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第一篇：銀行安全自查報告

根據(jù)晉城市城區(qū)人民政府下發(fā)的關于《晉城市城區(qū)構筑社會消防安全防火墻工程工作方案》的通知，我單位認真對單位內(nèi)部安全隱患進行了排查及整改?，F(xiàn)對自查自糾情況進行匯報如下：

一、安全管理制度

1落實消防安全責任制和崗位消防安全責任制，明確各崗位消防安全職責。

2確定各級、各崗位的消防安全責任人。

3成立了安全委會，按規(guī)定層層簽訂了安全生產(chǎn)責任書。

4建立了安全組織機構，配備了安全管理人員，組建了義務消防隊。

5各種制度與方案上墻。

二、培訓與持證上崗

1.企業(yè)負責人、安全部主管、特種作業(yè)人員必須持證上崗。

2.定期培訓員工安全自救知識及安全逃生知識;持證上崗人員數(shù)量要與崗位相對應。

三、特種設備(鍋爐、電梯)

1.電梯的制造、安裝、改造、維修應由具備資格的單位承擔，產(chǎn)品有合格證書、安檢報告。

2.限速器、安全鉗、緩沖器、限位器、報警裝置以及門的安全裝置完整，且靈敏可靠。

3.曳引繩斷絲數(shù)、腐蝕磨損量、變形量、使用長度和固定狀態(tài)符合國家標準規(guī)定并定期檢查保養(yǎng)。

4.鍋爐、壓力管道、容器按規(guī)定定期檢測，安全使用期符合要求。并有專人持證上崗

四、高壓配電房

1)配電房通風良好,并采取防雨雪、防火、防小動物出入的措施。

2)鋪設了高壓絕緣腳墊，設立明顯的安全標志,其耐火等級不低于3級。并配有符合要求的滅火器材。

五、動力(照明)配電箱

1)箱內(nèi)外整潔、完好、無雜物、無積水，有足夠的操作空間，符合安全規(guī)程要求。

2)箱體的PE線連接可靠。

3)箱內(nèi)接線正確，并配有漏電保護器。

4)外露帶電部分屏護完好。

5)防雷、防靜電的接地電阻，由相關部門專業(yè)人士在每年雷雨季節(jié)之前測量一次,其接地電阻的大小應符合要求。

6)室內(nèi)燈具距地面不低于2.4米，室外燈具不低于3米，照明系統(tǒng)三相負荷平衡，其中每一單相回路上，燈具和插座數(shù)量不超負荷，電流不超過15A。

7)照明燈具的金屬外殼與PE線相連接，照明開關箱內(nèi)裝設隔離開關、短路與過載保護電器和漏電保護器，回路選用漏電動作電流等于或小于30毫安，漏電動作時間小于0.1秒的漏電保護器。

8)白熾燈、高壓汞燈與可燃物、可燃結構之間的距離不小于0.5米。

六、消防設備

1.安全通道

1)在消防通道、防火間距內(nèi)、樓頂頂面無搭建違章建筑。

2)無堵塞、占用消防通道現(xiàn)象，安全出口和緊急疏散通道暢通無阻。

3)疏散樓梯、走道、門的各自總凈寬度根據(jù)疏散人數(shù)，按《建筑設計防火規(guī)范》(GB50016-2019)、《人員密集場所消防安全管理》(GA654-2019)的規(guī)定經(jīng)計算確定;疏散通道最小凈寬度達到1米。

4)疏散通道安裝了指示標志。

2.安全出口

1)80平方米以上場所的安全出口不少于2個，具體根據(jù)《建筑設計防火規(guī)范》(GB50016-2019)、《人員密集場所消防安全管理》(GA654-2019)的規(guī)定經(jīng)計算確定。

2)安全出口門無上鎖、堵塞現(xiàn)象。

3.消防器材配備

1)室內(nèi)消防栓長期保證供水，在每個樓層配置了干粉滅火器，宿舍、食堂、倉庫、會議室等重點場所，配備了兩具4公斤手提式滅火器，由專人每月檢查登記。

2)消防噴淋管網(wǎng)內(nèi)長期保證供水，壓力保持在4公斤。

3)消防車道凈寬、凈高、承壓能力符合要求，未被占用。

4)消防登高面未設置影響消防員登高操作的障礙物。

5)安全疏散樓梯及出口數(shù)量、寬度，通道疏散距離符合要求。

6)露天水箱及水池水位指示正常。

7)消防栓泵、噴淋泵、主備泵手動啟動正常，能自動切換;主、備電源切換正常。

8)水泵接合器維護保養(yǎng)良好，標志清晰，能正常開啟。

9)消防水泵房設置位置、防火分隔符合規(guī)范要求，疏散門直通室外或靠近安全出口，應急照明能正常工作。

10)消防備用發(fā)電機能在規(guī)定時間內(nèi)自動切換正常啟動，燃料儲備充足。消防主電源正常。

11)事故照明及疏散指示標志安裝的數(shù)量、位置和照度符合防火要求。

12)通訊設備無損壞，能保證正常使用。

13)火災報警控制器能正常顯示各類信號，且操作正常;屏蔽點數(shù)不超過有關規(guī)定，有聲光報警。

14)探測器及火災報警控制器能正常報警，控制器主備電源切換正常。

15)手動啟動排煙風機正常。

16)值班人員24小時在位并持證上崗，能熟練掌握各系統(tǒng)操作，值班記錄真實完整。

七、其它

1)食堂燃氣使用無泄漏、煤氣瓶的儲存符合相關標準。

2)食堂配備消毒器具、通風設備，炊具、餐具清潔消毒。

3)倉庫內(nèi)除了固定照明外，不準使用其它電器;倉庫設置有醒目的防火、防毒、禁止吸煙和禁止動用明火等標志。

4)每個房配備疏散指示圖等。

5)制定安全疏散預案，并能成功進行演練。保安人員能迅速到位，明確自身職責，并攜帶必要裝備開展滅火及救援行動。

6)制定了車輛管理辦法，強化安全管理。

7)制定了施工管理辦法，在施工期間強化安全管理。

第二篇：銀行征信自查報告

為了規(guī)范網(wǎng)銀業(yè)務經(jīng)營，防范風險，保證我支行網(wǎng)銀業(yè)務健康、快速、規(guī)范發(fā)展，特根據(jù)總行下發(fā)的《xx銀行關于開展網(wǎng)上銀行業(yè)務操作及基礎管理檢查的通知》，我支行于20xx年4月26日至28日組織專人對我支行20xx年至20xx年簽約的所有網(wǎng)上銀行業(yè)務操作及基礎管理進行全面自查。檢查內(nèi)容包括客戶簽約管理、日常維護管理、網(wǎng)銀業(yè)務相關資料的保管等三個方面，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一、個人網(wǎng)銀業(yè)務

自20xx年開辦網(wǎng)銀至20xx年4月，我支行共辦理個人網(wǎng)銀帳戶簽約啟用戶，個人網(wǎng)銀帳戶加掛解掛戶，個人網(wǎng)銀密碼重置戶，個人網(wǎng)銀銷戶戶。個人客戶簽約網(wǎng)銀資料齊全，申請表內(nèi)容填寫完整、正確，且全部為本人辦理、本人簽名；個人網(wǎng)銀賬戶的加掛解掛、證書的相關操作、網(wǎng)銀的銷戶等業(yè)務均按照相關規(guī)定規(guī)范操作；個人網(wǎng)銀的日常維護業(yè)務均由客戶本人提提交申請，且早請表內(nèi)容填寫正確，完整。

二、企業(yè)網(wǎng)銀業(yè)務

企業(yè)網(wǎng)銀的檢查內(nèi)容主要包括：網(wǎng)銀的資料是否齊全，填寫內(nèi)容是否正確完整，簽章是否完整、準確，是否經(jīng)信貸部門審批簽字，網(wǎng)銀后臺管理系統(tǒng)中相關的設置是否正確、完整，是否與企業(yè)客戶申請表中申請的內(nèi)容相符，網(wǎng)銀后臺管理工作系統(tǒng)中所有的設置操作完畢后是否打印網(wǎng)銀交易流水，是否按相關的規(guī)定保管，網(wǎng)銀授權操作是否執(zhí)行雙人操作等。

自20xx年開辦網(wǎng)銀至20xx年4月，我支行共辦理企業(yè)網(wǎng)銀簽約戶，企業(yè)網(wǎng)銀賬戶登陸密碼重置戶。其中資料存在問題的共戶。主要問題有以下幾種：

1、簽章不全，共戶，已整改戶，仍有戶尚待整改。

2、無法人簽字共戶，全部為未接到總行通知前簽約的客戶。此部分客戶，經(jīng)支行協(xié)調(diào)，全部由客戶經(jīng)理負責聯(lián)系客戶補簽字，目前已整改的戶，仍有戶尚待整改，客戶經(jīng)理仍在聯(lián)系中。

3、資料填寫不完整，共戶，主要是無客戶登陸名，無登陸名的共戶已正在由經(jīng)辦人員聯(lián)系客戶補填。

三、日常維護和資料保管

檢查內(nèi)容主要包括網(wǎng)銀后臺管理端的操作是否正確，操作結束后是否打印交易流水并入當日傳票管理，落地業(yè)務是否及時處理，處理流程是否符合規(guī)定，企業(yè)客戶的回意單是否及時打印，企業(yè)網(wǎng)銀證書領用及網(wǎng)銀密碼重置是否設立相應登記薄，網(wǎng)銀資料是否專人保管，期裝訂等。

自開辦網(wǎng)銀以來我支行分別設置了網(wǎng)銀操作員和復核員，并指定專人負責網(wǎng)銀日常業(yè)務及落地業(yè)務的處理，并于20xx年，接到總行通知后，設立了網(wǎng)銀證書領用及密碼重置登記薄。網(wǎng)銀資料由專人保管并定期裝訂。

經(jīng)過本次自查，我支行網(wǎng)銀經(jīng)辦人員的風險意識得到了有效提高，網(wǎng)銀業(yè)務得到進一步規(guī)范，為我支行網(wǎng)銀業(yè)務健康、快速、規(guī)范的展提供了保證。

第三篇：銀行信息安全檢查自查報告

為認真貫徹落實公安部、銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構安全評估辦法》進一步全面客觀地認識我行的安全防范情況，根據(jù)上級領導的要求，我行及時組織以行長孫瑩瑩為組長、副行長周靜為副組長的自查小組。按照通知要求的檢查方法，結合實際情況，對網(wǎng)點安全設施及周邊環(huán)境進行了全面的檢查。先將自查情況匯報如下：

一、物防設施

1、二層以下窗戶已安裝金屬防護欄或相應防護措施。

2、網(wǎng)點與外界相通的出入口均已安裝防護門或防盜安全門~且符合國家安全標準。

3、營業(yè)網(wǎng)點外有圍墻且有防止攀爬的障礙物。

4、網(wǎng)點內(nèi)已配備自衛(wèi)器材。

5、營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)已配備應急照明設施且安全可用。

二、技防設施

1、營業(yè)場所與外界相通的出入口已安裝了視頻監(jiān)控設施。

2、營業(yè)場所現(xiàn)金區(qū)、非現(xiàn)金區(qū)均安裝視頻監(jiān)控設施~實時監(jiān)控區(qū)域人員活動情況以及業(yè)務辦理過程。

3、營業(yè)場所的所有監(jiān)控設施的回放錄像均可以分辨人員的體貌特征。

4、網(wǎng)點錄像資料能保存30天以上。

5、網(wǎng)點已具備與公安局110報警服務臺聯(lián)網(wǎng)報警條件。

三、人防措施

1、網(wǎng)點內(nèi)業(yè)務人員均接受過系統(tǒng)的安全保衛(wèi)培訓~能應對緊急情況的發(fā)生。

2、網(wǎng)點配備專職的安全保衛(wèi)人員。

3、網(wǎng)點人員熟悉110報警設施、狼牙棒、滅火器等安全設施的使用。

四、TM自助設備的安全

1、已安裝報警裝置~且能對撬盜和破壞事件進行檢測報告。

2、視頻裝置可以對客戶交易時的正面圖像、進出鈔票過程進行清晰地實時錄像。

3、已加裝防窺視功能裝置~已設置相對獨立的用戶操作區(qū)域。

4、已通過顯示屏顯示必要的安全提示和24小時客服電話。

五、運鈔安全

1、使用專用運鈔車以及雙人以上的武裝押運。

2、運鈔車交款停放位置合理。

3、押運員站位能全方位警戒。

4、運鈔登記手續(xù)齊全。

5、運鈔車接款、送款過程能夠全程錄像。

六、消防安全

1、建立了領導負責的逐級防火責任制度。

2、每月組織開展安全教育宣傳教育。

3、保證消防設施、滅火器的安全、有效。

4、對火災能及時發(fā)現(xiàn)且發(fā)現(xiàn)后能及時消除。

七、安全保衛(wèi)基礎工作

1、我行實行安全保衛(wèi)責任制~對每一個員工的安全保衛(wèi)職責落實到位。

2、領導小組對安全保衛(wèi)工作常抓不懈~定時舉行案件演習和消防演習。

3、指定專門的安全保衛(wèi)人員~對每天的安全保衛(wèi)工作進行詳細記錄~以備查閱。

通過此次安全評估自查，??銀行??支行的全體員工進一步提高了相關的安全防范意識，從而將安全工作責任到人，落實到位。今后我行將加大對安全教育的學習力度，做到警鐘長鳴、防患于未然，為我行健康發(fā)展提供有力保證，進一步維護全縣金融秩序，為我縣經(jīng)濟又好又快發(fā)展貢獻一份力量。

第四篇：銀行安全自查報告

根據(jù)攀商銀發(fā)[20xx]154號《關于轉發(fā)《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會XXX監(jiān)管分局XX市公安局關于開展XXX銀行業(yè)金融機構安全評估工作的通知》的通知》的文件精神，積極成立了安全檢查小組，我支行行風建設工作堅持以"三個代表"重要思想為指導，按照鎮(zhèn)黨委鎮(zhèn)政府行風工作的統(tǒng)一安排和布署，深入落實科學發(fā)展觀，以規(guī)范服務行為，強化服務意識，改善服務態(tài)度，提高服務質(zhì)量為目標，以群眾滿意為標準，從解決群眾關心的熱點和難點問題入手，使行業(yè)作風得到明顯改善。現(xiàn)將安全評估工作匯報如下：

一、安全自查工作情況

(一)、營業(yè)場所安全

1、物防方面：

(1)、柜臺與外界相通的出入安裝有尾隨門，在其余出入口均安裝有堅固的金屬防護門金屬防護門鎖具符合標準，柜XX有防爆功能的透明防護屏障;此次對支行營業(yè)室手動卷簾門、進出營業(yè)室的防尾緩沖式電控聯(lián)動門使用情況進行了檢查，使用情況正常。對營業(yè)大廳具有防爆功能的透明防護屏障進行檢查，有一道落地玻璃有嚴重裂痕，目前已重新更換。大廳和金庫配備有自動應急照明設備3臺;

(2)、現(xiàn)金出納柜臺已采用磚石或鋼筋混凝土結構，柜臺高度、寬度都符合檢查機關的相關要求;現(xiàn)金業(yè)務柜臺的臺面設置和收銀槽長寬高均符合要求;

(3)、對營業(yè)大廳空調(diào)、飲水機等大功率設備進行檢查發(fā)現(xiàn)，如果空調(diào)等設備正常運行，就會造成ATM機的電壓不夠，出現(xiàn)自動關機情況，針對該情況，支行專門請電工和攀鋼的供電所人員一起，對引入支行的電路問題進行了改造;

(4)、對營業(yè)大堂、ATM機網(wǎng)點消防用滅火器擺放位置合理和能否正常使用進行了檢查，通過檢查更換了2個過期滅火器;

(5)、對營業(yè)室柜臺配備的催淚瓦斯、狼牙棒、電警棍進行了檢查，均能正常使用，并多配置了2個狼牙棒;

(6)、對機房和金庫、檔案室進行了檢查,存在機房和金庫雜物比較多,文件柜頂上亂堆雜物，墻上電線紊亂，衛(wèi)生狀況差等問題，針對這些問題，對相關工作人員進行了批評，并購買了鐵皮柜放置在機房和金庫中,將露在外的紙質(zhì)資料和雜物歸置在柜中。檔案室一直保持整潔，并配備有防火、防水、防潮、防鼠等設施，每日由檔案管理員檢查;

(7)、我行設立了一臺大功率柴油發(fā)電機，功率充足，特殊情況下，應急照明設備能自動啟動。對發(fā)電機房，進行了安全檢查，由于雨季到了，發(fā)電機房頂棚流入的水容易濺入發(fā)電機內(nèi)造成危險，為保證其安全使用，重新加固了頂棚，安置了水槽。

2、技防方面：

根據(jù)銀監(jiān)會有關信息科技風險管理要求，及我行《分支機構信息科技工作管理辦法》的要求，我支行設立了兩名信息科技管理員高強、景海東(兼職)，負責本機構信息科技管理方面的工作，并每月對運營網(wǎng)絡、機房、自助設備、配電箱、穩(wěn)壓器/UPS工作情況、線路發(fā)熱情況、配電箱內(nèi)的空氣開關等重要區(qū)域進行檢查，對存在的問題及時通知有關人進行了改正處理。目前設備管理規(guī)范，各項檔案完整;移動存儲介質(zhì)的使用和管理符合規(guī)定，各項工作文檔及時備份;沒有發(fā)生人為差錯導致的設備故障;較好掌握各項簡易維護技巧，本機構發(fā)生的簡單故障能得到及時解決。

此次檢查我行在出入口、現(xiàn)金業(yè)務區(qū)、非現(xiàn)金業(yè)務區(qū)均安裝監(jiān)控設備，營業(yè)廳監(jiān)控全覆蓋，無監(jiān)控死角，監(jiān)控設備24小時運轉，錄像至少能保持30天以上，回放時影像清晰，能全面記錄各柜臺業(yè)務細節(jié)，能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征。營業(yè)場所出入口監(jiān)控視頻能分辨出入人員體貌特征;營業(yè)場所安裝了與110聯(lián)網(wǎng)的緊急報警裝置，每個柜員處均安裝了110連線報警按健裝置，安裝位置合理，能準確記錄報警時間、位置等。經(jīng)本次檢查報警控制主機和線路均未裸露，其本身業(yè)具有防破壞報警功能。報警裝置有充電備用電源，能保證斷電后系統(tǒng)的報警布防、撤防，做好了報警的保障工作。

(二)、業(yè)務庫安全

1、實體防范：庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置外有，但置于有效的監(jiān)控范圍。我支行庫區(qū)無電梯，出入庫房門只有一個通道。庫房結構墻體達到了相應級別建筑標準，全由鋼板包裹。金庫門和庫門鎖具符合標準，鑰匙不存在交叉管理。

2、技術防范：入侵報警系統(tǒng)能準確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點部位入侵事件。庫房內(nèi)安裝有紅外線探測及振動探測器。周界均有紅外線探測入侵報警裝置。報警裝置具有備用電源，能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時間。報警系統(tǒng)布防、撤防、報警、故障等信息的儲存時間達到30天。庫房內(nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動的全過程和庫內(nèi)所有存放物品。庫房外的回放圖像能清晰顯示出入庫人員活動情況及面部特征。啟動緊急報警裝置能同時啟動現(xiàn)場聲、光報警裝置。守庫室的回放圖像能清晰顯示守庫人員活動情況。目前金庫已沒有存入錢章，已收押市行統(tǒng)一管理。

3、本地守庫室防范

本地守庫室設置有衛(wèi)生設施、給排風設備，守庫室外安裝有照明燈、配備有緊急應急照明設備和自衛(wèi)器材。守庫室內(nèi)配備有對外聯(lián)絡的通訊設備、安裝有緊急報警按鈕。

我支行嚴格按要求進行夜班值守，每組2人輪流上崗，守庫員均按時到崗，并及時做好各項記錄。無遲到早退、酒后上崗、擅自調(diào)崗離崗、守庫室未留宿外來人員的情況;值守人員都能掌握報警程序，掌握滅火器材存放位置及使用方法，檢查報警設備，無人的防區(qū)及時設防，晚間休息全部防區(qū)布控。對水電、電源設備等每晚由值守人員進行檢查登記，確保及時發(fā)現(xiàn)隱患。

(三)、自助設備、自助銀行安全管理

我支行現(xiàn)有自助設備共計7臺，其中多媒體機2臺，分別存放于長壽路和XX村;ATM取款機5臺，分別存放于XX村、弄弄坪、長壽路、密地橋和機制公司。每個自助設備區(qū)設置獨立的用戶操作區(qū)域，加鈔區(qū)域監(jiān)控設備充足，能仔細記錄加鈔及點鈔全過程細節(jié)。并在自助設備區(qū)域安裝了報警裝置、監(jiān)控裝置，能及時對破壞事件進行探測報警和實時錄像。回放圖像能清晰辨別客戶的面部特征、進出鈔口和現(xiàn)金裝填過程操作人員活動的情況，有通過電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時服務電話。離行式自助設備視頻監(jiān)控系統(tǒng)具有遠程聯(lián)網(wǎng)功能。

由于電壓不穩(wěn)定經(jīng)常自動斷電造成機子受損的原因，密地橋的ATM機暫停服務，目前我行與XX市公路養(yǎng)護管理總段橋梁養(yǎng)護隊進行聯(lián)系，從其所有的經(jīng)濟適用房重新接一股電源給ATM機房。

由于我行ATM機安裝時間過久，其密碼和鑰匙在行內(nèi)員工間存在交叉交接的情況。為了管控風險規(guī)范ATM機管理，保證密碼和鑰匙的平行交接，我行于20xx年4月25日，通過科技部和ATM維護公司，將5臺ATM機重新配置了鑰匙，并根據(jù)《XX市商業(yè)銀行自助設施業(yè)務管理辦法》的通知的相關要求，對自助設備管理人員作相應調(diào)整，我支行設置了業(yè)務管理員2名和設備管理員2名。2個日常管理人員

每天對ATM機進行巡查，檢查設備的出鈔口、插卡口是否異常，查看取現(xiàn)和轉賬交易是否異常，抽查自助設備監(jiān)控，查看是否有可疑人員進行交易，通過檢查《自助設施日常運行狀態(tài)登記簿》、《吞卡登記簿》、《自助設施清機登記簿》、《自助設施機具故障報告》、《維護登記表》、《自助設施鑰匙》、《密碼交接登記簿》等登記簿，記錄均完整、連續(xù)、合規(guī)。

目前在鑰匙和密碼管理上均由嚴格按照“五十個嚴禁”實行雙人平行交接，帳務處理及時準確，未發(fā)現(xiàn)異常行為。工作人員均按照“現(xiàn)金清點、清機加鈔、對帳操作分離”、“現(xiàn)金自助設備保險柜鑰匙和密碼管理分離”等相關規(guī)定進行業(yè)務操作，自助設備現(xiàn)金操作、查庫業(yè)務等全部在監(jiān)控下實施。當發(fā)生自助設備長短款，工作人員均逐筆登記、查詢核實后進行了帳務處理。自查中未發(fā)現(xiàn)問題，自助設備庫存的最高限額均與會計核心系統(tǒng)綁定，也不存在超限額情況。

設備出現(xiàn)問題時，維修自助設備人員均由市行科技處人員陪同到支行進行核查或市行科技人員打電話告知維修人姓名，我行人員核實后陪同一起維修，并在故障維修登記簿上進行了登記，檢查中由自助設備管理人員全程陪同，未發(fā)現(xiàn)問題。

(四)、運鈔安全

我支行不存在運鈔情況，早晚運送鈔均由保安公司護送。支行內(nèi)部堅持人人都是安保人員制度，在交接過程中要求在場全員參加。運鈔車到支行交接款?？吭谥写箝T口專用停車位，整個交接款過程堅持雙人交接并能夠全程錄像，交接登記完整、清楚。我行自助銀行運鈔由市行保衛(wèi)部用專用運鈔車，兩人以上進行武裝押運，我支行由兩名專門負責自助設備管理工作人員協(xié)助護送。

1、鈔箱封包接交方面。我行嚴格按《XX市商業(yè)銀行守護押運業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定，進行繳存現(xiàn)金和調(diào)現(xiàn)。支行從中心金庫調(diào)入現(xiàn)金都是在每天下午5點之前，向管庫員報次日現(xiàn)金調(diào)撥計劃，重空調(diào)撥計劃、小鈔調(diào)配計劃，次日由保安公司隨支行存的尾鈔箱一起運送。運鈔車到支行后，我行配置有交接工作證的人員對留行存檔的運鈔車的車型、顏色和車的牌照號碼、武裝保衛(wèi)人員進行了觀察核對，并對保安解款人員工作證、存檔照片、編號識別以及AB卡進行了認真核對，在身份識別正確后才進行交接工作。交接過程中，對交接鈔箱封包個數(shù)與數(shù)量信息(包括編號封簽、蓋章卡封片及二級管理鎖有無損壞情況)進行了核對，無誤后方辦理交接手續(xù)。并等待相關人員到起后在監(jiān)控下開箱開包與《XX市商業(yè)銀行支行裝箱登記薄》的實物進行驗證。通過調(diào)監(jiān)控查看接箱過程，均嚴格按照相關規(guī)定進行接送送箱包，交接記錄清晰。

2、現(xiàn)金管庫方面。我行堅持雙人裝開箱、雙人管庫制度，現(xiàn)金操作均在監(jiān)控設備鏡頭攝錄的有效范圍內(nèi)進行，將現(xiàn)金實物裝入鈔箱或者封包內(nèi)(盡量使用封包)，雙人加鎖、雙人加封。鈔箱、封包、交換包凡是需要雙向開鎖的，一律都使用二級管理鎖。管庫人員進出金庫堅持了同進同出、同在庫，雙人同開(關)庫門、抽取鑰匙，雙人繳款，金庫鑰匙在營業(yè)中由專人妥善保管并放置在保險柜內(nèi)，營業(yè)終同樣存放于保險柜內(nèi)，金庫鑰匙交接時均有監(jiān)交人，并在登記簿中登記，有權人員檢查需進入金庫時，堅持經(jīng)有權人員審核制度，并進行登記;柜臺管庫人員堅持日清日結，每天登記庫現(xiàn)登記簿，保證了賬賬、賬實、賬薄三相符。

3、查庫方面。經(jīng)查，我支行查庫方面，均按照《現(xiàn)金出納制度》文件要求，營業(yè)部主任按旬進行查庫、行長按季進行查庫、查庫登記簿詳細登記，管庫人員和查庫人員均當面簽字確認,綜合部與營業(yè)部每月對抵質(zhì)押品進行清點對賬。

4、記賬安全管理。經(jīng)查，對公柜、儲蓄柜臺實行事中監(jiān)督制，執(zhí)行收入現(xiàn)金先收款后記賬，付出現(xiàn)金先記賬后付款原則，大額雙人復核，并由專人實行每天三碰庫制度，儲蓄柜員實行了柜員尾箱限額管理制度，每日營業(yè)終了超過3萬元的現(xiàn)金全部交給機構總庫，柜員現(xiàn)金區(qū)未放置私人物品，無白條抵庫現(xiàn)象，每日營業(yè)終了實行雙人雙鎖制。

5、進出營業(yè)廳管理。非本行職工進入營業(yè)廳，須有權人員批準，并在《外來人員進出營業(yè)廳登記簿》中進行登記。

(五)、消防安全

建立以支行負責人為防火第一責任人的逐級防火責任制。有明確的逐級防火責任人職責、有明確的崗位防火責任人，有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費和組織保障，職工知道崗位責任區(qū)和崗位消防安全職責，設立有兼職的防火安全人員。各項消防安全制度健全。按照國家有關消防法律法規(guī)及消防技術標準設置消防設施。有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓記錄。有制定滅火和應急疏散預案，并定期進行組織演練，截止目前已組織兩次消防安全演練。有按規(guī)定對建筑消防設施進行定期的消防檢測。

(六)、計算機安全

1、網(wǎng)絡、存儲設備存放于營業(yè)場所現(xiàn)金區(qū)內(nèi)密閉機柜內(nèi)并設有獨立的網(wǎng)絡設備間。

2、網(wǎng)絡、存儲設備獨立設置計算機房安裝防護門。

3、我支行營業(yè)場所的計算機室安裝有防盜防護門，與110報警服務臺相連有緊急報警裝置及入侵報警裝置，能準確探測報警區(qū)內(nèi)門、窗、通道等重點部位的入侵事件。

4、設立計算機管理員負責計算機機房日常維護與管理，建立健全了計算機機房出入審批登記制度，計算機設備設置應急供電設備及備用發(fā)電機組。

5、計算機均安裝了殺毒軟件和操作系統(tǒng)自動升級軟件，操作系統(tǒng)自動升級正常。未經(jīng)科技部允許，員工不得私自更換IP地址、不能隨便使用U盤等。

(七)、案件防范

1、我支行積極開展學習活動，從制度學習、制度執(zhí)行、查找漏洞、風險排查等方面，通過平時日常教育、定期集中學習、演練等方式進行，不斷提高職工防范意識，提高安全防范技能。我支行每月開展了案件防范學習，主要學習市行下發(fā)的關于內(nèi)控方面的《案情通報》，市行轉發(fā)監(jiān)管部門發(fā)布的各類社風險警示，《中國銀監(jiān)會辦公廳關于20xx年銀行業(yè)金融機構案件情況的通報》、《四川銀監(jiān)局案防工作通報》、《中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局辦公室關于印發(fā)〈四川銀監(jiān)局20xx年維護會穩(wěn)定和社會管理綜合治理工作要點〉的通知》、《清香坪支行成功堵截一起10萬元電話詐騙案件》、《全面深化案防安保工作，確保全年案防安保目標實現(xiàn)》等內(nèi)容，使支行員工充分提高案防和安保意識。各部門對新系統(tǒng)上線的相關業(yè)務進行培訓，防止實際操作中出現(xiàn)重大業(yè)務差錯。

針對金庫守押社會化中相關的問題，由營業(yè)部主任對全部員工進行了專題培訓，對營業(yè)款箱押運、現(xiàn)金重空調(diào)繳業(yè)務、調(diào)繳人員身份識別管理、交接管理、鈔箱、封包管理等各項工作中各個操作流程、各種新的管理要求、各類配合事項、各風險環(huán)節(jié)進行了強調(diào)培訓，使員工能夠盡快適應守押社會化后帶來的變化。并按要求為員工辦理了接鈔證、金庫區(qū)出入證、金庫出入證，建立了相關交接登記薄。從守押社會化的效果看，雖然正式運行時間不長，但由于市行準備充分，安排縝密，責任明確，工作環(huán)節(jié)嚴謹規(guī)范，絕大部分員工操作流程能執(zhí)行到位，守押社會化工作開展順利。

2、防火和防搶演練。上半年共組織全體員工進行了兩次防火和防搶演練。通過防搶演練，進一步增強營業(yè)網(wǎng)點員工處置突發(fā)事件的應急能力和安全防范意思，熟練掌握突發(fā)事件處理流程，提高員工防范風險的意識和應變能力。明確各崗位職責和任務，磨練員工與犯罪分子周旋的現(xiàn)場心態(tài)和實戰(zhàn)技能，最終達到資金、職工人身及顧客人身安全不受損失的目的。

通過發(fā)生火災、自助滅火、求援、人員和物資疏散等程序演練，進一步加強員工的消防安全意識，提高員工應付和處置火險隱患的應急疏散能力，檢驗和完善支行滅火和應急疏散應急處理預案及相關程序。通過此次演練發(fā)現(xiàn)，我支行員工在發(fā)生火災時基本能做到臨危不亂，報警及時，能正確使用滅火器材，事后處理有條不紊，但組織協(xié)調(diào)還差些。

3、認真開展案件風險排查，各部門定期對本部門業(yè)務進行自查，將檢查出的問題及時落實責任人進行限期整改，并將自查情況形成報告。并嚴格對支行17個員工進行8小時外行為排查，通過多種渠道收集信息，掌握了員工思想動態(tài)及“八小時”以外活動情況。經(jīng)過排查我行所有員工中沒有發(fā)現(xiàn)有變相提高存款利率或向存款經(jīng)辦人和關系人支付費用或傭金等方式違規(guī)吸儲、以各種形式參加非法集資活動、介紹機構和個人參與高利貸或向機構和個人發(fā)放高利貸、借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客理財、利用銀行員工或銀行客戶的個人賬戶為他人過渡資金、借用客戶個人賬戶為員工過渡資金、自辦或參與經(jīng)營典當行、小額貸款公司、擔保公司等機構、向他人提供與自己經(jīng)濟實力不符的.個人擔保、向民間借貸資金提供擔保、和非法集資等活動。

我支行內(nèi)部從未發(fā)生盜搶案件、詐騙案件，及時向員工開展了案例警示教育，要求員工熟悉涉及本崗位的防案件預案。為切實落實安全保衛(wèi)工作，即我行與各全行員工簽訂了《案件防控責任書》，組織員工學習案件防控責任書相關內(nèi)容，明確在工作中應當承擔的具體責任和目標，并將安全保衛(wèi)工作納入績效考核范圍。

二、自查存在的問題及安全保衛(wèi)基礎工作未來打算

通過此次評估，我行安全防范工作中存在的主要問題，一是員工安全保衛(wèi)意識有待提高，風險防范意識還需進一步加強，個別員工不能熟練掌握防暴預案的各種操作規(guī)程，缺乏處置突發(fā)事件的應變能力;二是辦公設備較多而辦公營業(yè)場所面積較小，不利于全面開展如防火防搶等安全保衛(wèi)工作，三是自助設備數(shù)量較多，所處地理位置分散，存在正常維護和安全管理不及時的現(xiàn)象。支行離行式的ATM機室由于是承接攀鋼工資站所建，建筑時間太長、空間狹小，有監(jiān)控死腳，案防的手段還需加強。

為提高安全保衛(wèi)工作質(zhì)量，進一步夯實保衛(wèi)基礎工作，我行未來準備重點著手做好以下幾方面工作：

1、明確員工工作職責，加強全行員工案防安保教育，提升全行員工風險意識，通過不斷的學習和自查自糾、總結完善，使員工樹立“依法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營”的經(jīng)營理念，確保在安全評估檢查工作中順利通過。

2、利用自身硬件和軟件條件，做好各項安全保障措施，未來尋找機會能夠使用更好的經(jīng)營辦公場所改善安防工作中的不利環(huán)境局面，同時定期進行辦公經(jīng)營場所的硬件設備清理，保證過道通暢，無閑雜物品無序堆放而占用過道情況出現(xiàn)，并做好防火防水等設備保護工作。

第五篇：銀行安全自查報告

銀監(jiān)局:

為認真貫徹關于州銀監(jiān)局轉發(fā)的《開展銀行業(yè)金融機構網(wǎng)絡安全自查工作的通知》精神，我行專門召開了以網(wǎng)絡安全為主題的會議，并草擬了網(wǎng)絡安全責任制和有關規(guī)章制度，由我行科技部統(tǒng)一管理，各科室負責各自的網(wǎng)絡安全工作。嚴格落實有關網(wǎng)絡安全方面的各項規(guī)定，采取了多種措施防范安全有關事件的發(fā)生，總體上看，我行網(wǎng)絡安全工作做得比較扎實，效果也比較好，近年來未發(fā)現(xiàn)泄密問題。

一、計算機涉密信息管理情況

今年以來，我行加強組織領導，強化宣傳教育，落實工作責任，加強日常監(jiān)督檢查，將涉密計算機管理抓在手上。對于計算機磁介質(zhì)(軟盤、U盤、移動硬盤等)的管理，采取專人保管、涉密文件單獨存放，嚴禁攜帶存在涉密內(nèi)容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的計算機上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環(huán)境。對涉密計算機實行了與國際互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)物理隔離，并按照有關規(guī)定落實了安全措施，到目前為止，未發(fā)生一起計算機失密、泄密事故。

二、計算機和網(wǎng)絡安全情況

一是網(wǎng)絡安全方面。我行配備了防病毒軟件、網(wǎng)絡隔離卡，采用了強口令密碼、數(shù)據(jù)庫存儲備份、移動存儲設備管理、數(shù)據(jù)加密等安全防護措施，明確了網(wǎng)絡安全責任，強化了網(wǎng)絡安全工作。

二是日常管理方面切實抓好內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)和應用軟件“五層管理”，確?！吧婷苡嬎銠C不上網(wǎng)，上網(wǎng)計算機不涉密”，嚴格按照要求處理光盤、硬盤、優(yōu)盤、移動硬盤等管理、維修和銷毀工作。重點抓好“三大安全”排查:一是硬件安全，包括防雷、防火、防盜和電源連接等;二是網(wǎng)絡安全，包括網(wǎng)絡結構、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯(lián)網(wǎng)行為管理等;三是應用安全，包括郵件系統(tǒng)、資源庫管理、軟件管理等。

三、硬件設備使用合理，軟件設置規(guī)范，設備運行狀況良好。

我行每臺終端機都安裝了防病毒軟件，系統(tǒng)相關設備的應用一直采取規(guī)范化管理，硬件設備的使用符合國家相關產(chǎn)品質(zhì)量安全規(guī)定，單位硬件的運行環(huán)境符合要求，打印機配件、色帶架等基本使用設備原裝產(chǎn)品;防雷地線正常，對于有問題的防雷插座已進行更換，防雷設備運行基本穩(wěn)定，沒有出現(xiàn)雷擊事故;UPS基本運轉正常。網(wǎng)站系統(tǒng)安全有效，無任何安全隱患。

四、通訊設備運轉正常

我行網(wǎng)絡系統(tǒng)的組成結構及其配置合理，并符合有關的安全規(guī)定;網(wǎng)絡使用的各種硬件設備、軟件和網(wǎng)絡接口是也過安全檢驗、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來運轉基本正常。

五、嚴格管理、規(guī)范設備維護

我行對電腦及其設備實行“誰使用、誰管理、誰負責”的管理制度。在管理方面我們一是堅持“制度管人”。二是強化信息安全教育、提高員工計算機技能。同時在行內(nèi)開展網(wǎng)絡安全知識宣傳，使全體人員意識到了，計算機安全保護是“三防一保”工作的有機組成部分。而且在新形勢下，計算機犯罪還將成為安全保衛(wèi)工作的重要內(nèi)容。在設備維護方面，專門設置了網(wǎng)絡設備故障登記簿、計算機維護及維修表對于設備故障和維護情況屬實登記，并及時處理。對外來維護人員，要求有相關人員陪同，并對其身份和處理情況進行登記，規(guī)范設備的維護和管理。

六、安全教育

為保證我行網(wǎng)絡安全有效地運行，減少病毒侵入，我行就網(wǎng)絡安全及系統(tǒng)安全的有關知識進行了培訓。期間，大家對實際工作中遇到的計算機方面的有關問題進行了詳細的

咨詢，并得到了滿意的答復。

自查存在的問題及整改意見

我們在管理過程中發(fā)現(xiàn)了一些管理方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，今后我們還要在以下幾個方面進行改進。

(一)對于線路不整齊、暴露的，立即對線路進行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。

(二)加強設備維護，及時更換和維護好故障設備。

(三)自查中發(fā)現(xiàn)個別人員計算機安全意識不強。在以后的工作中，我們將繼續(xù)加強計算機安全意識教育和防范技能訓練，讓員工充分認識到計算機案件的嚴重性。人防與技防結合，確實做好單位的網(wǎng)絡安全工作。

第六篇：銀行安全自查報告

一、健全組織，強化領導

為確保此次自查工作順利進行，我局成立了以紀檢書記為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。

二、嚴格清查，不走過場

成立清查小組，局領導要求認真學習文件精神，對照自查內(nèi)容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。

三、認真自查，及時自糾

按照《綿竹市財政局關于開展全市財政資金安全檢查工作的通知》的要求，我局對本單位內(nèi)部控制制度、財務管理制度和財政資金的管理情況進行了自查。

1、建立健全行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度。我局嚴格按照收支“兩條線”原則，所有的業(yè)務收入都全額繳入財政國庫，并按時間、單位、票據(jù)票號、金額做好每筆收入臺賬，每月末按時與財政國庫科對賬;每一筆業(yè)務支出都嚴格按照經(jīng)辦人――部門負責人――財務審核――分管領導審核――領導審批的審批程序執(zhí)行財務報銷制度。

2、財政票據(jù)指派專人專管，建立了票據(jù)領用、核銷臺賬，年底按財政票據(jù)管理要求進行清零并注銷。

3、我局財務印章管理原則是:分開存放保管，監(jiān)督審批使用。財務專用章由會計負責保管，法人印章由出納保管。財務印章保存在安全地方，并且經(jīng)常檢查，非保管人員不得使用，非經(jīng)單位負責人同意，不得攜章外出。禁止非財務事項加蓋財務印章，嚴禁財務印章外借。

4、財務科的職能職責明確，下設會計和出納兩個崗

位，各自職責分工明確，會計與出納之間，相互協(xié)調(diào)配合，并相互制約。月末出納的現(xiàn)金、銀行日記賬與會計的賬務相核對，會計的賬務必須與銀行和財政的相核對，確認無誤后方可結賬。會計并定期與不定期的對出納的庫存現(xiàn)金進行抽查。

5、我局財務核算基本按照行政事業(yè)單位會計制度進行核算與管理，但還不夠完善，下步應按照要求進一步完善會計核算。

6、無違規(guī)開設銀行賬戶，現(xiàn)有賬戶按照要求管理使用，對賬制度每月末認真落實。

7、財政資金按相關規(guī)定進行管理與使用，財政資金撥付流程科學規(guī)范，財政資金審核及時到位，無財政資金未納入國庫集中支付。

這次自查自糾，是促使我局財務工作自我完善的一次切實可行的行動，使我們及時發(fā)現(xiàn)問題，并針對存在的問題及時加以整改，從而使我局財務工作更加完善有效。