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第一篇：煙草專賣行政處罰案卷標準

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范煙草專賣行政執(zhí)法案卷管理，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國檔案法》，以及《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》（3號令）制定本標準。

第二條 本標準適用于各級煙草專賣行政機關按照行政處罰程序實施處罰的案卷。

第二章 基本標準

第三條 主體合法

1、處罰主體合法：實施煙草專賣行政處罰的組織為依法能夠獨立行使處罰并承擔法律責任的縣級以上煙草專賣行政機關。

2、被處罰主體認定準確：（1）被處罰主體必須是依法能夠獨立行使權利，并承擔法律責任的公民、法人或其他組織；（2）在案卷中應有證明被處罰主體資格的村料；（3）被處罰主體必須是違法行為的當事人。

3、法律文書中，處罰主體和被處罰主體使用全稱，且前后一致。對外使用的文書必須使用行政機關的印章。

第四條 事實清楚，證據(jù)確鑿

1、法律文書所述違法事實是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當給予行政處罰的事實；

2、法律文書應當準確記載違法時間、地點、情節(jié)、程度和后果；

3、卷內(nèi)證據(jù)應當合法、有效、足以證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果。

第五條 適用法律正確

1、行政機關作出行政處罰的依據(jù)必須是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章；

2、法律文書中，法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱應使用全稱，并準確引用列條、款、項、目；

3、當事人的行為必須是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當給予行政處罰的違法行為；

4、行政處罰的種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

第六條 程序合法

1、在一般程序的實施階段上應按照立案、調(diào)查取證、審查決定，送達執(zhí)行的步驟實施行政處罰；

2、在時間順序上案卷應按照實施行政處罰的步驟記載；

3、在形式上每一執(zhí)法活動的內(nèi)容、過程和結果都應當在相應的法律文書記載；

4、在行為方式上必須符合法定要求：（1）作出行政處罰決定前必須由兩名以上執(zhí)法人員進行調(diào)查取證，并出示執(zhí)法證件；（2）作出行政處罰決定前必須告知當事人擬處罰的事實、理由和依據(jù)；（3）作出行政處罰決定前必須告知當事人依法享有的陳述和申辯的權利，并聽取當事人的陳述和申辯；（4）符合聽證條件的，在作出行政處罰決定前必須告知當事人享有要求聽證的權利；當事人依法要求聽證的，行政機關應組織聽證；（5）行政處罰決定必須經(jīng)行政機關負責人批準，重大行政處罰決定必須經(jīng)行政機關負責人集體討論，依法應由上一級行政機關備案的行政處罰案件，必須上報備案；（6）法律文書的送達符合法定的時限、方式、案卷中必須有相應的回執(zhí)；（7）依法應移送其他機關的案件，必須移送。

第三章 具體標準

第一節(jié) 立（銷）案

第七條 立I（銷）案審批。法律文書有：立案報告表、撤銷立案報告表。

1、立案報告表基本內(nèi)容

（1）涉嫌案由。涉嫌案件的主要性質(zhì)；

（2）案件來源。在檢查或辦案中發(fā)現(xiàn)的案件應注明檢查的時間、地點。屬于舉報的應寫明舉報方式，需要保密的，可以不寫明舉報人。交辦或移送的，應寫明交辦、移送機關及其意見；

（3）案情摘要。應注明發(fā)生涉嫌違法行為的時間、地點、簡要情節(jié)，及承辦人對涉嫌違法事實、情節(jié)的判斷；

（4）承辦人意見。應注明當事人涉嫌違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱、條款、建議立案的意見，兩名以上承辦人簽名及日期。在引用法律依據(jù)時只引用相應的法律、法規(guī)名稱和主要條款，不必引用處罰條款，也不必提出處罰數(shù)額；

（5）審批意見。應有行政機關負責人同意立案的意見，簽名及日期。

2、撤銷立案報告表基本內(nèi)容

（1）簡述案情。應注明調(diào)查取證的情況和結果；

（2）承辦人意見。應注明銷案的理由和建議，銷案的意見、簽名及日期；

（3）審批意見。應有行政機關負責人同意銷案的意見，簽名及日期。

第二節(jié) 調(diào)查取證

第八條 調(diào)查取證的法律文書有調(diào)查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存文書、鑒定結論、聽證文書、調(diào)查終結報告。

第九條 調(diào)查筆錄包括：詢問筆錄、檢查（勘驗）筆錄

1、詢問筆錄，檢查（勘驗）筆錄的基本要求 （1）每份《詢問筆錄》只能對應一個被詢問人；

（2）一個案件有多處現(xiàn)場或一個現(xiàn)場有多次被檢查的，應分別制作檢查（勘驗）筆錄；

（3）對案件當事人應表明身份，并告知證人有不得提供偽證或隱匿證據(jù)的義務。

2、詢問筆錄基本內(nèi)容

（1）詢問起止的時間和地點；

（2）詢問人和記錄人姓名；

（3）被詢問人的基本情況。應記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職務等；被詢問人是當事人還是證人必須記錄清楚；

（4）詢問內(nèi)容。包括反映事實的時間、地點、行為及行為人、情節(jié)、后果等；

（5）被詢問人對筆錄的意見。應有“記錄屬實”的字樣并由被詢問人逐頁簽名或印章；

（6）詢問筆錄記錄的被詢問人回答的問題有修改的，應由被詢問人在修改處壓指?。?/p>

（7）被詢問人拒絕簽字的，應在筆錄中注明，并由兩名執(zhí)法人員簽名；

（8）筆錄中應有告知當事人享有陳述和申辯權利的記載（使用專門告知文書的除外）。并記錄當事人對違法行為的辯解意見。

3、檢查（勘驗）筆錄基本內(nèi)容

（1）被檢查人的基本情況。被檢查人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況。被檢查人是法人或其他組織的，要記載其名稱、法定代表人或負責人姓名、職務。其他有關人員在場的，記載其姓名、職務情況；

（2）檢查（勘驗）的時間、地點；

（3）現(xiàn)場情況。應準確、客觀地記載違法事實或違法行為，包括有關的數(shù)據(jù)、位置、狀態(tài)、情節(jié)、程度等。對現(xiàn)場情況附以圖示或照片的，必須要有相應的文字說明。

（4）檢查（勘驗）、記錄人員簽名；

（5）被檢查人對筆錄的意見。應注明“情況屬實”的字樣并簽名或印章；

（6）被檢查人拒絕簽字或不在現(xiàn)場的，應在筆錄中注明，由見證人或兩名執(zhí)法人員簽名或印章。

第十條 抽樣取證文書包括抽樣取證通知書和物品清單（通知書與物品清單的登記內(nèi)容必須一致）

1、抽樣取證通知書基本內(nèi)容

（1）當事人的名稱（姓名）； （2）取證的事由；

（3）取證物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格等； （4）取證的時間、地點

（5）取證的法律、法規(guī)依據(jù)，寫明名稱和具體條款；

（6）當事人簽名或印章。當事人拒絕簽字的，應在清單上注明；

（7）行政機關印章及日期。

2、特品清單基本內(nèi)容

（1）特品的數(shù)量、品級、名稱、規(guī)格、型號、形態(tài)等； （2）特品所有人或持有人簽名或印章； （3）應有兩名執(zhí)法人員簽名或印章。

第十一條 先行登記保存證據(jù)文書主要有先行登記保存證據(jù)通知書、物品清單、物品處理通知書。這三種文書應配合作用。

1、先行登記保存證據(jù)通知書基本內(nèi)容

（1）當事人的名稱（姓名）

（2）登記保存物品的理由及法律依據(jù)； （3）登記保存物品的名稱及數(shù)量、規(guī)格； （4）登記保存物品的方式、期限和地點；

（5）當事人、見證人、執(zhí)法人員分別簽名或印章，存根須有行政機關負責人簽注意見并簽名，注明批準時間；

（6）行政機關印章及日期。

2、物品清單基本內(nèi)容同本標準第十條第2項。

3、物品處理通知書基本內(nèi)容 （1）當事人的名稱（姓名）；

（2）物品處理意見；

（3）執(zhí)法人員、當事人簽名或印章，存根須有行政機關負責人簽注意見并簽名，注明批準時間。

（4）行政機關印章及日期。 第十二條 鑒定結論基本內(nèi)容

1、申請鑒定的單位或個人；

2、申請鑒定的時間及內(nèi)容；

3、結論性意見；

4、鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名

第十三條 聽證文書主要有聽證告知書、聽證通知書，聽證公告、聽證記錄、聽證報告。

1、聽證告知書基本內(nèi)容

（1）當事人違法事實和所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及相應的條、款、項、目；

（2）擬作出行政處罰的種類和幅度；

（3）當事人依法享有要求舉行聽證的權利及法定期限； （4）行政機關的名稱、地址、印章及日期。

2、聽取通知書基本內(nèi)容 （1）舉行聽證的時間、地點； （2）聽證主持人的姓名；

（3）當事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權利；

（4）行政機關印章及日期。

3、聽證公告基本內(nèi)容 （1）案由；

（2）聽證的時間、地點 （3）行政機關印章及日期。

4、聽證筆錄基本內(nèi)容

（1）舉行聽證的起止時間、地點；

（2）聽證主持人、記錄人、案件調(diào)查人的姓名、性別、工作單位、職務。當事人、代理人的姓名、性別、工作單位、職務、電話、住址等基本情況。

（3）當事人對案件涉及的事實、證據(jù)、依據(jù)、陳述、申辯的內(nèi)容。

（4）當事人簽名。

5、聽證報告基本內(nèi)容

（1）案由；

（2）聽證的時間，地點和參加人情況；

（3）當事人針對行政機關認定的違法事實、情節(jié)、適用法律等提出的理由和證據(jù)，及從輕、減輕或不予行政處罰的要求；

（4）主持人意見和建議。

第三節(jié) 審查決定

第十四條 審查決定的法律文書有案件處理呈批文書、案件集體討論記錄、行政處罰決定書、當場處罰決定書、責令改正通知書等。

第十五條 案件處理呈批文書基本內(nèi)容

1、案由；

2、當事人的基本情況。當事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況，當事人是法人或其他組織的，要記載其單位的名稱，法定代表人或負責人姓名、職務；

3、違法事實。認定的違法事實、情節(jié)、后果、法律依據(jù)，及當事人的申辯意見；

4、承辦人意見。承辦人員對該案處理適用的法律依據(jù)和意見，簽名及日期；

5、行政機關負責人審批意見。機關負責人同意或不同意處罰的意見、簽名及日期。

第十六條 案件集討論記錄基本內(nèi)容

1、時間、地點；

2、案由；

3、主持人、出席人、列席人員、記錄人員的姓名及職務；

4、承辦人員匯報的案情；

5、參加討論人員的主要觀點和意見及簽名；

6、結論性意見。

第十七條 行政處罰告知書基本內(nèi)容

1、當事人姓名；

2、案由；

3、擬作出行政處罰的事實、理由及依據(jù)；

4、告知當事人享有的權利；

5、告知當事人的收到告知書后進行陳述和申辯的期限及地點；

6、行政機關印章及日期。

第十八條 行政處罰決定書基本內(nèi)容

1、當事人的基本情況。當事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況。當事人是法人或其他組織的，要記載其名稱、地址、法定代表人或負責人姓名、職務；

2、違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實、依據(jù)；

3、實施行政處罰的依據(jù)及種類；

4、行政處罰的履行方式及期限；

5、不服行政處罰決定，申請行政復議，行政訴訟的途徑和期限。應分別注明復議機關及復議期限、訴訟機關及訴訟期限；

6、作出行政處罰決定的機關的名稱及日期（日期以行政機關負責人批準或決定處罰的日期為準）；

7、行政機關印章。

第十九條 當場處罰決定書基本內(nèi)容

1、當事人的基本情況；

2、違法法律、法規(guī)、規(guī)章的事實、依據(jù)；

3、實施行政處罰的依據(jù)；

4、罰款數(shù)額

5、不行政處罰的履行方式及期限；

6、不服行政處罰決定，申請行政復議、行政訴訟的途徑和期限。應分別注明復議機關及復議期限，訴訟機關及訴訟期限；

7、處罰的時間、地點；

8、行政機關印章；

9、制作當場處罰決定書的執(zhí)法人員簽名。

第二十條 責令改正通知書基本內(nèi)容

1、當事人的名稱（姓名）；

2、違法事實；

3、違反法律、法規(guī)、規(guī)章和名稱及具體條款、項、目；

4、責令改正的內(nèi)容及期限；

5、行政機關印章及日期；

6、行政機關對當事人改正情況的復查記錄；

第四節(jié) 送達執(zhí)行

第二十一條 送達執(zhí)行的法律文書有送達回證和執(zhí)行文書。 第二十二條 送達回證基本內(nèi)容（適用于發(fā)生法律效力和具有法律意義文書的送達）；

1、送達文書的名稱；

2、受送達人的名稱（姓名）；

3、送達的時間、地點；

4、行政機關印章；

5、送達人簽名；

6、收件人簽名；

7、代收送達，留置送達的應在備注中注明。公告送達應將公告文書歸檔入卷。郵寄送達的可以將掛號信回執(zhí)粘貼于備注中。委托送達的，受委托機關應在備注欄中蓋上印章。

第二十三條 執(zhí)行文書主要包括行政處罰繳款書、違法物品銷毀記錄表、罰沒煙草專賣品指定收購移交單、延期（分期）繳納罰款審批文書、加處罰款決定書、強制執(zhí)行申請書。行政處罰全部履行的，應有相應的憑證。即制作行政處罰繳款書、罰沒煙 草專賣品指定收購移交單，違法物品監(jiān)銷單等；行政處罰部分履行的，應制作延期（分期）繳納罰款審批文書；行政處罰逾期不履行的，應制作加處罰款決定書、申請法院強制執(zhí)行的文書。

1、行政處罰繳款書由當?shù)刎斦块T統(tǒng)一印制，并按要求填寫。

2、違法物品銷毀記錄表基本內(nèi)容

（1）銷毀違法物品的數(shù)量、品級、名稱、規(guī)格、型號、形態(tài)等。

（2）銷毀理由；

（3）監(jiān)銷人員簽名或印章。

3、罰沒煙草專賣品指定收購移交單基本內(nèi)容 （1）被指定單位名稱；

（2）指定收購移交煙草專賣品的名稱、產(chǎn)地、規(guī)格、數(shù)量、單價、分品種金額及總金額；

（3）移交單位及收購單位經(jīng)辦人簽名；

（4）移交行政機關負責人簽名或印章； （5）移交單位和收購單位印章及日期。

4、延期（分期）繳納罰款審批文書基本內(nèi)容 （1）當事人的基本情況；

（2）處罰決定書的名稱及編號；

（3）延期（分期）繳納罰款的人民幣大小寫金額； （4）延期（分期）繳納罰款的理由及方式； （5）承辦案件機構負責人的意見、簽字及日期； （6）行政機關負責人的意見、簽字及日期。

5、加處罰決定書基本內(nèi)容 （1）當事人的基本情況；

（2）原處罰決定書的名稱及編號； （3）加處罰款的理由及法律依據(jù)；

（4）應當繳納加處罰款的人民幣大小寫金額； （5）行政機關限定加處罰款的最后繳款期限； （6）強制執(zhí)行申請書基本內(nèi)容。

6、行政機關印章及日期。 （1）受文的人民法院全稱； （2）當事人基本情況； （3）申請理由及法律依據(jù)； （4）申請機關印章及日期；

（5）附項。即應列明作出執(zhí)行依據(jù)的處罰決定書或其他文件。

第五節(jié) 結 案

第二十四條 結案的法律文書有結案審批文書。其基本內(nèi)容為：

1、案由；

2、案情；

3、執(zhí)行情況；

4、承辦人建議結案的意見、簽名及日期；

5、行政機關負責人同意結案的意見、簽名及日期

第六節(jié) 指定管轄、案件移送

第二十五條 指定管轄文書基本內(nèi)容

1、被指定管轄單位名稱；

2、案由；

3、指定管轄的法律依據(jù)；

4、指定單位印章及日期；

第二十六條 移送文書主要包括案件移送函，移送物品清單。

1、案件移送函基本內(nèi)容 （1）案件被移送單位名稱； （2）案由； （3）移送原因； （4）所附案件材料清單；

第二篇：建設局開展行政處罰案卷自查報告

為提高執(zhí)法水平，落實執(zhí)法責任，促進城市建設執(zhí)法隊伍執(zhí)法廉潔、

公正、高效、透明。按照**市人民政府辦公室《關于開展行政處罰案卷檢查評比工作的通知》（景府辦字[2008]160號）精神，進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，確保行政職權的正確行使，提高行政執(zhí)法案卷質(zhì)量。市建設局切實加強《行政許可法》、《行政處罰法》和《檔案法》

的貫徹執(zhí)行的工作落實，嚴格執(zhí)法，依法行政?，F(xiàn)將本局開展行政處罰案卷自查情況匯報如下：

一、強化組織領導

市建設局加強行政執(zhí)法工作的領導，成立了法制辦公室，要求局屬各執(zhí)法單位堅決貫徹執(zhí)行國家有關行政執(zhí)法的各項法律法規(guī)，嚴格遵守有關行政執(zhí)法紀律，在執(zhí)法過程中要求每個執(zhí)法人員都要嚴格按照執(zhí)法程序流程圖進行執(zhí)法辦案。根據(jù)國家和省市有關規(guī)定，明確了在辦案時執(zhí)法人員必須持證上崗、亮證執(zhí)法，執(zhí)法時候應有兩人以上并佩戴執(zhí)法證。

辦理高質(zhì)量的建設工程質(zhì)量監(jiān)督行政執(zhí)法案件是做好建設工程質(zhì)量監(jiān)督行政執(zhí)法工作的具體體現(xiàn)，因此我站非常重視這次案卷評查活動，成立了以分管站長為組長，執(zhí)法科科長為副組長的執(zhí)法案卷自查領導小組，抽調(diào)執(zhí)法科業(yè)務骨干具體負責，對2007年1月1日以來辦理的一般程序的建設工程質(zhì)量監(jiān)督行政執(zhí)法案件的案卷進行審查、整理，查找問題和不足，以便及時改進。

二、明確執(zhí)法主體，認真履行職責

本局按照建設部第55號令成立的專業(yè)城市管理隊伍，是維護《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、《中華人民共和國建筑法》、《城市道路管理條例》、《城市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理條例》、《城市建筑垃圾管理規(guī)定》、《江西省城市綠化管理辦法》、《建筑裝飾裝修管理規(guī)定》等城市管理法規(guī)的權威性、嚴肅性的中堅力量。支隊全體隊員經(jīng)過法律、法規(guī)培訓合格后，取得了省建設廳頒發(fā)的《城建監(jiān)察證》和《城建監(jiān)察上崗證》、市人民政府法制辦頒發(fā)的《江西省行政執(zhí)法證》。市城管支隊已在2004年3月1日、3月9日重新接受了市城市規(guī)劃局、市建設局的委托執(zhí)法，嚴格在委托執(zhí)法權限內(nèi)，實施行政處罰權。市建設工程質(zhì)量監(jiān)督站、市建設工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理站、市建設工程招標投標辦公室、市建設市場督察站、市建設工程裝飾裝修管理站、市政工程處道路管理辦公室等單位也分別接受了本局行政執(zhí)法委托。同時，城管支隊為了加大“門前三包”工作管理力度，市城管支隊分別于2007年3月19日和2008年5月11日公開向社會招聘了（大中專畢業(yè)生、退伍軍人）協(xié)管員共計100名，經(jīng)過業(yè)務培訓和軍事體能訓練合格后，分配到城市道路各個路段，協(xié)助管理“門前三包”工作。

三、嚴格按照建設工程質(zhì)量監(jiān)督行政處罰程序辦理案件

**市建設工程質(zhì)量監(jiān)督站執(zhí)法科自成立以來，在局各級領導的正確領導下，嚴格按照《建筑法》、《建設工程質(zhì)量管理條例》、《工程建設標準強制性條文》及建設工程質(zhì)量監(jiān)督相關的法律、法規(guī)的要求，認真執(zhí)行上級文件的指示精神，在法定職權和管轄區(qū)域內(nèi)實施行政處罰。

按照《建設工程質(zhì)量監(jiān)督行政處罰程序》規(guī)定，要求執(zhí)法人員從發(fā)現(xiàn)案源開始，直到立案、調(diào)查、歸檔，嚴格執(zhí)行行政處罰案件程序要求，并且根據(jù)《行政處罰法》有關規(guī)定的要求，我們執(zhí)法人員在市場檢查和調(diào)查取證過程中，都有兩名以上執(zhí)法人員共同進行，嚴格按照先立案調(diào)查取證再審查決定、送達執(zhí)行的步驟實施行政處罰，處罰案件違法事實清楚，證據(jù)確鑿，適用法律正確，且引用條、款、項、目準確完整。

行政處罰案件從立案到結案都嚴格按照《建設工程質(zhì)量監(jiān)督行政處罰程序》規(guī)定，程序合法，立案審批表記錄詳細，當事人基本情況、案件來源、案情記載齊全、準確，有承辦人意見、負責人明確具體的審批意見。立案后，認真做好《現(xiàn)場檢查筆錄》、《調(diào)查詢問筆錄》，搞好案件的調(diào)查取證?，F(xiàn)場檢查筆錄詳細記錄檢查過程，在檢查過程中嚴格做到有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究，依法保護公民、法人和其它組織的合法權益。在證據(jù)確鑿、違法事實清楚的情況下，填寫《案件調(diào)查終結報告》，報請領導審批后下達《行政處罰事先告知書》、《行政處罰聽證告知書》，并對做出行政處罰決定的事實、理由和依據(jù)，與當事人說明清楚。當事人不要求聽證的，在規(guī)定日期下達《行政處罰決定書》、《送達回證》，所填寫內(nèi)容完整、準確。當事人按照處罰決定改正違法行為，交納罰款后，填寫結案報告，案卷歸檔。該站在2007年1月1日以后使用江西省建設廳統(tǒng)一印制的執(zhí)法文書，文書內(nèi)容全部用鋼筆和碳素筆填寫，文書面規(guī)范，內(nèi)容準確詳細，適用法律條文準確，程序合法，卷內(nèi)材料排列有序，大小規(guī)格統(tǒng)一并及時歸檔。

四、執(zhí)行行政處罰情況。

1、城管支隊。從2007年1月——2008年9月，城管支隊依法查處各類違法（章）案件783起，尤其是在創(chuàng)建全國文明城市期間，依法拆除違法建設38650m2，整治占道經(jīng)營、流動攤

第三篇：21年度行政執(zhí)法案卷評查自查報告

根據(jù)市城管執(zhí)法局《關于印發(fā)黃山市城管執(zhí)法系統(tǒng)20年案卷評查工作實施方案的通知》文件要求，為進一步強化執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高辦案質(zhì)量，提升城管部門依法行政能力和水平，著力推進城管執(zhí)法體制改革，我局對20年7月1日至2020日期間按照一般程序辦結的行政處罰、行政許可和行政強制案卷進行了全面自查?，F(xiàn)報告如下：

一、案件基本情況

20年7月1日至20200日，我局共辦理一般行政處罰案卷6起，其中，隨意傾倒建筑垃圾類1起，亂張貼懸掛宣傳品類1起，運輸散裝貨物未覆蓋造成泄漏類1起，在城市公共場地擺攤設點類3起。警告并處罰6人次，責令整改違法行為6起，處罰金額總計人民幣1600元。

20年7月1日至20200日，我局共辦理一般行政許可案卷4起，其中變更門招廣告許可類4起。即辦件733起，其中促銷471起，門招242起;大型廣告牌更換畫面20 起。

20年7月1日至20200日，我局辦理行政強制案件0起。

二、案卷自查情況

我局嚴格按照區(qū)政府批復的32項“權力清單”執(zhí)法，嚴格對照“責任清單”追責，嚴格按照“流程圖”程序辦理，嚴格執(zhí)行按清單辦事，清單外無權力，有權必有責。做到了服務便民利民，執(zhí)法嚴格公正。所有案卷均做到主體合法、事實清楚、證據(jù)確鑿、程序合法、定性準確、處罰適當、手續(xù)完備。無陳述、無申辯，無行政復議被駁回、無行政訴訟敗訴案。

(一)行政處罰

總體認為，我局查辦的行政處罰案件，案卷處罰主體正確，行政處罰依據(jù)正確，程序規(guī)范，處罰種類和適用法律依據(jù)準確，處罰幅度適當，案卷制作歸檔比較規(guī)范。行政處罰的數(shù)額與實際上繳財政數(shù)額一致，沒有出現(xiàn)截留、私分或變相私分罰沒款的現(xiàn)象。所有辦案的執(zhí)法人員均做到持證上崗，亮證執(zhí)法。

(二)行政許可

從案卷自查情況看，嚴格按照受理、告知、調(diào)查、決定和送達等法定程序辦理。我局執(zhí)法人員的服務意識和一次性告知程序明顯增強，依法許可的工作水平也有了較大的提高，行政許可的主體合法，適用法律法規(guī)依據(jù)準確，程序正當，行政服務高效、及時、周到，做到全方位服務。

三、主要做法

今年以來，我局以“創(chuàng)城”和“全域環(huán)境整治”為契機，充分利用“721”工作法，持續(xù)開展專項整治行動，每周二全局干部上陣，以上級部門督查反饋問題為基礎，以立行立改為抓手，整改督辦單問題500余個，日常整改問題8000余處，舉一反三，攻堅克難。

(一)加強宣傳，暢通群眾參與機制

高度重視意識形態(tài)的引導和培養(yǎng)，多形式、寬角度宣傳各類法律、法規(guī)、條例，努力提升全體市民參與城市管理意識。共印制發(fā)放《致市民朋友的一封信》、《關于規(guī)范店面門前非機動車有序停放的倡議書》3000余份，出動宣傳車50余次，張貼《非機動車溫馨提示單》400余份，制作公益廣告500余平方米，有效提高了市民支持參與城市管理的自覺意識。

(二)完善措施，不斷提升市容環(huán)境質(zhì)量

針對當前城市管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，制定《徽州區(qū)市容環(huán)境整治四個專項行動工作方案》，大力開展以店外經(jīng)營和流動攤點整治專項行動、非機動車規(guī)范停放整治專項行動、車輛運輸過程中拋灑、滴漏、車輪帶土整治專項行動和建筑垃圾規(guī)范處置整治四個專項行動內(nèi)容的專項整治行動，促進中心城區(qū)市容環(huán)境大提升。

1、店外經(jīng)營和流動攤點整治專項整治。按照主干道嚴禁、次干道嚴控、背街小巷嚴管的要求，著力規(guī)范戶外經(jīng)營行為。今年以來，針對黃山路、永佳大道、迎賓大道等12條主次干道，我局相繼開展了30余次專項整治行動，出動執(zhí)法人員600余人次，查處、勸導占道經(jīng)營、流動攤點2000余起，市容市貌等到了較大的改觀。在加大整治的同時，我局還本著疏堵并舉、標本兼治的原則，在城區(qū)適當區(qū)域劃定3個臨時瓜果銷售點，以緩解季節(jié)性水果流動銷售給我區(qū)帶來的各種市容管理問題。

2、非機動車規(guī)范停放整治。為打造整潔、有序、便民的市容交通環(huán)境，及時宣傳引導，向廣大市民共《關于規(guī)范店面門前非機動車有序停放的倡議書》3000余份，新劃和出新人行道非機動車停車線40余處，引導市民非機動車在線內(nèi)有序停放，有效的規(guī)范了城區(qū)的非機動車輛停放秩序，進一步提升了廣大市民規(guī)范停車的意識。

3、車輛運輸過程中拋灑、滴漏、車輪帶土整治專項行動。一是嚴把審批關。把工地是否落實出入口硬化規(guī)定，是否設有專門保潔人員，是否設置工地圍擋，是否配備降塵、車輛清洗設備，作為核發(fā)許可證件的必備條件;二是加強巡查。把工地車輛不帶泥出入，運輸車輛覆蓋裝運，不撒落、不亂倒作為硬件要求，如有違反一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即現(xiàn)場查處，并上報;三是重點查處。重點查處渣土公司“未經(jīng)審批擅自設置、運輸渣土，未凈車出場，不按時間和線路運輸”等違規(guī)行為。同時會同區(qū)交通局、區(qū)交警大隊等有關職能部門采取定期或者不定期集中整治的方式，重點打擊超高超載拋灑泄漏等行為，全面提升工作效率。截止目前，共查處違規(guī)車輛8輛。

4、建筑垃圾規(guī)范處置。一是通過微信、微博等多媒體方式進行宣傳;二是積極動員相關部門及屬地鄉(xiāng)鎮(zhèn)及時摸排，對存量建筑垃圾進行清理;三是開展夜間執(zhí)法巡查活動，對電瓶三輪車亂倒建筑垃圾、裝潢垃圾等不規(guī)范等問題加強教育糾正，查處違規(guī)行為10余起;四是設立舉報電話和警示牌，按受監(jiān)督和舉報，杜絕建筑垃圾亂倒亂堆亂放現(xiàn)象。

(三)強化“門前三包”工作，助力城市管理水平提升

今年以來，我局共簽訂《門前三包責任書》1700余份。根據(jù)店鋪經(jīng)營的實際情況，不斷完善《門前三包責任制單位基礎臺賬》，每月由專人負責進行核對、檢查和動態(tài)調(diào)整并及時進行評比。對達到優(yōu)秀分值以上的，按分數(shù)排名，從高分到低分，按店鋪總數(shù)的10%進行通報表揚，并授予“門前三包月優(yōu)秀單位”流動紅旗，并獎勵人民幣50元。截止目前，共發(fā)放獎勵人民幣21350元。對有違法違規(guī)行為的店鋪，第一次予以告誡約談，第二次發(fā)放限期改正通知書，第三次依法予以處罰。

(四)“數(shù)字城管信息系統(tǒng)”成績顯著

今年4月，我區(qū)數(shù)字城管指揮中心作為二級指揮單位納入“黃山市數(shù)字城管信息系統(tǒng)”。自試運行至8月底，已經(jīng)接收各類市容市貌、環(huán)境衛(wèi)生問題1678件。其中城管部門解決了1425件，占85%，其它部門問題198件，占15%。全面提升我區(qū)城市管理的科技化和智能化水平，實現(xiàn)監(jiān)督有力、指揮順暢、管理到位、執(zhí)行快捷的目標。

四、存在問題

(一)行政處罰案卷

部分案卷的現(xiàn)場勘驗筆錄、詢問筆錄，當事人簽字時未署名日期，降低了證據(jù)的有效性。

(二)行政許可案卷

執(zhí)法人員在調(diào)查取證時，要求當事人提供的復印件，未蓋章或簽字確認，降低了證據(jù)證明能力。

(三)行政執(zhí)法人員整體水平不高，法律知識學習和業(yè)務能力有待加強

在編在崗執(zhí)法人員嚴重不足，目前臨時工人數(shù)是在編人員數(shù)的2倍。同時招到的人員普遍學歷不高，對城管工作往往一知半解，法律專業(yè)人才匱乏。雖然局里對加強隊員的素質(zhì)教育和政策學習十分重視，但很多隊員都認為自己在“打工”，對城管工作沒有認同感，對單位沒有歸屬感。

五、改進措施

針對我局自查發(fā)現(xiàn)的不足之處，將從以下幾個方面進行著力整改。

(一)加強培訓，提高執(zhí)法人員辦案能力

加大對行政執(zhí)法人員的業(yè)務培訓力度，提高執(zhí)法人員對法律、法規(guī)和規(guī)章條文的理解和運用能力、對行政違法行為的調(diào)查取證和分析判斷能力、對行政執(zhí)法文書的制作運用能力等技能。

(二)開展“以案釋法”，加強示范指導

對執(zhí)法實踐中疑難問題和重大復雜案件以及已辦結的案件編制成典型案件，在執(zhí)法培訓中進行宣傳引導，特別是對執(zhí)法人員易忽略的事項，要經(jīng)常提示，經(jīng)常提醒執(zhí)法人員要注重把握細節(jié)，規(guī)范執(zhí)法。

六、城管執(zhí)法體制改革后執(zhí)法辦案工作的打算

近日，我區(qū)《關于深入推進城市執(zhí)法體制改革改進城市管理工作的實施方案》已出臺，區(qū)住建、規(guī)劃、房管、環(huán)保、公安、水利六部門共91項(含子項)行政權力事項將移交我局。

一是推行權責清單。及時對權力清單和責任清單進行動態(tài)調(diào)整并對外公布。二是規(guī)范執(zhí)法行為。完善執(zhí)法程序，規(guī)范執(zhí)法流程，健全行政處罰適用規(guī)則和裁量基準制度、執(zhí)法全過程記錄制度，實行執(zhí)法辦案評議考核制度和執(zhí)法公示制度，嚴格執(zhí)行重大執(zhí)法決定法制審核制度，形成完備的執(zhí)法標準體系。三是加大執(zhí)法監(jiān)督。建立健全明確清晰的監(jiān)管責任體系，全面落實行政執(zhí)法責任制，主動接受法律監(jiān)督、行政監(jiān)督、社會監(jiān)督。加強城市管理執(zhí)法輿情監(jiān)測、研判、預警和應急處置，提高輿情應對能力。

我局將以此次評查為契機，認真總結評查工作經(jīng)驗，將行政執(zhí)法案卷評查工作制度化、常態(tài)化，強化對行政執(zhí)法案卷的管理和監(jiān)督，努力提高行政執(zhí)法工作人員執(zhí)法能力，促進我局依法行政水平再上新臺階。

第四篇：行政執(zhí)法案卷評查自查報告

在縣檔案局和上級主管部門的正確指導下，按照《關于開展20xx年檔案行政執(zhí)法檢查工作的通知》的要求，我局進一步加強對檔案的收集、整理和管理工作，使檔案得到了更有效保護和利用，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一、健全組織機構

為切實加強對檔案工作管理，將檔案工作列入了20xx年重點工作，成立了由局長任組長、分管領導任副組長的領導小組，配備熟悉業(yè)務工作的兼職管理人員，及時解決了檔案工作的困難和問題。組織學習《檔案法》，國家檔案局8號令、9號令。通過多種形式的宣傳學習，提高了廣大職工的檔案意識，建立了一支由股、所組成的檔案管理網(wǎng)絡隊伍，營造了一個重視檔案管理工作的良好氛圍。

二、強化制度管理

根據(jù)《檔案法》及《實施辦法》等相關規(guī)定，認真貫徹執(zhí)行檔案管理的法律法規(guī)和規(guī)章制度，建立健全了檔案管理的各項規(guī)章制度。包括收集、整理、保管、鑒定（含銷毀鑒定）、統(tǒng)計、利用及歸檔范圍、檔案保管期限表、分類方案及各種專門檔案、電子文檔管理的制度和辦法，按規(guī)定進行了上墻。

三、強化基礎設施

自移民搬遷后，局領導非常重視檔案管理工作，按要求建立了專門檔案庫房，購置了檔案柜，安裝了防盜設備，空調(diào)設備、有防火、防光、防蟲、防有害氣體的消毒殺蟲設備和藥物，做到了檔案員辦公室、檔案查閱室和檔案室“三分開”，庫房內(nèi)存放檔案裝具樣式、規(guī)格及質(zhì)量符合國家標準，有數(shù)量充足、質(zhì)量較好的檔案專用柜，對機關形成的檔案實行集中統(tǒng)一管理。

四、強化檔案管理

按照歸檔范圍和歸檔制度要求及時將各股室移交的檔案資料進行歸檔。歸檔文件的質(zhì)量符合有關規(guī)范要求，書寫材料適宜檔案的長期保存，文書檔案、會計檔案、聲像檔案、科技檔案及形成的各種光盤、磁盤信息等齊全完整。按照《縣重大建設項目檔案管理辦法》的規(guī)定，本規(guī)定所稱縣重大建設項目（以下簡稱項目）是指縣政府確定的重大建設項目及投資額在500萬元以上（含500萬元）的建設項目，我局無項目涉及。按照《向家壩水電站庫區(qū)移民檔案管理辦法》和民生檔案管理辦法，并結合我局實際，將形成的檔案歸入了本單位的文書檔案進行統(tǒng)一管理。

五、檔案管理不足方面

主要是對機關照片、實物重視程度有待增強，檔案信息開發(fā)利用方面，編寫檔案利用效果典型實例匯編及在有關刊物上發(fā)表文章還有待于加強。

檔案管理是一項系統(tǒng)工程，檔案管理的現(xiàn)代化、標準化、科學化是未來檔案管理發(fā)展的總趨勢。我局在今后的檔案管理工作中，要嚴格執(zhí)行機關檔案工作管理規(guī)定，加強檔案管理，克服和修正不足，爭取檔案管理工作再上一個新臺階，為我縣質(zhì)監(jiān)事業(yè)的發(fā)展作出新的貢獻。

第五篇：行政處罰案卷自查報告

**國家稅務局關于行政處罰

案卷評查自查情況的工作報告

***人民政府：

按照《***人民政府辦公室關于開展行政處罰案卷評查工作的通知》的要求，我局對2011年1月1日至2011年12月31日期間實施并已辦結的稅務行政處罰案卷進行了自查，現(xiàn)將有關情況報告如下：

一、基本情況

我局對此次評查活動高度重視，按照案卷評查要求及標準，及時組織安排自查自評及重點檢查。經(jīng)查，2011年1月1日至2011年12月31日，我局共實施并已辦結稅務行政處罰16件（見附件），未發(fā)現(xiàn)存在違反處罰程序、文書使用不當、處罰適用法律不當?shù)葐栴}，案卷整體質(zhì)量較高。

二、主要做法

（一）加強法治教育，強化業(yè)務培訓。稅務行政處罰權、行政許可權履行的合法，稅收執(zhí)法質(zhì)量的好壞，直接取決于稅務干部自身的執(zhí)法責任意識和業(yè)務素質(zhì)水平。因此，我局每年都將對稅務干部的法治教育、業(yè)務能力培訓作為一項重要工作來抓。2011年，我局組織開展了兩次法制業(yè)務知識更新培訓班和法制講座，組織全體稅收執(zhí)法人員再次學習了《行政處罰法》、《行政復議法》、《行政訴訟法》以及國家稅

務總局制定的《稅務案件調(diào)查取證與處罰決定分開制度實施辦法》和《稅務行政處罰聽證程序實施辦法》等法律法規(guī)和規(guī)章。同年，我局積極開展各崗位人員在職練兵、能手競賽活動，較好地提升了執(zhí)法業(yè)務水平，增強了責任意識。

（二）堅持人機結合，強化執(zhí)法監(jiān)督。2011年以來，我局依托稅收綜合征管軟件數(shù)據(jù)集中的優(yōu)勢，在全系統(tǒng)范圍內(nèi)推行稅收執(zhí)法管理信息系統(tǒng)，對包括稅務行政處罰、行政許可在內(nèi)的具體稅收執(zhí)法行為進行自動預警提示和自動監(jiān)控考核，實現(xiàn)了執(zhí)法監(jiān)督人機結合的管理要求，大大提高了執(zhí)法監(jiān)督的效率。同時，綜合運用日常監(jiān)督檢查、稅收執(zhí)法重點檢查、稅務執(zhí)法案卷評查等手段，健全人機結合的監(jiān)督檢查模式，加大對稅收執(zhí)法全過程的監(jiān)督檢查力度，以考核促管理，以檢查促規(guī)范。

（三）嚴格責任追究，發(fā)揮制度功效。為了對執(zhí)法過錯行為實施嚴格、公正的責任追究，切實增強廣大國稅人員的執(zhí)法責任感，保證各項責任追究制度作用的有效發(fā)揮，我局制定了《柞水縣國稅系統(tǒng)稅收執(zhí)法責任制管理辦法》，重點規(guī)定了行政處理和經(jīng)濟懲戒的責任追究形式，將稅收執(zhí)法各環(huán)節(jié)中常見、多發(fā)的違法違規(guī)行為列入追究范圍，同時明確了責任區(qū)分的標準和實施追究的程序。從近幾年的執(zhí)行情況看，我局各部門及下屬單位能夠認真貫徹落實各項要求，對查實的稅收執(zhí)法過錯行為給予相應的責任追究。

三、存在問題

檔案整理人員在檔案歸檔后移交時個別案卷無簽字，存在責任心不強的問題。

四、今后打算

（一）進一步增強責任程序意識。要求全市各級國稅機關提高思想認識，加強組織領導，進一步結合全員崗位練兵活動，加大業(yè)務培訓力度，督促廣大稅收執(zhí)法人員不斷增強執(zhí)法程序和責任意識，努力提高稅收執(zhí)法水平。

（二）進一步加大執(zhí)法監(jiān)督力度。認真貫徹落實各項監(jiān)督制約制度，綜合運用信息化監(jiān)督考核、日常監(jiān)督檢查及年度重點檢查等手段，重點抓好對稅務行政處罰權、稅務行政許可權實施重點環(huán)節(jié)的日常監(jiān)督檢查和專項跟蹤檢查，進一步推動稅收執(zhí)法監(jiān)督檢查的全面化、日?；?。

（三）進一步嚴格過錯責任追究。嚴格按照稅收執(zhí)法責任制的要求，對各類監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，嚴格追究相關單位及人員的責任，兌現(xiàn)經(jīng)濟懲戒，落實行政處理，確保各項制度落到實處。

特此報告，請審閱。

第六篇：21年度行政執(zhí)法案卷評查自查報告

市政府法制辦：

按照省政府法制辦《關于組織開展城市管理行政處罰案卷評查活動的通知》(皖府法〔〕23號)的要求，我局制定了自查工作方案，嚴格對照《安徽省行政處罰案卷評查標準(試行)》，對1月1日至6月30日期間，按照一般程序實施行政處罰并已辦結的案卷逐卷逐項地進行了自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、基本情況

1月至6月，我局已辦結的行政執(zhí)法案件共162件(未含拆除違法建設案件)，其中拆除違法建設案件40件，一般程序行政處罰案件9件，簡易程序行政處罰案件122件。按照皖府法〔〕23號文件要求，我局專門組織人員對所有執(zhí)法案卷進行了自查自評，行政執(zhí)法案卷工作有較大提高。

(一)職責明確、主體合法。嚴格按照《關于設立六安市城市管理行政執(zhí)法局的批復》(皖編辦〔〕51號)文件精神和《六安市城市管理相對集中行政處罰權實施辦法》規(guī)定的職權進行管理和執(zhí)法，所辦理的案件均屬城市管理行政執(zhí)法的職權范圍，無越權管理、越權處罰、濫用職權的行為;所有辦案執(zhí)法人員均取得行政執(zhí)法資格，都做到持證上崗。

(二)程序到位、手續(xù)完備。執(zhí)法辦案均嚴格按照立案、調(diào)查取證、事先告知、審查決定、送達和執(zhí)行等法定程序依次進行，依法告知當事人的陳述、申辯和聽證的權利，充分保障當事人的合法權益;執(zhí)法辦案的每個步驟都嚴謹規(guī)范，每個環(huán)節(jié)、每道手續(xù)都有相應責任人員簽字認可，每個案件都由機關負責人簽批。

(三)事實清楚、證據(jù)確鑿。行政處罰案件所認定的違法事實既有合法有效的當事人詢問筆錄、書證材料、視聽資料，還有相關職能部門的協(xié)查報告，較多種類證據(jù)的關聯(lián)性、證明力較強，對當事人違法事實認定比較清楚。

(四)裁量合理、處罰適當。按照法定程序，充分聽取當事人的陳述和申辯，客觀分析當事人違法行為的具體情節(jié)、性質(zhì)、主客觀原因、社會危害程度等，重大案件集體討論決定，適用法律依據(jù)正確，適用法律條款準確，作出的處罰決定合法合理。

(五)制作規(guī)范、歸檔及時。按照《六安市行政處罰案卷評查標準》的要求，行政處罰案卷文書制作比較規(guī)范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統(tǒng)一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷比較整潔，并及時進行歸檔保存。

(六)辦案嚴謹、責任明確。制訂了《行政執(zhí)法過錯責任追究規(guī)定》、《行政執(zhí)法人員及工作人員紀律處分規(guī)定》等規(guī)定，嚴格執(zhí)行執(zhí)法責任制，按照“誰主管、誰負責”的原則，將工作職責明確到崗、落實到人。截止目前，還未出現(xiàn)因執(zhí)法過錯而被提起行政訴訟的情況。

二、存在不足

1、調(diào)查取證方面。調(diào)查取證能力需進一步加強，行政處罰所收集的證據(jù)材料基本是證明違法行為發(fā)生的證據(jù)，對反映當事人違法行為的具體情節(jié)、主客觀原因、社會危害程度等證據(jù)材料收集較少。

2、筆錄制作方面。部分案卷的詢問筆錄中，執(zhí)法人員的詢問不夠全面、具體，內(nèi)容表述不夠規(guī)范、準確，邏輯關系不強。

3、案卷整理方面。行政執(zhí)法案卷制作、歸檔需進一步規(guī)范，部分案卷存在材料大小不一、新舊文書混用等問題。

三、整改措施

針對存在的問題和不足，下一步我們將采取得力措施，集中精力抓好落實，進一步規(guī)范執(zhí)法案卷工作。一是開展專題培訓活動。組織各執(zhí)法大隊的辦案業(yè)務骨干進行專題培訓，重點培訓行政處罰、拆除違法建設案件的調(diào)查取證、法律文書制作等技能，進一步提高執(zhí)法人員的調(diào)查取證能力。二是開展執(zhí)法案卷規(guī)范月活動。按照擬定的計劃，準備于九月份開展行政執(zhí)法案卷規(guī)范月活動，組織各執(zhí)法大隊辦案業(yè)務骨干，選擇部分已辦結的代表性案件，對案件認定的違法事實、調(diào)查的證據(jù)、適用的依據(jù)、辦案的程序、作出的決定、執(zhí)行的結果、卷宗的整理等，進行評議分析，擺出問題、指出不足、找出差距，明確完善的目標，不斷改進行政執(zhí)法工作，共同提高執(zhí)法案卷的整體質(zhì)量。三是進一步規(guī)范處罰自由裁量。按照市政府統(tǒng)一部署，九月份完成《六安市城市管理行政處罰自由裁量權參照執(zhí)行標準(實行)》起草工作，使行政處罰自由裁量有具體的執(zhí)行標準。