問題。根據(jù)粵農(nóng)信聯(lián)河源辦發(fā)【20XX】14號文關(guān)于開展銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險排查活動的通知，我社對銀行卡業(yè)務(wù)的相關(guān)管理情況進(jìn)行了自查，主要有以下幾個方面：

一、關(guān)于制度建設(shè)和崗位設(shè)置方面：

縣聯(lián)社關(guān)于銀行卡業(yè)務(wù)方面制定了詳細(xì)的相關(guān)管理規(guī)定和操作細(xì)則，我社根據(jù)縣聯(lián)社相關(guān)管理規(guī)定對我社銀行卡業(yè)務(wù)涉及的各崗位進(jìn)行了明確的崗位分工，組織員工學(xué)習(xí)了關(guān)于銀行卡操作的具體流程、重點風(fēng)險防范和控制等內(nèi)容，對于銀行卡的開卡、收回、銷卡等都設(shè)置了授權(quán)復(fù)核、專項登記等，務(wù)求達(dá)到外部監(jiān)督和內(nèi)控管理的有效結(jié)合，相互制約和防范銀行卡操作風(fēng)險。

二、關(guān)于業(yè)務(wù)管理情況方面：

對于銀行卡的開銷戶、掛失、沖銷、補(bǔ)正等分險類交易我社在實際業(yè)務(wù)操作中都嚴(yán)格按照縣聯(lián)社的相關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行操作，嚴(yán)格審查客戶資料的真實性和有效性，杜絕違規(guī)操作，同時，我社也時常向客戶派發(fā)關(guān)于銀行卡安全用卡方面的宣傳手冊給前來辦理業(yè)務(wù)的客戶，向他們宣傳有關(guān)防范銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險的相關(guān)知識，確保我社銀行卡業(yè)務(wù)健康安全地向前發(fā)展。

三、關(guān)于自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理情況方面：

目前我社還暫未安裝有銀行卡自助設(shè)備，因此我社暫無此項業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。

四、關(guān)于銀聯(lián)POS業(yè)務(wù)管理情況方面：

因為此項業(yè)務(wù)目前主要是由縣聯(lián)社負(fù)責(zé)安裝、維護(hù)和管理，因此我社也暫無此項業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。

五、關(guān)于資金清算及差錯處理情況方面：

對于客戶的差錯投訴，我社都第一時間安排專員負(fù)責(zé)跟進(jìn)了解，并及時與縣聯(lián)社清算部門進(jìn)行溝通解決，務(wù)求將損失和風(fēng)險控制在最低范圍。

六、關(guān)于新業(yè)務(wù)開展情況方面：

我社目前并未開展珠江平安卡VIP卡、銀行卡自助循環(huán)貸款、農(nóng)民工銀行卡特色服務(wù)等方面業(yè)務(wù)。

七、關(guān)于科技開發(fā)管理情況方面：

此項業(yè)務(wù)主要由縣聯(lián)社相關(guān)部門負(fù)責(zé)。

八、關(guān)于檢查監(jiān)督情況方面：

對于銀行卡的各項業(yè)務(wù)操作，包括開銷卡、掛失、沖正、卡保管等我社領(lǐng)導(dǎo)班子都定期或不定期進(jìn)行檢查，縣聯(lián)社稽核部門也會不定期派人前來進(jìn)行檢查指導(dǎo)工作，務(wù)求對銀行卡業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查達(dá)到防范風(fēng)險要求，使我們的廣大客戶能夠安全用卡、放心用卡。

第二篇：郵儲銀行“合規(guī)管理”活動工作方案

郵儲銀行“合規(guī)管理年”活動工作方案

按照總行今年在全行范圍開展“合規(guī)管理年”活動的總體部署，為有效組織和開展我行“合規(guī)管理年”各項活動，特制定本工作方案。

一、指導(dǎo)思想

開展“合規(guī)管理年”活動,是當(dāng)前加強(qiáng)合規(guī)管理,有效防范合規(guī)風(fēng)險,依法合規(guī)經(jīng)營的必然需要。“合規(guī)管理年”活動緊緊圍繞全行經(jīng)營管理的實際要求，以小額信貸和個人商務(wù)貸款業(yè)務(wù)合規(guī)管理為主線，強(qiáng)化合規(guī)管理部門職能，規(guī)范規(guī)章制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。通過開展“合規(guī)管理年”活動，增強(qiáng)全員合規(guī)意識，堅持審慎經(jīng)營理念，規(guī)范經(jīng)營管理行為，充分履行盡職義務(wù)，提高規(guī)章制度合規(guī)性和業(yè)務(wù)流程的標(biāo)準(zhǔn)化程度。通過活動，在全行確立全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)文化氛圍。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)

省分行成立 “合規(guī)管理年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組,由吳祖講行長任組長,王云程、宋慶澤、宋育珍、余紅永副行長、劉國華總審計師任副組長,各部門負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)小組成員，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在風(fēng)險合規(guī)部。

三、時間安排

“合規(guī)管理年”活動時間為今年全年，分四個階段進(jìn)行，按照季度開展工作。第一階段為準(zhǔn)備動員階段，第二階段為合規(guī)評價階段，第三階段為整改階段，第四階段為總結(jié)評比階段。

四、重點內(nèi)容和核心活動 “合規(guī)管理年”主題為合規(guī)建設(shè)、規(guī)范流程。 “合規(guī)管理年”重點內(nèi)容為開展“三項評價”和實施“四個辦法”。

“三項評價”為小額信貸業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險評估、機(jī)構(gòu)合規(guī)評價和反洗錢工作評價。小額信貸業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險評估，是季度性開展的各級機(jī)構(gòu)小額信貸業(yè)務(wù)經(jīng)營情況的合規(guī)性評估，查找小額信貸業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中制度、組織和管理等各方面存在的問題和缺陷，提出改進(jìn)措施。旨在提高全行小額信貸業(yè)務(wù)經(jīng)營、操作的合規(guī)和規(guī)范性，促進(jìn)我行小額信貸業(yè)務(wù)健康、快速發(fā)展。

機(jī)構(gòu)合規(guī)評價，是“合規(guī)管理年”開展的一次對機(jī)構(gòu)整體合規(guī)狀況的評價活動，評價各級機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度合規(guī)性、流程完整性和執(zhí)行狀況，分析我行各級機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險狀況。旨在提高我行各級機(jī)構(gòu)規(guī)章制度合規(guī)性和流程標(biāo)準(zhǔn)化程度。

反洗錢工作評價，是“合規(guī)管理年”開展的一次對各級機(jī)構(gòu)反洗錢工作情況的評價活動。

“四個辦法”為《中國郵政儲蓄銀行授權(quán)管理辦法（試行）》、《中國郵政儲蓄銀行法律性文件審查工作管理辦法（試行）》、《中國郵政儲蓄銀行民事訴訟工作管理辦法（試行）》和《中國郵政儲蓄銀行協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃工作管理辦法（試行）》。我行法律事務(wù)管理工作按照總行即將發(fā)布的“四個辦法”為指導(dǎo)，以實施和檢查為重點，建立健全我行法律事務(wù)和授權(quán)管理規(guī)章制度，規(guī)范操作、優(yōu)化工作流程。 “合規(guī)管理年”核心活動為小額信貸業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險評估、法律事務(wù)管理相關(guān)活動、反洗錢工作相關(guān)活動、機(jī)構(gòu)合規(guī)評價、宣傳、征文和競賽。

五、活動開展方法：

“合規(guī)管理年”活動，在總行策劃，統(tǒng)一部署下，我行各分支機(jī)構(gòu)同步開展。

“合規(guī)管理年”活動有小額信貸業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險評估、反洗錢工作評價、機(jī)構(gòu)合規(guī)評價、規(guī)章制度梳理、準(zhǔn)備、動員、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、宣傳、通報、征文、競賽、整改、檢查、總結(jié)、評比等活動。

遵照本工作方案相關(guān)內(nèi)容和要求，七項核心活動和規(guī)章制度梳理活動均制定了活動具體實施方案。（見附件2-9）

六、“合規(guī)管理年”組織職責(zé)分工：

1．省分行“合規(guī)管理年”領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)制定省分行“合規(guī)管理年”方案；組織全省各級分支機(jī)構(gòu)開展“合規(guī)管理年”的小額信貸業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險評估、反洗錢工作評價、機(jī)構(gòu)合規(guī)評價、規(guī)章制度梳理、準(zhǔn)備、動員、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、宣傳、通報、征文、競賽、整改、檢查、總結(jié)、評比等活動；協(xié)調(diào)解決活動中出現(xiàn)的問題，總結(jié)合規(guī)管理年工作經(jīng)驗，規(guī)劃合規(guī)文化建設(shè)；負(fù)責(zé)各項活動工作信息、方案、評價分析報告、評價表的匯總；負(fù)責(zé)與總行“合規(guī)管理年”領(lǐng)導(dǎo)小組的溝通與工作信息的傳達(dá)匯報。

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在風(fēng)險管理部,具體負(fù)責(zé)活動的推動、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、督導(dǎo)等工作； 2．省分行各部門。按照方案要求，確定“合規(guī)管理年”活動聯(lián)系人，負(fù)責(zé)本部門的小額信貸業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險評估、反洗錢工作評價、機(jī)構(gòu)合規(guī)評價、規(guī)章制度梳理、學(xué)習(xí)、征文、整改、總結(jié)等活動。

信貸部負(fù)責(zé)對下級機(jī)構(gòu)信貸業(yè)務(wù)自評的確認(rèn)、對省分行信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行評價（評估報告及評估表）并上報總行信貸部及省分行風(fēng)險合規(guī)部、參與“合規(guī)管理年”領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織的信貸業(yè)務(wù)復(fù)評抽查工作；個人金融部、公司金融部組織開展業(yè)務(wù)條線的反洗錢業(yè)務(wù)自查工作，并及時向風(fēng)險合規(guī)部通報自查情況；審計部負(fù)責(zé)在全省組織開展反洗錢工作專項審計，并將審計結(jié)果逐級上報至總行；辦公室負(fù)責(zé)組織配合“合規(guī)管理年”宣傳、征文活動；人力資源部負(fù)責(zé)“合規(guī)管理年”活動的各項學(xué)習(xí)培訓(xùn)、競賽活動；風(fēng)險合規(guī)部負(fù)責(zé)組織信貸業(yè)務(wù)評估復(fù)評工作、省分行機(jī)構(gòu)合規(guī)評價復(fù)評工作、反洗錢工作評價復(fù)評工作、規(guī)章制度合規(guī)性審核、“合規(guī)管理年”領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的各項工作；省分行各部門負(fù)責(zé)開展本部門規(guī)章制度梳理工作，完成規(guī)章制度及流程完備性分析報告和合規(guī)性評價報告提交省分行“合規(guī)管理年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組、整理、修訂、完善、健全本部門各項規(guī)章制度及流程、開展本部門的合規(guī)自評工作并向省分行領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交自評報告及自評表、對合規(guī)評價中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改方案并提交省分行領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、參與省分行“合規(guī)管理年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織的各項活動。

3．各市分行及縣支行。按照方案要求，確定“合規(guī)管理年”活動聯(lián)系人，參照省分行“合規(guī)管理年”領(lǐng)導(dǎo)小組、省分行各部門職責(zé)分工，組織開展本機(jī)構(gòu)的小額信貸業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險評估、反洗錢工作評價、機(jī)構(gòu)合規(guī)評價、規(guī)章制度梳理、準(zhǔn)備、動員、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、宣傳、通報、征文、競賽、整改、檢查、總結(jié)、評比等活動，積極配合省分行“合規(guī)管理年”各項活動的開展。

七、活動開展步驟（見附件1） 八、活動要求

（一）建立“一把手”負(fù)責(zé)制。“合規(guī)管理年”各項活動明確由各級機(jī)構(gòu)、各部門“一把手”負(fù)責(zé)跟進(jìn)，各級機(jī)構(gòu)、各部門應(yīng)充分重視“合規(guī)管理年”各項活動，保證必要的資源。

（二）堅持領(lǐng)導(dǎo)小組主導(dǎo)、全員參與的原則。各級機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組是活動主導(dǎo)方，應(yīng)精心規(guī)劃、周密安排、協(xié)調(diào)一致、積極實施，同時，強(qiáng)化合規(guī)管理部門職能。活動采取上級規(guī)劃和指導(dǎo)、下級實施和反饋的方式進(jìn)行上下聯(lián)動，全員積極參與，各活動參與方以總行方案工作安排為最低限開展活動。

（三）堅持制度合規(guī)和流程規(guī)范原則。活動要進(jìn)一步規(guī)范合規(guī)管理的目標(biāo)、主要內(nèi)容和步驟，重點關(guān)注規(guī)章制度的合規(guī)和業(yè)務(wù)管理實施流程的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)合規(guī)管理工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、流程化。

（四）統(tǒng)籌安排，注重活動效果。活動要統(tǒng)籌規(guī)劃，合理安排，專人負(fù)責(zé)，積極主動，有效實施，注重效果，總結(jié)經(jīng)驗，創(chuàng)建良好合規(guī)文化。

郵儲銀行合規(guī)心得體會

郵儲銀行支行長工作總結(jié)

郵儲銀行合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)

郵儲銀行個人工作總結(jié)

郵儲銀行轉(zhuǎn)型工作總結(jié)

第三篇：銀行案防

內(nèi)控風(fēng)險是與金融信用相伴生的產(chǎn)物，“金融信用因為承擔(dān)風(fēng)險而生存和繁榮”。風(fēng)險管理水平是評價一家銀行穩(wěn)健與否的重要尺度，實踐表明，風(fēng)險管理是現(xiàn)代銀行最重要、最具決定意義的管理實踐之一，也是衡量信用社核心競爭力和市場價值的最重要考量因素之一。近年來，經(jīng)營管理方面的教訓(xùn)說明，完善內(nèi)控風(fēng)險管理基礎(chǔ)，構(gòu)建長效內(nèi)控管理機(jī)制對于促進(jìn)我行的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。重慶農(nóng)商行要在競爭中立于不敗之地，必須要加快培育和提高核心競爭力。

一、必須要樹立正確的經(jīng)營管理理念并且建立教育機(jī)制。作為一名合格的管理人員要清楚的認(rèn)識案防內(nèi)控工作是經(jīng)營管理的重要組成部分，樹立“全責(zé)”的經(jīng)營管理理念，構(gòu)筑預(yù)防案件的思想防線，打牢思想政治基礎(chǔ)，筑嚴(yán)思想政治防線是預(yù)防案件的有效途徑。結(jié)合農(nóng)商行的實際，做到“四個加強(qiáng)”：一是加強(qiáng)形勢教育，到逢會必講防范、督辦必查防范、測試必考防范，強(qiáng)化全員的自警意識，從而增強(qiáng)廣大員工做好案件防范工作的責(zé)任感和使命感，營造一種人人自覺合規(guī)、個個主動守法的文化氛圍。二是加強(qiáng)黨紀(jì)政紀(jì)和法律法規(guī)制度教育。讓員工學(xué)法、懂法、守法、用法，牢固樹立法紀(jì)意識，提高遵紀(jì)守法的自覺性。三要加強(qiáng)金融職業(yè)道德教育。

第四篇：銀行服務(wù)自查報告

在服務(wù)上，我個人也存在著不足，例如午休時沒有及時翻轉(zhuǎn)暫停服務(wù)，再例如客戶辦完業(yè)務(wù)就著急的走了，還沒等我來得及說完“感謝光臨，請收好，再見!”在今后的工作中，我會加倍的彌補(bǔ)自己的不足之處，讓優(yōu)質(zhì)服務(wù)真正的落到實處，我不會為了應(yīng)付檢查而作秀。在為客戶服務(wù)的過程中以飽滿的熱情，用心服務(wù)，真誠服務(wù)，堅持“想

客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂”，為客戶提供全方位、周到、便捷、高效的服務(wù)，做到操作標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)規(guī)范、用語禮貌、舉止得體，給客戶留下良好的印象，贏得客戶的信任。

銀行服務(wù)自查報告及整改措施2：

一直以來，我們XX銀行都是以柜員服務(wù)好,有親切感,得到客戶的好評。我們北京分行一直也是十分重視柜員的服務(wù)，但此次總行抽查錄像點評我們東城支行的服務(wù)成績卻不盡如人意。在6月26日，北京分行也組織了第二季度錄像點評，通過這一次點評，通過各位領(lǐng)導(dǎo)的批評指正，同時也看到了其他網(wǎng)點的服務(wù)，我們東城支行也看到了和其他網(wǎng)點的差距。

同時，我們也進(jìn)行了反思，到底怎樣才能做好服務(wù)，讓每一個柜員把服務(wù)做到最好，并把營銷流暢的融入到業(yè)務(wù)當(dāng)中。首先，最重要的是做好儀容儀表。要做好儀容儀表，不是簡單的把妝容、服裝的標(biāo)準(zhǔn)告訴柜員。要做到每天至少兩次檢查，日間隨時抽查柜員的儀容儀表，看到問題及時整改。柜員作為銀行的門面，向客戶展現(xiàn)的應(yīng)該是具有飽滿的精神狀態(tài)，和專業(yè)的態(tài)度，而且要有一絲不茍的處事原則。但如果被客戶看到柜員歪斜的絲巾，占有菜湯的襯衫，首先給客戶的感覺就是不專業(yè)不正式，那客戶又怎么會愿意聽取柜員的營銷意見呢?因此，嚴(yán)格要求柜員的儀容儀表就是十分重要的。因此，我們計劃，即日起，每日晨會要求由晨會主持人檢查各位柜員儀容儀表，包括女生的頭花是否端正、絲巾是否端正、是否有掉落碎發(fā)、妝容是否按行里標(biāo)準(zhǔn)要求，服裝是否干凈整潔;男生的領(lǐng)帶是否及時佩戴，發(fā)型是否符合標(biāo)準(zhǔn);并及時進(jìn)行調(diào)整。日間以及下午上班前，由運營經(jīng)理或主管進(jìn)行巡視、抽查，并及時整改。以使得柜員時刻能夠以良好的狀態(tài)面對客戶。同時，我們也要求柜員在休息時間，及時關(guān)注、調(diào)整自己的服裝，不能被動的等待被別人發(fā)現(xiàn)問題，而要主動的去調(diào)整。

其次，每周不僅要組織柜員學(xué)習(xí)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，還要組織柜員進(jìn)行服務(wù)的模擬訓(xùn)練。對于示座等手勢，進(jìn)行規(guī)范化培訓(xùn)，做到整齊化一，在細(xì)節(jié)處體現(xiàn)專業(yè)化。另外，也要組織柜員交流服務(wù)營銷心得，大家相互交流自己的經(jīng)驗，如何能夠更好的做服務(wù)。把營銷的話術(shù)合理的安排到業(yè)務(wù)進(jìn)行當(dāng)中，不讓客戶覺得是很突兀的強(qiáng)硬推銷我行的卡片以及理財產(chǎn)品，而是結(jié)合客戶的情況去推薦，這樣一來也能更好的提升客戶的感受度。比如：同樣是推薦我們XX銀行網(wǎng)上銀行功能。如果只是簡單的說，“我們的網(wǎng)銀很方便的也很安全，同城跨行轉(zhuǎn)賬沒有手續(xù)費?！笨蛻舨灰欢〞邮?，他可能會說“我家里有很多銀行的U盾了，我不想要了，太麻煩，而且你們網(wǎng)點少，我存錢還要來網(wǎng)點，實在不方便，我就不開了。”那這樣一來，我們?nèi)绻龠M(jìn)行營銷的話，很有可能客戶就會很反感，很難達(dá)到營銷的好的效果。那如果我們換一種方式，比如“先生，您是辦白領(lǐng)通業(yè)務(wù)吧，這個開通網(wǎng)上銀行的話，在網(wǎng)銀上發(fā)放貸款、歸還貸款都很方便的。而且，您也可以同時開通超級網(wǎng)銀功能，把您別的行的專業(yè)版網(wǎng)銀和咱們行的關(guān)聯(lián)到一起，這樣您還款時，可以直接從別的行網(wǎng)銀轉(zhuǎn)過來，這樣也沒有手續(xù)費，都很方便。一會兒，可以讓咱們大堂經(jīng)理幫您演示一下，這邊也有聯(lián)系卡片，有咱們網(wǎng)點電話和客服電話，有需要您都可以咨詢咱們的?！边@樣一來，客戶就覺得柜員是站在客戶角度為他著想，而且連后顧之憂都替客戶想到了，那么客戶就愿意聽取柜員的建議。而對于柜員而言，不僅順利的辦理了業(yè)務(wù)、成功的營銷了網(wǎng)銀、而且在服務(wù)加分項中既有營銷自助方式、也包含了給予客戶建議和遞送聯(lián)系卡，可謂是一舉多得。

同時，我們也會組織柜員間交流，如何提高效率，合理利用業(yè)務(wù)間隔時間，這樣一來，也能有效縮短業(yè)務(wù)進(jìn)行時間。在業(yè)務(wù)辦理過程中，盡量不要去等，利用空余時間可以蓋章或者準(zhǔn)備客戶需要的現(xiàn)金，或者整理憑證，這樣一來，一筆業(yè)務(wù)結(jié)束后，不需要多余的時間進(jìn)行整理，也能有效提高叫號的速度。

當(dāng)然，要做好服務(wù)，最基礎(chǔ)的還是要學(xué)習(xí)好業(yè)務(wù)，能夠流暢的辦理業(yè)務(wù)是為客戶提供最優(yōu)質(zhì)服務(wù)的根本。我們東城支行目前也是新人較多，我們也為小朋友們設(shè)計了技能提升計劃和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)計劃。在上柜前，不僅要告訴小朋友們，要如何去做這個業(yè)務(wù)，也要更透徹和細(xì)致的告訴他們?yōu)槭裁匆@么做，風(fēng)險點在哪，從根本上去提高小朋友們的.業(yè)務(wù)素質(zhì)。在幫助小朋友的同時，已經(jīng)成熟的柜員也進(jìn)行二次培訓(xùn)，溫故而知新，更透徹的理解業(yè)務(wù)操作背后的風(fēng)險點，以便能夠有利于提高柜員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。

通過這次季度錄像點評和總行抽查錄像，使我們認(rèn)識到我們的服務(wù)還存在著很多問題，要全面要求每一名柜員，讓大家都成為服務(wù)標(biāo)桿，讓大家共同進(jìn)步。同時，也要加強(qiáng)和柜員的溝通，端正柜員的態(tài)度，了解柜員的思想動態(tài)，從根本上提高柜員的服務(wù)意識。

第五篇：銀行人力資源部案防自查報告

2015銀行人力資源部案防自查報告

XX銀行XX支行人力資源部11月份案防自查報告

人力資源部作為我行新設(shè)立的職能部門，結(jié)合自身的實際，從人事行政和勞動關(guān)系的管理、重要崗位的管理、員工發(fā)展和職業(yè)生涯規(guī)劃、薪酬管理等方面入手，全面推動案防工作的有序開展?，F(xiàn)將11月份案防自查情況匯報如下：

一、落實重要崗位、關(guān)鍵崗位的離崗稽核和輪崗制度。根據(jù)XX銀行《重要崗位管理辦法》【XX銀發(fā)（2015）305號】、《營業(yè)網(wǎng)點柜員輪崗制度意見》的通知【XX銀發(fā)（2015）330號】、《信貸內(nèi)勤管理辦法》的通知【XX銀發(fā)（2015）314號】等文件的要求認(rèn)真貫徹執(zhí)行，并對各部門、支行提交的離崗稽核報告、年度工作考核表、工作移交表等進(jìn)行審查。對填寫不合規(guī)、審批意見未按要求批注的報告，要求各部門、支行及時補(bǔ)充、修改后留存我部備案并上傳人力資源管理系統(tǒng)。力爭做到及時、有效監(jiān)督落實。

二、嚴(yán)格管理人員任用與考核機(jī)制。嚴(yán)格執(zhí)行主管、中層干部任職資格審查和高管人員的報批審查程序。完善競爭性干部選拔方式，通過對專業(yè)條線履職情況的考核，進(jìn)一步強(qiáng)化管理人員責(zé)任意識，提高工作執(zhí)行效能。

三、逐步實行崗位定期自查和交叉檢查制度。通過人力資源專干定期對人力資源管理系統(tǒng)進(jìn)行專業(yè)檢查，不同崗位的交叉檢查。對存在和發(fā)現(xiàn)的問題及時督促落實整改，切實發(fā)揮制度在防范風(fēng)險過程中的作用。進(jìn)一步提高員工執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，用制度規(guī)避操作風(fēng)險。

四、完善部門崗位職責(zé)，明確各崗位工作要點。人力資源部作為新設(shè)立的職能部門，在人員配備、崗位職責(zé)等方面尚處在調(diào)劑和清理的過程。按照《XX銀行人力資源部各崗位內(nèi)部控制職責(zé)》的管理要求，尚需按我行的實際情況對部門崗位職責(zé)和崗位說明書進(jìn)行重新修訂，確保報告關(guān)系和職責(zé)分工明確，符合職責(zé)分離要求。

五、按照2015年11月XX日召開的行長辦公會的要求，我部通過目前收集的員工意見和整理出來的信息，發(fā)現(xiàn)有部分人員提出部門人員配備不全。作為支行的人力資源管理部門，我們分析認(rèn)為人力資源不足帶來的相關(guān)問題較多也較嚴(yán)重。

（一）案防壓力加大。基層人員不足，將出現(xiàn)部分崗位兼職的情況，使得一些需要相互制衡的崗位無法全面實現(xiàn)相互制約。由于人員緊張，部分無法實現(xiàn)強(qiáng)制休假或強(qiáng)制休假的性質(zhì)改變。

（二）員工壓力較大。由于人員不足，基層人員頂崗、頂班情況比較普遍，一人身兼數(shù)職的現(xiàn)象較多，員工工作壓力較大。

為加強(qiáng)制度建設(shè)，提高案防水平。我部將針對工作中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行歸集，適時進(jìn)行制度整合，如：針對一些支行重要崗位重復(fù)申報、離崗稽核報告編寫不合規(guī)、使用原制度內(nèi)的表格等情況，通過內(nèi)網(wǎng)郵箱下發(fā)通知，提出要求，認(rèn)真加以規(guī)范；針對員工提出個人發(fā)展和職業(yè)生涯規(guī)劃的問題，結(jié)合我行相關(guān)辦法，在考慮公開、公平、公正的基礎(chǔ)上，請示行領(lǐng)導(dǎo)給予適當(dāng)調(diào)整和安排。另外，還制訂了《XX支行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)考勤制度管理的通知》，已通過內(nèi)網(wǎng)郵箱發(fā)各部門、支行，要求考勤規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)。

二〇一三年十一月二十七日