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第一篇：內(nèi)部控制自我評價報告

內(nèi)部控制自評價報告模板使用說明：

本模板中，【】“”內(nèi)文字指可以根據(jù)實際情況具體化；“{ }”內(nèi)的文字提供選擇的條件，應根據(jù)實際情況描述或刪除”。

【XX中心 / XX單位】20xx年xx月xx日

內(nèi)部控制自評價報告（模板）

【五礦股份 / XX中心】內(nèi)控項目組：

【本中心 / 本公司/本部門】已對20XX年X月X日（以下簡稱“基準日”）內(nèi)部控制的有效性進行了自我評價?，F(xiàn)將情況報告如下：

一、管理層聲明

【本中心 / 本公司】管理層保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔相應責任。

內(nèi)部控制的目標是：合理保證財務報告及相關信息真實完整、合理保證經(jīng)營合法合規(guī)、資產(chǎn)安全，提高經(jīng)營效率和效果。

二、內(nèi)部控制自評價工作的總體情況

內(nèi)部控制自評價工作的組織、領導、工作開展情況簡要介紹。

三、內(nèi)部控制自評價的依據(jù)和范圍

【本中心 / 本公司/本部門】依據(jù)《中國五礦股份有限公司內(nèi)部控制評價辦法》中的相關規(guī)定，在五礦股份總部統(tǒng)一要求下，開展內(nèi)部控制自我評價工作。自評價范圍結(jié)合了最新財務報表數(shù)據(jù)信息、業(yè)務特征、主要相關風險、管控重點等因素，綜合考慮了【本中心 / 本公司/本部門】及所有部門、下屬單位的所有業(yè)務和事項。納入自評價范圍的單位和業(yè)務流程包括：

【描述納入測試范圍的單位名稱和重要業(yè)務流程】

上述業(yè)務和事項的范圍涵蓋了【本中心 / 本公司/本部門】經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。內(nèi)控自評價報告

四、內(nèi)部控制自評價的程序和方法

【本中心 / 本公司/本部門】內(nèi)部控制自評價工作遵循《中國五礦股份有限公司內(nèi)部控制評價辦法》規(guī)定的程序執(zhí)行。自評價過程中，我們采用了【個別訪談、調(diào)查問卷、專題討論】等方法，廣泛收集了【本中心 / 本公司/本部門】內(nèi)部控制設計和運行是否有效的證據(jù)，如實填寫了自評價工作底稿、分析并認定了內(nèi)部控制缺陷。

五、內(nèi)部控制缺陷認定

【本中心 / 本公司/本部門】內(nèi)部控制缺陷認定遵循五礦股份統(tǒng)一的技術標準，根據(jù)認定標準，截至基準日存在的重大缺陷【XX】個、重要缺陷【XX】個、一般缺陷【XX】個。針對上述內(nèi)部控制缺陷，擬進一步采取相應措施加以整改（詳見附件2：內(nèi)部控制缺陷匯總及整改方案）。

【對重大缺陷逐一進行描述】

六、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論

{若存在重大缺陷，適用本段}：截至基準日，公司在內(nèi)部控制設計與運行方面存在上述尚未完成整改的重大缺陷，可能會給公司未來生產(chǎn)經(jīng)營帶來【XX風險】。

{若不存在重大缺陷，適用本段}：截至基準日，公司對納入自評價范圍的業(yè)務與事項均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達到了公司內(nèi)部控制的目標。

{自基準日至內(nèi)部控制自評價報告發(fā)出日之間是/否發(fā)生對評價結(jié)論產(chǎn)生實質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。如存在，描述該事項對評價結(jié)論的影響及管理層擬采取的應對措施}。

附：《內(nèi)部控制缺陷匯總及整改方案》（模板另見附件2）

管理層：（簽名）

【XX中心 / XX單位/ XX部門】 20XX年XX月XX日

第二篇：內(nèi)部控制自我評價

恒泰長財證券有限責任公司（以下簡稱“恒泰長財”）作為廣東精藝金屬股份有限公司（以下簡稱“精藝股份”或“公司”）持續(xù)督導的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對精藝股份《xx年度內(nèi)部控制評價報告》及《內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》有關內(nèi)容進行了審慎核查，具體情況如下：

一、保薦機構(gòu)進行的核查工作

恒泰長財指派擔任精藝股份持續(xù)督導工作的保薦代表人就精藝股份內(nèi)部控制制度的制定和運行情況等有關事項與精藝股份董事、監(jiān)事、高級管理人員以及內(nèi)部審計部等相關部門進行了溝通，查閱了精藝股份股東會、董事會、監(jiān)事會、董事會各專門員會會議的相關資料、公司章程、三會議事規(guī)則、投資者管理制度、信息披露制度等相關文件以及其他相關內(nèi)部控制制度、業(yè)務管理規(guī)則等，從公司內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度建設、內(nèi)部控制實施情況等多方面對公司內(nèi)部控制制度的完整性、合理性和有效性進行了核查，并對精藝股份《xx年度內(nèi)部控制評價報告》及《內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》進行了逐項核查。

二、公司內(nèi)部控制評價結(jié)論

根據(jù)公司財務報告內(nèi)部控制重缺陷的認定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準日，不存在財務報告內(nèi)部控制重缺陷，董事會認為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關規(guī)定的要求在所有重方面保持了有效的財務報告內(nèi)部控制。

根據(jù)公司非財務報告內(nèi)部控制重缺陷認定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務報告內(nèi)部控制重缺陷。自內(nèi)部控制評價報告基準日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評價結(jié)論的因素。

三、公司內(nèi)部控制評價工作情況

（一）內(nèi)部控制評價范圍

公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務和事項以及高風險領域。

1、納入評價的主要單位包括：廣東精藝金屬股份有限公司、佛山市順德區(qū)精藝萬希銅業(yè)有限公司、廣東精藝銷售有限公司、蕪湖精藝銅業(yè)有限公司、飛鴻國際發(fā)展有限公司。納入評價范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財務報表資產(chǎn)總額的100%，營業(yè)收入合計占公司合并財務報表營業(yè)收入總額的99.51%。

2、納入評價范圍的主要業(yè)務和事項有：組織架構(gòu)、企業(yè)文化，人力資源、制度建設、資金活動、資產(chǎn)管理、銷售管理、財務報告、信息披露管理、子公司管理、關聯(lián)交易、對外擔保、期貨套保、風險投資等業(yè)務。

（1）組織架構(gòu)

公司建立了以股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理層為主體、規(guī)范運作的法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃設置了與公司生產(chǎn)經(jīng)營和規(guī)模相適應的組織職能機構(gòu)和二級產(chǎn)業(yè)管理模式，建立了相應的授權、檢查和逐級負責制度，貫徹了不兼容職務相互分離的原則，形成了相互制衡機制，保證了董事會及經(jīng)營管理層指令的貫徹執(zhí)行，保障了公司運營的規(guī)范有序運行。

（2）企業(yè)文化

隨著經(jīng)營形式的變化，公司以“為員工提供適合培育才智發(fā)現(xiàn)的多元化、包容的環(huán)境，創(chuàng)造并傳遞創(chuàng)新知識，建立可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新型多元化產(chǎn)業(yè)集團”為企業(yè)愿望，秉承“尊重知識、認同價值、責任分清、利益共享”的核心價值觀，堅持以人為本，科學發(fā)展，實現(xiàn)了公司持續(xù)、穩(wěn)健、和諧發(fā)展。

（3）人力資源

公司建立和實施了較科學的聘用、培訓、教育、考核、獎懲、晉升、淘汰等人事管理制度，對人員引進、勞動合同訂立、考勤管理、薪酬結(jié)構(gòu)、績效獎懲等各個環(huán)節(jié)進行規(guī)范，形成了有效的激勵機制。

（4）制度建設

為了加強和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平和風險防范能力，結(jié)合公司實際情況及需要，xx年度公司制定了《風險投資管理制度》、《股東會網(wǎng)絡投票實施細則》、《限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》，進一步修訂了《公司章程》、《股東會議事規(guī)則》等內(nèi)部控制管理制度。

（5）資金活動

針對資金管理工作，公司及各重要業(yè)務子公司均建立了完善的管理制度，包括資金使用審批、對外投資、貨幣資金管理等方面。公司嚴格按照相關管理制度做好資金管理工作，確保公司資金使用符合合理性、效率性、安全性的原則，確保為公司發(fā)展提供充足的資金支持。

（6）資產(chǎn)管理

公司制定了較為完善的《固定資產(chǎn)管理制度》，對公司固定資產(chǎn)的購置、登記、管理、處置以及相關財務核算進行了明確規(guī)定。公司對固定資產(chǎn)進行嚴格的登記、管理及記錄，嚴格控制固定資產(chǎn)的日常管理和維護，保護固定資產(chǎn)安全。

（7）銷售業(yè)務

各銷售機構(gòu)在管理層的指導下，對行業(yè)和市場進行深入的研究和預測，在此基礎上，按照公司項目發(fā)展戰(zhàn)略和總體運營目標，制定、調(diào)整銷售計劃和銷售策略，確保銷售業(yè)務的'順利進行。

（8）財務報告

公司財務部門直接負責編制公司財務報告，嚴格按照國家會計政策等法律法規(guī)和公司相關內(nèi)控制度的規(guī)定完成工作，確保公司財務報告真實、準確、完整。

針對公司年度財務報告，公司按照規(guī)定聘請會計師事務所進行審計，并在審計基礎上由會計師事務所出具審計報告，保證公司財務報告不存在重差錯。同時，對于財務報告的信息披露工作，按照公司信息披露管理的制度執(zhí)行，在此過程中對相關內(nèi)幕信息知情人進行及時的登記監(jiān)督，保證公司財務信息不會提前泄露。

（9）信息披露

公司根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定，并結(jié)合自身實際情況制定了《信息披露管理辦法》、《投資者關系管理辦法》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重信息內(nèi)部報告制度》、《年報信息披露重差錯責任追究制度》、《立董事年度報告工作制度》等制度規(guī)定，明確內(nèi)部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，做好對信息的合理篩選、核對、分析、整合，確保信息的及時、有效。利用EAS、ERP系統(tǒng)、內(nèi)部局域網(wǎng)等現(xiàn)代化信息平臺，使得各管理層級、各部門、各業(yè)務單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。

（10）子公司管理

為加強子公司的管理，確保子公司規(guī)范、高效、有序的運作，促進子公司健康發(fā)展，提升公司整體資產(chǎn)運營質(zhì)量，維護公司和投資者的合法權益，根據(jù)我國《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、行規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及公司《章程》等的有關規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定了《子公司管理制度》。截止xx年12月31日，公司共有四家全資子公司。按制度要求，公司主要通過向各控股子公司及參股公司派董事、監(jiān)事、高級管理人員，加強對其財務工作監(jiān)督，重信息溝通和日常工作監(jiān)管等方式對控股子公司及參股公司進行監(jiān)控，上述控股子公司不存在違法律法規(guī)的情形。

第三篇：內(nèi)部控制自我評價報告

江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司

2010年度內(nèi)部控制自我評價報告

江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司（以下簡稱“公司”）按照財政部《企業(yè)內(nèi)部

控制基本規(guī)范》(財會[2008]7號)和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運 作指引》等有關規(guī)章規(guī)則的要求，對公司2010 年度內(nèi)部控制的有效性進行了評估。評估情況如下：

一、公司基本情況

公司于2000年12月4日經(jīng)江蘇省人民政府蘇政復[2000]224號文批準，由江陰

霞客色紡有限公司整體變更發(fā)起設立，并于2000年12月12日在江蘇省工商行政管 理局登記注冊，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)行字[2004] 83號文核準，公司于2004 年6 月22日發(fā)行人民幣普通股（A股）2,000 萬股于 2004年 7月 8日在深圳證券交易 所中小企業(yè)板上市，證券簡稱“霞客環(huán)?！?，證券代碼“002015”，公司總股本為 5032 萬元。

2005 年11月15 日，公司股權分置改革方案實施完畢，原非流通股股東向 流通股股東按每 10股流通股支付 3股股票對價支付股權對價后獲得流通權。

公司自上市至本報告期末，實施了送股和資本公積金轉(zhuǎn)增分配方案,2009年

公司完成了非公開發(fā)行新增股份3000萬股。截止 2010年 12月 31日，公司總 股本為20108.8萬元。

公司經(jīng)營范圍：廢棄聚酯物和其他塑料的綜合處理、銷售及其在差別化、納 米功能性纖維、紗、面料，聚酯包裝膜、帶、容器及絕緣材料、工業(yè)材料、建筑 材料等相關制品中的開發(fā)和再生利用，上述產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售，經(jīng)營本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn) 品及技術的出口業(yè)務。經(jīng)營本企業(yè)生產(chǎn)、科研所需的原輔材料、儀器儀表、機械 設備、零配件及技術的進口業(yè)務（國家限定公司經(jīng)營和國家禁止進出口的商品及 技術除外）；經(jīng)營進料加工和“三來一補”業(yè)務。針織品、紡織品、服裝生產(chǎn)、銷 售。

二、公司內(nèi)部控制的目標和原則

（一）內(nèi)部控制的目標

合理保證公司經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進公司實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

（二）內(nèi)部控制建立和實施的原則

1、全面性原則。內(nèi)部控制應貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋公司及子公

司的各種業(yè)務和事項。

2、重要性原則。內(nèi)部控制應在全面控制的基礎上，關注重要業(yè)務事項和高風

險領域。

3、制衡性原則。內(nèi)部控制應在治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設置及權責分配、業(yè)務流程等

方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。

4、適應性原則。內(nèi)部控制應與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水

平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。

5、成本效益原則。內(nèi)部控制應當權衡實施成本與預期效益，以適當?shù)某杀緦?/p>

現(xiàn)有效控制。

三、公司內(nèi)部控制體系

（一）內(nèi)部環(huán)境

1、管理理念與經(jīng)營風格

公司把“誠實守信”作為企業(yè)發(fā)展之基、員工立身之本，將制度視為公司的法律、組織的規(guī)范，堅持在管理中不斷完善和健全制度體系，注重內(nèi)部控制制度的制定和實施，認為只有建立完善高效的內(nèi)部控制機制，才能使公司的生產(chǎn)經(jīng)營

有條不紊、規(guī)避風險，才能提高工作效率、提升公司治理水平。

2、治理結(jié)構(gòu)

根據(jù)《公司法》、《公司章程》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，公司建立了股東

大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層“三會一層”的法人治理結(jié)構(gòu)，制定了議事規(guī)則，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責權限，形成科學有效的職責分工和制衡機制。

三會一層各司其職、規(guī)范運作。

董事會下設戰(zhàn)略委員會、審計委員會，提名委員會、薪酬與考核委員會四個 專門委員會，以進一步完善治理結(jié)構(gòu)，促進董事會科學、高效決策。

3、組織機構(gòu)

公司根據(jù)職責劃分結(jié)合公司實際情況，設立了銷售部、供應部、生產(chǎn)技術部、科技開發(fā)部、人力資源部、財務部、辦公室、進出口部、證券部和審計部等職能

部門并制定了相應的崗位職責。各職能部門分工明確、各負其責，相互協(xié)作、相 互牽制、相互監(jiān)督。

公司對控股或全資子公司的經(jīng)營、資金、人員、財務等重大方面，按照法律

法規(guī)及其公司章程的規(guī)定，通過嚴謹?shù)闹贫劝才怕男斜匾谋O(jiān)管。

4、內(nèi)部審計

公司審計部直接對董事會負責，在審計委員會的指導下，獨立行使審計職權，不受其他部門和個人的干涉。審計部負責人由董事會直接聘任，并配備了專職審

計人員，對公司及下屬子公司所有經(jīng)營管理、財務狀況、內(nèi)控執(zhí)行等情況進行內(nèi) 部審計，對其經(jīng)濟效益的真實性、合理性、合法性做出合理評價。

5、人力資源政策

公司堅持“德才兼?zhèn)洹徫怀刹?、用人所長”的人才理念，始終以人為本，做到理解人、相信人、尊重人和塑造人。

公司實行全員勞動合同制，制定了系統(tǒng)的人力資源管理制度，對人員錄用、員工培訓、工資薪酬、福利保障、績效考核、內(nèi)部調(diào)動、職務升遷等等進行了詳

細規(guī)定，并建立了一套完善的績效考核體系。

6、企業(yè)文化

企業(yè)文化是企業(yè)的靈魂和底蘊。公司通過十多年發(fā)展的積淀，構(gòu)建了一套涵

蓋理想、信念、價值觀、行為準則和道德規(guī)范的企業(yè)文化體系，是對霞客人傳承

霞客精神、創(chuàng)新進取的闡釋，更是公司戰(zhàn)略不斷升級，強化核心競爭力的重要支 柱。

（二）風險評估

公司根據(jù)戰(zhàn)略目標及發(fā)展思路，結(jié)合行業(yè)特點，建立了系統(tǒng)、有效的風險評

估體系：根據(jù)設定的控制目標，全面系統(tǒng)地收集相關信息，準確識別內(nèi)部風險和

外部風險，及時進行風險評估，做到風險可控。

同時，公司建立了突發(fā)事件應急機制，制定了應急預案，明確各類重大突發(fā)

事件的監(jiān)測、報告、處理的程序和時限，建立了督察制度和責任追究制度。

（三）控制活動

1、建立健全公司規(guī)章制度

公司治理方面：根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關法律法規(guī)的規(guī)定，制訂了

《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細

則》、《獨立董事工作制度》、《董事會專業(yè)委員會實施細則》、《重大生產(chǎn)經(jīng)營、重 大投資及重要財務決策程序與規(guī)則》、《內(nèi)部財務管理制度》、《組織管理制度》、《關 聯(lián)交易決策制度》、《對外擔保管理制度》、《信息披露事務管理制度》、《內(nèi)幕信息 知情人登記和備案制度》、《募集資金管理制度》、《內(nèi)部審計制度》、《投資者關系 管理制度》、《公司高層人員持股變動管理制度》、《控股子公司管理制度》等重大 規(guī)章制度，以保證公司規(guī)范運作，促進公司健康發(fā)展。

日常經(jīng)營管理：以公司基本制度為基礎，制定了涵蓋產(chǎn)品銷售（如市場開發(fā)、客戶資信評估、合同評審、業(yè)務承接、貨款回籠等）、生產(chǎn)管理（如排產(chǎn)標準、現(xiàn)

場管理、操作規(guī)程、自檢標準、技術檔案等）、材料采購（如合格供方績效考評、供方選擇與評價、供方資料收集與管理、采購控制、貨款辦理程序等）、人力資源

（如人事管理、培訓管理、人員編制與工資、企業(yè)文化建設等）、行政管理（公文

處理、會議記錄、來人接待、安全衛(wèi)生、檔案管理等）、財務管理等整個生產(chǎn)經(jīng)營 過程的一系列制度，確保各項工作都有章可循，管理有序，形成了規(guī)范的管理體

系。

會計系統(tǒng)方面：按照《公司法》對財務會計的要求以及《會計法》、《企業(yè)

會計準則》等法律法規(guī)的規(guī)定建立了規(guī)范、完整的財務管理控制制度以及相關的 操作規(guī)程，如《公司財務管理規(guī)定》、《財務管理的基礎工作規(guī)定》、《公司財 務管理核算原則》、《財務審批制度》、《資金籌集管理制度》、《貨幣資金管 理制度》、《存貨管理制度》、《成本費用管理制度》、《應收賬款管理制度》、《內(nèi)部稽核管理制度》、《計算機管理制度》、《固定資產(chǎn)管理制度》、《應付

款管理制度》等等，對采購、生產(chǎn)、銷售、財務管理等各個環(huán)節(jié)進行有效控制，確保會計憑證、核算與記錄及其數(shù)據(jù)的準確性、可靠性和安全性。

2、控制措施

公司在交易授權控制、責任分工控制、憑證記錄控制、資產(chǎn)接觸與記錄使用

管理、內(nèi)部稽核控制等方面實施了有效的控制程序。

交易授權控制：對日常的生產(chǎn)經(jīng)營活動采用一般授權，對重大交易、投資則

采用特別授權。日常經(jīng)營活動的一般交易由各部門逐級審批或協(xié)調(diào)處理并將事項

和最終處理意見提交總經(jīng)理審批；重大事項由董事會或股東大會批準。

責任分工控制：對各個部門、環(huán)節(jié)制定了一系列較為詳盡的崗位職責分工制

度，將各項交易業(yè)務的授權審批與具體經(jīng)辦人員分離等。

憑證與記錄控制：制定了較為完善的憑證與記錄的控制程序，制作了統(tǒng)一的單據(jù)格式，對所有經(jīng)濟業(yè)務往來和操作過程需經(jīng)相關人員留痕確認進行控制。

資產(chǎn)接觸與記錄使用控制：設立檔案室，確定專人保管對會計記錄和重要業(yè)

務記錄；確定存貨和固定資產(chǎn)的保管人或使用人為安全責任人，實行每年一次定

期盤點和抽查相結(jié)合的方式進行控制。

電腦系統(tǒng)控制：會計電算化核算系統(tǒng)，對人員分工和權限、系統(tǒng)組織和管理、系統(tǒng)設備安全、系統(tǒng)維護、文件資料保管、數(shù)據(jù)及程序、網(wǎng)絡及系統(tǒng)安全等重要 方面進行控制。

內(nèi)部稽核控制：設立審計部，配置了專職人員，在董事會審計委員會的領導

下對公司及控股子公司的經(jīng)濟運行質(zhì)量、經(jīng)濟效益、內(nèi)控的制度和執(zhí)行、各項費

用的支出以及資產(chǎn)保護等進行審計和監(jiān)督。

3、重點控制

（1）對全資及控股子公司的管理控制

公司通過向全資及控股子公司委派董事、監(jiān)事及重要高級管理人員加強對其 的管理，并制定《控股子公司管理制度》，對控股子公司的運作、人事、財務、資 金、擔保、投資、信息、獎懲、內(nèi)審等作了明確的規(guī)定和權限范圍。

（2）關聯(lián)交易的內(nèi)部控制

公司制定了《關聯(lián)交易決策制度》，對關聯(lián)方和關聯(lián)交易、關聯(lián)交易的審批權

限和決策程序等作了明確的規(guī)定，規(guī)范與關聯(lián)方的交易行為，力求遵循誠實信用、公正、公平、公開的原則，保護公司及中小股東的利益。

（3）對外擔保的內(nèi)部控制

公司《對外擔保管理制度》對公司發(fā)生對外擔保行為時的對擔保對象、審批 權限和決策程序、安全措施等作了詳細規(guī)定，并明確規(guī)定：公司對外擔保應當取 得出席董事會會議的 2/3以上董事同意并經(jīng)全體獨立董事 2/3以上同意，或者經(jīng) 股東大會批準。未經(jīng)董事會或股東大會批準，公司不得對外提供擔保。

（4）募集資金的內(nèi)部控制

公司制定了《募集資金管理制度》，對募集資金專戶存儲、使用及審批程序、用途調(diào)整與變更、管理監(jiān)督和責任追究等方面進行明確規(guī)定，以保證募集資金專

款專用。

（5）重大生產(chǎn)經(jīng)營、重大投資及重要財務決策的內(nèi)部控制

公司《重大生產(chǎn)經(jīng)營、重大投資及重要財務決策程序與規(guī)則》對公司重大生 產(chǎn)經(jīng)營、重大投資及重要財務決策事項的范圍、決策事項的提出和審議表決等方 面作了明確規(guī)定。

（6）信息披露的內(nèi)部控制

公司建立了《信息披露事務管理制度》和《內(nèi)幕信息知情人登記和備案制度》，從信息披露機構(gòu)和人員、信披文件、事務管理、披露程序、信息報告、保密措施、檔案管理、責任追究等方面作了詳細規(guī)定。

（四）信息與溝通

公司建立了信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關信息的收集、處理和傳遞程

序、傳遞范圍，做好對信息的合理篩選、核對、分析、整合，確保信息的及時、有效。內(nèi)部局域網(wǎng)等現(xiàn)代化信息平臺，使得各管理層級、各部門、各業(yè)務單位以 及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。

同時，公司要求對口部門加強與行業(yè)協(xié)會、中介機構(gòu)、業(yè)務往來單位以及相

關監(jiān)管部門等進行溝通和反饋，以及通過市場調(diào)查、網(wǎng)絡傳媒等渠道，及時獲取 外部信息。

（五）內(nèi)部監(jiān)督

公司監(jiān)事會負責對董事、經(jīng)理及其他高級管理人員的履職情形及公司依法運 作情況進行監(jiān)督，對股東大會負責。

審計委員會是董事會的專門工作機構(gòu)，主要負責公司內(nèi)、外部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作，確保董事會對經(jīng)理層的有效監(jiān)督。

公司審計部負責對全公司及下屬各企業(yè)、部門的財務收支及經(jīng)濟活動進行審 計、監(jiān)督，具體包括：負責審查各企業(yè)、部門經(jīng)理任職目標和責任目標完成情況； 負責審查各企業(yè)、部門的財務賬目和會計報表；負責對經(jīng)理人員、財會人員進行 離任審計；負責對有關合作項目和合作單位的財務審計；協(xié)助各有關企業(yè)、部門 進行財務清理、整頓、提高。通過審計、監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的缺陷和不足，詳細分析問題的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，提出整改方案并監(jiān)督落實，并以適當?shù)姆绞?及時報告董事會。

另外，公司還經(jīng)常通過開展部門間自查、互查、抽查、紀律大檢查等方式，強化制度的執(zhí)行和效果驗證；通過組織培訓學習、普法宣傳等，提高員工特別是 董監(jiān)高的守法意識，依法經(jīng)營；通過深入推進公司治理專項活動、防止大股東占 用資金自查等活動，完善內(nèi)部控制，提升公司治理水平。

四、內(nèi)部控制自我評價

董事會認為：公司建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部控制體系較為健全，符合有關法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求。公司內(nèi)部控制制度能得到一貫、有效 的執(zhí)行，對控制和防范經(jīng)營管理風險、保護投資者的合法權益、促使公司規(guī)范運 作和健康發(fā)展起到了積極的促進作用。公司目前內(nèi)部控制是有效的。

隨著經(jīng)營環(huán)境的變化、公司的發(fā)展，難免會出現(xiàn)一些制度缺陷和管理漏洞，現(xiàn)有內(nèi)部控制的有效性可能發(fā)生變化。因此，公司仍需不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部管理和控制體系，同時加強人員培訓和思想品德教育，強化制度的執(zhí)行 和監(jiān)督檢查，杜絕因為管理不到位等原因造成損失，防范風險，促進公司更快更 好的發(fā)展。

江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司董事會

二〇一一年三月三十一日

第四篇：內(nèi)部控制的自我評價報告

沈陽新松機器人自動化股份有限公司

2009年度內(nèi)部控制的自我評價報告

為加強和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平，公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關法律、法規(guī)和規(guī)章制度的要求不斷健全內(nèi)部控制體系，強化對內(nèi)控制度的檢查，有效防范了經(jīng)營決策及管理風險，確保了公司的穩(wěn)健經(jīng)營。現(xiàn)將公司2009年度有關內(nèi)部控制情況報告如下：

一、公司建立內(nèi)部控制制度的目標

1、通過建立和完善內(nèi)部治理和組織結(jié)構(gòu)，形成科學的決策、執(zhí)行、監(jiān)督機制，保證公司經(jīng)營管理合法合規(guī)；

2、通過建立良好的內(nèi)部控制環(huán)境，防范、糾正錯誤及舞弊行為，達到風險可控，以保證公司資產(chǎn)安全、財務報告及相關信息真實、完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進公司目標的實現(xiàn)。

二、公司內(nèi)部控制建立和實施的原則

1、全面性原則。內(nèi)部控制應貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋公司及子公司的各種業(yè)務、事項和所有人員，任何個人都無超越內(nèi)控制度的權力；

2、重要性原則。內(nèi)部控制應在全面控制的基礎上，關注重要業(yè)務事項和高風險領域；

3、制衡性原則。內(nèi)部控制應在治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設置及權責分配、業(yè)務流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率；

4、適應性原則。內(nèi)部控制應與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整；

5、成本效益原則。內(nèi)部控制應當權衡實施成本與預期效益，以適當?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效控制。

三、公司的內(nèi)部控制系統(tǒng)及內(nèi)部控制執(zhí)行情況

（一）控制環(huán)境

1、治理結(jié)構(gòu)

根據(jù)《公司法》、《公司章程》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，公司建立了股東大會、董事會、監(jiān)事會、審計委員會和高管層的法人治理結(jié)構(gòu)，以進一步完善治理結(jié)構(gòu)，促進董事會科學、高效決策。根據(jù)《公司章程》和公司治理結(jié)構(gòu)建立情況，制定了《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》及董事會各專門委員會議事規(guī)則及《總經(jīng)理工作細則》等重要的決策制度，明確了決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責權限，形成科學有效的職責分工和制衡機制，促進治理結(jié)構(gòu)各司其職、規(guī)范運作。

根據(jù)中國證監(jiān)會對年度報告的工作要求，公司制訂了《董事會審計委員會實施細則》，對審計 1

委員會履行職責做出明確的規(guī)定，以強化董事會決策功能，確保董事會對管理層的有效監(jiān)督。

2、組織機構(gòu)

公司董事會下設4個專門委員會：審計委員會、戰(zhàn)略委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會，并制定了各專門委員會的議事規(guī)則，自設立以來，各專門委員會運轉(zhuǎn)良好，委員能夠履行職責，確保了公司的健康運行。公司已建立健全了《獨立董事細則》，獨立董事在公司募集資金使用、對外投資、對外擔保、關聯(lián)交易等方面嚴格按照相關規(guī)定發(fā)表獨立意見，起到了必要的監(jiān)督作用。

結(jié)合公司實際情況，公司設立了監(jiān)察審計部、人力資源部、財務會計部、投資管理部、企業(yè)管理部、企業(yè)發(fā)展中心、設計研究院、機器人焊接與事業(yè)部、物流與倉儲自動化事業(yè)部、裝配與檢測自動化事業(yè)部、軌道交通事業(yè)部及新產(chǎn)業(yè)發(fā)展中心等部門并制定了相應的部門及崗位職責。各職能部門分工明確、各負其責、相互協(xié)作、相互牽制、相互監(jiān)督。公司對控股子公司的經(jīng)營、資金、人員、財務等重大方面，按照法律法規(guī)及其公司章程的規(guī)定，通過委派董事長或執(zhí)行董事、高級管理人員等，對其進行嚴謹?shù)闹贫劝才藕吐男斜匾谋O(jiān)管。

3、內(nèi)部審計

公司審計部門直接對董事會審計委員會負責，在審計委員會的指導下，獨立行使審計職權，不受其他部門和個人的干涉。審計部門負責人由董事會直接聘任，并配備了專職審計人員，對公司及下屬子公司所有經(jīng)營管理、財務狀況、內(nèi)控執(zhí)行等情況進行內(nèi)部審計，對其經(jīng)濟效益的真實性、合理性、合法性做出合理評價。

4、人力資源政策

公司堅持 “公開、公平、公正”的用人原則，始終以人為本，充分的尊重、理解和關心員工，貫徹“培訓是員工最大的福利”的觀念，爭取通過科學的培訓，將員工塑造成為職業(yè)化的優(yōu)秀人才；堅持企業(yè)與員工共同成長、共同發(fā)展。公司實行全員勞動合同制，制定了系統(tǒng)的人力資源管理制度，對人員錄用、員工培訓、工資薪酬、福利保障、績效考核、內(nèi)部調(diào)動、職務升遷等進行了詳細規(guī)定，并建立了一套完善的績效考核體系。

5、企業(yè)文化

企業(yè)文化是企業(yè)的靈魂，文化力是企業(yè)的核心競爭力。公司通過多年發(fā)展的積淀，構(gòu)建了一套涵蓋理念、價值觀、行為準則和道德規(guī)范的企業(yè)文化體系，是公司戰(zhàn)略不斷升級，強化核心競爭力的重要支柱。

（二）風險評估

公司根據(jù)戰(zhàn)略目標及發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合行業(yè)特點，建立了系統(tǒng)、有效的風險評估體系：根據(jù)設定的控制目標，由投資管理部負責外部、監(jiān)察審計部負責內(nèi)部相關信息的收集，總裁定期召集各職能部門負責人、各控股子公司總經(jīng)理參加總裁辦公會，進行風險識別和風險評估，并依據(jù)評估的結(jié)果，及時采取相應的措施，做到風險可控。同時，公司建立了突發(fā)事件應急機制，依據(jù)《危機管理標準》，制定了應急預案，明確各類重大突發(fā)事件的監(jiān)測、報告、處理的程序和時限，并建立了責任追究制度。

（三）控制活動

1、建立健全制度

公司治理方面：根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，制訂了《獨立董事工作細則》、《信息披露管理制度》、《內(nèi)部審計工作制度》等基本規(guī)章制度，以保證公司規(guī)范運作，促進公司健康發(fā)展。為加強內(nèi)控管理，公司于2008 年發(fā)布了《沈陽新松機器人自動化股份有限公司整合管理體系標準》，改善了企業(yè)管理標準體系，要求公司及各子公司在一級法人治理結(jié)構(gòu)下建立完備的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)和監(jiān)督反饋系統(tǒng)，并按照相互制衡的原則設置內(nèi)部機構(gòu)及部門。

日常經(jīng)營管理：以公司基本制度為基礎，制定了涵蓋產(chǎn)品銷售、生產(chǎn)管理、材料采購、人力資源、行政管理、財務管理等整個生產(chǎn)經(jīng)營過程的一系列內(nèi)部管理制度，確保各項工作都有章可循，管理有序，形成了規(guī)范的管理體系。

2、控制措施

公司在職責分工控制、授權審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等方面實施了有效的控制程序。

職責分工控制：對各個部門、環(huán)節(jié)制定了一系列較為詳盡的崗位職責分工制度，將各項交易業(yè)務的授權審批與具體經(jīng)辦人員分離。

授權審批控制：公司按交易金額的大小及交易性質(zhì)不同，根據(jù)《公司章程》及各項管理制度規(guī)定，采取不同的授權控制；對日常的生產(chǎn)經(jīng)營活動采用一般授權；對非經(jīng)常性業(yè)務交易，如對外投資、發(fā)行股票等及重大交易作為重大事項，實行特別授權。日常經(jīng)營活動的一般交易采用由各子公司或部門按公司相關授權規(guī)定逐級審批制度，總經(jīng)理（總裁）有最終決定權；重大事項按公司相關制度規(guī)定由董事會或股東大會批準。

會計系統(tǒng)控制：按照《公司法》對財務會計的要求以及《會計法》、《企業(yè)會計準則》等法律法規(guī)的規(guī)定建立了規(guī)范、完整的財務管理控制制度以及相關的操作規(guī)程，如《應收款項管理標準》、《財務報銷管理標準》、《固定資產(chǎn)管理標準》、《貨幣資金管理標準》等，對采購、生產(chǎn)、銷售、財務管理等各個環(huán)節(jié)進行有效控制，確保會計憑證、核算與記錄及其數(shù)據(jù)的準確性、可靠性和安全性。

財產(chǎn)保護控制：公司根據(jù)不同的資產(chǎn)，確定了貨幣、存貨等實物資產(chǎn)的保管人或使用人為責任人，實行每年一次定期財產(chǎn)清查和不定期抽查相結(jié)合的方式進行控制。嚴禁未經(jīng)授權人員接觸和處理資產(chǎn)；制定了較為完善的憑證與記錄的控制程序，制作了統(tǒng)一的單據(jù)格式，對所有經(jīng)濟業(yè)務往來和操作過程需留下可驗證的記錄。

預算控制：公司及各下屬子公司每年都根據(jù)中長期戰(zhàn)略規(guī)劃及市場預測和生產(chǎn)能力評估，通過自上而下、自下而上地編制包括銷售預算、生產(chǎn)預算、財務預算在內(nèi)的全面年度預算，經(jīng)過董事會審查、批準后，及時下達要求公司各部門及子公司認真執(zhí)行；年終，根據(jù)審計部審定的數(shù)據(jù)，對公司各部門及子公司按預算數(shù)據(jù)和公司規(guī)定進行了相應的考核、評價。

運營分析控制：公司由體系管理部門負責定期根據(jù)銷售、生產(chǎn)、財務等各方面的信息，通過比

較分析、因素分析等方法，分析公司的運營情況，并將分析結(jié)果向相關管理人員通報；由各責任部門負責對發(fā)現(xiàn)的問題進行相應的整改；審計部參照分析結(jié)果，結(jié)合自己的職業(yè)判斷，負責對問題整改進度及結(jié)果的監(jiān)督。

績效考評控制：公司已建立覆蓋全體員工、所有部門的考核體系，通過員工互評、部門互評、考評結(jié)果定期公示等方式，對全體員工、各責任單位進行定期考核與評價，并將考核結(jié)果與員工考核薪、評優(yōu)、升職等相掛鉤。

3、重點控制

（1）對子公司的內(nèi)部控制

為加強對子公司的管理，公司向子公司委派或推薦董事、監(jiān)事及主要高級管理人員，總公司職能部門對子公司的對口部門進行專業(yè)指導及監(jiān)督，從公司治理、日常經(jīng)營及財務管理等各方面對子公司實施了有效的管理。明確要求子公司按照《公司法》的有關規(guī)定規(guī)范運作，并嚴格遵守《公司章程》等的相關規(guī)定；對子公司實行公司統(tǒng)一的會計政策，建立對各子公司的績效綜合考核體系，有效實施了對子公司的內(nèi)控管理。

（2）關聯(lián)交易的內(nèi)部控制

報告期內(nèi)，公司嚴格按照深交所《股票上市規(guī)則》、《公司章程》及《關聯(lián)交易管理辦法》等有關文件規(guī)定，對公司關聯(lián)交易行為包括交易原則、關聯(lián)人和關聯(lián)關系、關聯(lián)交易執(zhí)行情況、關聯(lián)交易的決策程序、關聯(lián)交易的披露等進行全方位管理和控制。

（3）對外擔保的內(nèi)部控制

報告期內(nèi)，公司嚴格執(zhí)行證監(jiān)會《關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》及公司《公司章程》等有關規(guī)定，控制對外擔保，未發(fā)生違規(guī)擔保情況。

（4）重大投資的內(nèi)部控制

報告期內(nèi)，公司所有重大投資均完全符合《公司章程》等的相關規(guī)定，并按照規(guī)定履行了相應的法定審批程序及信息披露義務。

（5）信息披露的內(nèi)部控制

公司根據(jù)《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及《公司章程》，制定了《信息披露管理制度》，對信息披露的內(nèi)容、審批程序、董監(jiān)高買賣本公司股票、重大信息內(nèi)部報告等各方面做出了明確規(guī)定，確保公司信息披露的及時、準確、完整。報告期內(nèi)，公司信息披露嚴格遵循了相關法律法規(guī)及本公司《信息披露管理制度》的規(guī)定。

（6）募集資金使用的內(nèi)部控制

公司對募集資金的存放、使用、監(jiān)管制定了嚴格的規(guī)定。為了規(guī)范募集資金的管理，公司制定了《募集資金使用管理辦法》。該辦法規(guī)定，公司的募集資金實行專戶存儲制度；募集資金的使用及用途的變更需執(zhí)行嚴格的申請與審批程序；公司不得將募集資金用于委托理財、質(zhì)押貸款、委托貸款、借予他人或其他改變募集資金用途的投資，公司已與保薦機構(gòu)、專戶存儲銀行簽署了《募集資金三

方監(jiān)管協(xié)議》，募集資金管理符合有關規(guī)定。

（四）信息與溝通

公司制定并公布實施了《信息披露管理制度》，明確內(nèi)部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，做好對信息的合理篩選、核對、分析、整合，確保信息的及時、有效。利用公司網(wǎng)絡化辦公系統(tǒng)等現(xiàn)代化信息平臺，使得各管理層級、各部門、各業(yè)務單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。同時，公司要求對口部門加強與行業(yè)協(xié)會、中介機構(gòu)、業(yè)務往來單位以及相關監(jiān)管部門等進行溝通和反饋，以及通過市場調(diào)查、網(wǎng)絡傳媒等渠道，及時獲取外部信息。

（五）內(nèi)部監(jiān)督

公司監(jiān)事會負責對董事、經(jīng)理及其他高管人員的履職情形及公司依法運作情況進行監(jiān)督，對股東大會負責。

審計委員會是董事會的專門工作機構(gòu)，主要負責公司內(nèi)、外部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作，確保董事會對經(jīng)理層的有效監(jiān)督。

公司審計部門負責對公司財務信息的真實性和完整性、內(nèi)部控制制度的建立和實施等情況進行檢查監(jiān)督，具體包括：負責審查各企業(yè)、部門經(jīng)理任職資格和責任目標完成情況；負責審查各企業(yè)、部門的財務賬目和會計報表；負責對經(jīng)理人員進行離任審計；協(xié)助公司其它部門建立健全反舞弊機制，確定反舞弊的重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和主要內(nèi)容，并在內(nèi)部審計過程中合理關注和檢查可能存在的舞弊行為。通過定期的日常審計及專項審計，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的缺陷和不足，詳細分析問題的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，提出整改方案并監(jiān)督落實，并以適當?shù)姆绞郊皶r報告董事會。

四、公司董事會對內(nèi)部控制制度完整性、合理性及有效性的評價

審計委員會對公司內(nèi)部控制進行了認真的檢查和分析，認為：公司建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部控制體系較為健全，能夠適應公司管理的要求和公司發(fā)展的需要，能夠?qū)幹普鎸?、公允的財務報表提供合理的保證，符合有關法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，總體上保證了公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常運作。公司內(nèi)部控制制度能得到一貫、有效的執(zhí)行，對控制和防范經(jīng)營管理風險、保護投資者的合法權益、促使公司規(guī)范運作和健康發(fā)展起到了積極的促進作用。

沈陽新松機器人自動化股份有限公司

2010年2月24日

第五篇：大四自我評價

四年大學生活已接近尾聲，大學的生活讓我開心過失落過，平靜過瘋狂過，自卑過也自信過。我看到了什么叫真正的堅持和追求，看到了什么叫真正的奮斗與拼搏。同時也看到了什么叫頹廢什么叫墮落。大學的生活讓我明白了很多。當我看到身邊的人在社會的夾縫中通過自己的雙手自費求學時我被深深打動了；

當我在課堂上聽到別人純英語的專業(yè)表達時我被深深吸引了。我看到了家長送孩子上學時的自豪和不舍；我也看到了家長為了讓孩子讀書四處籌錢的焦急和無奈。我看到了教室里學術爭論時的激烈和熱忱；我也看到了社會實踐時徘徊在大街上的膽怯和失落。我看到了圖書館里白天黑夜的堅持和追求；我也看到了宿舍里顯示器上成人影片的自殘和墮落。我看到了校園藝術節(jié)上青春的絢麗和多彩；我也看到了睡覺睡到自然醒的平淡和無味。我看到了OK廳里煙酒的麻木和揮霍；也看到了寄向希望工程的愛心和節(jié)約。沒有人告訴你哪是對的哪是錯的。也沒有人告訴你哪是壞的哪是好的。這些宣明的對比只有留給我們自己去思考。因為以后人生的路還很長，我們要辨別的還很多。也只有在這之中你才能體會什么是成長什么是生存。大學里我知道了自己該做什么該追求什么，也知道了怎樣去做怎樣去追求四年來，感覺自己各方面都有很大的改變。

學習成績雖然一直沒達到拿獎學金的程度，但我卻在學習的過程中收獲了很多。首先是我端正了學習態(tài)度。看到周圍的同學們拼命的學習，我打消了到大學來徹底放松自己的初衷，開始大學的學習旅程。其次是極大程度的提高了自己的自學能力。大學一節(jié)課講述很多知識，只靠課堂上聽講是完全不夠的。須自己鉆研并時常去圖書館查一些相關資料。日積月累，自學能力得到了提高。再有就是懂得了運用學習方法同時注重獨立思考。要想學好只埋頭苦學是不行的，要學會“方法”，做事情的方法。古話說的好，授人以魚不如授人以漁，我來這里的目的就是要學會

“漁”，但說起來容易做起來難，我換了好多種方法，做什么都勤于思考，遇有不懂的地方能勤于請教。在學習時，以“獨立思考”作為自己的座右銘，時刻不忘警戒。隨著學習的進步，我的心智也有了一個質(zhì)的飛躍，能較快速的掌握一種新的技術知識，我認為這對于將來很重要。在學習知識這段時間里，我與身邊許多同學，建立了良好的學習關系，互幫互助，克服難關，同時，也懂得了團隊合作的重要性。

不斷的追求人格的升華，注重自己的品行。在大學生活中，我堅持著自我反省且努力的完善自己的人格。四年中，我讀了一些名著和幾本完善人格的書，對自己有所幫助，越來越認識到品行對一個人來說是多么的重要，關系到是否能形成正確的人生觀世界觀。所以無論在什么情況下，我都以品德至上來要求自己。無論何時何地我都奉行嚴于律己的信條，并切實的遵行它。以前只是覺得幫助別人感到很開心，是一種傳統(tǒng)美德?，F(xiàn)在我理解到，樂于助人不僅能鑄造高尚的品德，而且自身也會得到很多利益，幫助別人的同時也是在幫助自己?；仡櫵哪辏液芨吲d能在同學有困難的時候曾經(jīng)幫助過他們，相對的，在我有困難時我的同學們也無私的伸出了援助之手。與其說品德是個人的人品操行，不如說是個人對整個社會的責任。一個人活在這個世界上，就得正確認識自己所負的責任，在貢獻中實現(xiàn)自身的價值。

社會實踐能力有了很大提高。大學四年中，我參加了不少的校內(nèi)活動和做過一些社會實踐。參加校內(nèi)的活動可以認識到更多的同學，也就增加了與其他同學交流和向其學習的機會，鍛煉了自己的交際能力，學到別人的長處，認清自己的短處。此外，還一直擔任院學生會宣傳部長，對自己既是壓力又是動力。一定程度上鍛煉了自己的組織，策劃和領導等方面的能力。參加了一些社會活動實踐，做過志愿者、推銷員等，大一寒假期間在家樂福做過導購和理貨員，看了家樂福的運轉(zhuǎn)，內(nèi)部控制等方面的流程，懂得了做事就要一絲不茍，時刻為你的服務對象著想。大二暑假期間參加了重慶家富富橋足療連鎖一個分店開張的策劃籌備工作，大三暑假在廣東東莞聚泰貿(mào)易有限公司兼職兩個月，在同事的帶領下推銷自己的產(chǎn)品，與客戶談判交流，簽定合同等。通過一系列的社會實踐活動，提高了自己的為人處世的能力，同時也為以后做事打下了基礎。

由于我身體一直偏瘦，為了增強自己的體質(zhì)，從大二開始三年以來，一直堅持每天早上六點半起床搞早鍛煉。不僅使自己的體質(zhì)能力得以提高，也養(yǎng)成了良好的生活習慣，最重要的是對早鍛煉的持之以恒，培養(yǎng)了自己堅強的意志力，為以后迎接更大的挑戰(zhàn)做好了準備。 當然人無完人，我除了具有塌實，熱情，誠信，做事有始有終，肯拼肯闖等優(yōu)點以外，也有一些缺點。諸如不善于表現(xiàn)自己，不善于接受別人的教導和建議等等。我會在以后的學習工作中不斷克服這些缺點，不斷的完善自己。

通過四年的大學生活，學到了很多知識，更重要的是有了較快掌握一種新事物的能力。思想變成熟了許多，性格更堅毅了。認識了許多同學和老師，建立起友誼，并在與他們的交往中提升了自身素質(zhì)，認清了自身的一些短處并盡力改正。社會實踐能力也有很大提高，為將來走向社會奠定基礎。

以上是我一名大學生的自我鑒定，大學生活雖然只是我漫漫人生路上的一小部分，但它包含了遺憾和收獲，是我人生中寶貴的一段時光，也對我以后的人生起著至關重要的作用，我相信在以后的生活中我一定能夠飛得更高，走得更遠。