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第一篇：企業(yè)清產(chǎn)核資專項(xiàng)審計(jì)資料清單

企業(yè)清產(chǎn)核資專項(xiàng)審計(jì)資料清單

一、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、基本情況

二、單位財(cái)務(wù)資料

1、會(huì)計(jì)報(bào)表及賬簿； 2、2017年6月30日現(xiàn)金盤點(diǎn)表、銀行詢證函、對(duì)賬單、調(diào)節(jié)表； 3、2017年6月30日各往來(lái)科（含應(yīng)收應(yīng)付、其他應(yīng)收應(yīng)付、預(yù)收預(yù)付）的詢證函，不能提供詢證函的應(yīng)由財(cái)務(wù)部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門就不能詢證的原因提供說(shuō)明； 4、2017年6月30日外部保管的股票、債券等有價(jià)證券的詢證函，詢證函內(nèi)容應(yīng)包括有價(jià)證券是否存在質(zhì)押、擔(dān)保、凍結(jié)等事宜； 5、2017年6月30日存貨盤點(diǎn)表、詢證函、中期支付報(bào)表；

6、企業(yè)對(duì)外投資的出資協(xié)議書，被投資單位的公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、出資證明、上已審報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；

7、企業(yè)固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表及產(chǎn)權(quán)證明；

8、企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證明；

9、企業(yè)長(zhǎng)短期借款合同和資產(chǎn)抵押合同及重大財(cái)務(wù)承諾書；

10、企業(yè)享受的稅收優(yōu)惠政策、本及上納稅申報(bào)表、所得稅匯算表；

11、企業(yè)抵押（含質(zhì)押）事項(xiàng)、擔(dān)保事項(xiàng)、訴訟事項(xiàng)及重大期后事項(xiàng)相關(guān)資料及說(shuō)明；

12、管理當(dāng)局申明書。

注：以上資料請(qǐng)加蓋單位公章

第二篇：科研經(jīng)費(fèi)專項(xiàng)審計(jì)資料清單

科研經(jīng)費(fèi)專項(xiàng)審計(jì)資料清單

1、科研項(xiàng)目任務(wù)書、合同書、預(yù)算書

2、經(jīng)費(fèi)決算表（包括自籌經(jīng)費(fèi)）（一套匯總表、其他承擔(dān)單位各一套表）

3、經(jīng)費(fèi)收支明細(xì)表（包括自籌經(jīng)費(fèi)）（其他承擔(dān)單位各一套表）

4、科技部下?lián)芙?jīng)費(fèi)銀行進(jìn)賬回單

5、對(duì)外撥付經(jīng)費(fèi)（撥付其他承擔(dān)單位）銀行單據(jù)

6、科研項(xiàng)目承擔(dān)單位基本情況、課題立項(xiàng)基本情況、課題實(shí)施情況、課題產(chǎn)業(yè)化現(xiàn)狀及趨勢(shì)、單位內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況說(shuō)明

7、自籌經(jīng)費(fèi)來(lái)源情況說(shuō)明、自籌經(jīng)費(fèi)到位銀行單據(jù)

8、經(jīng)費(fèi)支出（包括自籌經(jīng)費(fèi)）單據(jù)

9、大額經(jīng)費(fèi)支出（包括自籌經(jīng)費(fèi)）合同、招標(biāo)文件

10、大額經(jīng)費(fèi)支出（包括自籌經(jīng)費(fèi)）銀行付款單據(jù)

11、課題專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)后續(xù)支出中應(yīng)付未付支出和課題專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)后續(xù)支出中預(yù)計(jì)后續(xù)發(fā)生支出情況說(shuō)明、發(fā)票、合同

12、課題專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)結(jié)余情況及原因說(shuō)明

13、進(jìn)出國(guó)活動(dòng)政府批件

14、會(huì)議通知、會(huì)議簽到冊(cè)、會(huì)議成果文件

15、國(guó)內(nèi)培訓(xùn)、考察通知，培訓(xùn)考察項(xiàng)目及內(nèi)容，培訓(xùn)考察成果資料

16、工程項(xiàng)目結(jié)算審核資料、驗(yàn)收資料

17、其他資料

要求：上述第2、3、6點(diǎn)需提供電子文檔

第三篇：高新技術(shù)企業(yè)專項(xiàng)審計(jì)資料清單

高新專項(xiàng)審計(jì)資料清單

一、企業(yè)基本資料

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記等復(fù)印件

2、公司章程、相關(guān)部門下發(fā)批準(zhǔn)設(shè)立證書3、11、12、13三個(gè)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告復(fù)印件

4、企業(yè)員工情況說(shuō)明，應(yīng)說(shuō)明企業(yè)2013員工數(shù)量、大專以上員工數(shù)量及所占比例，大專以上研發(fā)人員數(shù)量及比例

二、本次專項(xiàng)審計(jì)業(yè)務(wù)類資料

1、業(yè)務(wù)約定書

2、管理層聲明書

3、高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入明細(xì)表編制聲明

4、各研發(fā)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入聲明

5、研發(fā)投入輔助臺(tái)帳編制聲明

三、企業(yè)研發(fā)投入及高新收入核算相關(guān)資料 1、2011、2012及2013年三個(gè)按研發(fā)項(xiàng)目核算的《研發(fā)費(fèi)用輔助核算臺(tái)帳》 2、2011、2012及2013年三個(gè)按研發(fā)項(xiàng)目核算的“研發(fā)費(fèi)用結(jié)構(gòu)明細(xì)表”

3、各研發(fā)投入會(huì)計(jì)核算方法說(shuō)明，研發(fā)費(fèi)用在各研發(fā)項(xiàng)目間分配方法的說(shuō)明

4、企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)（包括經(jīng)企業(yè)權(quán)利機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)）各研發(fā)項(xiàng)目的立項(xiàng)報(bào)告

5、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況說(shuō)明

6、有關(guān)研發(fā)人員“人員人工”核算資料

1）、企業(yè)研發(fā)人員明細(xì)表，企業(yè)應(yīng)自備研發(fā)人員勞動(dòng)合同及畢業(yè)證書復(fù)印件，以便審計(jì)時(shí)抽查 2）、工資表（3年6個(gè)月）；11、12、136月份及12月份工資單及社保清單

3）、企業(yè)支付研發(fā)獎(jiǎng)金、津貼等原始單據(jù)復(fù)印件

7、有關(guān)研發(fā)“直接投入”核算資料

1）、“研發(fā)直接投入”明細(xì)表（清單），包括計(jì)入研發(fā)費(fèi)用的材料、模具、工裝、夾具、儀器儀表、燃料動(dòng)力、房屋租賃費(fèi)用等

2）、研發(fā)材料領(lǐng)用憑單，房租租賃合同，模具、工裝、夾具、儀器儀表等大額購(gòu)置合同

8、固定資產(chǎn)折舊與長(zhǎng)期待攤費(fèi)用資料

1）、研發(fā)用固定資產(chǎn)明細(xì)表，包括：（內(nèi)容包括：資產(chǎn)名稱、入賬時(shí)間、原值、預(yù)計(jì)使用年限、預(yù)計(jì)殘值、累計(jì)折舊）

2）、審核新增研發(fā)設(shè)備、及長(zhǎng)期資產(chǎn)購(gòu)置相關(guān)審批手文件及購(gòu)買合同，如購(gòu)置較多，按購(gòu)置金額準(zhǔn)備前五位的五份研發(fā)設(shè)備購(gòu)置的相關(guān)資料

3）、研發(fā)與生產(chǎn)公用設(shè)備其折舊計(jì)入研發(fā)費(fèi)用的分?jǐn)傉f(shuō)明

9、高新技術(shù)收入有關(guān)資料

1）、2013年高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入明細(xì)表 2）、按產(chǎn)品及月度列示的2013年高新產(chǎn)品銷售明細(xì)表

3）、企業(yè)2013高新技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)合同，按合同金額排列，提供企業(yè)2013年已實(shí)現(xiàn)銷售合同的其金額的前六位的六份合同

4）、高新技術(shù)服務(wù)合同，如經(jīng)批準(zhǔn)免稅應(yīng)提供備案后的合同

10、其他相關(guān)資料 1）、研發(fā)人員獎(jiǎng)勵(lì)制度

2）、2011、2012、2013三個(gè)研發(fā)項(xiàng)目“立項(xiàng)報(bào)告”

3）、2011、2012、2013三個(gè)12月份的增值稅納稅申報(bào)表，第12期免抵退申報(bào)表，營(yíng)業(yè)稅納稅申報(bào)表（高新技術(shù)服務(wù)收入），所得稅匯算清繳申報(bào)表（如尚未申報(bào)提供四個(gè)季度）4）、相關(guān)憑證復(fù)印件 5）、專利證書復(fù)印件

第四篇：企業(yè)清產(chǎn)核資專項(xiàng)審計(jì)資料清單

企業(yè)清產(chǎn)核資專項(xiàng)審計(jì)資料清單

1、企業(yè)及其下屬子公司（包括各級(jí)子公司）、分支機(jī)構(gòu)（包括所有獨(dú)立核算單位）總體框架示意圖，并說(shuō)明清產(chǎn)核資范圍及確定依據(jù)；

2、企業(yè)基本情況及業(yè)務(wù)情況簡(jiǎn)介，包括主要的原材料供應(yīng)商和銷售客戶、主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程等；

3、企業(yè)章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證及其他批準(zhǔn)文件等；

4、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)圖及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員名單和各分廠部門的負(fù)責(zé)人名單；企業(yè)關(guān)聯(lián)單位名單；企業(yè)各分支機(jī)構(gòu)情況；

5、企業(yè)董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)及其他重要會(huì)議的決議和會(huì)議紀(jì)要；

6、企業(yè)的內(nèi)部控制制度、財(cái)務(wù)制度及采用的會(huì)計(jì)政策；

7、清產(chǎn)核資會(huì)計(jì)報(bào)表及帳簿憑證，近兩個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)報(bào)告（包括企業(yè)主管部門、財(cái)政部門對(duì)企業(yè)決算批復(fù)資料）和近二年有關(guān)部門財(cái)稅檢查報(bào)告；

8、清產(chǎn)核資基準(zhǔn)日各存款戶的銀行詢證函、銀行對(duì)帳單、銀行余額調(diào)節(jié)表；

9、清產(chǎn)核資基準(zhǔn)日各往來(lái)單位（含應(yīng)收應(yīng)付、其他應(yīng)收應(yīng)付、預(yù)收預(yù)付）的詢證函，不能提供詢證函應(yīng)請(qǐng)財(cái)務(wù)部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門就不能詢證的原因提供說(shuō)明；

10、清產(chǎn)核資基準(zhǔn)日外部保管的股票、債券等有價(jià)證券的詢證函，詢證函內(nèi)容應(yīng)包括有價(jià)證券是否存在質(zhì)押、擔(dān)保、凍結(jié)等事宜；

11、清產(chǎn)核資基準(zhǔn)日發(fā)出商品、委托加工材料、委托代銷商品的詢證函，詢證函內(nèi)容應(yīng)包括該等存貨的品質(zhì)狀況等事宜；

12、企業(yè)對(duì)外投資的出資協(xié)議書，被投資單位的公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、出資證明書、上業(yè)經(jīng)審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)表；

13、企業(yè)固定資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明，如房屋產(chǎn)權(quán)證、車輛行駛證、主要設(shè)備的采購(gòu)合同和發(fā)票，重要固定資產(chǎn)的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；

14、企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明，如土地使用證、專利證書、其他無(wú)形資產(chǎn)的購(gòu)買協(xié)議；

15、企業(yè)長(zhǎng)短期借款合同和資產(chǎn)抵押合同以及重大財(cái)務(wù)承諾書；

16、企業(yè)享受的稅收優(yōu)惠政策、本及上的納稅申報(bào)表、所得稅匯算表；

17、企業(yè)抵押（含質(zhì)押）事項(xiàng)、擔(dān)保事項(xiàng)、訴訟事項(xiàng)及重大期后事項(xiàng)相關(guān)資料及說(shuō)明；

18、企業(yè)認(rèn)為有必要提供的其他資料，包括與清產(chǎn)核資基準(zhǔn)日有關(guān)的、以前會(huì)計(jì)及其他資料；

19、管理當(dāng)局聲明書。

第五篇：科研費(fèi)用項(xiàng)目審計(jì)資料清單

科研費(fèi)用項(xiàng)目審計(jì)資料清單

一、項(xiàng)目承擔(dān)單位需提供的資料清單

1.題承擔(dān)單位基本情況（文字性簡(jiǎn)要說(shuō)明課題承擔(dān)單位情況、單位財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員構(gòu)成情況、主管部門，并提供組織機(jī)構(gòu)代碼證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）；

2.單位內(nèi)部制定的與科研管理、科技經(jīng)費(fèi)管理、形成資產(chǎn)管理、合作成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等相關(guān)的內(nèi)部控制制度（復(fù)印件）；

3.課題立項(xiàng)情況（文字性簡(jiǎn)要說(shuō)明課題基本情況，如任務(wù)書上有則省略）；

4.課題實(shí)施情況（文字性簡(jiǎn)要說(shuō)明課題進(jìn)展情況及科研成果，如有承擔(dān)單位或課題負(fù)責(zé)人發(fā)生變化等情況需要作出說(shuō)明。若實(shí)施的課題取得了專利、發(fā)表了論文的需提供相關(guān)專利、論文首頁(yè)復(fù)印件。）；

5.課題產(chǎn)業(yè)化現(xiàn)狀及趨勢(shì)（文字性簡(jiǎn)要說(shuō)明產(chǎn)業(yè)化現(xiàn)狀及趨勢(shì)，若實(shí)施的課題無(wú)法產(chǎn)業(yè)化或目前無(wú)法產(chǎn)業(yè)化則省略）；

6.單位內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況（簡(jiǎn)要說(shuō)明單位層次的主要財(cái)務(wù)管理制度、核算模式、支出審批權(quán)限等，財(cái)務(wù)部門人員情況（人數(shù)及職稱）。單位對(duì)財(cái)經(jīng)法規(guī)及各項(xiàng)科技經(jīng)費(fèi)管理制度、規(guī)定的貫徹落實(shí)情況，針對(duì)單位財(cái)務(wù)工作特點(diǎn)制定內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度情況，以及單位內(nèi)部控制制度建設(shè)情況

/ 3 等，具體列出為承擔(dān)單位的科技計(jì)劃課題制訂的管理制度。單位對(duì)科技經(jīng)費(fèi)會(huì)計(jì)核算情況。包括單獨(dú)核算情況，會(huì)計(jì)科目設(shè)置規(guī)范性，核算內(nèi)容和財(cái)務(wù)報(bào)告信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性，經(jīng)費(fèi)開支審批程序和手續(xù)的完備性，以及相關(guān)財(cái)務(wù)檔案資料保存管理情況等。單位資產(chǎn)基本管理制度及執(zhí)行情況。）；

以上1—6項(xiàng)需在Word文檔中寫出并打印簽字蓋章，并提供電子版。

7.課題財(cái)務(wù)驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告（如有則提供）；

8.課題合作單位（與合作課題單位經(jīng)費(fèi)說(shuō)明、撥付、支出情況，以及簽訂的相關(guān)任務(wù)書、預(yù)算書。）；

9.課題經(jīng)費(fèi)預(yù)算； 10.課題任務(wù)書； 11.項(xiàng)目支出匯總表；

12.項(xiàng)目預(yù)算調(diào)整及報(bào)批情況說(shuō)明；

13.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)（含專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、自籌資金和外方投入）財(cái)務(wù)核算明細(xì)賬、按專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法中支出類別劃分的經(jīng)費(fèi)支出明細(xì)表（紙質(zhì)版及電子版）；

14.實(shí)際參加項(xiàng)目研究工作的全體成員名單；

15.采購(gòu)大額設(shè)備、大宗材料、接受量大價(jià)高的測(cè)試化驗(yàn)服務(wù)合同，以及其他大額支出的合同協(xié)議（復(fù)印件）；

16.設(shè)備購(gòu)置清單，勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)簽領(lǐng)單（復(fù)印件）；

/ 3 17.出國(guó)任務(wù)批件（復(fù)印件）；

18.項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收申請(qǐng)日后應(yīng)付未付款項(xiàng)和預(yù)計(jì)經(jīng)費(fèi)支出統(tǒng)計(jì)表及相關(guān)證明資料（復(fù)印件）。

19.年度決算；

20.審計(jì)截止日課題結(jié)余資金的預(yù)算情況（需提供預(yù)算的依據(jù)，如合同、會(huì)議計(jì)劃、需咨詢的專家時(shí)間等詳細(xì)資料）；

二、項(xiàng)目協(xié)作單位需提供的資料清單

1.單位內(nèi)部制定的與科研管理、科技經(jīng)費(fèi)管理、形成資產(chǎn)管理、合作成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等相關(guān)的內(nèi)部控制制度（復(fù)印件）；

2.項(xiàng)目承擔(dān)單位與協(xié)作單位簽訂的有關(guān)協(xié)議（復(fù)印件）； 3.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)（含專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、自籌資金和外方投入）財(cái)務(wù)核算明細(xì)賬、按專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法中支出類別劃分的經(jīng)費(fèi)支出明細(xì)表（紙質(zhì)版及電子版）；

4.采購(gòu)大額設(shè)備、大宗材料、接受量大價(jià)高的測(cè)試化驗(yàn)服務(wù)合同，以及其他大額支出的合同協(xié)議（復(fù)印件）；

5.設(shè)備購(gòu)置清單，勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)簽領(lǐng)單（復(fù)印件）； 6.出國(guó)任務(wù)批件（復(fù)印件）；

7.項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收申請(qǐng)日后應(yīng)付未付款項(xiàng)和預(yù)計(jì)經(jīng)費(fèi)支出統(tǒng)計(jì)表及相關(guān)證明資料（復(fù)印件）。

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