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銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守 三 單選題
1. 以下有關(guān)“接受監(jiān)管”的說法，錯誤的是： √
A
B
C
D 銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴格遵守法律法規(guī)，對監(jiān)管機構(gòu)坦誠和誠實銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與監(jiān)管部門建立并保持良好的關(guān)系為維護所在機構(gòu)形象，銀行業(yè)從業(yè)人員不應(yīng)向監(jiān)管部門披露負面信息銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受銀行業(yè)監(jiān)管部門的監(jiān)管
正確答案： C
2. 銀行業(yè)是政府審慎監(jiān)督和管理的行業(yè)，以下原因不正確的是： √
A
B
C
D 銀行的經(jīng)營潛伏著較大的不確定性和風(fēng)險銀行業(yè)經(jīng)營具有較強的外部性銀行具有貨幣派生功能銀行業(yè)更容易犯錯誤
正確答案： D
3. 銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)配合監(jiān)管者的現(xiàn)場檢查，以下做法不當(dāng)?shù)氖牵?√
A
B
C
D 拒絕或推諉檢查積極予以配合及時、如實、全面提供資料信息不轉(zhuǎn)移或隱匿有關(guān)材料
正確答案： A
4. 監(jiān)管部門在定期或不定期采集商業(yè)銀行相關(guān)信息的基礎(chǔ)上，通過對信息的分析處理，持續(xù)監(jiān)測商業(yè)銀行的風(fēng)險狀況，及時進行風(fēng)險預(yù)警，并相機采取監(jiān)管措施的過程叫做： √A
B
C
D 長期監(jiān)管非現(xiàn)場監(jiān)管現(xiàn)場監(jiān)管臨時監(jiān)管
正確答案： B
5. 造成銀行業(yè)從業(yè)人員中的高級管理人員應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)管部門的約見的行為有： √
A B
C
D 按要求報送整改或糾正計劃所報送整改計劃能夠有效所在銀行存在嚴重問題或風(fēng)險銀行招聘大批新員工
正確答案： C
6. 《合規(guī)及銀行內(nèi)部合規(guī)職能》規(guī)定，違反銀行業(yè)自律性組織的有關(guān)準則所遭受的風(fēng)險被視為：√
A
B
C
D 合規(guī)風(fēng)險行業(yè)風(fēng)險銀行風(fēng)險規(guī)范風(fēng)險
正確答案： A
7. 以下關(guān)于《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》的說法，不正確的是：√
A
B
C
D 由中國銀行業(yè)協(xié)會制定并公布解釋權(quán)歸屬于中國銀行業(yè)協(xié)會中國銀行業(yè)協(xié)會可以主動對本操守進行釋義從中國銀行業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過之日起生效
正確答案： D
8. 在檢查中發(fā)現(xiàn)問題需要調(diào)查取證的，銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)該配合調(diào)查人員進行取證，其中不包括： √
A
B
C
D 查詢計算機業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)接受調(diào)查詢問提供公司商業(yè)秘密收集會議記錄等證據(jù)
正確答案： C
9. 從（ ）開始，打擊商業(yè)賄賂成為我國經(jīng)濟領(lǐng)域的一項重點工作?！?/p>
A 2006年
B
C
D 2007年2008年2009年
正確答案： A
10. 銀行業(yè)從業(yè)人員不得向監(jiān)管人員行賄，提供相關(guān)便利，以下說法錯誤的是： √A
B
C
D 不得向監(jiān)管人員提供禮品可以適當(dāng)給予監(jiān)管人員加班費不得為監(jiān)管人員報銷因公因私的任何費用不得向監(jiān)管人員借用資金
正確答案： B
判斷題
11. 面對監(jiān)管者的要求，銀行業(yè)從業(yè)人員不得拒絕。此種說法： √
正確
錯誤
正確答案： 錯誤
12. 銀行業(yè)從業(yè)人員不得向監(jiān)管人員行賄或介紹賄賂，不得以任何方式向監(jiān)管人員提供或許諾提供任何不當(dāng)利益、便利或優(yōu)惠。此種說法： √
正確
錯誤
正確答案： 正確
13. 規(guī)范的現(xiàn)場檢查包括檢查準備、檢查實施、檢查報告、檢查處理四個階段。此種說法：√
正確
錯誤
正確答案： 錯誤
14. 銀行業(yè)從業(yè)人員無需對其所提供數(shù)據(jù)、信息以及約見談話內(nèi)容的完整性、真實性、準確性負責(zé)。此種說法： √
正確
錯誤
正確答案： 錯誤
15. 銀行業(yè)從業(yè)人員以下配合非現(xiàn)場監(jiān)管時，可以用自已習(xí)慣的方式報送相關(guān)信息。此種說法： √
正確
錯誤
正確答案： 錯誤
