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第一篇：內控自查報告

為規(guī)范業(yè)務經營，強化風險管理，增強全員合規(guī)經營意識，降低案件風險隱患，確保安全、穩(wěn)健運行。我行進行了嚴格規(guī)范的自查行動。

第一，按照制度要求，重塑制度流程

按照最新文件規(guī)定、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理農村信用社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學習了本崗位和基層營業(yè)網點學習的文件材料。

第二，做好自查和整改工作

自查柜面業(yè)務操作。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查。對庫存現金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反對洗錢等進行自查;對內外賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了。真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，按時上報自查報告，準確、及時地反映自查發(fā)現問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現類似問題。

自查服務形象。按照辛集縣農信聯社“統(tǒng)一著裝，樹立新形象”的要求，對各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務”執(zhí)崗情況進行自查，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯社及本社主任的舉報電話，促使員工改變服務態(tài)度，提升服務形象，切實提高業(yè)務素質和服務水平，真正實現“合規(guī)管理，風險共。防，和諧共贏”通過全面清查，找準問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權責明確的監(jiān)督約束機制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。

第三，加強學習，提高風險防控能力

為使活動不走過場，使每個柜員以良好的'精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質作為工作中的一個基本點，學習內容包含現代化支付業(yè)務操作規(guī)程、反對洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。全員行動，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風險、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標，多措并舉，從全員著裝、工作作風、考勤會風、優(yōu)質服務、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構建系統(tǒng)全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體系”做足準備。

第四，整改措施及今后工作思路

今后，我將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設年活動，將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)務經營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。

(一)加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標、具體內容和要求，定期集中學習，通過學習SC6000系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內控優(yōu)先和審慎經營的理念，從而有效防范我社內部操作風險。

(二)加強對自己的金融政策、法律制度，財經紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。

(三)積極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。

(四)以科學發(fā)展觀為指導，樹立正確的經營指導思想，嚴格按照聯社的有關規(guī)定，組織好本社的內控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

第二篇：內控自查報告

為進一步加強內控管理，規(guī)范操作規(guī)程，建立健全和完善內部約束機制，防范金融風險，本社于二一四年八月十七日開展對第三季度轄屬四個營業(yè)網點進行“內控制度”檢查，對照查出中的問題，認真加強對業(yè)務技能學習，按照合規(guī)、合法性要求，逐條逐項進行落實整改，做好查漏補缺，現將不足情況報告

如下：

一、管理崗情況

1、網點負責人每月末能對網點所有內部帳務組織一次全面核對。

2、網點負責人末能真正對網點內控制度的貫徹落實，末能起到業(yè)務的.事中事后監(jiān)督責任。

二、手續(xù)制度

1、貸款資料單一，主要檢查中，借款人的經營情況、合同的執(zhí)行情況、經濟擔保情況。

2、憑證要素不規(guī)范主要印、章、押要素不全，書寫馬虎等情況。

三、值班守庫

1、末能真正執(zhí)行二十四小時不離人，出現午、晚班空崗。

2、末能按“三防一保”要求規(guī)定，出現末能準時到崗，個別網點單人守庫。

綜上，我社針對存在問題，及時落實整改，時常開展職工政治思想教育、職業(yè)道德教育，逢會必講，增強安全防患意識和安全保衛(wèi)責任感，確保安全無事故。

第三篇：內控自查報告

一、 高度重視，加強組織領導。

為進一步落實通知精神，首先成立了由鎮(zhèn)黨委書記為組長、鎮(zhèn)長為副組長、相關分管領導和部門負責人為成員的清理工作領導小組，對此次自查活動的行動方案作了統(tǒng)一安排。并強調各部門要把清理工作與開展保持共產黨員先進性教育活動緊密結合起來，務求工作落實。

二、 認真開展宣傳，落實工作作責任。

在自查工作中，我鎮(zhèn)注意廣泛發(fā)動群眾參與，把清理自查工作溶入保持共產黨員先進性教育活動當中，利用機關學習討論的機會進行自查工作宣傳，使大家充分了解文件精神，深刻理解這項工作的重要意義，做到了思想上的認識統(tǒng)一。整個清理工作由鎮(zhèn)黨委、政府統(tǒng)一領導，對此次清理工作的范圍、清理對象、部門責任人都作了明確的規(guī)定，鎮(zhèn)人事辦、財政所、人才服務與勞動保障所、民政辦等部門分工負責、密切協(xié)作，保證了全鎮(zhèn)清理自查工作的有序開展。

三、嚴格工作紀律，清理效果良好。

整個清理工作嚴格按要求進行，鎮(zhèn)紀委對清理過程進行全程監(jiān)督，設立了清理工作舉報電話，并要求相關人員為舉報人做好保密工作。各部門工作也按分工協(xié)作的要求，根據按清理范圍和清理對象認真開展工作。整個工作過程中沒有發(fā)現隱瞞真相、弄虛作假、蒙混過關、工作不力的現象，經過認真清理自查，全鎮(zhèn)清理出在編不在崗人員一名，圓滿完成了全鎮(zhèn)清理自查工作，嚴肅了我鎮(zhèn)的人事管理制度和財經紀律，收到了良好的工作實效。