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第一篇：銀行合規(guī)心得

銀行事業(yè)的成長(zhǎng)離不開(kāi)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，更離不開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)防范。而推進(jìn)“合規(guī)文化建設(shè)”，必將為農(nóng)行經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使得風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)“長(zhǎng)治久安”的工作局面成為了可能。

近年來(lái)，農(nóng)行在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，全力推進(jìn)以員工為主體和核心、面向業(yè)務(wù)、面向管理、面向操作的“合規(guī)文化”建設(shè)，通過(guò)強(qiáng)化教育培訓(xùn)、組織風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的成因分析，搭建防控體系、優(yōu)化流程、規(guī)范管理，保證業(yè)務(wù)發(fā)展質(zhì)量等系列活動(dòng)的深入開(kāi)展，“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的觀念已深入人心;“依法決策、合規(guī)經(jīng)營(yíng)與管理，按章辦事、合規(guī)操作”在全行上下蔚然成風(fēng);有章不循、違規(guī)操作、屢查屢犯的頑癥得到整治;基礎(chǔ)管理工作存在的隱患得到及時(shí)消除;防范風(fēng)險(xiǎn)的能力得到增強(qiáng)，為業(yè)務(wù)持續(xù)健康地發(fā)展創(chuàng)造了良好的內(nèi)部環(huán)境。

員工需要制度的約束固然重要，但僅此是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，因?yàn)樵俸玫闹贫茸罱K要靠全體員工去執(zhí)行。只有真正以廣大員工為本，堅(jiān)持不懈地構(gòu)筑合規(guī)文化，制度才能合規(guī)徹底地執(zhí)行?；谶@種理念，XX支行召開(kāi)了各種形式的員工座談會(huì)、廣泛開(kāi)展“爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)”活動(dòng)，樹(shù)立員工身邊看得見(jiàn)的模范,并出臺(tái)了“合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃”，分別對(duì)信貸、會(huì)計(jì)、國(guó)際業(yè)務(wù)、電子銀行等幾大系列出臺(tái)了詳細(xì)的培訓(xùn)計(jì)劃并注重領(lǐng)導(dǎo)干部和一般員工兩個(gè)層面，實(shí)行全員培訓(xùn)。目前已舉辦了三期培訓(xùn)，分別為：信貸規(guī)范化管理知識(shí)培訓(xùn)、會(huì)計(jì)人員業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)、外匯業(yè)務(wù)合規(guī)和營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)講座，培訓(xùn)范圍廣，參加人數(shù)達(dá)X多人次。為了能使培訓(xùn)達(dá)到最佳效果，該行業(yè)務(wù)部門(mén)一改以往你說(shuō)我聽(tīng)，照本宣科，課后考試的傳統(tǒng)模式，通過(guò)案例分析、現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)、角色扮演、互動(dòng)交流等“多元化”培訓(xùn)方式，把理論和實(shí)踐很好地整合在一起，激發(fā)了員工學(xué)習(xí)的主動(dòng)性，通過(guò)思考、討論和反饋加深理解，使培訓(xùn)達(dá)到了預(yù)期的效果。為了鞏固基礎(chǔ)管理月活動(dòng)中開(kāi)展的各項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)效果，該行還將在X月中旬舉辦一場(chǎng)知識(shí)競(jìng)賽，各部門(mén)根據(jù)支行業(yè)務(wù)存在的薄弱環(huán)節(jié)精心設(shè)計(jì)了考試題庫(kù)，內(nèi)容涉及到信貸、會(huì)計(jì)、中間業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)等全面性的知識(shí)，并已在支行網(wǎng)站上發(fā)給員工學(xué)習(xí)。

今年以來(lái)，該行通過(guò)對(duì)內(nèi)外部檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析，并從合規(guī)管理入手，繼續(xù)推進(jìn)制度建設(shè)，重點(diǎn)在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、前臺(tái)部門(mén)、后臺(tái)監(jiān)督等三個(gè)環(huán)節(jié)強(qiáng)化內(nèi)部控制力度。歸納出了會(huì)計(jì)、信貸、電子銀行、國(guó)際業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)等5個(gè)專(zhuān)業(yè)近百個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要集中在會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)重點(diǎn)環(huán)節(jié)控制制度執(zhí)行不到位、限制性條款落實(shí)、賬務(wù)核對(duì)，開(kāi)戶(hù)資料不全、政策執(zhí)行上存在一定出入等方面。針對(duì)普遍存在的薄弱環(huán)節(jié)支行制定了培訓(xùn)方案，通過(guò)合規(guī)培訓(xùn)，為員工分析基礎(chǔ)管理中存在的問(wèn)題，剖析問(wèn)題產(chǎn)生的原因，明確整改措施，切實(shí)做到了“提示在前，預(yù)警在先”，使每一位員工對(duì)內(nèi)控管理中存在的問(wèn)題和形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的原因有了更深刻的了解，執(zhí)行制度的觀念有了明顯增強(qiáng)，使之明白了自己在工作中“應(yīng)該做什么，怎么做、做到什么程度”，對(duì)違反制度的事“不敢為、不能為、不想為”。該行還把這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為各個(gè)崗位后續(xù)跟蹤檢查、培訓(xùn)考試的重點(diǎn)，制定了各部門(mén)的檢查實(shí)施方案、考評(píng)方案、學(xué)習(xí)方案。在XXXX年度縣級(jí)支行內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)后續(xù)跟蹤檢查中，XX支行是受罰款金額最少的單位。

可以引用“子規(guī)夜半猶啼血，不信東風(fēng)喚不回”的詩(shī)句來(lái)形容XX支行夯實(shí)基礎(chǔ)管理，構(gòu)筑安全防線(xiàn)，推行合規(guī)文化的決心和信心再恰當(dāng)不夠了。過(guò)去，基層網(wǎng)點(diǎn)對(duì)制度要么被動(dòng)執(zhí)行，要么打折扣，有的還“遇到紅燈繞著走”。開(kāi)展基礎(chǔ)管理活動(dòng)以來(lái)，這種沉悶、散漫的狀況已經(jīng)成為了歷史。隨著市場(chǎng)、效益觀念的強(qiáng)化，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)的提高，使員工從過(guò)去的`被動(dòng)執(zhí)行轉(zhuǎn)向主動(dòng)學(xué)習(xí)和自覺(jué)執(zhí)行制度，并根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要和產(chǎn)品創(chuàng)新需要，該行及時(shí)制定更為行之有效的考評(píng)制度。從開(kāi)展基礎(chǔ)管理工作前后的兩種結(jié)果來(lái)看，帶來(lái)的不僅僅是業(yè)務(wù)操作的規(guī)范化和資產(chǎn)質(zhì)量的提高，它已經(jīng)從深層次上改變了員工的行為習(xí)慣、思維方式和價(jià)值理念。

對(duì)于基層網(wǎng)點(diǎn)來(lái)說(shuō)，接受各種業(yè)務(wù)檢查是不可避免的事。面對(duì)檢查，過(guò)去有的網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人雖然嘴上說(shuō)歡迎、配合，實(shí)際上心里是無(wú)奈和消極應(yīng)付，甚至還有抵觸情緒。而現(xiàn)在檢查，大部分態(tài)度是積極配合，對(duì)檢查的結(jié)果基本都能正確對(duì)待，認(rèn)真整改。這種變化，一方面是因?yàn)榫W(wǎng)點(diǎn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，違規(guī)行為基本杜絕，經(jīng)得起檢查;另一方面，在支行對(duì)違規(guī)操作的嚴(yán)厲處罰下，基層網(wǎng)點(diǎn)深刻認(rèn)識(shí)到，檢查不是挑刺找茬，檢查是一種更高層次的愛(ài)護(hù)，是對(duì)網(wǎng)點(diǎn)、對(duì)員工負(fù)責(zé)，早發(fā)現(xiàn)早糾正就會(huì)避免發(fā)生大問(wèn)題。

上述種種變化雖然剛剛開(kāi)始，但歸根到底是合規(guī)文化理念在員工思維和行為方式上的表現(xiàn)。從合規(guī)文化的層面來(lái)說(shuō)，合規(guī)只是給大家提供了一個(gè)共同的規(guī)則，只有在執(zhí)行中形成共同的習(xí)慣并上升為穩(wěn)定的價(jià)值理念和行為取向，影響才能更加深遠(yuǎn)。從發(fā)生在基層網(wǎng)點(diǎn)和員工身上這些變化，我們可以感受到合規(guī)文化的悄然形成，感受到合規(guī)文化正以春風(fēng)化雨般的滲透力作用于XX支行經(jīng)營(yíng)管理的全程。

第二篇：銀行合規(guī)心得

合規(guī)，對(duì)于業(yè)務(wù)操作崗位的我，尤為重要。在我行舉行的《守規(guī)矩防風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)合規(guī)銀行大討論》專(zhuān)題中，個(gè)個(gè)鮮明的案例回放，不僅使我們了解合規(guī)的重要性，更應(yīng)在腦中懸掛警鐘，時(shí)刻敲響，規(guī)范自己的行為。

以下是我對(duì)合規(guī)教育活動(dòng)的幾點(diǎn)體會(huì)：

一、心正，行正。由于銀行業(yè)的特殊性，直接與金錢(qián)打交道，因此首先須保持一顆正直的心，不妄生邪念。在職業(yè)上，講求道與德。俗語(yǔ)說(shuō)：一失足成千古恨。如果不慎走錯(cuò)路，就會(huì)迷失了方向，何談職業(yè)理想，何談社會(huì)貢獻(xiàn)，只能使自己陷于萬(wàn)劫不覆的深淵。

二、對(duì)人，對(duì)已，對(duì)工作，有責(zé)任心。作為臨柜人員，每天上班，不論自己心情狀態(tài)如何，都要首先告誡自己，認(rèn)真投入工作當(dāng)中，按照規(guī)程辦好每一筆業(yè)務(wù)，并認(rèn)真做好六個(gè)方面的工作：第一，要求自己在辦理業(yè)務(wù)時(shí)一定要認(rèn)真,細(xì)心，做到一次過(guò),盡量避免重復(fù)審查憑證;第二，統(tǒng)籌合理的安排自己的時(shí)間,不做無(wú)用功以便提高工作效率;第三，對(duì)于特殊的業(yè)務(wù)一定要在辦理時(shí)格外小心審核,合規(guī)操作;第四，在辦理業(yè)務(wù)時(shí)同事間要相互提醒,發(fā)現(xiàn)有任何不合規(guī)的問(wèn)題時(shí),一定要及時(shí)指出;第五，每日現(xiàn)金、重空一定要認(rèn)真清點(diǎn);第六，登記簿絕不流于形勢(shì),一定要做到帳實(shí)相符。 現(xiàn)在,正值中行it藍(lán)圖上線(xiàn)的特殊時(shí)期，正值我高新區(qū)支行升為管轄行的轉(zhuǎn)型時(shí)期，合規(guī)操作,對(duì)中行的發(fā)展有著至關(guān)重要的作用。我們每個(gè)人都要明確在履行職責(zé)過(guò)程中自己該做什么、不該做什么，自覺(jué)規(guī)范、約束自身的行為。這不僅是對(duì)客戶(hù)負(fù)責(zé)，對(duì)單位負(fù)責(zé)，最終是對(duì)自己負(fù)責(zé)。

三、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提升合規(guī)意識(shí)。合規(guī)操作，必先熟知銀行的各項(xiàng)規(guī)章制度及實(shí)際工作中的各項(xiàng)規(guī)范。規(guī)章制度的執(zhí)行與否，取決于廣大員工對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度的`清醒認(rèn)識(shí)與熟練掌握程度，有規(guī)不遵，有章不遁是各行業(yè)之大忌，話(huà)說(shuō)“車(chē)行千里始有道”，因此，作為一線(xiàn)員工，不僅要提升自己的業(yè)務(wù)能力，同時(shí)也要學(xué)習(xí)如何規(guī)范操作，各項(xiàng)制度不能放松?？赡苡腥藭?huì)說(shuō)“有些制度不過(guò)形式罷了”。其實(shí)不然，各項(xiàng)規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來(lái)產(chǎn)物，而是經(jīng)歷了許許多多續(xù)血的教訓(xùn)總結(jié)出來(lái)的，只有按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，我們才能更好地保護(hù)自已、單位和廣大客戶(hù)的利益。

合規(guī)，對(duì)于銀行來(lái)說(shuō)，是一個(gè)永恒的話(huà)題。同時(shí)合規(guī)文化的建設(shè)也需要全體員工“從我做起”。

第三篇：銀行合規(guī)心得

開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)大討論活動(dòng)對(duì)規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。一方面，要統(tǒng)一各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)的認(rèn)識(shí)，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者，策劃者、推動(dòng)者。當(dāng)今社會(huì)是一個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，各種新事物不斷涌現(xiàn)，新業(yè)務(wù)、新知識(shí)更是層出不窮。形勢(shì)的發(fā)展要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識(shí)，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的.需要。

按照“一崗雙責(zé)”的要求，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，要注重加強(qiáng)對(duì)政治理論、經(jīng)濟(jì)金融、法律法規(guī)等方方面面知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場(chǎng)堅(jiān)定、頭腦清醒。

同時(shí)，要進(jìn)一步端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)，把我行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引向正確軌道，推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。一方面，要提高全體員工對(duì)合規(guī)文化建設(shè)大討論活動(dòng)的認(rèn)識(shí)，全行干部職工是我行企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的主體，又是企業(yè)合規(guī)文化的實(shí)踐者和創(chuàng)造者，沒(méi)有廣大員工的積極參與，就不可能建設(shè)好優(yōu)良的合規(guī)文化企業(yè)，更談不上讓員工遵紀(jì)守法。從現(xiàn)實(shí)看，許多員工對(duì)企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)的內(nèi)涵缺乏科學(xué)的熟悉和理解，把企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)與企業(yè)的一般文化娛樂(lè)活動(dòng)混淆起來(lái)，以為提幾句，組織一些文體活動(dòng)，唱唱跳跳就是企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)。在全員中開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)大討論，就是要通過(guò)學(xué)習(xí)、討論，使大家認(rèn)識(shí)到合規(guī)文化建設(shè)的極端重要性并積極參與其中。其次下大氣力做好全員的培訓(xùn)、考核，業(yè)務(wù)培訓(xùn)力求達(dá)到綜合性、系統(tǒng)性、專(zhuān)業(yè)性、實(shí)用性、提升性，要使所有業(yè)務(wù)人員人人熟知制度規(guī)定，個(gè)個(gè)爭(zhēng)當(dāng)合格柜員、能手；通過(guò)系列活動(dòng)，使全體員工正確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵，自覺(jué)地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去，增強(qiáng)內(nèi)控治理意識(shí)，狠抓基礎(chǔ)治理，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

第四篇：銀行合規(guī)征文

通過(guò)前一階段案件風(fēng)險(xiǎn)“大排查”活動(dòng)的開(kāi)展，我深刻的認(rèn)識(shí)到合規(guī)文化教育活動(dòng)是在特定的歷史時(shí)期形成具有農(nóng)村合作銀行金融特點(diǎn)的教育方式及與之相適應(yīng)的治理制度和組織形式，是農(nóng)村合作銀行信仰和借鑒巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)的治理經(jīng)驗(yàn)方式并付諸實(shí)踐的價(jià)值觀念，集中體現(xiàn)了合作銀行員工的價(jià)值準(zhǔn)則、經(jīng)營(yíng)觀念、行為規(guī)范、共同信念及創(chuàng)造力、凝聚力、戰(zhàn)斗力，是推動(dòng)農(nóng)村合作銀行改革與發(fā)展的堅(jiān)強(qiáng)政治保證和組織保證?？梢哉f(shuō)，這次活動(dòng)的開(kāi)展，讓我進(jìn)一步認(rèn)清了崗位職責(zé)、凈化了了思想、提高了領(lǐng)導(dǎo)務(wù)能力。下面，就這次學(xué)習(xí)的收獲，我談點(diǎn)我的見(jiàn)解。

一、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)營(yíng)治理水平的需要。

開(kāi)展合規(guī)文化教育活動(dòng)對(duì)規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。一方面，要統(tǒng)一各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)加強(qiáng)合規(guī)文化教育的熟悉，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者，策劃者、推動(dòng)者。當(dāng)今社會(huì)是一個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，各種新事物不斷涌現(xiàn)，新業(yè)務(wù)、新知識(shí)更是層出不窮。形勢(shì)的發(fā)展要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識(shí)，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責(zé)”的要求，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，非凡是要注重加強(qiáng)對(duì)政治理論、經(jīng)濟(jì)金融、法律法規(guī)等方方面面知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場(chǎng)堅(jiān)定、頭腦清醒。同時(shí)，要進(jìn)一步端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)，把我行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引向正確軌道，推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。

要在我行內(nèi)部大興求真務(wù)實(shí)之風(fēng)，形成講實(shí)話(huà)，報(bào)實(shí)情，出實(shí)招，辦實(shí)事，務(wù)實(shí)效的經(jīng)營(yíng)作風(fēng)，營(yíng)造良好的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，提升治理水平，嚴(yán)明紀(jì)律，嚴(yán)格責(zé)任，狠抓落實(shí)，嚴(yán)格控制各類(lèi)道德風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和治理風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)和提升農(nóng)村合作銀行形象。一方面，要提高全體員工對(duì)加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化教育的熟悉，全行干部職工是泉州農(nóng)村合作銀行企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的主體，又是企業(yè)合規(guī)文化的實(shí)踐者和創(chuàng)造者，沒(méi)有廣大員工的積極參與，就不可能建設(shè)好優(yōu)良的合規(guī)文化企業(yè)，更談不上讓員工遵紀(jì)守法。從現(xiàn)實(shí)看，許多員工對(duì)企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)的內(nèi)涵缺乏科學(xué)的熟悉和理解，把企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)與企業(yè)的一般文化娛樂(lè)活動(dòng)混淆起來(lái)，以為提幾句口號(hào)，組織一些文體活動(dòng)，唱唱跳跳就是企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)。要集中時(shí)間、集中精力做好財(cái)會(huì)人員的培訓(xùn)、考核，業(yè)務(wù)培訓(xùn)力求達(dá)到綜合性、系統(tǒng)性、專(zhuān)業(yè)性、實(shí)用性、提升性，要使所有會(huì)計(jì)出納人員人人熟知制度規(guī)定，個(gè)個(gè)爭(zhēng)當(dāng)合格柜員，柜面成為營(yíng)銷(xiāo)舞臺(tái)；要強(qiáng)化財(cái)會(huì)人員政治、思想和職業(yè)道德的培訓(xùn)，針對(duì)不同崗位的實(shí)際情況，采取以會(huì)代訓(xùn)、專(zhuān)題培訓(xùn)等不同形式，力求使財(cái)會(huì)隊(duì)伍的綜合素質(zhì)在原有基礎(chǔ)上再上一個(gè)等級(jí)。通過(guò)系列活動(dòng)，使全體員工準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵，自覺(jué)地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去，增強(qiáng)內(nèi)控治理意識(shí)，狠抓基礎(chǔ)治理，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

二、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是建立長(zhǎng)效發(fā)展機(jī)制的需要。

企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)是一項(xiàng)工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個(gè)時(shí)期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適應(yīng)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的機(jī)制。從我行來(lái)看，他應(yīng)該包括企業(yè)精神、價(jià)值觀念、企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容，形成有自已特色的文化經(jīng)營(yíng)理念。首先要采取走出去、請(qǐng)進(jìn)來(lái)等形式，通過(guò)學(xué)習(xí)、交流、研討使全體員工熟悉到農(nóng)村合作銀行應(yīng)如何發(fā)展，員工在自已的崗位上應(yīng)如何做好自已的工作，與別的員工相比差別有多大，應(yīng)如何改進(jìn)；在新興支行這個(gè)大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，對(duì)農(nóng)村合作銀行的改革與發(fā)展有何建設(shè)性意見(jiàn)。要通過(guò)談熟悉，談個(gè)人的人生觀、世界觀、價(jià)值觀，以此建立我行的合規(guī)文化，進(jìn)而提高農(nóng)村合作銀行的凝聚力、戰(zhàn)斗力。其次要與案件專(zhuān)項(xiàng)治理和正在開(kāi)展的'治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作結(jié)合起來(lái)，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強(qiáng)對(duì)易發(fā)不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點(diǎn)，有的放矢地開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理，果斷糾正經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反商業(yè)道德和市場(chǎng)規(guī)則，影響公平競(jìng)爭(zhēng)的不正當(dāng)行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。要通過(guò)開(kāi)展教育活動(dòng)，鼓勵(lì)員工檢舉違紀(jì)違法的人和事，提供案件線(xiàn)索，推動(dòng)案件專(zhuān)項(xiàng)工作深入開(kāi)展，提高企業(yè)合規(guī)文化。最后要結(jié)合工作實(shí)際，認(rèn)真開(kāi)展規(guī)范化服務(wù)，按照總行各項(xiàng)規(guī)章規(guī)定中的條款，對(duì)一些細(xì)節(jié)問(wèn)題、難點(diǎn)問(wèn)題要進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)學(xué)習(xí)。對(duì)當(dāng)前的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和柜臺(tái)服務(wù)形勢(shì)，認(rèn)真總結(jié)和細(xì)分客戶(hù)群體和業(yè)務(wù)需要，整合有限資源，對(duì)存在較大矛盾和服務(wù)困難的服務(wù)焦點(diǎn)要集思廣益，打開(kāi)思路，不斷創(chuàng)新服務(wù)方式，以最大的限度滿(mǎn)足客戶(hù)需要，提升企業(yè)合規(guī)文化精華。

三、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)濟(jì)效益的需要。

加強(qiáng)合規(guī)文化教育的主要目的，是通過(guò)提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。工作中，應(yīng)該做到“三要”。一要樹(shù)立正確指導(dǎo)思想。要在追求盈利的同時(shí)重視資金的安全性和流動(dòng)性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長(zhǎng)而忽視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的傾向。非凡要防止企業(yè)炒銀行的思想。一個(gè)項(xiàng)目必然會(huì)引起多家銀行競(jìng)爭(zhēng)，在競(jìng)爭(zhēng)中企業(yè)肯定會(huì)提出一些不合理的條件讓銀行增加貸款風(fēng)險(xiǎn)，要很好權(quán)衡利弊，切忌為了芝麻而丟了西瓜。寧愿不發(fā)展，不要盲目發(fā)展，而造成新的資金沉淀。二要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。要始終把制度建設(shè)放在突出位置，注重用制度來(lái)約束人，用制度規(guī)范日常行為。為此，要結(jié)合工作實(shí)際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅(jiān)持用制度來(lái)規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程，確保有章可循，切實(shí)堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問(wèn)題。要認(rèn)真借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，建立健全覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)估和預(yù)警系統(tǒng)，要重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行重大違約情況登記和風(fēng)險(xiǎn)提示制度。要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營(yíng)的安全性、流動(dòng)性、效益性，建立自我調(diào)整，自我約束、自我控制的制衡機(jī)制，要在追求自我經(jīng)濟(jì)利益的過(guò)程中建立健全不斷自我完善的內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)防范。四要堅(jiān)持思想教育。要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開(kāi)展有

關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對(duì)性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不斷增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說(shuō)法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺(jué)抵制各種腐朽思想的侵蝕。

第五篇：銀行部門(mén)合規(guī)文化宣講稿

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位評(píng)委：

大家好！

在這楓樹(shù)火紅、金菊傲霜的季節(jié)，我們濟(jì)濟(jì)一堂，共商建行發(fā)展大計(jì)，身為建行人我有幸參加這次演講，感到無(wú)比激動(dòng)和自豪。首先，請(qǐng)?jiān)试S我代表濟(jì)寧建行，向精心組織本次大賽的各位領(lǐng)導(dǎo)及同仁，表示真摯的感謝，也向在座的各位同志致以親切的問(wèn)候。

親愛(ài)的同事們，如果你們問(wèn)我：“你最?lèi)?ài)什么？”我會(huì)毫不猶豫地告訴你們：“我最?lèi)?ài)建行，行興我榮，行盛我強(qiáng)，我始終為自己是一個(gè)建行人感到驕傲?！?/p>

建行，是我溫暖的家。我愛(ài)建行，我是建行人，建行的發(fā)展關(guān)系著我的命運(yùn)，建行的效益體現(xiàn)著我的價(jià)值，建行的輝煌成就了我的夢(mèng)想，相信在座的各位也與我一樣，身在建行，心系建行，期望建行飛速發(fā)展，盼望建行效益最佳，是我們每個(gè)人的心愿。而建行要快速發(fā)展、要出效益，合規(guī)經(jīng)營(yíng)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)又是它唯一的保障，所以，這就要求我們所有的建行人必須同心協(xié)力，做到人人合規(guī)，處處合規(guī)，事事合規(guī)，樹(shù)立“合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念，只有這樣，才能保證我們建行事業(yè)的發(fā)展不偏離正確的方向。

一千多年前，諸葛亮在《誡子書(shū)》中明確提出：“非淡泊無(wú)以明志，非寧?kù)o無(wú)以致遠(yuǎn)”。這樸實(shí)的道理，成為歷代仁人賢士的一面鏡子。一種好的思想文化，對(duì)于行動(dòng)，意義深刻；我們每一名員工，都應(yīng)該看到，如果沒(méi)有心境上的淡泊、寧?kù)o，就沒(méi)有行動(dòng)上的明志、致遠(yuǎn)。如果沒(méi)有以合規(guī)文化為先導(dǎo)，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)就沒(méi)有立足點(diǎn)。也更沒(méi)有內(nèi)控管理可言。所以，建立合規(guī)文化，是我們規(guī)范操作行為之必然，是提升管理水平之必然。

提到“合規(guī)”，在座的大家都不會(huì)陌生，因?yàn)樗鼤r(shí)時(shí)刻刻都體現(xiàn)在我們的工作中，合規(guī)是一種良好的習(xí)慣，合規(guī)是一個(gè)廣義的概念。我曾經(jīng)看到過(guò)一則比喻：假設(shè)一個(gè)停車(chē)場(chǎng)有一百個(gè)停車(chē)位。如果美國(guó)人來(lái)停車(chē)，只能停八十輛，因?yàn)槊绹?guó)人的車(chē)大；要是德國(guó)人來(lái)停車(chē)呢，可以停一百輛，因?yàn)榈聡?guó)人守秩序；如果日本人來(lái)停車(chē)，則可以停一百二十輛，因?yàn)槿毡救说腵車(chē)小；但是如果某些中國(guó)人來(lái)停車(chē)，也許只能停兩輛，入口一輛、出口一輛。我想這個(gè)比喻不是有意要貶低我們的國(guó)民素質(zhì)，而是想通過(guò)這個(gè)故事來(lái)告訴大家一個(gè)事實(shí)：合規(guī)意識(shí)在我們國(guó)人心中還有些淡薄，提高大家的合規(guī)意識(shí)迫在眉睫，對(duì)規(guī)則進(jìn)行認(rèn)真貫徹落實(shí)很有必要，也就是我們所說(shuō)的合規(guī)很重要。你想，如果大家都不講合規(guī)，都不遵守制度，那一切將會(huì)是一盤(pán)散沙，局面將無(wú)法收拾。所以，合規(guī)無(wú)處不在，合規(guī)處處重要，合規(guī)體現(xiàn)了一個(gè)人的基本素質(zhì)，合規(guī)保證了一個(gè)企業(yè)的發(fā)展方向，合規(guī)也促進(jìn)了一個(gè)國(guó)家的興旺發(fā)達(dá)。

眾所周知，銀行作為現(xiàn)代企業(yè)，要發(fā)展就要講合規(guī)。俗話(huà)說(shuō)：“沒(méi)有規(guī)矩，不成方圓”。一個(gè)金融機(jī)構(gòu)要強(qiáng)大，要發(fā)展，就要制定一套行之有效的制度，就要大家去遵守，去執(zhí)行，大家的行為就要合規(guī)，這樣，我們才可以更好的得以發(fā)展。如果我們不求合規(guī)，只求發(fā)展，即使發(fā)展得很快，也無(wú)非是“拔苗助長(zhǎng)，后患無(wú)窮?！?/p>

所以，建行的事業(yè)要發(fā)展，就要遵守國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定、遵守系統(tǒng)規(guī)章制度，確保法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹落實(shí)，要主動(dòng)合規(guī)，自覺(jué)合規(guī)，要做到有人監(jiān)督與沒(méi)人監(jiān)督一樣，領(lǐng)導(dǎo)在與不在一樣，有上級(jí)行檢查與沒(méi)有檢查一樣，只有各方面合規(guī)了，才能保證我們建行的資金安全，才能保證我們建行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康的發(fā)展，才能保證我們建行在眾多的商業(yè)銀行競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。