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第一篇：內(nèi)部控制自查報(bào)告
根據(jù)湖北省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳《關(guān)于開展全省建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)專項(xiàng)檢查的通知（鄂建辦【20xx】137號(hào)）和20xx年3月15日發(fā)布的《關(guān)于開展全省建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)專項(xiàng)檢查的通知》精神，我公司對(duì)20xx年1月1日以來的建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)工作進(jìn)行了全面的自查。現(xiàn)結(jié)合實(shí)際將自查情況匯報(bào)如下：
一、 基本情況
我公司20xx年1月1日以來勘察設(shè)計(jì)類項(xiàng)目共計(jì)6項(xiàng)，其中省外項(xiàng)目2項(xiàng)，合同總金額5030.30萬元。完全按照資質(zhì)規(guī)定范圍內(nèi)從事工程勘察設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)，設(shè)計(jì)圖紙全部通過“武漢市勘察設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)技術(shù)咨詢服務(wù)部”圖審。設(shè)計(jì)合同管理和執(zhí)行均按照《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》執(zhí)行，勘察設(shè)計(jì)文件存檔齊全。
二、 人員情況
我公司共有技術(shù)人員45人，高級(jí)職稱人員5人，主導(dǎo)專業(yè)技術(shù)人員32人。勘察設(shè)計(jì)專業(yè)注冊(cè)人員11人，非注冊(cè)主導(dǎo)專業(yè)人員8人，符合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量和要求。人員管理方面，嚴(yán)格按照管理?xiàng)l例的.要求，規(guī)范管理。無為無資質(zhì)或低資質(zhì)的單位和個(gè)人提供掛靠行為，不存在出租、出借、倒賣或以其他方式非法轉(zhuǎn)讓執(zhí)業(yè)資格證書、注冊(cè)證書和執(zhí)業(yè)印章的情況。
三、 工程勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量情況
我公司工程勘察設(shè)計(jì)項(xiàng)目執(zhí)行，完全按照《工程建設(shè)施工組織管理體系》、《環(huán)境管理體系》、《職業(yè)健康安全管理體系》執(zhí)行，嚴(yán)格按照管理流程完成各項(xiàng)質(zhì)量管理工作，每項(xiàng)設(shè)計(jì)類項(xiàng)目均設(shè)有合同管理、設(shè)計(jì)方案管理、設(shè)計(jì)任務(wù)和設(shè)計(jì)計(jì)劃管理、設(shè)計(jì)輸入和設(shè)計(jì)評(píng)審管理（包括：方案評(píng)審、圖紙?jiān)u審、校審、標(biāo)準(zhǔn)化審查；評(píng)審后采取的糾正措施及驗(yàn)證記錄）、顧客對(duì)設(shè)計(jì)評(píng)審確認(rèn)管理等，保障設(shè)計(jì)深度達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求，維護(hù)客戶的利益。
四、 存在的問題和解決辦法
通過自查和總結(jié)，我公司勘察設(shè)計(jì)類項(xiàng)目存在，項(xiàng)目整體推進(jìn)不平衡的問題，項(xiàng)目方向單一。我們將在今后的工作中，加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)人員的培養(yǎng)，強(qiáng)化市場信息收集工作，在資質(zhì)范圍內(nèi)積極開展多種形式的設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)，加強(qiáng)集成化管理，提高設(shè)計(jì)水平和速度。
第二篇：內(nèi)部控制自查報(bào)告
根據(jù)新賽發(fā)【20xx】78號(hào)文件精神，結(jié)合公司自身特點(diǎn)，對(duì)照《內(nèi)控管理手冊(cè)》進(jìn)行了內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、成立內(nèi)控自我評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組
組長：
副組長：
成員：
二、自查時(shí)間
20xx年12月25日
三、自查基本情況
我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。
共修改相關(guān)制度、流程3個(gè)，包括：《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)管理制度》、《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)及消防安全應(yīng)急預(yù)案》、公司資金審批流程。增加流程2個(gè)，包括：公司車輛使用、修理管理流程；公司項(xiàng)目內(nèi)部驗(yàn)收流程。
四、自查內(nèi)容
1、資金活動(dòng)業(yè)務(wù)：根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作底稿，對(duì)資金的預(yù)算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫存現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、費(fèi)用管理及籌資管理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。
2、資產(chǎn)管理―流動(dòng)資產(chǎn)管理：由于公司處于建設(shè)期，沒有原材料和產(chǎn)成品，所以此項(xiàng)內(nèi)容沒檢查。
3、資產(chǎn)管理―固定資產(chǎn)管理：對(duì)固定資產(chǎn)采購計(jì)劃、固定資產(chǎn)的獲取與記錄、固定資產(chǎn)的日常管理、固定資產(chǎn)折舊、清查盤點(diǎn)、減值準(zhǔn)備、報(bào)廢清理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。
4、財(cái)務(wù)報(bào)告：對(duì)財(cái)務(wù)組織與人員、制定財(cái)務(wù)報(bào)表編制方案、重大事項(xiàng)的會(huì)計(jì)核算方法、個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表的.編制和審核、財(cái)務(wù)分析、財(cái)務(wù)工作考核、財(cái)務(wù)檔案的管理逐項(xiàng)檢查。合并報(bào)表編制、定期公告、臨時(shí)公告、關(guān)聯(lián)方交易只有總部有此項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以未填寫。
5、全面預(yù)算：對(duì)預(yù)算組織機(jī)構(gòu)、預(yù)算目標(biāo)編制、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控、預(yù)算差異分析與處理、預(yù)算考核逐項(xiàng)檢查。
6、擔(dān)保業(yè)務(wù)：公司沒有擔(dān)保業(yè)務(wù)。
7、工程項(xiàng)目：由于公司鐵路專線項(xiàng)目未全部驗(yàn)收完畢無法整體打分。
8、合同管理：合同簽訂由公司法人或授權(quán)委托人簽訂并存檔保管，同時(shí)建立合同檔案管理制度。
9、采購業(yè)務(wù)：公司項(xiàng)目為代建，未由公司獨(dú)自采購物資。
10、銷售業(yè)務(wù)：公司未運(yùn)營
11、業(yè)務(wù)外包：無業(yè)務(wù)外包
12、研究與開發(fā)：暫無
13、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制：能及時(shí)收發(fā)總公司各類文件，按要求對(duì)信息化系統(tǒng)進(jìn)行使用。
14、人力資源：籌建期間努力完善各類制度，嚴(yán)格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。
五、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析
（一）財(cái)務(wù)管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問題。
2、相關(guān)項(xiàng)目發(fā)票管理未按規(guī)定保管
（二）人力資源管理方面
1、權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng)，分工等原因，造成了這種情況。
2、業(yè)績考核方面，考核就是一個(gè)形式，沒有深入到實(shí)際工作中，沒有起到考核的激勵(lì)作用。
六、整改措施
（一）財(cái)務(wù)管理方面
1、要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度，及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。
2、更好的對(duì)重要發(fā)票專人管理。
（二）人力資源管理方面
1、對(duì)職責(zé)不清的部門，修改崗位說明書，做到職責(zé)清晰。
2、業(yè)績考核方面，讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵(lì)員工的一個(gè)工具，從而更好的管理日常的工作。
第三篇：內(nèi)部控制自查報(bào)告
根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》（渝社險(xiǎn)發(fā)20xx22號(hào)）文件要求，我局高度重視，積極組織實(shí)施，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)
我局高度重視此項(xiàng)工作，成立了養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度實(shí)施運(yùn)行情況迎檢領(lǐng)導(dǎo)小組。由社保局局長xxx任組長，社保局黨支部書記、副局長xxx任副組長，綜合科、退管科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個(gè)人參保科、居民養(yǎng)老保險(xiǎn)科、財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)人為小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常具體工作，辦公室設(shè)在綜合科，由xxx任辦公室主任。
二、高度重視、積極編制印發(fā)
進(jìn)一步健全內(nèi)控制度在《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)的通知》(x社險(xiǎn)發(fā)20xx1號(hào))的基礎(chǔ)上，根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于進(jìn)一步做好養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險(xiǎn)發(fā)20xx83號(hào)）文件相關(guān)要求，結(jié)合我縣養(yǎng)老保險(xiǎn)實(shí)際和近年來一些新形勢、新政策的變化，制定印發(fā)了包括《縣社保局風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度》、《縣社保局人事管理制度》等18個(gè)制度，明確了科室分工、職能，規(guī)范了業(yè)務(wù)辦理流程，促使內(nèi)控制度得到完善。
三、強(qiáng)調(diào)按章辦事，各項(xiàng)工作平穩(wěn)有序推進(jìn)
（一）機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，授權(quán)管理明確
根據(jù)我局實(shí)際情況，我局設(shè)置了綜合科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個(gè)人參?？?、居民養(yǎng)老科、退管科、財(cái)務(wù)稽核科等七個(gè)科，并明確了每個(gè)科的職能職責(zé)，做到了分工合理，職責(zé)明確。
其次，我局還印發(fā)制定了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局集體決策制度》。堅(jiān)持民主集中制，少數(shù)服從多數(shù)；堅(jiān)持決策事項(xiàng)及其決定結(jié)果符合養(yǎng)老保險(xiǎn)相關(guān)法律法規(guī)政策規(guī)定等原則；明確了以局長辦公會(huì)的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項(xiàng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格實(shí)行授權(quán)管理，堅(jiān)持做到集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合；最后我局還制定印發(fā)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局工作人員職業(yè)培訓(xùn)制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局獎(jiǎng)懲制度》等制度，加強(qiáng)了對(duì)工作人員的規(guī)范管理。
（二）完善各項(xiàng)制度，業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范有序
一是嚴(yán)格按照國家部委和xxx的相關(guān)法律和政策，結(jié)合本單位養(yǎng)老保險(xiǎn)工作的實(shí)際情況，我局制定了業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程，規(guī)范了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦流程，明確了參保登記管理、繳費(fèi)基數(shù)核定、待遇審核、待遇支付等具體流程；
二是完善了參保登記手續(xù)，對(duì)參保登記、特別是補(bǔ)繳歷年的參保人員進(jìn)行嚴(yán)格的審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷登記后，及時(shí)對(duì)參保熱暖的賬戶和待遇支付及時(shí)處理并封存其參保信息和檔案資料；
三是嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作規(guī)程、和相關(guān)政策核定單位和個(gè)人的繳費(fèi)基數(shù)，并加強(qiáng)了對(duì)單位參保的稽核檢查，對(duì)稽核出現(xiàn)問題的'及時(shí)處理，確保了基金的安全；
四是嚴(yán)格按照相關(guān)文件規(guī)定對(duì)個(gè)人賬戶進(jìn)行計(jì)息，對(duì)終止繳費(fèi)的參保人員建立標(biāo)識(shí)并封存其個(gè)人賬戶；
五是嚴(yán)格進(jìn)行待遇初審、復(fù)審等工作，做到資料完備、待遇發(fā)放準(zhǔn)確無誤；
六是在人手相當(dāng)緊缺的情況下配備了專門的人員從事養(yǎng)老保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工作，加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)移接續(xù)手續(xù)的審批，確保了養(yǎng)老關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)的嚴(yán)肅性；七是在辦公場地極為有限的情況下通過租賃場地、購置檔案柜等手段，嚴(yán)格按照市局相關(guān)文件規(guī)定對(duì)檔案歸類、裝盒進(jìn)行規(guī)范管理。
（三）嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度
一是制定了會(huì)計(jì)、出納制度及操作規(guī)程，明確了會(huì)計(jì)、出納的崗位職能職責(zé)。規(guī)定財(cái)務(wù)科科長為專門的會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人，明確了專門的出納人員，負(fù)責(zé)記賬、符合、稽核等工作；
二是嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定，及時(shí)編制年度預(yù)算，對(duì)預(yù)算有調(diào)整的及時(shí)完善相關(guān)審批手續(xù)；
三是按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度“收支兩條線”，在工商銀行開設(shè)了基金征繳專戶、在xx銀行開設(shè)了農(nóng)民工征繳專戶、在xx農(nóng)商行開設(shè)了城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)基金征繳專戶，實(shí)行專戶管理，基金收入按照各自險(xiǎn)種分別建賬、核算；
四是按照會(huì)計(jì)、出納等相關(guān)規(guī)定的安排，堅(jiān)持每天和銀行財(cái)政專戶進(jìn)行對(duì)賬，及時(shí)編制了專戶的銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到了銀行存款余額與會(huì)計(jì)帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。
五是強(qiáng)化票據(jù)等財(cái)務(wù)憑證的管理，及時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)資料進(jìn)行歸檔整理；
六是強(qiáng)化印章和密碼管理，財(cái)務(wù)專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財(cái)務(wù)科保管，印章的使用嚴(yán)格按照我局印發(fā)的《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局印章管理制度》執(zhí)行，做到了使用規(guī)范，用途、范圍合理，審批手續(xù)完備。
（四）增強(qiáng)設(shè)備配置，信息安全建設(shè)取得較大進(jìn)步
一是建立數(shù)據(jù)安全備份制度。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份工作由財(cái)務(wù)稽核科日常定期負(fù)責(zé)，統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)服務(wù)器存儲(chǔ)資料的不同存儲(chǔ)介質(zhì)和不同存儲(chǔ)地點(diǎn)的備份工作。
二是建立數(shù)據(jù)責(zé)任追究制度。數(shù)據(jù)維護(hù)流程嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，并落實(shí)簽字登記環(huán)節(jié)，逐級(jí)追查出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)。
三是建立數(shù)據(jù)質(zhì)量分析制度。統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)養(yǎng)老數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控與分析，財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控與分析。分析報(bào)告分別由統(tǒng)計(jì)信息科和財(cái)務(wù)稽核科提交。
四是建立機(jī)房運(yùn)行管理制度。制定印發(fā)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局信息安全管理制度》，由統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)機(jī)房運(yùn)行管理。每天負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及服務(wù)器運(yùn)行進(jìn)行日常檢查，對(duì)于其他科室使用機(jī)房設(shè)施進(jìn)行登記。
五是具備可靠數(shù)據(jù)安全恢復(fù)措施。采購了upm時(shí)時(shí)備份軟件，保證數(shù)據(jù)的時(shí)時(shí)備份，針對(duì)每次辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行毫秒級(jí)備份；采購綠盟防火墻一套，保證數(shù)據(jù)的安全。
（五）內(nèi)控制度完善，內(nèi)部監(jiān)管得力
根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于進(jìn)一步做好養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險(xiǎn)發(fā)20xx83號(hào)）文件相關(guān)要求，制定出臺(tái)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制實(shí)施細(xì)則》，其中包括：《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局審計(jì)稽核制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局信息公開制度》等20個(gè)內(nèi)控制度，我局各科室嚴(yán)格按照內(nèi)部制度相關(guān)制度的規(guī)定，切實(shí)履行各自職責(zé)。通過定期與不定期檢查的方式，對(duì)在機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)整改。其次我局及時(shí)向社會(huì)公布最新的社會(huì)保險(xiǎn)相關(guān)政策和法規(guī)，加大宣傳，以便參保人員及時(shí)了解。
四、強(qiáng)化監(jiān)管、積極整改存在問題
總體來說，我局通過制定完善相關(guān)的內(nèi)控細(xì)則，明確每個(gè)崗位的職能職責(zé)，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度的實(shí)施，內(nèi)控制度在我局運(yùn)行較好。此外我局也對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題如：政策、法規(guī)公布更新不及時(shí)，檔案資料歸檔不及時(shí)等情況進(jìn)行了積極的整改落實(shí)，使內(nèi)控制度在保障我局各科室正常運(yùn)轉(zhuǎn)發(fā)揮更好的效果。
第四篇：XX公司內(nèi)部控制制度執(zhí)行檢查與評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)流程
XX公司內(nèi)部控制制度執(zhí)行檢查與評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)流程
一、業(yè)務(wù)目標(biāo) 戰(zhàn)略目標(biāo)
1.1 通過規(guī)范內(nèi)部控制的檢查與評(píng)價(jià)工作流程，使各項(xiàng)內(nèi)部控制制度不斷改進(jìn)、完善和嚴(yán)格執(zhí)行，以提升企業(yè)形象，形成良好的企業(yè)精神和內(nèi)部控制文化，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目的。經(jīng)營目標(biāo)
2.1 依據(jù)內(nèi)部控制制度，檢查公司的執(zhí)行情況。促使內(nèi)部控制制度在實(shí)際工作中得到有效執(zhí)行。
2.2 對(duì)公司執(zhí)行內(nèi)部控制制度情況作出評(píng)價(jià)，提出整改建議和獎(jiǎng)懲意見。
2.3 發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制中存在的重大問題，并提出對(duì)內(nèi)部控制制度修改完善的意見。
財(cái)務(wù)目標(biāo)
3.1 確保公司對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況的披露符合國家有關(guān)法律法規(guī)和外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。合規(guī)目標(biāo)
4.1 確保檢查與評(píng)價(jià)工作的程序合規(guī)、方法合理、評(píng)價(jià)意見客觀、整改建議可行、獎(jiǎng)懲意見恰當(dāng)。
二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
1.1 由于檢查與評(píng)價(jià)工作流程設(shè)計(jì)不合理或控制不當(dāng)，使內(nèi)部控制制度不能不斷有效改進(jìn)、完善和嚴(yán)格執(zhí)行，影響企業(yè)形象和企業(yè)經(jīng)營目的實(shí)現(xiàn)。經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
2.1 公司執(zhí)行內(nèi)部控制制度存在重大缺陷，與國家現(xiàn)行法律法規(guī)和上級(jí)要求相抵觸，檢查人員未及時(shí)提出更新或完善的改進(jìn)意見或建議，導(dǎo)致生產(chǎn)經(jīng)營行為和員工職務(wù)行為違規(guī)并受處罰，以致?lián)p害公司利益或聲譽(yù)。
2.2 公司提供信息虛假或不完整，導(dǎo)致檢查人員未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制制度執(zhí)行中存在的問題。
2.3 公司對(duì)檢查已確認(rèn)的整改措施未予實(shí)施或建議未予采納，導(dǎo)致內(nèi)部控制制度執(zhí)行中存在的違規(guī)行為得不到及時(shí)有效的糾正。
2.4 檢查人員工作能力不足，或職業(yè)操守較差，或未按規(guī)定工作程序和方法操作，導(dǎo)致檢查、評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)際情況不符，整改建議或改善方案不切實(shí)際。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
由于檢查與評(píng)價(jià)工作流程設(shè)計(jì)不合理或控制不當(dāng)，可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)決算對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況對(duì)外披露的信息失當(dāng)而受到有關(guān)部門的處罰。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
4.1 獎(jiǎng)懲意見不當(dāng)形成錯(cuò)誤導(dǎo)向，引發(fā)勞動(dòng)爭議或法律訴訟。
三、業(yè)務(wù)流程步驟與控制點(diǎn) 成立和確定檢查評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組
1.1 公司成立內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“檢評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組”），組長由董事長擔(dān)任，副組長由總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)擔(dān)任，成員由計(jì)劃財(cái)務(wù)部、審計(jì)監(jiān)察室、綜合管理部、市場部等部門的主要負(fù)責(zé)人組成。
1.2 檢評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，按照成本和效益原則，確定或組建內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作組（以下簡稱“檢評(píng)組”）。檢評(píng)組設(shè)在審計(jì)監(jiān)察室，由計(jì)劃財(cái)務(wù)部、審計(jì)監(jiān)察室、綜合管理部、市場部物資采購中心等有關(guān)部門相關(guān)人員參加，組長由審計(jì)監(jiān)察負(fù)責(zé)人擔(dān)任。檢評(píng)組人員名單報(bào)董事會(huì)審議通過。制定檢查評(píng)價(jià)工作計(jì)劃
2.1 檢評(píng)組每年年初根據(jù)本流程規(guī)定和檢評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組的要求，編制內(nèi)部會(huì)計(jì)控制檢查評(píng)價(jià)工作計(jì)劃，具體明確各類業(yè)務(wù)定期抽查的時(shí)間（按季或半年或年進(jìn)行抽查）、抽查樣本量的比例（5%～15%）以及隨機(jī)抽查的方法，明確檢查人員的分工和各有關(guān)部門的配合責(zé)任，以及完成檢評(píng)工作的時(shí)間目標(biāo)和要求。
2.2 檢評(píng)組將檢評(píng)工作計(jì)劃報(bào)財(cái)務(wù)總監(jiān)審核后，報(bào)檢評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。實(shí)施檢查
3.1 檢評(píng)組根據(jù)審定后的檢評(píng)工作計(jì)劃，確定內(nèi)部控制檢查的重點(diǎn)單位或部門、業(yè)務(wù)流程或控制點(diǎn)。
3.2 檢評(píng)組制定檢查方案，下發(fā)檢查通知書，組織開展內(nèi)部控制檢查。
3.3 公司各職能部門的自查并形成自查報(bào)告。
3.3.1 公司各職能部門，應(yīng)按公司檢評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組的要求，負(fù)責(zé)對(duì)與本部門職責(zé)相關(guān)的流程或控制點(diǎn)進(jìn)行自查。
3.3.2 公司各職能部門完成本部門的內(nèi)部控制自查報(bào)告，經(jīng)各職能部門主任審定后，于每年 10 月 1 日前報(bào)送到檢評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組。
3.4 檢評(píng)組綜合檢查并形成內(nèi)部審計(jì)報(bào)告。檢評(píng)組應(yīng)對(duì)公司內(nèi)部控制運(yùn)行情況每年進(jìn)行一次檢查監(jiān)督，并將檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷和異常事項(xiàng)、改進(jìn)建議及解決進(jìn)展情況等形成內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，向董事會(huì)和列席監(jiān)事通報(bào)。
3.4.1 檢評(píng)組現(xiàn)場調(diào)查內(nèi)部控制。
3.4.1.1 檢評(píng)組審閱各種文件，詢問被檢查部門的員工，了解員工對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)流程內(nèi)部控制制度的熟悉和掌握情況。
3.4.1.2 檢評(píng)組按照《內(nèi)部控制手冊(cè)》規(guī)定的各業(yè)務(wù)流程步驟和控制程序，將需要調(diào)查的內(nèi)容事先編制成標(biāo)準(zhǔn)式的問卷調(diào)查表，直接詢問或發(fā)給被檢查部門，有關(guān)當(dāng)事人如實(shí)填寫并簽字后交回檢評(píng)組。
3.4.2 檢評(píng)組現(xiàn)場對(duì)內(nèi)部控制進(jìn)行符合性測試。
3.4.2.1 檢查人員采用審閱證據(jù)、穿行測試和實(shí)地觀察等方法，對(duì)照《內(nèi)部控制制度》規(guī)定的業(yè)務(wù)流程步驟、控制點(diǎn)和監(jiān)督檢查方法，抽取一定的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)對(duì)被檢查部門的內(nèi)部控制進(jìn)行測試，檢查內(nèi)部控制是否執(zhí)行以及執(zhí)行的程度。
3.4.2.2 檢查人員將測試情況（包括存在的問題和被檢查部門已有的改正措施）記錄于工作底稿，被檢查部門負(fù)責(zé)人或當(dāng)事人在工作底稿上簽字確認(rèn)。
3.4.2.3 檢評(píng)組組長指定專人復(fù)核工作底稿，提出復(fù)核意見，必要時(shí)重新進(jìn)行測試。
3.4.3 檢評(píng)組總體評(píng)價(jià)內(nèi)部控制并形成內(nèi)部審計(jì)報(bào)告。
3.4.3.1 檢評(píng)組以測試記錄為依據(jù)，按照內(nèi)部控制評(píng)價(jià)方法，從不相容職務(wù)是否在實(shí)質(zhì)上做到相互分離、是否在授權(quán)批準(zhǔn)范圍內(nèi)履行職責(zé)以及是否一貫有效的執(zhí)行等方面，對(duì)所檢查的控制點(diǎn)和流程進(jìn)行評(píng)價(jià)，將評(píng)價(jià)結(jié)論記錄于工作底稿，檢評(píng)組組長對(duì)檢查、評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。
3.4.3.2 檢評(píng)組將檢查、評(píng)價(jià)結(jié)論告知被檢查部門負(fù)責(zé)人，并與其交換意見，被檢查部門負(fù)責(zé)人對(duì)檢查、評(píng)價(jià)結(jié)論提出書面反饋意見并簽字確認(rèn)，對(duì)存在的問題限期整改。
3.4.3.3 檢評(píng)組出具并提交內(nèi)部審計(jì)報(bào)告。
3.4.3.3.1 檢評(píng)組將檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷和異常事項(xiàng)、改進(jìn)建議及解決進(jìn)展情況等形成內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，報(bào)檢評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組, 檢評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組向董事會(huì)和列席監(jiān)事通報(bào)。
3.4.3.3.2 檢評(píng)組如發(fā)現(xiàn)公司存在重大異常情況，可能或已經(jīng)遭受重大損失時(shí)，應(yīng)立即報(bào)告公司檢評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組、公司董事會(huì)并抄報(bào)監(jiān)事會(huì)。公司董事會(huì)應(yīng)提出切實(shí)可行的解決措施，必要時(shí)應(yīng)及時(shí)報(bào)告證券交易所并公告。檢評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，對(duì)公司內(nèi)部控制情況進(jìn)行審議評(píng)估，形成內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)報(bào)告。綜合評(píng)價(jià)報(bào)告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
4.1 公司內(nèi)部控制制度是否按照《內(nèi)部控制指引》建立健全和有效運(yùn)行，是否存在缺陷。
4.2 重點(diǎn)控制活動(dòng)的自查和評(píng)估情況。
4.3 內(nèi)部控制缺陷和異常事項(xiàng)的改進(jìn)措施。
4.4 上一的內(nèi)部控制缺陷及異常事項(xiàng)的改善進(jìn)展情況。
4.5 確定是否對(duì)公司部門整改落實(shí)檢查建議的情況進(jìn)行跟蹤檢查，并參考公司業(yè)務(wù)部門開展檢查或抽查的情況，提出應(yīng)予獎(jiǎng)懲的部門和人員以及獎(jiǎng)懲的初步意見。董事會(huì)審議內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)報(bào)告
5.1 公司董事會(huì)召開會(huì)議，審議檢評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組提交的內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)報(bào)告，形成董事會(huì)決議，按有關(guān)規(guī)定出具內(nèi)部控制報(bào)告置于年報(bào)中，接受注冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)證。
5.2 如注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司內(nèi)部控制有效性表示異議的，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)針對(duì)該審核意見涉及事項(xiàng)做出專項(xiàng)說明，專項(xiàng)說明至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
5.2.1 異議事項(xiàng)的基本情況。
5.2.2 該事項(xiàng)對(duì)公司內(nèi)部控制有效性的影響程度。
5.2.3 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對(duì)該事項(xiàng)的意見。
5.2.4 消除該事項(xiàng)及其影響的可能性。
5.2.5 消除該事項(xiàng)及其影響的具體措施。實(shí)施獎(jiǎng)懲并受理復(fù)議申請(qǐng)
6.1 每年終了后，檢評(píng)組應(yīng)當(dāng)根據(jù)全年檢評(píng)綜合評(píng)價(jià)情況提出內(nèi)部控制執(zhí)行的獎(jiǎng)懲意見，報(bào)檢評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。
6.2 檢評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核獎(jiǎng)懲意見，并將審核結(jié)果報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議審定后兌現(xiàn)。
6.3 當(dāng)有關(guān)部門和人員對(duì)獎(jiǎng)懲提出異議或復(fù)議申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)管理權(quán)限由相關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋或受理復(fù)議申請(qǐng)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將復(fù)議結(jié)果通知該部門和人員。對(duì)內(nèi)部控制制度的補(bǔ)充和修改意見
檢評(píng)組在檢查過程中，如發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制制度的內(nèi)容與公司經(jīng)營運(yùn)作需要不相符，應(yīng)及時(shí)提出修改意見，逐級(jí)報(bào)公司檢評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組、董事會(huì)審批修訂。
四、相關(guān)制度目錄 深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引 內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范--基本規(guī)范（試行）（財(cái)會(huì)［2001］41號(hào)）
五、主要控制點(diǎn)相關(guān)資料 檢查評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組人員名單 檢查評(píng)價(jià)工作計(jì)劃 內(nèi)控制度自查報(bào)告 內(nèi)部審計(jì)報(bào)告 內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)報(bào)告
第五篇：內(nèi)部控制自查報(bào)告
學(xué)校近期對(duì)學(xué)校內(nèi)部控制制度和財(cái)務(wù)收支管理進(jìn)行全面自查，嚴(yán)格按照文件規(guī)定的要求逐項(xiàng)開展，并將自查情況報(bào)告如下：
一、財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度建設(shè)和執(zhí)行情況
學(xué)校能夠嚴(yán)格按照上級(jí)財(cái)政部門和省教育廳的規(guī)定，開展財(cái)務(wù)活動(dòng)，并依照財(cái)經(jīng)紀(jì)律、法規(guī)制度辦理每項(xiàng)經(jīng)濟(jì)事務(wù)。具體措施如下：
1、建立健全學(xué)校財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格執(zhí)行資金支出的審批和審核程序，形成學(xué)校經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)的內(nèi)部相互監(jiān)督和制約機(jī)制。
2、建立財(cái)務(wù)管理人員控制責(zé)任機(jī)制，規(guī)定相關(guān)人員的職責(zé)，各司其職，共同完成學(xué)校財(cái)務(wù)管理工作，確保財(cái)務(wù)收支管理工作有序、高效地運(yùn)轉(zhuǎn)。
3、財(cái)務(wù)人員崗位職責(zé)明確，嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)人員分工體現(xiàn)不相容職務(wù)相互分離、相互制衡的原則辦事，堅(jiān)持“收支有據(jù)”的原則，嚴(yán)防虛、假經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)發(fā)生。
4、強(qiáng)調(diào)財(cái)務(wù)過程管理，做好財(cái)務(wù)管理的每一個(gè)環(huán)節(jié)。
5、學(xué)校實(shí)施了財(cái)務(wù)收支內(nèi)部審核制度，工會(huì)加強(qiáng)了對(duì)學(xué)校財(cái)務(wù)收支的審核力度。
6、堅(jiān)持學(xué)校財(cái)務(wù)定期公示，極大地提高了財(cái)務(wù)管理人員的政治素質(zhì)與業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強(qiáng)了財(cái)務(wù)管理意識(shí)。
二、財(cái)務(wù)收支管理情況
學(xué)校建立各類會(huì)計(jì)及相關(guān)人員的崗位責(zé)任制，明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限，合理設(shè)置崗位，堅(jiān)強(qiáng)制約和監(jiān)督，并建立健全收費(fèi)和支出管理制度。具體措施如下：
1、學(xué)校嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)的收費(fèi)規(guī)定，近年來嚴(yán)格執(zhí)行國家規(guī)定的收費(fèi)范圍和標(biāo)準(zhǔn)，并使用符合國家規(guī)定的合法票據(jù)。除此之外，學(xué)校沒有向?qū)W生收取其他任何費(fèi)用。在收費(fèi)時(shí)，實(shí)施“收支兩條線”的管理規(guī)定，沒有截留或擅自坐支應(yīng)交款項(xiàng)，更沒有隱匿不報(bào)的現(xiàn)象。
2、學(xué)校的一切收費(fèi)行為都做到有章可循，有據(jù)可依，所有收入都開列合法的收據(jù)，很好的禁止了一切亂收費(fèi)現(xiàn)象的發(fā)生。
3、學(xué)校的一切收入均按要求入賬，并及時(shí)納入學(xué)校開設(shè)的銀行賬戶。嚴(yán)格按照會(huì)計(jì)法規(guī)和制度執(zhí)行，進(jìn)行統(tǒng)一管理和核算。從而規(guī)范了學(xué)校資金運(yùn)作行為、增強(qiáng)了對(duì)學(xué)校資金的監(jiān)管力度，消除坐支、截留、挪用資金的隱患，提高了資金使用效率。
支出管理方面，學(xué)校能夠根據(jù)年初支出預(yù)算開支經(jīng)費(fèi)，確保公用經(jīng)費(fèi)的最大效益。同時(shí)，學(xué)校嚴(yán)格按照經(jīng)費(fèi)開支制度執(zhí)行和資金使用范圍列支經(jīng)費(fèi)，杜絕了隨意擴(kuò)大開支范圍、提高開支標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象。在經(jīng)費(fèi)的列支中，能按照相關(guān)規(guī)定提取工會(huì)經(jīng)費(fèi)。外出培訓(xùn)、研究等費(fèi)用能按照規(guī)定執(zhí)行，該由單位支付的由單位報(bào)銷，該由個(gè)人承擔(dān)的費(fèi)用，學(xué)校不予報(bào)銷。所有支出憑證都有經(jīng)手人、驗(yàn)收人或證明人、領(lǐng)導(dǎo)簽字審批，從而杜絕了支出無序操作，確保了資金合理使用。在經(jīng)費(fèi)支出過程中，所有原始憑證合理、合規(guī)，做到了內(nèi)容真實(shí)、完整，憑證合法，手續(xù)齊全。
在資產(chǎn)管理方面，學(xué)校合理設(shè)置崗位，做到不相容職務(wù)分離，出納不得兼任稽核、票據(jù)管理、會(huì)計(jì)檔案管理和收入支出等賬目的登記工作。出納應(yīng)具備會(huì)計(jì)基礎(chǔ)知識(shí)和熟練操作計(jì)算機(jī)的能力。學(xué)?，F(xiàn)金收入能及時(shí)存入銀行，備用金按照財(cái)務(wù)管理的要求實(shí)行限額管理。出納人員能及時(shí)做好現(xiàn)金日記帳，并與會(huì)計(jì)月末定期對(duì)帳，確保了證帳帳相符，帳物相符。學(xué)校嚴(yán)格遵守銀行存款的管理制度，按規(guī)定開設(shè)并管理好銀行帳戶。支票、銀行印鑒實(shí)行專人管理。能按要求做好存款帳并與銀行及時(shí)對(duì)帳。學(xué)校財(cái)產(chǎn)物資按上級(jí)有關(guān)部門的規(guī)定，設(shè)立固定資產(chǎn)，建立了專項(xiàng)管理制度。每年定期對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行清理，按相關(guān)規(guī)定對(duì)報(bào)損、報(bào)廢的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行申報(bào)、審批，做到了帳帳相符，帳物相符。通過自查，學(xué)校的資產(chǎn)管理規(guī)范，沒有鋪張浪費(fèi)現(xiàn)象發(fā)生，也沒有發(fā)生過財(cái)產(chǎn)上的損失。
在往來資金管理方面，學(xué)校能夠及時(shí)處理往來資金入賬，并對(duì)財(cái)政的專項(xiàng)資金能按照資金的用途用好、用實(shí)。通過自查，國家對(duì)學(xué)校的貧困生助學(xué)金補(bǔ)助，在上級(jí)下?lián)芙?jīng)費(fèi)到帳后，學(xué)校立即將經(jīng)費(fèi)足額發(fā)放到受助學(xué)生手中，杜絕了擠占挪用的違規(guī)行為發(fā)生。對(duì)于其他往來款項(xiàng)，學(xué)校能按照相關(guān)規(guī)定和財(cái)務(wù)制度辦理。
通過對(duì)學(xué)校內(nèi)部控制制度和財(cái)務(wù)收支管理工作的自查，我們?nèi)〉昧撕芎玫男Ч?。這得益于領(lǐng)導(dǎo)高度重視，對(duì)本次自查思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位。同時(shí)，在學(xué)校內(nèi)部控制制度和財(cái)務(wù)管理方面，工作實(shí)在，各項(xiàng)制度基本健全，并能得到很好的落實(shí)。這保證了學(xué)校教育教學(xué)工作的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，不斷提高了學(xué)校的辦學(xué)質(zhì)量。為了進(jìn)一步提升財(cái)務(wù)管理水平，我們將嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理的規(guī)章制度，完善學(xué)校財(cái)務(wù)內(nèi)控的長效機(jī)制，努力做好學(xué)校財(cái)務(wù)管理工作，力爭再上新臺(tái)階。
在自查中，我們發(fā)現(xiàn)了一些問題。其中，有些規(guī)章制度不完善，制度陳舊，不適合現(xiàn)在的財(cái)務(wù)管理體系。為此，我們對(duì)現(xiàn)有不完善的制度進(jìn)行了修改和完善，建立健全了各項(xiàng)財(cái)務(wù)管理制度。另外，我們也發(fā)現(xiàn)對(duì)會(huì)計(jì)人員的工作情況檢查的力度和深度不夠。因此，我們根據(jù)學(xué)校的相關(guān)制度結(jié)合實(shí)際情況制定了檢查計(jì)劃，明確獎(jiǎng)罰規(guī)定，將此作為年終考核的重要一項(xiàng)。同時(shí)，我們也認(rèn)識(shí)到財(cái)務(wù)分析制度、稽核制度尚未建立健全，還未能完全達(dá)到《會(huì)計(jì)法》所規(guī)定的要求。今后，我們將進(jìn)一步完善這方面的制度，實(shí)行更有力的措施，力求將這方面的工作做得更好。
為了保證內(nèi)控評(píng)價(jià)工作高效率、高質(zhì)量地展開，我們進(jìn)一步加強(qiáng)了組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。我們迅速成立了內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，并強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責(zé)任落實(shí)。同時(shí)，我們也加強(qiáng)了內(nèi)評(píng)文件資料的研究和培訓(xùn)，以正確理解和掌握各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)要點(diǎn)、評(píng)價(jià)依據(jù)及評(píng)價(jià)方法。我們認(rèn)真研究學(xué)校內(nèi)控制度的相關(guān)文件，吃透精神，熟練掌握評(píng)價(jià)方法，提高自評(píng)工作質(zhì)量。
三、加強(qiáng)和完善內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的.基礎(chǔ)管理，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。
內(nèi)控評(píng)價(jià)的目的不僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度和措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評(píng)價(jià)過程中形成并完善了的各項(xiàng)內(nèi)控管理行為制度化，真正落實(shí)到各級(jí)、各部門的日常管理中。在評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷或問題，我們會(huì)在充分彌補(bǔ)和整改的基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實(shí)施細(xì)則進(jìn)行修改和補(bǔ)充，力求結(jié)合執(zhí)行力的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。
四、加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。
不同部門的狀況不同，所以內(nèi)控評(píng)價(jià)的內(nèi)容和方式也不同。為保證支行自評(píng)工作的質(zhì)量和進(jìn)度，我們作為支行牽頭的綜合崗，充分發(fā)揮職能部門的積極作用。在認(rèn)真研究領(lǐng)會(huì)和掌握上級(jí)行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在支行部室和網(wǎng)點(diǎn)之間加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)一致，使各項(xiàng)自評(píng)工作高質(zhì)量按時(shí)完成。
通過內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作，我深刻認(rèn)識(shí)到了加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。
