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第一篇：內(nèi)控自查報(bào)告

根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》（渝社險(xiǎn)發(fā)20xx22號(hào)）文件要求，我局高度重視，積極組織實(shí)施，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)

我局高度重視此項(xiàng)工作，成立了養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度實(shí)施運(yùn)行情況迎檢領(lǐng)導(dǎo)小組。由社保局局長(zhǎng)xxx任組長(zhǎng)，社保局黨支部書(shū)記、副局長(zhǎng)xxx任副組長(zhǎng)，綜合科、退管科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個(gè)人參?？?、居民養(yǎng)老保險(xiǎn)科、財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)人為小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常具體工作，辦公室設(shè)在綜合科，由xxx任辦公室主任。

二、高度重視、積極編制印發(fā)

進(jìn)一步健全內(nèi)控制度在《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)的通知》(x社險(xiǎn)發(fā)20xx1號(hào))的基礎(chǔ)上，根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于進(jìn)一步做好養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險(xiǎn)發(fā)20xx83號(hào)）文件相關(guān)要求，結(jié)合我縣養(yǎng)老保險(xiǎn)實(shí)際和近年來(lái)一些新形勢(shì)、新政策的變化，制定印發(fā)了包括《縣社保局風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度》、《縣社保局人事管理制度》等18個(gè)制度，明確了科室分工、職能，規(guī)范了業(yè)務(wù)辦理流程，促使內(nèi)控制度得到完善。

三、強(qiáng)調(diào)按章辦事，各項(xiàng)工作平穩(wěn)有序推進(jìn)

（一）機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，授權(quán)管理明確

根據(jù)我局實(shí)際情況，我局設(shè)置了綜合科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個(gè)人參保科、居民養(yǎng)老科、退管科、財(cái)務(wù)稽核科等七個(gè)科，并明確了每個(gè)科的職能職責(zé)，做到了分工合理，職責(zé)明確。其次，我局還印發(fā)制定了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局集體決策制度》。堅(jiān)持民主集中制，少數(shù)服從多數(shù)；堅(jiān)持決策事項(xiàng)及其決定結(jié)果符合養(yǎng)老保險(xiǎn)相關(guān)法律法規(guī)政策規(guī)定等原則；明確了以局長(zhǎng)辦公會(huì)的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項(xiàng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格實(shí)行授權(quán)管理，堅(jiān)持做到集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合；最后我局還制定印發(fā)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局工作人員職業(yè)培訓(xùn)制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局獎(jiǎng)懲制度》等制度，加強(qiáng)了對(duì)工作人員的規(guī)范管理。

（二）完善各項(xiàng)制度，業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范有序

一是嚴(yán)格按照國(guó)家部委和xxx的相關(guān)法律和政策，結(jié)合本單位養(yǎng)老保險(xiǎn)工作的實(shí)際情況，我局制定了業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程，規(guī)范了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦流程，明確了參保登記管理、繳費(fèi)基數(shù)核定、待遇審核、待遇支付等具體流程；二是完善了參保登記手續(xù)，對(duì)參保登記、特別是補(bǔ)繳歷年的參保人員進(jìn)行嚴(yán)格的審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷(xiāo)登記后，及時(shí)對(duì)參保熱暖的賬戶(hù)和待遇支付及時(shí)處理并封存其參保信息和檔案資料；三是嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作規(guī)程、和相關(guān)政策核定單位和個(gè)人的繳費(fèi)基數(shù)，并加強(qiáng)了對(duì)單位參保的稽核檢查，對(duì)稽核出現(xiàn)問(wèn)題的及時(shí)處理，確保了基金的安全；四是嚴(yán)格按照相關(guān)文件規(guī)定對(duì)個(gè)人賬戶(hù)進(jìn)行計(jì)息，對(duì)終止繳費(fèi)的參保人員建立標(biāo)識(shí)并封存其個(gè)人賬戶(hù)；五是嚴(yán)格進(jìn)行待遇初審、復(fù)審等工作，做到資料完備、待遇發(fā)放準(zhǔn)確無(wú)誤；六是在人手相當(dāng)緊缺的'情況下配備了專(zhuān)門(mén)的人員從事養(yǎng)老保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工作，加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)移接續(xù)手續(xù)的審批，確保了養(yǎng)老關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)的嚴(yán)肅性；七是在辦公場(chǎng)地極為有限的情況下通過(guò)租賃場(chǎng)地、購(gòu)置檔案柜等手段，嚴(yán)格按照市局相關(guān)文件規(guī)定對(duì)檔案歸類(lèi)、裝盒進(jìn)行規(guī)范管理。

（三）嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度

一是制定了會(huì)計(jì)、出納制度及操作規(guī)程，明確了會(huì)計(jì)、出納的崗位職能職責(zé)。規(guī)定財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)為專(zhuān)門(mén)的會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人，明確了專(zhuān)門(mén)的出納人員，負(fù)責(zé)記賬、符合、稽核等工作；二是嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定，及時(shí)編制年度預(yù)算，對(duì)預(yù)算有調(diào)整的及時(shí)完善相關(guān)審批手續(xù)；三是按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度“收支兩條線”，在工商銀行開(kāi)設(shè)了基金征繳專(zhuān)戶(hù)、在xx銀行開(kāi)設(shè)了農(nóng)民工征繳專(zhuān)戶(hù)、在xx農(nóng)商行開(kāi)設(shè)了城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)基金征繳專(zhuān)戶(hù)，實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理，基金收入按照各自險(xiǎn)種分別建賬、核算；四是按照會(huì)計(jì)、出納等相關(guān)規(guī)定的安排，堅(jiān)持每天和銀行財(cái)政專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行對(duì)賬，及時(shí)編制了專(zhuān)戶(hù)的銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到了銀行存款余額與會(huì)計(jì)帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強(qiáng)化票據(jù)等財(cái)務(wù)憑證的管理，及時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)資料進(jìn)行歸檔整理；六是強(qiáng)化印章和密碼管理，財(cái)務(wù)專(zhuān)用章和法人印鑒章分別由綜合科和財(cái)務(wù)科保管，印章的使用嚴(yán)格按照我局印發(fā)的《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局印章管理制度》執(zhí)行，做到了使用規(guī)范，用途、范圍合理，審批手續(xù)完備。

（四）增強(qiáng)設(shè)備配置，信息安全建設(shè)取得較大進(jìn)步一是建立數(shù)據(jù)安全備份制度。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份工作由財(cái)務(wù)稽核科日常定期負(fù)責(zé)，統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)服務(wù)器存儲(chǔ)資料的不同存儲(chǔ)介質(zhì)和不同存儲(chǔ)地點(diǎn)的備份工作。二是建立數(shù)據(jù)責(zé)任追究制度。數(shù)據(jù)維護(hù)流程嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，并落實(shí)簽字登記環(huán)節(jié)，逐級(jí)追查出現(xiàn)問(wèn)題的環(huán)節(jié)。三是建立數(shù)據(jù)質(zhì)量分析制度。統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)養(yǎng)老數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控與分析，財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控與分析。分析報(bào)告分別由統(tǒng)計(jì)信息科和財(cái)務(wù)稽核科提交。四是建立機(jī)房運(yùn)行管理制度。制定印發(fā)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局信息安全管理制度》，由統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)機(jī)房運(yùn)行管理。每天負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及服務(wù)器運(yùn)行進(jìn)行日常檢查，對(duì)于其他科室使用機(jī)房設(shè)施進(jìn)行登記。五是具備可靠數(shù)據(jù)安全恢復(fù)措施。采購(gòu)了upm時(shí)時(shí)備份軟件，保證數(shù)據(jù)的時(shí)時(shí)備份，針對(duì)每次辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行毫秒級(jí)備份；采購(gòu)綠盟防火墻一套，保證數(shù)據(jù)的安全。

（五）內(nèi)控制度完善，內(nèi)部監(jiān)管得力

根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于進(jìn)一步做好養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險(xiǎn)發(fā)20xx83號(hào)）文件相關(guān)要求，制定出臺(tái)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制實(shí)施細(xì)則》，其中包括：《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局審計(jì)稽核制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局信息公開(kāi)制度》等20個(gè)內(nèi)控制度，我局各科室嚴(yán)格按照內(nèi)部制度相關(guān)制度的規(guī)定，切實(shí)履行各自職責(zé)。通過(guò)定期與不定期檢查的方式，對(duì)在機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)整改。其次我局及時(shí)向社會(huì)公布最新的社會(huì)保險(xiǎn)相關(guān)政策和法規(guī)，加大宣傳，以便參保人員及時(shí)了解。

四、強(qiáng)化監(jiān)管、積極整改存在問(wèn)題

總體來(lái)說(shuō)，我局通過(guò)制定完善相關(guān)的內(nèi)控細(xì)則，明確每個(gè)崗位的職能職責(zé)，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度的實(shí)施，內(nèi)控制度在我局運(yùn)行較好。此外我局也對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題如：政策、法規(guī)公布更新不及時(shí)，檔案資料歸檔不及時(shí)等情況進(jìn)行了積極的整改落實(shí)，使內(nèi)控制度在保障我局各科室正常運(yùn)轉(zhuǎn)發(fā)揮更好的效果。

第二篇：內(nèi)部控制自查報(bào)告

根據(jù)新賽發(fā)【20xx】78號(hào)文件精神，結(jié)合公司自身特點(diǎn)，對(duì)照《內(nèi)控管理手冊(cè)》進(jìn)行了內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、成立內(nèi)控自我評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組

組長(zhǎng)：

副組長(zhǎng)：

成員：

二、自查時(shí)間

20xx年12月25日

三、自查基本情況

我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開(kāi)展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過(guò)訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。

共修改相關(guān)制度、流程3個(gè)，包括：《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)管理制度》、《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)及消防安全應(yīng)急預(yù)案》、公司資金審批流程。增加流程2個(gè)，包括：公司車(chē)輛使用、修理管理流程；公司項(xiàng)目?jī)?nèi)部驗(yàn)收流程。

四、自查內(nèi)容

1、資金活動(dòng)業(yè)務(wù)：根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作底稿，對(duì)資金的預(yù)算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶(hù)與印鑒管理、庫(kù)存現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、費(fèi)用管理及籌資管理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。

2、資產(chǎn)管理―流動(dòng)資產(chǎn)管理：由于公司處于建設(shè)期，沒(méi)有原材料和產(chǎn)成品，所以此項(xiàng)內(nèi)容沒(méi)檢查。

3、資產(chǎn)管理―固定資產(chǎn)管理：對(duì)固定資產(chǎn)采購(gòu)計(jì)劃、固定資產(chǎn)的獲取與記錄、固定資產(chǎn)的日常管理、固定資產(chǎn)折舊、清查盤(pán)點(diǎn)、減值準(zhǔn)備、報(bào)廢清理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。

4、財(cái)務(wù)報(bào)告：對(duì)財(cái)務(wù)組織與人員、制定財(cái)務(wù)報(bào)表編制方案、重大事項(xiàng)的會(huì)計(jì)核算方法、個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表的.編制和審核、財(cái)務(wù)分析、財(cái)務(wù)工作考核、財(cái)務(wù)檔案的管理逐項(xiàng)檢查。合并報(bào)表編制、定期公告、臨時(shí)公告、關(guān)聯(lián)方交易只有總部有此項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以未填寫(xiě)。

5、全面預(yù)算：對(duì)預(yù)算組織機(jī)構(gòu)、預(yù)算目標(biāo)編制、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控、預(yù)算差異分析與處理、預(yù)算考核逐項(xiàng)檢查。

6、擔(dān)保業(yè)務(wù)：公司沒(méi)有擔(dān)保業(yè)務(wù)。

7、工程項(xiàng)目：由于公司鐵路專(zhuān)線項(xiàng)目未全部驗(yàn)收完畢無(wú)法整體打分。

8、合同管理：合同簽訂由公司法人或授權(quán)委托人簽訂并存檔保管，同時(shí)建立合同檔案管理制度。

9、采購(gòu)業(yè)務(wù)：公司項(xiàng)目為代建，未由公司獨(dú)自采購(gòu)物資。

10、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：公司未運(yùn)營(yíng)

11、業(yè)務(wù)外包：無(wú)業(yè)務(wù)外包

12、研究與開(kāi)發(fā)：暫無(wú)

13、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制：能及時(shí)收發(fā)總公司各類(lèi)文件，按要求對(duì)信息化系統(tǒng)進(jìn)行使用。

14、人力資源：籌建期間努力完善各類(lèi)制度，嚴(yán)格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。

五、自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及原因分析

（一）財(cái)務(wù)管理方面

1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問(wèn)題。

2、相關(guān)項(xiàng)目發(fā)票管理未按規(guī)定保管

（二）人力資源管理方面

1、權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門(mén)存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng)，分工等原因，造成了這種情況。

2、業(yè)績(jī)考核方面，考核就是一個(gè)形式，沒(méi)有深入到實(shí)際工作中，沒(méi)有起到考核的激勵(lì)作用。

六、整改措施

（一）財(cái)務(wù)管理方面

1、要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度，及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。

2、更好的對(duì)重要發(fā)票專(zhuān)人管理。

（二）人力資源管理方面

1、對(duì)職責(zé)不清的部門(mén)，修改崗位說(shuō)明書(shū)，做到職責(zé)清晰。

2、業(yè)績(jī)考核方面，讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到績(jī)效考核的作用和意義，讓績(jī)效考核工作成為激勵(lì)員工的一個(gè)工具，從而更好的管理日常的工作。

第三篇：內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)

本人嚴(yán)格遵守我公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，試用期間，未曾出現(xiàn)過(guò)無(wú)故缺勤，遲到早退現(xiàn)象。我腳踏實(shí)地的工作，努力做到，工作始終以“熱心、細(xì)心”為準(zhǔn)則。

我相信通過(guò)自身的不斷努力，拿出百尺竿頭的干勁，胸懷會(huì)當(dāng)凌絕頂?shù)腵壯志，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，在與社會(huì)的接觸過(guò)程中，減少磨合期的碰撞，加快融入社會(huì)的步伐，才能夠在人才高地上站穩(wěn)腳跟，才能夠揚(yáng)起理想的風(fēng)帆，駛向成功的彼岸。

試用期期間我認(rèn)真刻苦、吃苦耐勞，有上進(jìn)心。為人誠(chéng)懇、虛心好學(xué)、能夠正確對(duì)待、處理生活及工作中遇到的各種困難，思想積極上進(jìn)，接受能力和獨(dú)立能力強(qiáng)，有很強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)精神和集體榮譽(yù)感。做事認(rèn)真負(fù)責(zé)，有很強(qiáng)的責(zé)任心。有強(qiáng)烈的上進(jìn)心、事業(yè)心，有很強(qiáng)的對(duì)環(huán)境的適應(yīng)能力，能很快融入集體。

第四篇：內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)

在本季度，我們公司進(jìn)行了一次全面的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作，以持續(xù)提升管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。評(píng)價(jià)覆蓋了公司的關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，包括但不限于采購(gòu)、銷(xiāo)售、財(cái)務(wù)報(bào)告、資產(chǎn)管理和人力資源等。

首先，我們組建了跨部門(mén)的內(nèi)控評(píng)價(jià)小組，明確了評(píng)價(jià)目標(biāo)、范圍及方法，確保評(píng)價(jià)工作的系統(tǒng)性和客觀性。通過(guò)文檔審閱、訪談員工、實(shí)地觀察及抽樣測(cè)試等手段，小組對(duì)內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)和運(yùn)行有效性進(jìn)行了深入分析。

評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，公司在多數(shù)領(lǐng)域已建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，如采購(gòu)流程中實(shí)行的供應(yīng)商評(píng)估機(jī)制有效降低了采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)；財(cái)務(wù)報(bào)告流程中，通過(guò)實(shí)施嚴(yán)格的審批和復(fù)核程序，保證了財(cái)務(wù)信息的準(zhǔn)確性和完整性。

然而，本次評(píng)價(jià)也揭示出一些需改進(jìn)之處。例如，在資產(chǎn)管理方面，雖然我們有明確的資產(chǎn)管理制度，但在實(shí)物盤(pán)點(diǎn)和資產(chǎn)記錄更新的及時(shí)性上存在不足，這可能導(dǎo)致資產(chǎn)信息的'不準(zhǔn)確性。針對(duì)此，我們已制定改進(jìn)措施，包括定期進(jìn)行資產(chǎn)清查，優(yōu)化資產(chǎn)管理系統(tǒng)，確保資產(chǎn)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)性和準(zhǔn)確性。

此外，我們還意識(shí)到員工培訓(xùn)和內(nèi)控意識(shí)提升的重要性。計(jì)劃在未來(lái)季度加強(qiáng)內(nèi)部控制相關(guān)政策和操作流程的培訓(xùn)，確保每位員工都能深刻理解其職責(zé)所在，共同維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

總之，本次內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)不僅幫助我們識(shí)別并解決現(xiàn)有問(wèn)題，更為公司未來(lái)的內(nèi)部控制優(yōu)化提供了方向。我們將持續(xù)監(jiān)控內(nèi)控環(huán)境的變化，不斷調(diào)整和完善內(nèi)部控制體系，為公司的穩(wěn)健發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)保障。

第五篇：內(nèi)部控制自查報(bào)告

為進(jìn)一步加強(qiáng)單位內(nèi)部控制工作，按照xxx縣財(cái)政局下發(fā)的《xxx縣關(guān)于開(kāi)展全縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)質(zhì)量“回頭看”工作的通知》（x財(cái)發(fā)〔20xx〕97號(hào)）的要求，我局高度重視并認(rèn)真開(kāi)展了單位內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)質(zhì)量“回頭看”工作，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:

一、提高認(rèn)識(shí)，認(rèn)真組織

接到縣財(cái)政局《xxx縣關(guān)于開(kāi)展全縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)質(zhì)量“回頭看”工作的通知》通知后，我單位迅速召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì)議并認(rèn)真學(xué)習(xí)了文件精神，要求全體干部職工要切實(shí)提高思想認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)識(shí)做好內(nèi)部控制報(bào)告編制質(zhì)量“回頭看”工作的重要性，明確單位內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)質(zhì)量“回頭看”，是查漏補(bǔ)缺，糾偏整改，夯實(shí)內(nèi)部控制建立和實(shí)施基礎(chǔ)，是促進(jìn)公共服務(wù)效能和內(nèi)部治理水平的不斷提高。我單位立即按照文件要求，組織人員，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任，認(rèn)真開(kāi)展了單位內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)質(zhì)量“回頭看”工作。

二、認(rèn)真自查，查漏補(bǔ)缺

（一）單位主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)內(nèi)部控制建立與實(shí)施責(zé)任情況

1.我單位內(nèi)部控制工作部署會(huì)議是由單位主要負(fù)責(zé)人xxx局長(zhǎng)主持，xxx局長(zhǎng)支持制定相關(guān)工作方案。我單位已成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并形成會(huì)議紀(jì)要，xxx局長(zhǎng)擔(dān)任內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

2.我單位主要負(fù)責(zé)人xxx局長(zhǎng)主持召開(kāi)會(huì)議討論內(nèi)部控制建立與實(shí)施相關(guān)的議題，主持制定內(nèi)部控制工作方案，健全工作機(jī)制，明確內(nèi)部控制組織及領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)分工，同時(shí)也為開(kāi)展內(nèi)部控制組織配備了人員。

3.我單位內(nèi)部控制工作方案中明確了內(nèi)部控制工作機(jī)制、培訓(xùn)機(jī)制、溝通反饋、匯報(bào)機(jī)制、專(zhuān)項(xiàng)問(wèn)題研究解決機(jī)制。

4.我單位主要負(fù)責(zé)人農(nóng)少平局長(zhǎng)履行審核責(zé)任并簽字負(fù)責(zé)，不存在他人員代簽或未經(jīng)審核就上報(bào)的問(wèn)題。

（二）單位組織開(kāi)展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況。

我單位已開(kāi)展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估也制定了工作方案，并對(duì)組織開(kāi)展了內(nèi)部控制專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等工作。

（三）單位組織開(kāi)展經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程梳理情況。

1.我單位預(yù)算管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制流程包含了預(yù)算編制、預(yù)算批復(fù)及分解下達(dá)、預(yù)算執(zhí)行和分析、預(yù)算調(diào)整、決算管理、預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)的流程。

2.我單位收支管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制流程包括了收入管理、支出管理、銀行賬戶(hù)管理、票據(jù)管理、公務(wù)卡管理、收入和支出分析管理等環(huán)節(jié)的流程。

3.我單位采購(gòu)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制流程包括了采購(gòu)預(yù)算管理、采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃管理、采購(gòu)需求認(rèn)證管理、組織形式管理、采購(gòu)執(zhí)行管理、政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)、采購(gòu)合同與支付管理、采購(gòu)履紅、驗(yàn)收與備案管理等環(huán)節(jié)的流程。

4.我單位資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制流程包含了資產(chǎn)配置計(jì)劃管理、資產(chǎn)處置管理、資產(chǎn)報(bào)告管理等環(huán)節(jié)的流程。

5.我單位建設(shè)項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制流程包含了建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)及前期工作管理、建設(shè)項(xiàng)目資金籌集與使用管理、建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)及實(shí)施、建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收、建設(shè)項(xiàng)目檔案管理、建設(shè)項(xiàng)目竣工決算等環(huán)節(jié)的流程。

六.我單位合同管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制流程包含合同訂立、合同的履行及跟蹤、合同糾紛調(diào)處、合同備案管理等環(huán)節(jié)的流程。

（四）單位制定經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程圖情況

1.我單位預(yù)算管理業(yè)務(wù)流程圖包含了預(yù)算編制、預(yù)算批復(fù)及內(nèi)部分解下達(dá)、預(yù)算執(zhí)行與分析、預(yù)算追加調(diào)整、決算編制、財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)等流程圖。預(yù)算編制環(huán)節(jié)流程圖不夠細(xì)化，我單位將根據(jù)預(yù)算要求，優(yōu)化預(yù)算流程圖，使之更加完善。

2.我單位收支管理業(yè)務(wù)流程圖包含了收入登記管理、借款管理、報(bào)銷(xiāo)管理、收入和支出分析報(bào)告編制等環(huán)節(jié)流程圖。該流程圖覆蓋業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)還不夠健全，我單位將結(jié)合實(shí)際繼續(xù)補(bǔ)充完善。

3.我單位采購(gòu)管理業(yè)務(wù)流程圖包含采購(gòu)預(yù)算編制、采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃備案管理、批量集中采購(gòu)管理、分散集中采購(gòu)管理、公開(kāi)招標(biāo)管理、采購(gòu)履約、驗(yàn)收與備案管理等環(huán)節(jié)流程圖。我單位將結(jié)合采購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)情況，補(bǔ)充完善好采購(gòu)管理業(yè)務(wù)流程圖。

4.我單位資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程圖包含了貨幣資金支付業(yè)務(wù)、銀行賬戶(hù)的開(kāi)立、變更、撤銷(xiāo)、實(shí)物資產(chǎn)配置的申請(qǐng)、實(shí)物資產(chǎn)的驗(yàn)收、領(lǐng)用、調(diào)撥。我單位的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程圖包含的環(huán)節(jié)較少，不夠全面。

5.我單位建設(shè)項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)流程圖包含了項(xiàng)目立項(xiàng)審批、項(xiàng)目可行性報(bào)告編制與審批、項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位的確定和監(jiān)督、概預(yù)算控制、建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收、建設(shè)項(xiàng)目檔案管理、建設(shè)項(xiàng)目竣工結(jié)算與決算等流程圖，該流程圖沒(méi)有前期工作經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)、建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)及實(shí)施等環(huán)節(jié)，尚存缺陷的，不完善之處我單位將認(rèn)真補(bǔ)缺，使之更加全面科學(xué)。

6.我單位合同管理業(yè)務(wù)流程圖包含了合同審批及訂立、合同履約、資金支付、合同歸檔、統(tǒng)計(jì)報(bào)送等環(huán)節(jié)的流程圖，沒(méi)有合同糾紛調(diào)處，流程圖尚存缺陷的，我單位將加強(qiáng)完善好合同管理業(yè)務(wù)流程圖。

（五）涉及內(nèi)部權(quán)力集中的.重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位建立制衡機(jī)制的情況。

我單位在財(cái)政資金分配使用、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管、政府采購(gòu)等方面建立制衡機(jī)制，對(duì)經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督明確分工，做到相互分離、分別行權(quán)；對(duì)涉及經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)的相關(guān)崗位，依職定崗、分崗定權(quán)、權(quán)責(zé)明確對(duì)各管理層級(jí)和各工作崗位，依法依規(guī)分別授權(quán)，明確授權(quán)范圍、授權(quán)對(duì)象、授權(quán)期限、授權(quán)與行權(quán)責(zé)任、一般授權(quán)與特殊授權(quán)界限。

（六）建立健全內(nèi)部控制制度情況。

我單位在預(yù)算、收支、資產(chǎn)、采購(gòu)、建設(shè)項(xiàng)目、合同業(yè)務(wù)等六大業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度中均明確了本業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)部控制的決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職責(zé)，明確了本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，明確了業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制目標(biāo)、控制要求、與其他環(huán)節(jié)的銜接控制要求等；制定滿(mǎn)足外部政策要求，制定內(nèi)部控制制度主要管控的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（七）內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)基礎(chǔ)工作質(zhì)量情況。

我單位上傳的內(nèi)部控制相關(guān)材料，均與實(shí)際材料一致，不存在上傳支撐材料與實(shí)際材料不一致的問(wèn)題；已將上傳支撐材料與實(shí)際材料如實(shí)報(bào)送財(cái)政部門(mén)，上傳內(nèi)部控制支撐證明材料均與評(píng)分指標(biāo)匹配；不存在漏報(bào)、瞞報(bào)有關(guān)內(nèi)部控制信息，或編造虛假內(nèi)部控制信息的問(wèn)題。