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第一篇：風(fēng)險排查自查報告

　　為防范我行內(nèi)部機構(gòu)及從業(yè)人員違規(guī)代銷行為，保障客戶合法權(quán)益，根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險排查的通知》(銀監(jiān)辦發(fā){335號)文件精神要求，我行迅速組織人員對代銷業(yè)務(wù)進行了自查?，F(xiàn)將自查情況報告如下：

一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，將自查工作落實到位

目前我行只開展代理保險業(yè)務(wù)和代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)兩項代理業(yè)務(wù)。我行保險代理業(yè)務(wù)處于起步階段，只開展保險代理推銷業(yè)務(wù)，由客戶親自主動到保險公司辦理，我行只提供合作保險公司，并沒有代理銷售保險。此次代銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險排查重點在我行代理銷售***銀行"***"人民幣理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)。

對于此次代銷業(yè)務(wù)自查工作，我行高度重視。為保證自查工作落實到位，由個人金融業(yè)務(wù)部組織，要求各分支行嚴格按照文件精神要求，有序開展代銷業(yè)務(wù)的自查工作并形成自查報告上報個人金融業(yè)務(wù)部，個人金融業(yè)務(wù)部再進行抽查。由于我行代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)尚處于起步階段，僅在***區(qū)各網(wǎng)點開展，代理業(yè)務(wù)內(nèi)容涉及面窄，總行要求各分支行、營業(yè)網(wǎng)點以自查工作為契機，重點在于全面加強學(xué)習(xí)代銷業(yè)務(wù)的規(guī)范要求，為我行代銷業(yè)務(wù)的全面發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。

二、自查內(nèi)容

按照《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險排查的通知》的`規(guī)定，我行積極開展代銷業(yè)務(wù)情況的自查工作，自查結(jié)果匯報如下：

(一)審慎選擇合作方及代銷產(chǎn)品

我行審慎選擇代理銷售的理財產(chǎn)品。經(jīng)我行多方面調(diào)查，***銀行經(jīng)過多年的發(fā)展完善，已具有高效的風(fēng)險控制體系，通過銀銀平臺與多家銀行簽訂合作協(xié)議。我行與***銀行簽訂《銀銀平臺理財產(chǎn)品銷售合作協(xié)議》，代理銷售***銀行風(fēng)險級別為基本無風(fēng)險級別、低風(fēng)險級別及較低風(fēng)險級別的理財產(chǎn)品，主要為保本浮動收益型的理財產(chǎn)品，充分降低客戶的投資風(fēng)險。

我行與***銀行在協(xié)議中明確發(fā)行方、代銷方的責(zé)任和義務(wù)，代理銷售的理財產(chǎn)品的產(chǎn)品風(fēng)險和客戶收益由***銀行承擔，我行在銷售過程中充分向客戶揭示產(chǎn)品風(fēng)險。每一期理財產(chǎn)品的銷售我行還與***銀行單獨簽訂分期的《理財產(chǎn)品銷售合同》，如對方存在違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患，我行可隨時終止與其合作。在我行代銷期間，我行持續(xù)跟蹤"***"的業(yè)績表現(xiàn)，每期均能保本并實現(xiàn)預(yù)期收益。

(二)內(nèi)部制度及執(zhí)行方面

從銷售流程方面，我行已制定《***銀行股份有限公司理財業(yè)務(wù)管理辦法》、《***銀行股份有限公司代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)操作流程》、《***銀行股份有限公司代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)會計核算辦法》，成立理財產(chǎn)品管理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確相關(guān)部室在各環(huán)節(jié)的責(zé)任，環(huán)環(huán)相扣，沒有脫節(jié)。在實際操作中，總行各部門及各分支行相互配合，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，保證了我行該項業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)運行平穩(wěn)，從未出現(xiàn)差錯?？傂卸ㄆ趯︿N售網(wǎng)點的理財業(yè)務(wù)進行檢查監(jiān)督，整理客戶及理財業(yè)務(wù)人員的意見及建議，總結(jié)相關(guān)問題，完善內(nèi)控制度。

(三)理財業(yè)務(wù)人員方面

我行已對理財業(yè)務(wù)人員進行多次培訓(xùn)，理財業(yè)務(wù)人員已具備銷售理財產(chǎn)品的業(yè)務(wù)素質(zhì)。經(jīng)排查，我行理財業(yè)務(wù)人員在銷售過程中，均能做好客戶風(fēng)險承受能力評估，將有關(guān)風(fēng)險評估意見告知客戶，嚴格遵守風(fēng)險匹配原則，向客戶推介與其風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的理財產(chǎn)品，充分揭示理財產(chǎn)品的風(fēng)險，在每一步做好客戶親筆簽字確認。不存在向擅自推薦或銷售與客戶風(fēng)險承受能力不匹配的理財產(chǎn)品或未經(jīng)批準的第三方機構(gòu)產(chǎn)品的現(xiàn)象。

(四)業(yè)務(wù)流程方面

我行采取手工記賬和機器扣劃相結(jié)合的方式。由銷售人員建立手工臺賬，資金歸集行在募集期結(jié)束時從客戶理財賬戶批量扣劃資金，歸集我行的清算賬戶中，在資金劃轉(zhuǎn)日調(diào)撥到***銀行指定的歸集賬戶中，到期日負責(zé)查收理財資金的本金、收益及管理費用，并將理財資金及收益批量劃付至客戶的理財賬戶。所有的賬務(wù)處理均經(jīng)總行個人金融業(yè)務(wù)部授權(quán)后由資金歸集行來完成，不存在線下銷售或手工出單的情況。

(五)客戶投訴的處理

我行特制定了《***銀行股份有限公司客戶投訴處理及管理辦法》，我行溝通機制靈活，對客戶的投訴能夠做出靈敏、迅速的反應(yīng)，及時解決問題。截止目前，我行還未接到關(guān)于代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶投訴。

三、自查總結(jié)

通過此次理財產(chǎn)品代理銷售業(yè)務(wù)自查工作，又一次全面梳理了我行代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)的整個業(yè)務(wù)流程，各營業(yè)網(wǎng)點都嚴格按照相關(guān)制度開展了理財產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，不存在違規(guī)問題。今后，我行將繼續(xù)嚴格按照各項規(guī)章制度開展代銷業(yè)務(wù)，同時加強對理財業(yè)務(wù)人員的投資理財業(yè)務(wù)專業(yè)知識的學(xué)習(xí)，提升業(yè)務(wù)人員的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，并考取相關(guān)資格證書，進一步帶動我行理財業(yè)務(wù)的發(fā)展。

第二篇：安全風(fēng)險自查報告

根據(jù)“惠州市加強醫(yī)療安全管理和風(fēng)險防范專項整頓工作方案的通知”精神要求 ，我院領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立專項整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組，參照《醫(yī)療質(zhì)量管理辦法》對我院的醫(yī)療質(zhì)量和成在的安全隱患進行了認真檢查，現(xiàn)就自查結(jié)果及整改措施匯報如下：

一、我院醫(yī)療質(zhì)量、安全管理基本情況回顧：

(一)我院有健全的安全管理體系，建立了院科兩級責(zé)任制，職責(zé)明確，責(zé)任到人。 制定了與醫(yī)療安全質(zhì)量相關(guān)的各項醫(yī)療管理職責(zé)制度。建立了每月定期召開科主任醫(yī)療安全質(zhì)量管理例會、每季度定期召開中層干部醫(yī)療安全質(zhì)量管理例會，醫(yī)療安全質(zhì)量管理由科室自查和醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量管理委員會檢查相接合。醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量管理委員會定期深入科室進行監(jiān)督檢查，督促核心制度的落實，檢查結(jié)果以質(zhì)量分的形式與醫(yī)院績效考核方案掛鉤，有效地促進了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全管理的持續(xù)改進。

(二)加強了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全教育，醫(yī)務(wù)人員的安全意識不斷提高。

通過召開大會和領(lǐng)導(dǎo)下科室參加晨會及建立醫(yī)院微信平臺的形式，對全員進行醫(yī)療質(zhì)量安全教育，并與各科室有關(guān)人員簽定安全責(zé)任書。加強了法律、法規(guī)及規(guī)章制度的培訓(xùn)和考核。舉辦了“醫(yī)療質(zhì)量安全”等培訓(xùn)。安全檢查檢查結(jié)束后，院質(zhì)量控制科及時召開會議，認真研究分析檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，找出核心問題和整改措施，然后召開科長、護士長、業(yè)務(wù)骨干會議進行質(zhì)量講評，有效促進了醫(yī)療質(zhì)量的提高。

加強三基、三嚴的培訓(xùn)與考核，按照年初制定的院內(nèi)醫(yī)學(xué)繼續(xù)教育培訓(xùn)考核計劃，定期進行“三基三嚴”培訓(xùn)考核，參考率、合格率務(wù)達95%以上。

(三)健立了 “傳染病管理小組”、“藥事委員會”、“院內(nèi)感染管理小組”、“抗菌藥品分級管理制度”和“突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案”，并配備有兼職傳染病、藥品不良反應(yīng)及死亡病例的網(wǎng)絡(luò)直報人員。并建立了“不良事件采集制度”和“醫(yī)療糾紛防范和處理制度”。

二、存在問題：

(一)某些醫(yī)療管理制度還有落實不夠的地方：

個別醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量安全意識不夠高，對首診醫(yī)師負責(zé)制、病例討論制度等核心制度有時不能很好的落實，病例討論還有應(yīng)付的.情況?；颊卟∏樵u估制度不健全。

(二)抗菌藥物的應(yīng)用仍存在不合理的想象：

個別醫(yī)務(wù)人員抗菌藥物使用不合理，普通感冒也使用抗生素，抗生素應(yīng)用時間過長。

(三)住院病歷書寫中還存在不少問題:

1、病程記錄中陽性化驗結(jié)果缺少分析，查房內(nèi)容分析少，有的象記流水帳。

2、存在知情同意書漏簽字、自費用藥未簽知情同意書。

三、整改措施：

(一)進一步加強醫(yī)療質(zhì)量安全教育，提高醫(yī)務(wù)人員的安全、質(zhì)量意識。

進一步加強對醫(yī)務(wù)人員胡醫(yī)療質(zhì)量安全教育，增強安全意識，提高醫(yī)療質(zhì)量。加強醫(yī)療相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度、各級人員職責(zé)的培訓(xùn)，認真組織學(xué)習(xí)《醫(yī)療質(zhì)量管理辦法》。

(二)進一步加強監(jiān)督檢查力度，確保各項制度胡落實，特別是核心制度的落實。

1、進一步加強監(jiān)督檢查力度，確保各項制度，特別是核心制度的落實。

2、加強三基訓(xùn)練與考核，提高醫(yī)務(wù)人員的技術(shù)水平。

3、進一步加強醫(yī)院感染的監(jiān)控。

4、進一步加強抗菌藥物的使用管理。

5、進一步加強傳染病的管理。

(三)進一步加強職業(yè)道德教育，切實提高醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)水平。

根據(jù)衛(wèi)生部《醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德規(guī)范及實施辦法》的要求，對醫(yī)務(wù)人員進行醫(yī)德教育，提高醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)水平和責(zé)任心，構(gòu)建和諧的醫(yī)患關(guān)系。

第三篇：安全風(fēng)險的自查報告

校園安全事關(guān)全體師生的生命和財產(chǎn)，事關(guān)學(xué)校和社會的穩(wěn)定，我校高度重視校園安全工作，認真落實“生命至上，安全第一”這個工作方針，把安全放在學(xué)校工作首位狠抓落實。為了深刻吸取慶陽正寧“11.16”重大交通事故教訓(xùn)，根據(jù)各級有關(guān)部門關(guān)于加強學(xué)校安全工作的要求，我們對學(xué)校的安全工作進行了徹底大檢查，對安全責(zé)任落實情況、安全管理制度建設(shè)、門衛(wèi)值周工作、安全隱患排查等方面進行了重點檢查，自查情況如下：

一、學(xué)校安全工作落實情況

（一）、強化了校園安全工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、安全管理責(zé)任落實力度。我校成立有安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組，通過簽訂安全責(zé)任書明確了校長是安全工作第一責(zé)任人、分管領(lǐng)導(dǎo)是第二責(zé)任人、班主任及課堂授課教師是第三責(zé)任人。實行班級安全領(lǐng)導(dǎo)包班制，學(xué)生上學(xué)放學(xué)路隊安全教師承包制。每個班級都成立了安全監(jiān)督小組，安排一名安全班長。進一步建立責(zé)任追究制度，要求各責(zé)任人盡職盡責(zé)。

（二）、健全門衛(wèi)和值周工作制度，把好校園安全“門衛(wèi)第一關(guān)”。

作息時間內(nèi)由門衛(wèi)值班，嚴格落實外來人員入校門衛(wèi)盤查登記、身份確認。校園封閉管理，學(xué)生因特殊原因離校實行門衛(wèi)審查，未經(jīng)學(xué)校書面同意或家長來接，一律不得離校。

落實值周責(zé)任，上、放學(xué)期間，參與值周的3名教師與門衛(wèi)指導(dǎo)疏散學(xué)生，維持安全有序的入校、離校秩序。

（三）、配備安保設(shè)施，加強技防，提高安全防范能力。

學(xué)校由保安公司配備了專職校園保安人員，電教室、多媒體室、網(wǎng)絡(luò)教室、光盤播放室等配備了相應(yīng)的干粉滅火器、沙袋消防器材設(shè)施，做到定時檢查與維護。

(四)、開展安全知識教育和緊急避險演練活動。

我校利用每周一的國旗下講話，及時、適時對學(xué)生進行各種安全教育。各班主任老師利用每周五的班會向?qū)W生講解安全知識，傳授學(xué)生遇到緊急事件的處理辦法，讓安全意識滲透到每一個學(xué)生的內(nèi)心。利用班會時間和國旗下講話對學(xué)生進行交通安全教育，讓學(xué)生了解交通標識牌和有關(guān)的交通法規(guī)。加大學(xué)生安全教育力度，學(xué)校明確要求校課時間必須對學(xué)生進行安全常識教育，并由安全班長做好安全教育記錄，學(xué)校定期檢查。

在“5?12”減災(zāi)防災(zāi)日，全校師生開展了一次防地震、防火災(zāi)、防擁擠踩踏緊急避險安全演練。

對教育教學(xué)設(shè)施進行了一次拉網(wǎng)式大檢查：檢查了校內(nèi)的花草樹木，發(fā)現(xiàn)不利于安全的樹枝、樹木，進行及時的砍伐或移植。檢查了校內(nèi)的體育器材，看是否牢固。學(xué)校實驗室的易燃、易爆、劇毒及危險化學(xué)品嚴格執(zhí)行雙人保管，雙人發(fā)放，雙人使用，雙本帳冊，雙把門鎖。

二、校園安全大檢查中發(fā)現(xiàn)的不足問題和整改措施：

（一）、檢查中發(fā)現(xiàn)的不足問題

1、上學(xué)和放學(xué)時段，宏濟村、宏莊村、安全村、北安村的共有四名小學(xué)六年級學(xué)生，因為騎自行車必須通過村級公路，公路上仍然有違章駕駛的農(nóng)用車，所以仍然存在有一定安全隱患。

2、校門口的村級公路上，無證無照農(nóng)用車輛很多，嚴重影響師生的出行安全，而且沒有警示標志。

3、校園內(nèi)自來水房處的水池破損嚴重，亟待修繕或處理。

（二）、整改措施：

1、進一步加大安全教育力度，嚴格執(zhí)行校門口由值周教師、學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子輪流值班，按時迎送學(xué)生，避免發(fā)生意外。值周教師加強校園巡查，尤其是廁所等安全死角，盡量避免學(xué)生尋釁滋事等現(xiàn)象發(fā)生。

2、加強門衛(wèi)值班，管理好進出人員登記和身份查驗。

3、制作“減速緩行”等警示標志，懸掛于校門外公路。

4、在水房處設(shè)立警示標志。

第四篇：個人風(fēng)險自查報告

為了貫徹落實黨風(fēng)廉政工作，進一步加強反腐倡廉制度建設(shè)，強化廉政意識、責(zé)任意識，根據(jù)前黨紀發(fā)[20xx]11號《關(guān)于對廉政風(fēng)險防控工作進展情況進行督察調(diào)研的通知》中相關(guān)督查內(nèi)容和我局制定的局黨風(fēng)廉政建設(shè)的工作目標和任務(wù)，結(jié)合環(huán)保行政工作的實際情況，有針對性做了一些工作，取得了較好效果?，F(xiàn)將工作情況匯報如下：

一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視、精心部署、細化目標任務(wù)，依法規(guī)范職權(quán)、查找和評定風(fēng)險點。

每個人員認真查找崗位風(fēng)險點，確定了重點崗位的風(fēng)險點情況，按要求認真填寫《環(huán)保局崗位廉政風(fēng)險防控職權(quán)目錄》；根據(jù)各股、室、隊、站工作職能和崗位廉政風(fēng)險點，分別繪制出了《環(huán)保局工作流程及風(fēng)險防控圖》、《監(jiān)察工作工作流程及風(fēng)險防控圖》等。明確了職權(quán)名稱、內(nèi)容以及行使主體；針對每項職權(quán)優(yōu)化運行流程。

根據(jù)上級安排部署，我局成立了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組。工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長由局長李成忠擔任，局班子成員擔任領(lǐng)導(dǎo)小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負責(zé)黨風(fēng)廉政建設(shè)的日常工作。4月2日，按照文件要求，李成忠局長對全體干部職工召開了廉政風(fēng)險防控工作會議，傳達有關(guān)文件精神并作出工作部署，并制定了工作方案，及時召開了全局職工會議，局黨組針對本單位黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，從加強作風(fēng)建設(shè)、思想道德建設(shè)、財務(wù)管理制度改革等方面進行了認真部署，并根據(jù)各班子成員任務(wù)分工的不同制定了局黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作任務(wù)分工，明確黨政班子及其成員責(zé)任范圍和責(zé)任內(nèi)容，形成一級抓一級，層層抓落實的責(zé)任網(wǎng)絡(luò)，保證了此項工作的`順利開展，制定和規(guī)范職權(quán)情況等。

局班子成員按照"一崗雙責(zé)"要求對分管范圍內(nèi)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作進行了認真安排，并定期對此項工作進行督促檢查，查找存在的問題，并予以改正。

二、采取多項措施加強黨風(fēng)廉政建設(shè)。

一是組織全局干職工認真學(xué)習(xí)"兩會"等相關(guān)會議精神，用先進的思想武器武裝每一位同志的頭腦，使他們始終樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀。在思想上、行動上時刻與黨中央保持高度一致，自覺遵守和執(zhí)行黨的各項路線、方針、政策，勇于同一些社會不良現(xiàn)象作斗爭，牢固筑起防腐拒變的堅固長城。

二是解放思想，實事求是，扎實安排落實黨風(fēng)廉政工作。搞好黨風(fēng)廉政工作，將黨風(fēng)廉政工作作為一項重要工作。還利用業(yè)余時間進行政治等相關(guān)學(xué)習(xí)，召集全局同志貫徹落實上級有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)文件、方案內(nèi)容等，認真學(xué)習(xí)上級有關(guān)文件精神，掌握其本質(zhì)，以利于更好地開展工作。

三是積極開展黨風(fēng)廉正建設(shè)。一方面制定和完善了局各種規(guī)章制度，嚴格執(zhí)行《環(huán)保六條禁令》，杜絕奢侈浪費現(xiàn)象的發(fā)生；全局同志團結(jié)一心，互相監(jiān)督，保證了黨風(fēng)廉正建設(shè)的有效開展。

三、認真執(zhí)行廉潔自律、嚴禁違法違紀行為的產(chǎn)生。全局干職工嚴格遵守"兩會"的八項規(guī)定和我旗有關(guān)的禁止公開吃喝禁令，游山玩水和進行高消費娛樂；認真執(zhí)行財務(wù)制度有關(guān)規(guī)定。堅決清理糾正領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)和職務(wù)影響，謀取私利。

下一步工作打算：

一是進一步加強對黨風(fēng)廉政的深入學(xué)習(xí)、貫徹、落實。以黨的"十八大"精神為中心，推動我局黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入開展，帶動工作作風(fēng)和行風(fēng)的好轉(zhuǎn)，進而推動環(huán)保行政工作全面開展，為保護環(huán)境做出積極的貢獻。

二是繼續(xù)深入落實領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律各項規(guī)定，確保領(lǐng)導(dǎo)班子戰(zhàn)斗力。

三是加強調(diào)研，進一步健全監(jiān)督制約機制，促進黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入的開展。

四是緊緊把握隊伍建設(shè)這個大主題，深入開展豐富多彩的環(huán)保隊伍學(xué)習(xí)教育整頓活動，用親民、愛民、為民的先進思想改造他們的人生觀、世界觀、價值觀。

五是以執(zhí)法執(zhí)紀檢查、加大力度查辦違法違紀案件為重點，把好建設(shè)項目環(huán)境影響審批關(guān)，把整頓環(huán)境違法行為的工作落到實處。