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第一篇：內(nèi)部控制自我評價

20XX年開始參加工作有5年多工作經(jīng)驗，從事過2年總經(jīng)理助理和3年營銷策劃經(jīng)理、有著豐富的辦公室日常治理、客戶治理、銷售策劃、新產(chǎn)品推廣、展會組織策劃等工作經(jīng)驗。

原公司中由于我是從基礎(chǔ)工作開始進(jìn)職，對公司經(jīng)營中涉及到的具體工作內(nèi)容有著較長工作時間，其中所積累的工作方法，對我在今后治理崗位上的工作受益匪淺，實際的解決了很多治理中的困難，使工作能力有了很大的`提升。在從事營銷策劃經(jīng)理和市場部負(fù)責(zé)人時間里，我參加了公司多項產(chǎn)品推廣活動的設(shè)計和制訂并多次組人參展廣交會，對于公司客戶的治理和公司新產(chǎn)品的開發(fā)都提出過自己成熟獨(dú)立的建議并多項被采用,為公司的發(fā)展作出了自己的貢獻(xiàn)。

知識全面，系統(tǒng)學(xué)習(xí)過中文、法律、財務(wù)管理、人力資源、銷售、公共關(guān)系學(xué)、會計學(xué)、管理學(xué)。

熟悉行政部門各項工作的操作方法及技巧;，具備獨(dú)立開展工作能力;思路清晰，有敏銳的觀察和處理能力; 有良好的溝通技巧和較強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力;語言表達(dá)能力強(qiáng)，親和力佳。

第二篇：內(nèi)部控制自查報告

恒泰長財證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“恒泰長財”）作為廣東精藝金屬股份有限公司（以下簡稱“精藝股份”或“公司”）持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對精藝股份《xx年度內(nèi)部控制評價報告》及《內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了審慎核查，具體情況如下：

一、保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行的核查工作

恒泰長財指派擔(dān)任精藝股份持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人就精藝股份內(nèi)部控制制度的制定和運(yùn)行情況等有關(guān)事項與精藝股份董事、監(jiān)事、高級管理人員以及內(nèi)部審計部等相關(guān)部門進(jìn)行了溝通，查閱了精藝股份股東會、董事會、監(jiān)事會、董事會各專門員會會議的相關(guān)資料、公司章程、三會議事規(guī)則、投資者管理制度、信息披露制度等相關(guān)文件以及其他相關(guān)內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)管理規(guī)則等，從公司內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度建設(shè)、內(nèi)部控制實施情況等多方面對公司內(nèi)部控制制度的完整性、合理性和有效性進(jìn)行了核查，并對精藝股份《xx年度內(nèi)部控制評價報告》及《內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》進(jìn)行了逐項核查。

二、公司內(nèi)部控制評價結(jié)論

根據(jù)公司財務(wù)報告內(nèi)部控制重缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日，不存在財務(wù)報告內(nèi)部控制重缺陷，董事會認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重方面保持了有效的財務(wù)報告內(nèi)部控制。

根據(jù)公司非財務(wù)報告內(nèi)部控制重缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務(wù)報告內(nèi)部控制重缺陷。自內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評價結(jié)論的因素。

三、公司內(nèi)部控制評價工作情況

（一）內(nèi)部控制評價范圍

公司按照風(fēng)險導(dǎo)向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域。

1、納入評價的主要單位包括：廣東精藝金屬股份有限公司、佛山市順德區(qū)精藝萬希銅業(yè)有限公司、廣東精藝銷售有限公司、蕪湖精藝銅業(yè)有限公司、飛鴻國際發(fā)展有限公司。納入評價范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財務(wù)報表資產(chǎn)總額的100%，營業(yè)收入合計占公司合并財務(wù)報表營業(yè)收入總額的99。51%。

2、納入評價范圍的主要業(yè)務(wù)和事項有：組織架構(gòu)、企業(yè)文化，人力資源、制度建設(shè)、資金活動、資產(chǎn)管理、銷售管理、財務(wù)報告、信息披露管理、子公司管理、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、期貨套保、風(fēng)險投資等業(yè)務(wù)。

（1）組織架構(gòu)

公司建立了以股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理層為主體、規(guī)范運(yùn)作的法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)置了與公司生產(chǎn)經(jīng)營和規(guī)模相適應(yīng)的組織職能機(jī)構(gòu)和二級產(chǎn)業(yè)管理模式，建立了相應(yīng)的授權(quán)、檢查和逐級負(fù)責(zé)制度，貫徹了不兼容職務(wù)相互分離的原則，形成了相互制衡機(jī)制，保證了董事會及經(jīng)營管理層指令的貫徹執(zhí)行，保障了公司運(yùn)營的規(guī)范有序運(yùn)行。

（2）企業(yè)文化

隨著經(jīng)營形式的變化，公司以“為員工提供適合培育才智發(fā)現(xiàn)的多元化、包容的環(huán)境，創(chuàng)造并傳遞創(chuàng)新知識，建立可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新型多元化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)”為企業(yè)愿望，秉承“尊重知識、認(rèn)同價值、責(zé)任分清、利益共享”的`核心價值觀，堅持以人為本，科學(xué)發(fā)展，實現(xiàn)了公司持續(xù)、穩(wěn)健、和諧發(fā)展。

（3）人力資源

公司建立和實施了較科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、教育、考核、獎懲、晉升、淘汰等人事管理制度，對人員引進(jìn)、勞動合同訂立、考勤管理、薪酬結(jié)構(gòu)、績效獎懲等各個環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，形成了有效的激勵機(jī)制。

（4）制度建設(shè)

為了加強(qiáng)和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力，結(jié)合公司實際情況及需要，xx年度公司制定了《風(fēng)險投資管理制度》、《股東會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》、《限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》，進(jìn)一步修訂了《公司章程》、《股東會議事規(guī)則》等內(nèi)部控制管理制度。

（5）資金活動

針對資金管理工作，公司及各重要業(yè)務(wù)子公司均建立了完善的管理制度，包括資金使用審批、對外投資、貨幣資金管理等方面。公司嚴(yán)格按照相關(guān)管理制度做好資金管理工作，確保公司資金使用符合合理性、效率性、安全性的原則，確保為公司發(fā)展提供充足的資金支持。

（6）資產(chǎn)管理

公司制定了較為完善的《固定資產(chǎn)管理制度》，對公司固定資產(chǎn)的購置、登記、管理、處置以及相關(guān)財務(wù)核算進(jìn)行了明確規(guī)定。公司對固定資產(chǎn)進(jìn)行嚴(yán)格的登記、管理及記錄，嚴(yán)格控制固定資產(chǎn)的日常管理和維護(hù)，保護(hù)固定資產(chǎn)安全。

（7）銷售業(yè)務(wù)

各銷售機(jī)構(gòu)在管理層的指導(dǎo)下，對行業(yè)和市場進(jìn)行深入的研究和預(yù)測，在此基礎(chǔ)上，按照公司項目發(fā)展戰(zhàn)略和總體運(yùn)營目標(biāo)，制定、調(diào)整銷售計劃和銷售策略，確保銷售業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。

（8）財務(wù)報告

公司財務(wù)部門直接負(fù)責(zé)編制公司財務(wù)報告，嚴(yán)格按照國家會計政策等法律法規(guī)和公司相關(guān)內(nèi)控制度的規(guī)定完成工作，確保公司財務(wù)報告真實、準(zhǔn)確、完整。

針對公司年度財務(wù)報告，公司按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所進(jìn)行審計，并在審計基礎(chǔ)上由會計師事務(wù)所出具審計報告，保證公司財務(wù)報告不存在重差錯。同時，對于財務(wù)報告的信息披露工作，按照公司信息披露管理的制度執(zhí)行，在此過程中對相關(guān)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行及時的登記監(jiān)督，保證公司財務(wù)信息不會提前泄露。

（9）信息披露

公司根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，并結(jié)合自身實際情況制定了《信息披露管理辦法》、《投資者關(guān)系管理辦法》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重信息內(nèi)部報告制度》、《年報信息披露重差錯責(zé)任追究制度》、《立董事年度報告工作制度》等制度規(guī)定，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，做好對信息的合理篩選、核對、分析、整合，確保信息的及時、有效。利用EAS、ERP系統(tǒng)、內(nèi)部局域網(wǎng)等現(xiàn)代化信息平臺，使得各管理層級、各部門、各業(yè)務(wù)單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。

（10）子公司管理

為加強(qiáng)子公司的管理，確保子公司規(guī)范、高效、有序的運(yùn)作，促進(jìn)子公司健康發(fā)展，提升公司整體資產(chǎn)運(yùn)營質(zhì)量，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)我國《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、行規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及公司《章程》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定了《子公司管理制度》。截止xx年12月31日，公司共有四家全資子公司。按制度要求，公司主要通過向各控股子公司及參股公司派董事、監(jiān)事、高級管理人員，加強(qiáng)對其財務(wù)工作監(jiān)督，重信息溝通和日常工作監(jiān)管等方式對控股子公司及參股公司進(jìn)行監(jiān)控，上述控股子公司不存在違法律法規(guī)的情形。

第三篇：內(nèi)部控制自我評價

內(nèi)部控制自我評價是企業(yè)對其內(nèi)部控制系統(tǒng)的有效性進(jìn)行評估和審查的過程。它對于確保企業(yè)的運(yùn)營效率、財務(wù)報告的可靠性以及合規(guī)性具有重要意義。

一、內(nèi)部控制的目標(biāo)

保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)，遵守相關(guān)法律法規(guī)和政策。

保障資產(chǎn)安全，防止資產(chǎn)流失或被不當(dāng)使用。

提高財務(wù)報告及相關(guān)信息的真實性和完整性，為利益相關(guān)者提供準(zhǔn)確可靠的信息。

提高經(jīng)營效率和效果，優(yōu)化資源配置，實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)。

二、內(nèi)部控制的要素

內(nèi)部環(huán)境

包括企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、內(nèi)部審計、人力資源政策、企業(yè)文化等。

良好的內(nèi)部環(huán)境是內(nèi)部控制有效運(yùn)行的基礎(chǔ)。

風(fēng)險評估

識別企業(yè)內(nèi)外部可能面臨的風(fēng)險，并對其進(jìn)行分析和評估。

根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險管理策略。

控制活動

涵蓋企業(yè)各項業(yè)務(wù)和事項的控制措施，如審批、授權(quán)、核對、監(jiān)督等。

確保企業(yè)的各項活動按照既定的政策和程序進(jìn)行。

信息與溝通

及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息。

促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部各部門之間以及與外部的有效溝通。

內(nèi)部監(jiān)督

對內(nèi)部控制的建立與實施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

評價內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)缺陷并及時加以改進(jìn)。

三、自我評價的方法

問卷調(diào)查

設(shè)計一系列關(guān)于內(nèi)部控制的問題，分發(fā)給相關(guān)人員填寫。

能夠快速收集大量信息，但可能存在回答不夠深入的問題。

訪談

與企業(yè)內(nèi)部的各級管理人員、員工進(jìn)行面對面的交流。

深入了解內(nèi)部控制的實際執(zhí)行情況和存在的問題。

實地觀察

觀察企業(yè)的.業(yè)務(wù)流程和控制活動的實際操作情況。

直觀地發(fā)現(xiàn)潛在的控制缺陷。

文檔審查

查閱企業(yè)的規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程文檔、財務(wù)報告等。

評估內(nèi)部控制的設(shè)計和執(zhí)行是否符合規(guī)定。

四、自我評價的流程

制定評價方案

明確評價的范圍、重點(diǎn)、方法和時間安排。

組成評價小組

選擇具備相關(guān)知識和經(jīng)驗的人員參與評價工作。

實施評價

按照預(yù)定的方法收集證據(jù)、進(jìn)行分析和評估。

編制評價報告

總結(jié)評價結(jié)果，包括內(nèi)部控制的優(yōu)點(diǎn)和缺陷，提出改進(jìn)建議。

反饋與整改

將評價結(jié)果反饋給相關(guān)部門和人員，督促其進(jìn)行整改。

五、自我評價的意義

有助于發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)，及時采取措施加以改進(jìn)，提高內(nèi)部控制的有效性。

增強(qiáng)企業(yè)管理層和員工對內(nèi)部控制的重視程度，促進(jìn)內(nèi)部控制文化的形成。

為外部審計提供參考，降低審計風(fēng)險，提高審計效率。

向利益相關(guān)者展示企業(yè)良好的管理水平和風(fēng)險防范能力，增強(qiáng)其對企業(yè)的信心。

總之，內(nèi)部控制自我評價是企業(yè)自我監(jiān)督、自我完善的重要手段，對于提升企業(yè)的管理水平和競爭力具有不可忽視的作用。