千文網(wǎng)小編為你整理了多篇相關(guān)的《內(nèi)部控制制度執(zhí)行檢查與評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)流程(大全)》，但愿對(duì)你工作學(xué)習(xí)有幫助，當(dāng)然你在千文網(wǎng)還可以找到更多《內(nèi)部控制制度執(zhí)行檢查與評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)流程(大全)》。
第一篇：內(nèi)部控制制度執(zhí)行檢查與評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)流程
促使內(nèi)部控制制度在實(shí)際工作中得到有效執(zhí)行。
1.2對(duì)有限公司機(jī)關(guān)、各二級(jí)單位的執(zhí)行內(nèi)部控制制度情況作出評(píng)價(jià)，提出整改建議和獎(jiǎng)懲意見(jiàn)。
1.3發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制中存在的重大問(wèn)題，并提出對(duì)內(nèi)部控制制度修改完善的意見(jiàn)。
2合規(guī)目標(biāo)2.1確保檢查與評(píng)價(jià)工作的程序合規(guī)、方法合理、評(píng)價(jià)意見(jiàn)客觀、整改建議可行、獎(jiǎng)懲意見(jiàn)恰當(dāng)。
二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)1.1有限公司機(jī)關(guān)、各二級(jí)單位執(zhí)行內(nèi)部控制制度存在重大缺陷，與國(guó)家現(xiàn)行法律法規(guī)和上市地證券監(jiān)管規(guī)則及股份公司規(guī)定相抵觸，檢查人員未及時(shí)提出更新或完善的改進(jìn)意見(jiàn)或建議，導(dǎo)致生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為和職工職務(wù)行為違規(guī)并受處罰，以致?lián)p害有限公司和股份公司的利益或聲譽(yù)。
1.2有限公司機(jī)關(guān)、各二級(jí)單位提供信息虛假或不完整，導(dǎo)致檢查人員未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制制度執(zhí)行中存在的問(wèn)題。
1.3有限公司機(jī)關(guān)、各二級(jí)單位對(duì)檢查已確認(rèn)的整改措施未予實(shí)施或建議未予采納，導(dǎo)致內(nèi)部控制制度執(zhí)行中存在的違規(guī)行為得不到及時(shí)有效的糾正。
1.4檢查人員工作能力不足，或職業(yè)操守較差，或未按規(guī)定工作程序和方法操作，導(dǎo)致檢查、評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)際情況不符，整改建議或改善方案不切實(shí)際。
2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)2.1獎(jiǎng)懲意見(jiàn)不當(dāng)形成錯(cuò)誤導(dǎo)向，引發(fā)勞動(dòng)爭(zhēng)議或法律訴訟。
三、業(yè)務(wù)流程步驟與控制點(diǎn)內(nèi)部控制檢查與評(píng)價(jià)工作由有限公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組組織實(shí)施。
1確定檢查重點(diǎn)并派出檢查組1.1有限公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)工作重點(diǎn)，確定內(nèi)部控制檢查的重點(diǎn)單位或部門(mén)、業(yè)務(wù)流程或控制點(diǎn)。
1.2有限公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組制定檢查方案，下發(fā)檢查通知書(shū)，組織開(kāi)展內(nèi)部控制檢查。
1.2.1二級(jí)單位自查各二級(jí)單位應(yīng)按有限公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的要求組成審計(jì)部門(mén)牽頭的綜合檢查組，單獨(dú)或結(jié)合常規(guī)檢查項(xiàng)目，對(duì)本單位內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，每年至少檢查一次。
各二級(jí)單位職能部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)與本部門(mén)職責(zé)相關(guān)的流程或關(guān)鍵控制點(diǎn)，不定期進(jìn)行檢查。
1.2.2有限公司機(jī)關(guān)各部門(mén)的自查及對(duì)口檢查有限公司機(jī)關(guān)各部門(mén)，應(yīng)按有限公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的要求，負(fù)責(zé)對(duì)與本部門(mén)職責(zé)相關(guān)的流程或控制點(diǎn)進(jìn)行自查，并對(duì)二級(jí)單位對(duì)口業(yè)務(wù)部門(mén)內(nèi)部控制的執(zhí)行情況，不定期地進(jìn)行檢查。
1.2.3有限公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組綜合檢查有限公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組組織綜合檢查組，負(fù)責(zé)對(duì)二級(jí)單位和有限公司機(jī)關(guān)各部門(mén)內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)，每年組織一次。
2檢查組現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查內(nèi)部控制2.1檢查組審閱各種文件，詢問(wèn)被檢查單位或部門(mén)的員工，了解員工對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)流程內(nèi)部控制制度的熟悉和掌握情況。
2.2檢查組按照《內(nèi)部控制手冊(cè)》規(guī)定的各業(yè)務(wù)流程步驟和控制程序，將需要調(diào)查的內(nèi)容事先編制成標(biāo)準(zhǔn)式的問(wèn)卷調(diào)查表，直接詢問(wèn)或發(fā)給被檢查單位和部門(mén)，有關(guān)當(dāng)事人如實(shí)填寫(xiě)并簽字后交回檢查組。
3檢查組現(xiàn)場(chǎng)對(duì)內(nèi)部控制進(jìn)行符合性測(cè)試3.1檢查人員采用審閱證據(jù)、穿行測(cè)試和實(shí)地觀察等方法，對(duì)照《內(nèi)部控制手冊(cè)》規(guī)定的業(yè)務(wù)流程步驟、控制點(diǎn)和監(jiān)督檢查方法，抽取一定的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)對(duì)被檢查單位或部門(mén)的內(nèi)部控制進(jìn)行測(cè)試，檢查內(nèi)部控制是否執(zhí)行以及執(zhí)行的程度。
3.2檢查人員將測(cè)試情況（包括存在的問(wèn)題和被檢查單位或部門(mén)已有的改正措施）記錄于工作底稿，被檢查單位和部門(mén)負(fù)責(zé)人或當(dāng)事人在工作底稿上簽字確認(rèn)。
3.3檢查組組長(zhǎng)指定專人復(fù)核工作底稿，提出復(fù)核意見(jiàn)，必要時(shí)重新進(jìn)行測(cè)試。
4檢查組總體評(píng)價(jià)內(nèi)部控制4.1檢查組以測(cè)試記錄為依據(jù)，按照內(nèi)部控制評(píng)價(jià)方法，從不相容職務(wù)是否在實(shí)質(zhì)上做到相互分離、是否在授權(quán)批準(zhǔn)范圍內(nèi)履行職責(zé)以及是否一貫有效的執(zhí)行等方面，對(duì)所檢查的控制點(diǎn)和流程進(jìn)行評(píng)價(jià)，將評(píng)價(jià)結(jié)論記錄于工作底稿，檢查組組長(zhǎng)對(duì)檢查、評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。
4.2檢查組將檢查、評(píng)價(jià)結(jié)論告知被檢查單位或部門(mén)負(fù)責(zé)人，并與其交換意見(jiàn)，被檢查單位或部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)檢查、評(píng)價(jià)結(jié)論提出書(shū)面反饋意見(jiàn)并簽字確認(rèn)，對(duì)存在的問(wèn)題限期整改。
5檢查組提交檢查與綜合評(píng)價(jià)報(bào)告檢查組現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，按要求撰寫(xiě)內(nèi)部控制檢查與評(píng)價(jià)報(bào)告，并根據(jù)“向派出人負(fù)責(zé)”的原則提交報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：檢查基本情況、存在問(wèn)題、評(píng)價(jià)結(jié)論、改進(jìn)建議、獎(jiǎng)懲意見(jiàn)等。
5.1二級(jí)單位形成綜合評(píng)價(jià)報(bào)告二級(jí)單位依據(jù)各職能部門(mén)自查情況及審計(jì)部門(mén)牽頭組織的綜合檢查情況完成本單位的內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)報(bào)告，確定是否對(duì)被檢查單位整改和落實(shí)檢查建議的情況進(jìn)行跟蹤檢查，報(bào)告經(jīng)二級(jí)單位廠長(zhǎng)（經(jīng)理）審定后，于每年9月1日前報(bào)送到有限公司內(nèi)控領(lǐng)
5.3有限公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組形成綜合評(píng)價(jià)報(bào)告有限公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組組織的檢查，由有限公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組參照二級(jí)單位和機(jī)關(guān)各部門(mén)上報(bào)的檢查結(jié)果，對(duì)檢查組提交的內(nèi)部控制檢查與評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行審核確認(rèn)，并結(jié)合有限公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組綜合檢查的情況，匯總完成有限公司內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)報(bào)告上報(bào)董事會(huì)；確定是否對(duì)有限公司機(jī)關(guān)和各二級(jí)單位整改落實(shí)檢查建議的情況進(jìn)行跟蹤檢查，提出應(yīng)予獎(jiǎng)懲的單位或部門(mén)和人員以及獎(jiǎng)懲的初步意見(jiàn)。
5.4有限公司董事會(huì)召開(kāi)會(huì)議，審議有限公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組提交的內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)報(bào)告，形成董事會(huì)決議。
并將內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)報(bào)告于每年10月1日前上報(bào)股份公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組備案。
6實(shí)施獎(jiǎng)懲并受理復(fù)議申請(qǐng)6.1由二級(jí)單位組織檢查的，由二級(jí)單位依據(jù)內(nèi)部獎(jiǎng)懲辦法，對(duì)所屬有關(guān)單位或部門(mén)及相關(guān)人員實(shí)施獎(jiǎng)懲；根據(jù)各職能部門(mén)組織的對(duì)口檢查提出的獎(jiǎng)懲意見(jiàn)以及有限公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組綜合檢查提出的獎(jiǎng)懲意見(jiàn)報(bào)人力資源處，然后提交有限公司總經(jīng)理辦公會(huì)議審議通過(guò)后，由有限公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)有關(guān)單位或機(jī)關(guān)部門(mén)及相關(guān)人員實(shí)施獎(jiǎng)懲。
6.2當(dāng)有關(guān)單位或部門(mén)和人員對(duì)獎(jiǎng)懲提出異議或復(fù)議申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)管理權(quán)限由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)解釋或受理復(fù)議申請(qǐng)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將復(fù)議結(jié)果通知該單位或部門(mén)和人員。
7對(duì)內(nèi)部控制手冊(cè)的補(bǔ)充和修改意見(jiàn)7.1各級(jí)檢查組對(duì)在檢查過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制制度的內(nèi)容與有限公司機(jī)關(guān)及各二級(jí)單位經(jīng)營(yíng)運(yùn)作需要不相符，應(yīng)及時(shí)提出修改意見(jiàn)，逐級(jí)報(bào)有限公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組、董事會(huì)審批修訂。
《內(nèi)部控制制度執(zhí)行檢查與評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)流程》來(lái)源于文秘114網(wǎng)，歡迎閱讀內(nèi)部控制制度執(zhí)行檢查與評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)流程。
《本文為word可編輯版，若不需要以下內(nèi)容，請(qǐng)刪除后使用，謝謝您的理解
原生生物的主要類群》習(xí)題
一、選擇題
1、桃花的下列結(jié)構(gòu)中，經(jīng)過(guò)發(fā)育最終成為果實(shí)的是（）
A、子房
B、子房壁
C、胚珠
D、受精卵
2、呼吸作用的實(shí)質(zhì)是（）
A、分解有機(jī)物，貯存能量
B、分解有機(jī)物，釋放能量
C、合成有機(jī)物，貯存能量
D、合成有機(jī)物，釋放能量
3、旱地里的農(nóng)作物被水淹沒(méi)后，要及時(shí)排澇，主要是為了促進(jìn)（）
A、葉的光合作用
B、葉的蒸騰作用
C、根的呼吸作用
D、根的吸水
4、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中對(duì)農(nóng)作物進(jìn)行合理密植主要是為了（）
A、提高作物對(duì)水分的吸收
B、提高作物對(duì)土壤中無(wú)機(jī)鹽的利用率
C、提高作物的蒸騰作用
D、提高作物的光合作用
5、下列關(guān)于光合作用原料的敘述中，不正確的是（）
A、光合作用的原料是二氧化碳
B、光合作用的唯一原料是二氧化碳
C、二氧化碳和水都用于制造淀粉
D、二氧化碳和水都是光合作用的原料
6、晚上，將金魚(yú)藻放在盛有水的試管中，將試管先后放在離白熾燈如下距離處，在相同時(shí)間內(nèi)試管內(nèi)產(chǎn)生氣泡數(shù)量最多的是（）
A、10厘米
B、20厘米
C、30厘米
D、40厘米
7、貯藏蔬菜、水果要保持低溫，這是因?yàn)椋ǎ?/p>
A、溫度低，減少細(xì)菌病害
B、溫度低，呼吸作用弱，有機(jī)物消耗少
C、溫度低，促進(jìn)光合作用積累
D、溫度低，蒸騰作用弱
二、實(shí)驗(yàn)探究題
1、下面是驗(yàn)證“綠葉在光下制造淀粉的實(shí)驗(yàn)”的具體步驟，請(qǐng)回答有關(guān)問(wèn)題：
①
把盆栽的天竺葵放在黑暗處一晝夜。
②
用黑紙把一片葉的一部分的正面和背面蓋住，然后移到陽(yáng)光下，照射3小時(shí)～4
小時(shí)。
③
剪下遮光的葉片，去掉黑紙。
④
將葉片放在盛有酒精的小燒杯中，再放入大燒杯內(nèi)隔水加熱，葉片顏色逐漸由
變成。
⑤
取出葉片，用清水漂洗干凈。然后放在培養(yǎng)皿里，向葉片滴加碘液。
⑥
稍停片刻，用清水沖洗掉碘液。這時(shí)可以看到，葉片遮光部分呈
色，沒(méi)有遮光的部分呈
色。
（1）步驟①的作用是：。
（2）步驟④中酒精的作用是：。
（3）這個(gè)實(shí)驗(yàn)說(shuō)明了：。
2、有一次小明上街買(mǎi)回來(lái)一袋黃豆芽放在陽(yáng)光下，下午去打開(kāi)一看，發(fā)現(xiàn)許多黃豆芽
變成了
“綠豆芽”，小明覺(jué)得奇怪，他把這一發(fā)現(xiàn)告訴了同學(xué)們，他們決定把問(wèn)
題搞清楚，請(qǐng)你和他們一起去探究。
（1）你的問(wèn)題是：______________________能影響葉綠素的產(chǎn)生嗎？
（2）針對(duì)你提出的問(wèn)題，請(qǐng)作出假設(shè)：____________對(duì)葉綠素的產(chǎn)生有影響。
（3）設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)方案：
A、取一定數(shù)量的新鮮的黃豆芽分成兩份，分別放在甲、乙兩個(gè)容器中。
B、把甲放在___________下培養(yǎng)，把乙放在__________處培養(yǎng)。
（4）該實(shí)驗(yàn)的預(yù)期效果是：甲中的黃豆芽_______綠，乙中的黃豆芽_______。
第二篇：內(nèi)部控制自查報(bào)告
按照省測(cè)繪局《關(guān)于開(kāi)展全省20xx年測(cè)繪成果質(zhì)量監(jiān)督檢查工作的通知》和xxx國(guó)土資局對(duì)該項(xiàng)工作的具體要求，我公司組織人員就20xx年9月至20xx年12月期間的測(cè)繪產(chǎn)品的質(zhì)量進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下。
一、基本情況
xxx有限責(zé)任公司成立于20xx年x月，具有丙級(jí)測(cè)繪資質(zhì)等級(jí)，目前測(cè)繪工作人員有22人，其中高級(jí)測(cè)繪工程師2人，中級(jí)測(cè)繪工程師2人，測(cè)繪技術(shù)人員18人。先后投資購(gòu)置了gps接收機(jī)、測(cè)距儀、全站儀、水準(zhǔn)儀、繪圖儀等設(shè)備，有較完善的質(zhì)量管理體系。
公司主要從事工程測(cè)量和地籍測(cè)量，相關(guān)測(cè)繪產(chǎn)品委托甲方測(cè)繪產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)部門(mén)進(jìn)行了檢驗(yàn)，全部合格。
二、質(zhì)量管理
1、主要成果 20xx年我公司的主要測(cè)量成果xxx、地質(zhì)災(zāi)害泥石流治理測(cè)圖項(xiàng)目等。測(cè)量成果總體質(zhì)量良好，圖產(chǎn)品質(zhì)量不斷提高，達(dá)到了制定的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)要求，贏得了上級(jí)主管部門(mén)和成果使用單位的.一致好評(píng)。
2、制度管理
我公司建立了比較完善的測(cè)繪質(zhì)量管理體系，內(nèi)容包括:機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、各級(jí)人員的崗位職責(zé)、測(cè)繪生產(chǎn)管理、測(cè)繪技術(shù)管理、測(cè)繪質(zhì)量管理、測(cè)繪產(chǎn)品質(zhì)量檢查內(nèi)容和方法、儀器設(shè)備管理、測(cè)繪成果管理、質(zhì)量獎(jiǎng)懲等，對(duì)生產(chǎn)過(guò)程實(shí)施有效控制，對(duì)生產(chǎn)作業(yè)人員、質(zhì)量檢查人員、管理人員均按年度進(jìn)行綜合素質(zhì)考核，并進(jìn)行獎(jiǎng)懲，有效地提高了測(cè)繪人員的責(zé)任心。
3、人員管理和培訓(xùn)
各測(cè)繪崗位職責(zé)明確，責(zé)任到人；為確保測(cè)繪質(zhì)量管理體系的高效運(yùn)轉(zhuǎn)，更好地服務(wù)我市的基礎(chǔ)測(cè)繪建設(shè)工作，我公司成立了以副經(jīng)理為組長(zhǎng)的測(cè)繪質(zhì)量管理小組，設(shè)立了專職質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，多次組織技術(shù)質(zhì)量管理人員參加省測(cè)繪局、市國(guó)土局等組織的培訓(xùn)，取得良好的效果。
5、過(guò)程管理
生產(chǎn)過(guò)程的實(shí)施均為先設(shè)計(jì)、后生產(chǎn)；所使用的儀器、設(shè)備均按期進(jìn)行檢驗(yàn)和維護(hù)，各項(xiàng)檢驗(yàn)、維護(hù)記錄齊全，內(nèi)容詳實(shí)；生產(chǎn)過(guò)程中各部門(mén)配合協(xié)調(diào)，責(zé)任分工明確，質(zhì)量管理體系各項(xiàng)記錄內(nèi)容齊全；設(shè)計(jì)、檢查人員在作業(yè)前進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，過(guò)程檢查仔細(xì)，成果成圖驗(yàn)收以及動(dòng)態(tài)質(zhì)量跟蹤、分析、改進(jìn)等過(guò)程控制安排合理；內(nèi)、外業(yè)檢查嚴(yán)格，產(chǎn)品質(zhì)量情況及時(shí)征詢，出現(xiàn)不合格品及時(shí)返工。測(cè)繪質(zhì)量管理小組、質(zhì)檢人員配置合理，能夠有效地貫徹執(zhí)行我公司崗位責(zé)任制度和獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)。測(cè)繪產(chǎn)品質(zhì)量檢查實(shí)行二級(jí)檢查、一級(jí)驗(yàn)收的檢驗(yàn)制度，技術(shù)設(shè)計(jì)書(shū)、組織設(shè)計(jì)表、成果檢查意見(jiàn)、技術(shù)總結(jié)、月統(tǒng)計(jì)表等項(xiàng)目齊全，從而保證了較高的測(cè)繪質(zhì)量。
6、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及執(zhí)行情況
我公司測(cè)繪生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)選用現(xiàn)行有效的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、部頒標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)技術(shù)文件，并在測(cè)繪生產(chǎn)中得到有效的執(zhí)行。
7、質(zhì)量服務(wù)
此次自查，一方面較公正的反映了我公司目前的測(cè)繪水平：測(cè)繪質(zhì)量管理體系健全、管理方案合理、質(zhì)量保證措施得力、成果質(zhì)量良好、相關(guān)資料齊全、服務(wù)信譽(yù)良好；另一方面也暴露出我公司的測(cè)繪工作所存在的某些不足，如測(cè)繪專業(yè)技術(shù)人員比例偏小、服務(wù)對(duì)象面偏窄、尚未通過(guò)貫標(biāo)活動(dòng)進(jìn)一步促進(jìn)內(nèi)部質(zhì)量管理等，有待于在今后工作中加以改正。
第三篇：內(nèi)部控制自查報(bào)告
為進(jìn)一步加強(qiáng)單位內(nèi)部控制建設(shè)工作，按照省財(cái)政廳《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位20xx年度內(nèi)部控制報(bào)告監(jiān)督檢查工作的通知》（川財(cái)會(huì)[20xx]27號(hào)）的要求,我單位已在9月份組織開(kāi)展內(nèi)控制度建設(shè)的自查工作,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
一、內(nèi)控制度建設(shè)情況:
自20xx年1月1日《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》實(shí)施以來(lái)，我單位積極組織開(kāi)展了貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范》的工作，在堅(jiān)持內(nèi)控制度要全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性等原則的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了本單位的內(nèi)部控制制度，使之成為符合實(shí)際、行之有效的一套內(nèi)控制度，提高了單位的管理水平，規(guī)范了內(nèi)部控制，加強(qiáng)了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)。主要有以下幾點(diǎn)：
（一）對(duì)不相容崗位相互分離，由單位支部副書(shū)記（主持工作）胡紹友主持制定《內(nèi)部控制工作方案》，成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組、內(nèi)控辦設(shè)在財(cái)務(wù)辦公室、內(nèi)控監(jiān)督檢查由行辦室負(fù)責(zé)，明確了領(lǐng)導(dǎo)小組、內(nèi)控辦、財(cái)務(wù)室、行辦室等組成成員的職責(zé)及分工，形成相互制約、相互監(jiān)督的工作機(jī)制。
（二）內(nèi)部授權(quán)審批控制，對(duì)所長(zhǎng)、副所長(zhǎng)、水利辦公室、水政辦公室、財(cái)務(wù)辦公室、行政辦公室等分別授權(quán)簽定目標(biāo)責(zé)任書(shū)，進(jìn)一步明確各崗位工作職責(zé)、處理事項(xiàng)的權(quán)限范圍、審批程序等，建立重大事項(xiàng)集體決策和會(huì)簽制度。各辦公室工作人員在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)、辦理業(yè)務(wù)。
（三）根據(jù)單位情況實(shí)行歸口管理，成立聯(lián)合工作小組由財(cái)務(wù)室牽頭，行辦公室監(jiān)督，對(duì)單位相關(guān)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)一管理。
（四）在業(yè)務(wù)層面的內(nèi)部控制方面，完善了單位的`預(yù)算管理辦法、收支管理辦法等，明確收支管理領(lǐng)域內(nèi)部控制的決策、管理、執(zhí)行等職責(zé)，嚴(yán)格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。建立健全票據(jù)管理制度，對(duì)財(cái)政票據(jù)的申領(lǐng)、啟用、核銷、銷毀等進(jìn)一步規(guī)范化，并建立票據(jù)臺(tái)賬由出納負(fù)責(zé)管理。
（五）在資產(chǎn)管理方面，完善了資產(chǎn)管理辦法，建立資產(chǎn)臺(tái)賬，尤其在20xx年對(duì)行政事業(yè)單位資產(chǎn)進(jìn)行全面清查核實(shí)，進(jìn)一步完善了資產(chǎn)信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)管理。
（六）在會(huì)計(jì)控制方面，完善了單位的會(huì)計(jì)管理辦法，強(qiáng)化會(huì)計(jì)人員管理制度，加強(qiáng)會(huì)計(jì)檔案管理，明確會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿等處理程序。
二、強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督：
為保證資產(chǎn)安全和有效使用，財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，提高公共服務(wù)的效率和效果。我單位對(duì)決策、執(zhí)行、監(jiān)督等進(jìn)行分離，建立了崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，還堅(jiān)持內(nèi)控與外審相結(jié)合，每年縣財(cái)政局都會(huì)對(duì)單位賬務(wù)進(jìn)行相應(yīng)的檢查或?qū)徲?jì)。
三、內(nèi)部控制建設(shè)的不足
（一）進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)算管理，增強(qiáng)預(yù)算的計(jì)劃性、科學(xué)性，使預(yù)算管理的約束控制力得到充分發(fā)揮；
（二）在內(nèi)部控制文化建設(shè)方面還需要積極培育符合際情況的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。
第四篇：內(nèi)部控制自查報(bào)告
為進(jìn)一步加強(qiáng)單位內(nèi)部控制工作，按照xxx縣財(cái)政局下發(fā)的《xxx縣關(guān)于開(kāi)展全縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)質(zhì)量“回頭看”工作的通知》（x財(cái)發(fā)〔20xx〕97號(hào)）的要求，我局高度重視并認(rèn)真開(kāi)展了單位內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)質(zhì)量“回頭看”工作，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
一、提高認(rèn)識(shí)，認(rèn)真組織
接到縣財(cái)政局《xxx縣關(guān)于開(kāi)展全縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)質(zhì)量“回頭看”工作的通知》通知后，我單位迅速召開(kāi)了專題會(huì)議并認(rèn)真學(xué)習(xí)了文件精神，要求全體干部職工要切實(shí)提高思想認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)識(shí)做好內(nèi)部控制報(bào)告編制質(zhì)量“回頭看”工作的重要性，明確單位內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)質(zhì)量“回頭看”，是查漏補(bǔ)缺，糾偏整改，夯實(shí)內(nèi)部控制建立和實(shí)施基礎(chǔ)，是促進(jìn)公共服務(wù)效能和內(nèi)部治理水平的不斷提高。我單位立即按照文件要求，組織人員，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任，認(rèn)真開(kāi)展了單位內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)質(zhì)量“回頭看”工作。
二、認(rèn)真自查，查漏補(bǔ)缺
（一）單位主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)內(nèi)部控制建立與實(shí)施責(zé)任情況
1.我單位內(nèi)部控制工作部署會(huì)議是由單位主要負(fù)責(zé)人xxx局長(zhǎng)主持，xxx局長(zhǎng)支持制定相關(guān)工作方案。我單位已成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并形成會(huì)議紀(jì)要，xxx局長(zhǎng)擔(dān)任內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。
2.我單位主要負(fù)責(zé)人xxx局長(zhǎng)主持召開(kāi)會(huì)議討論內(nèi)部控制建立與實(shí)施相關(guān)的議題，主持制定內(nèi)部控制工作方案，健全工作機(jī)制，明確內(nèi)部控制組織及領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)分工，同時(shí)也為開(kāi)展內(nèi)部控制組織配備了人員。
3.我單位內(nèi)部控制工作方案中明確了內(nèi)部控制工作機(jī)制、培訓(xùn)機(jī)制、溝通反饋、匯報(bào)機(jī)制、專項(xiàng)問(wèn)題研究解決機(jī)制。
4.我單位主要負(fù)責(zé)人農(nóng)少平局長(zhǎng)履行審核責(zé)任并簽字負(fù)責(zé)，不存在他人員代簽或未經(jīng)審核就上報(bào)的問(wèn)題。
（二）單位組織開(kāi)展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況。
我單位已開(kāi)展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估也制定了工作方案，并對(duì)組織開(kāi)展了內(nèi)部控制專項(xiàng)培訓(xùn)等工作。
（三）單位組織開(kāi)展經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程梳理情況。
1.我單位預(yù)算管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制流程包含了預(yù)算編制、預(yù)算批復(fù)及分解下達(dá)、預(yù)算執(zhí)行和分析、預(yù)算調(diào)整、決算管理、預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)的流程。
2.我單位收支管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制流程包括了收入管理、支出管理、銀行賬戶管理、票據(jù)管理、公務(wù)卡管理、收入和支出分析管理等環(huán)節(jié)的流程。
3.我單位采購(gòu)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制流程包括了采購(gòu)預(yù)算管理、采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃管理、采購(gòu)需求認(rèn)證管理、組織形式管理、采購(gòu)執(zhí)行管理、政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)、采購(gòu)合同與支付管理、采購(gòu)履紅、驗(yàn)收與備案管理等環(huán)節(jié)的流程。
4.我單位資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制流程包含了資產(chǎn)配置計(jì)劃管理、資產(chǎn)處置管理、資產(chǎn)報(bào)告管理等環(huán)節(jié)的流程。
5.我單位建設(shè)項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制流程包含了建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)及前期工作管理、建設(shè)項(xiàng)目資金籌集與使用管理、建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)及實(shí)施、建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收、建設(shè)項(xiàng)目檔案管理、建設(shè)項(xiàng)目竣工決算等環(huán)節(jié)的流程。
六.我單位合同管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制流程包含合同訂立、合同的履行及跟蹤、合同糾紛調(diào)處、合同備案管理等環(huán)節(jié)的流程。
（四）單位制定經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程圖情況
1.我單位預(yù)算管理業(yè)務(wù)流程圖包含了預(yù)算編制、預(yù)算批復(fù)及內(nèi)部分解下達(dá)、預(yù)算執(zhí)行與分析、預(yù)算追加調(diào)整、決算編制、財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)等流程圖。預(yù)算編制環(huán)節(jié)流程圖不夠細(xì)化，我單位將根據(jù)預(yù)算要求，優(yōu)化預(yù)算流程圖，使之更加完善。
2.我單位收支管理業(yè)務(wù)流程圖包含了收入登記管理、借款管理、報(bào)銷管理、收入和支出分析報(bào)告編制等環(huán)節(jié)流程圖。該流程圖覆蓋業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)還不夠健全，我單位將結(jié)合實(shí)際繼續(xù)補(bǔ)充完善。
3.我單位采購(gòu)管理業(yè)務(wù)流程圖包含采購(gòu)預(yù)算編制、采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃備案管理、批量集中采購(gòu)管理、分散集中采購(gòu)管理、公開(kāi)招標(biāo)管理、采購(gòu)履約、驗(yàn)收與備案管理等環(huán)節(jié)流程圖。我單位將結(jié)合采購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)情況，補(bǔ)充完善好采購(gòu)管理業(yè)務(wù)流程圖。
4.我單位資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程圖包含了貨幣資金支付業(yè)務(wù)、銀行賬戶的開(kāi)立、變更、撤銷、實(shí)物資產(chǎn)配置的申請(qǐng)、實(shí)物資產(chǎn)的驗(yàn)收、領(lǐng)用、調(diào)撥。我單位的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程圖包含的環(huán)節(jié)較少，不夠全面。
5.我單位建設(shè)項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)流程圖包含了項(xiàng)目立項(xiàng)審批、項(xiàng)目可行性報(bào)告編制與審批、項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位的確定和監(jiān)督、概預(yù)算控制、建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收、建設(shè)項(xiàng)目檔案管理、建設(shè)項(xiàng)目竣工結(jié)算與決算等流程圖，該流程圖沒(méi)有前期工作經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)、建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)及實(shí)施等環(huán)節(jié)，尚存缺陷的，不完善之處我單位將認(rèn)真補(bǔ)缺，使之更加全面科學(xué)。
6.我單位合同管理業(yè)務(wù)流程圖包含了合同審批及訂立、合同履約、資金支付、合同歸檔、統(tǒng)計(jì)報(bào)送等環(huán)節(jié)的流程圖，沒(méi)有合同糾紛調(diào)處，流程圖尚存缺陷的，我單位將加強(qiáng)完善好合同管理業(yè)務(wù)流程圖。
（五）涉及內(nèi)部權(quán)力集中的.重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位建立制衡機(jī)制的情況。
我單位在財(cái)政資金分配使用、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管、政府采購(gòu)等方面建立制衡機(jī)制，對(duì)經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督明確分工，做到相互分離、分別行權(quán)；對(duì)涉及經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)的相關(guān)崗位，依職定崗、分崗定權(quán)、權(quán)責(zé)明確對(duì)各管理層級(jí)和各工作崗位，依法依規(guī)分別授權(quán)，明確授權(quán)范圍、授權(quán)對(duì)象、授權(quán)期限、授權(quán)與行權(quán)責(zé)任、一般授權(quán)與特殊授權(quán)界限。
（六）建立健全內(nèi)部控制制度情況。
我單位在預(yù)算、收支、資產(chǎn)、采購(gòu)、建設(shè)項(xiàng)目、合同業(yè)務(wù)等六大業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度中均明確了本業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)部控制的決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職責(zé)，明確了本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，明確了業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制目標(biāo)、控制要求、與其他環(huán)節(jié)的銜接控制要求等；制定滿足外部政策要求，制定內(nèi)部控制制度主要管控的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
（七）內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)基礎(chǔ)工作質(zhì)量情況。
我單位上傳的內(nèi)部控制相關(guān)材料，均與實(shí)際材料一致，不存在上傳支撐材料與實(shí)際材料不一致的問(wèn)題；已將上傳支撐材料與實(shí)際材料如實(shí)報(bào)送財(cái)政部門(mén)，上傳內(nèi)部控制支撐證明材料均與評(píng)分指標(biāo)匹配；不存在漏報(bào)、瞞報(bào)有關(guān)內(nèi)部控制信息，或編造虛假內(nèi)部控制信息的問(wèn)題。
第五篇：內(nèi)部控制自查報(bào)告
通過(guò)20xx年度內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作，該行使員工充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。
四河信用社自接到聯(lián)社文件《關(guān)于印發(fā)遼寧省農(nóng)村信用社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》的通知后，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，按照省聯(lián)社提出的活動(dòng)要求，結(jié)合我社實(shí)際查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)照省聯(lián)社、銀監(jiān)部門(mén)的有關(guān)制度文件，全面梳理和審查各項(xiàng)內(nèi)控和案防制度，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
1、我社認(rèn)真落實(shí)貸款“三查”制度，貸款業(yè)務(wù)都能夠按流程操作，規(guī)避了操作風(fēng)險(xiǎn)。
2、現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)能夠執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定，沒(méi)有違規(guī)現(xiàn)象。
3、負(fù)債業(yè)務(wù)都能?chē)?yán)格按制度要求操作，特別是大額存款管理、開(kāi)銷戶管理、掛失業(yè)務(wù)等都能夠嚴(yán)格按規(guī)定操作。
4、崗位輪換制度，干部交流制度，強(qiáng)制休假制度，親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監(jiān)督制度、離任審計(jì)制度等我社都能按照省社要求認(rèn)真執(zhí)行，確保我社工作的有效開(kāi)展，穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。
5、安全保衛(wèi)方面，沒(méi)有任何違規(guī)現(xiàn)象，我社能做到警鐘長(zhǎng)鳴，對(duì)安全保衛(wèi)工作常抓不懈，對(duì)任何細(xì)小的.問(wèn)題都能做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)處理，確保我社的資金安全和人員安全。
通過(guò)此次對(duì)四河信用社內(nèi)控和案防制度細(xì)微全面的自查，未發(fā)現(xiàn)我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，但我社會(huì)在今后的工作中將內(nèi)控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈，切實(shí)將內(nèi)控和案防制度落實(shí)到位。
第六篇：內(nèi)部控制自查報(bào)告
按照市局下發(fā)的關(guān)于《三門(mén)峽市社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制檢查評(píng)估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對(duì)失業(yè)保險(xiǎn)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)規(guī)程、基金財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進(jìn)行了自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、制度建設(shè)方面
（一）中心領(lǐng)導(dǎo)和班子成員能夠嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和上級(jí)部門(mén)頒布的政策法規(guī)，努力做好失業(yè)保險(xiǎn)內(nèi)部控制決策工作。
（二）建立健全考核制度、獎(jiǎng)懲制度、政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度、責(zé)任追究制度。
二、業(yè)務(wù)規(guī)程方面
（一）根據(jù)失業(yè)保險(xiǎn)條例規(guī)定，按照規(guī)及時(shí)辦理參保人員登記，核定參保單位或個(gè)人參保人員的繳費(fèi)基數(shù)，提交相應(yīng)的征收計(jì)劃，征繳后失業(yè)保險(xiǎn)金及時(shí)納入財(cái)政專戶。參保單位的社會(huì)保險(xiǎn)變更、注銷等事項(xiàng)要求資料齊全、并由相關(guān)責(zé)任人簽字，方可變更或注銷。
（二）失業(yè)保險(xiǎn)待遇審批經(jīng)辦過(guò)程符合《三門(mén)峽市失業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)工作程序》，分別由市失業(yè)中心領(lǐng)導(dǎo)和縣中心領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章，業(yè)務(wù)操作形成嚴(yán)格的制約關(guān)系。
（三）對(duì)進(jìn)入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細(xì)的查、借閱辦法。
三、基金財(cái)務(wù)方面
（一）按照《社會(huì)保險(xiǎn)基金管理財(cái)務(wù)制度》，結(jié)合我縣的實(shí)際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)金內(nèi)部管理臺(tái)帳制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項(xiàng)規(guī)章制度，會(huì)計(jì)人員都具有從業(yè)資格證書(shū)，財(cái)務(wù)各項(xiàng)制度較全面規(guī)范。
（二）建立分工明確的崗位責(zé)任制，按要求設(shè)置了會(huì)計(jì)帳薄、收、支科目。按會(huì)計(jì)憑證的業(yè)務(wù)內(nèi)容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準(zhǔn)確、及時(shí)和控制基金，會(huì)計(jì)資料真實(shí)有效。失業(yè)保險(xiǎn)待遇支出結(jié)算表項(xiàng)目和格式與會(huì)計(jì)核算支出明細(xì)科目一致，收支金額相符。
（三）失業(yè)保險(xiǎn)基金實(shí)行收支兩條線管理，定期與財(cái)政部門(mén)和銀行對(duì)賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運(yùn)行。
四、信息系統(tǒng)運(yùn)行方面
（一）按照市中心的要求建立失業(yè)保險(xiǎn)“實(shí)名制”操作系統(tǒng)，由專人負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維護(hù)等工作，并制定嚴(yán)格的操作流程及操作權(quán)限制度。
（二）加強(qiáng)對(duì)信息數(shù)據(jù)的管理和維護(hù)。制定并實(shí)施數(shù)據(jù)庫(kù)備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。
五、監(jiān)督管理方面
（一）根據(jù)有關(guān)文件，建立完整的工作記錄和工作計(jì)劃等資料，定期抽查各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的開(kāi)展及進(jìn)行情況。
（二）設(shè)立專職稽核人員，對(duì)參保對(duì)象繳費(fèi)情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進(jìn)行稽核工作。
由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風(fēng)險(xiǎn)防范功能，保障了主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的`平穩(wěn)運(yùn)行。同時(shí)，充分保證了社會(huì)保險(xiǎn)基金的完整與安全。
六、今后打算
我們?nèi)w工作人員決心在今后的工作中進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高隊(duì)伍的整體素質(zhì)，廣泛宣傳失業(yè)保險(xiǎn)政策法規(guī)，加大失業(yè)保險(xiǎn)擴(kuò)面、征繳工作力度；建立健全規(guī)章制度，要使失業(yè)保險(xiǎn)基金的監(jiān)督管理做到制度化、規(guī)范化；加強(qiáng)失業(yè)保險(xiǎn)基金的專戶管理和會(huì)計(jì)核算，嚴(yán)格按照相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，專帳核算，專人管理，確?；鸬陌踩\(yùn)行。
