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第一篇：財務(wù)管理自查報告

一、本級工會財務(wù)規(guī)范化自查情景

XX供電公司工會財務(wù)工作在上級工會的正確領(lǐng)導下，在公司黨政領(lǐng)導的高度重視和大力支持下，在公司工會財務(wù)、經(jīng)費審查人員的共同努力下，緊緊圍繞工會工作大局，開拓進取，按照省公司“三抓一創(chuàng)”的總體要求，全面落實“依靠”方針，突出維護職工權(quán)益，在財務(wù)管理上求規(guī)范，在經(jīng)費、資產(chǎn)管理上求實效，保證了經(jīng)費足額及時撥繳，圓滿完成了上級工會上解經(jīng)費的目標任務(wù)，為工會開展好各項職工活動奠定了堅實的基礎(chǔ)。

二、縣供電企業(yè)財務(wù)規(guī)范化自查情景

XX供電公司工會結(jié)合公司工會財務(wù)的實際情景，以查找問題，摸清情景，完善制度，夯實基礎(chǔ)，服務(wù)全局為目標，在布置、安排、落實和督促等各個工作環(huán)節(jié)精心籌劃，有條不紊地開展了工會財務(wù)自查工作，現(xiàn)將自檢自查情景報告如下：

XX供電公司工會委員會下設(shè)5個基層分工會，工會財務(wù)專職工會會計一名，專職工會出納一名?，F(xiàn)有會員000人，年會費收入22730元，收繳率為100%。為了充分發(fā)揮工會組織的各項職能，推進企業(yè)兩個禮貌建設(shè)。多年來，公司工會把工會財務(wù)工作當作強化工會物質(zhì)基礎(chǔ)的一項重點工程，把發(fā)揮和調(diào)動職工的積極性和創(chuàng)造性，促進企業(yè)改革、發(fā)展和穩(wěn)定，作為工會財務(wù)工作的著眼點，堅持工會財務(wù)工作為工會重點工作服務(wù)、為基層工會組織服務(wù)、為職工群眾服務(wù)的方針，在收好、管好、用好工會經(jīng)費中嚴格執(zhí)行工會財務(wù)制度，不斷提高工會財務(wù)工作的質(zhì)量和管理水平，在強化工會經(jīng)費收繳、深化財務(wù)改革、加強財務(wù)管理等方面作了卓有成效的工作，為公司的蓬勃發(fā)展供給了強有力的財力支持和物質(zhì)保證。

三、綜合自查評價

公司工會自成立以來，公司領(lǐng)導班子對工會經(jīng)費的收繳工作一向十分重視和支持，為工會經(jīng)費收繳工作供給了有力的后盾。工會也在建立激勵機制和約束機制上下功夫，一是每年都將工會經(jīng)費收繳工作納入年度方針目標考核之中，對不能按時上解經(jīng)費的單位，在年終評先中實行一票否決，對基層的促動很大，收到了滿意的效果。二是主動與公司人力和財務(wù)部門加強工作聯(lián)系，按照每月勞資和財務(wù)報表中的工資總額對工會經(jīng)費進行核定，并以此為依據(jù)對基層單位進行核收，提高了經(jīng)費收繳的準確性。三是利用簽訂團體合同的機會，經(jīng)過平等協(xié)商，把撥交工會經(jīng)費寫入合同條款。經(jīng)過上述措施，幾年來我們對基層工會經(jīng)費的收繳率到達了100%，每年都能按照上級工會下達的經(jīng)費指標，及時足額完成工會經(jīng)費的收繳和上解任務(wù)。特別是近兩年來，我們還抓住電力行業(yè)快速發(fā)展和職工收入水平提高的良好機遇，積極主動的爭取公司行政的理解與支持，努力壯大工會的物質(zhì)基礎(chǔ)，實現(xiàn)了工會經(jīng)費與全局職工工資總額的同步增長。

四、自查發(fā)現(xiàn)較為突出的共性問題

會計基礎(chǔ)工作有待進一步完善，如會計記賬方法不規(guī)范，會計科目設(shè)置和應(yīng)用不規(guī)范，收支單據(jù)和報銷手續(xù)及會計檔案管理不規(guī)范。

五、工作提議

加強工會財務(wù)人員培訓，完善會計基礎(chǔ)工作。

第二篇：銀行自查報告

人行太湖縣支行根據(jù)市中心支行辦公室轉(zhuǎn)發(fā)《中國人民銀行辦公廳關(guān)于開展涉密人員分類確定和保密審查工作的通知》(以下簡稱《通知》)的要求，結(jié)合工作實際，認真組織實施，扎扎實實地完成了保密人員分類確定和保密審查工作。

一、精心組織，領(lǐng)會精神。

支行及時召開保密委工作會議，會中全文學習了《中國人民銀行辦公廳關(guān)于開展涉密人員分類確定和保密審查工作的通知》精神，會議研究，要認真落實《通知》精神，規(guī)范確定涉密人員，認定涉密崗位，嚴格涉密人員審查，加強涉密人員保密教育培訓，強化涉密人員日常監(jiān)督。

二、確定標準，定崗定人。

支行根據(jù)和結(jié)合《通知》、《中國人民銀行安慶市中心支行保密委員會確定保密要害部門部位的通知》中所規(guī)定的涉密崗位和涉密人員標準定崗定人，填寫《涉密崗位登記表》、《涉密人員保密審查表》，對涉密人員的國籍、政治立場、個人品行、學習和工作經(jīng)歷以及現(xiàn)實表現(xiàn)、主要社會關(guān)系等進行了仔細的審查，完善涉密人員臺賬，建立長效機制。按要求上報了《涉密人員備案匯總表》及報告材料。

三、開展教育，提升素質(zhì)。

一是落實領(lǐng)導學法制度。黨組中心組專題學習《保密法》、《保密法實施條例》及人民銀行有關(guān)保密工作的規(guī)章等;二是對涉密崗位工作的人員進行保密常識教育，確保其熟悉保密法律法規(guī)，掌握履行崗位職責所需的保密知識技能;三是及時對新入行員工進行保密知識教育。使新行員盡快熟悉保密知識，向他們發(fā)放保密書籍，開展保密知識技能培訓，切實提高新員工的保密意識，增強做好保密工作的責任感和使命感;四是組織保密知識測試。結(jié)合“七五”保密普法宣傳教育，組織全行員工進行《保密法》及中國人民銀行保密法規(guī)知識測試。

四、強化領(lǐng)導，完善制度。

一是調(diào)整組織成員。鑒于人員變動，為有效加強保密工作的組織領(lǐng)導，領(lǐng)導干部履行《中國人民銀行領(lǐng)導干部履行保密工作職責規(guī)定》，結(jié)合工作實際需要，調(diào)整支行保密委員會組成人員，進一步明確領(lǐng)導責任;

二是重新簽訂保密責任書。結(jié)合內(nèi)設(shè)機構(gòu)的整合，為使保密管理制度落到實處，進一步完善保密防護措施，有效地預防失泄密事件的發(fā)生，支行各部室與保密委重新簽訂保密工作責任書，進一步明確保密工作責任;

三是簽訂保密承諾書。為使新員工認真遵守國家保密法律法規(guī)和人民銀行保密規(guī)定，承擔保密義務(wù)和法律責任，對新入行員工及聘用人員簽訂保密承諾書。

五、落實制度，監(jiān)督檢查。

支行以開展涉密人員分類確定和保密審查工作為契機，一是開展對信息發(fā)布審批程序的審查。嚴把信息發(fā)布范圍，切實做好政務(wù)公開、新聞發(fā)布、課題調(diào)研等對外公布信息的保密審查工作，在實際工作中，支行遵循“誰公開誰審查、誰審查誰負責、先審查后公開”和“一事一審”的原則，信息公開前均由發(fā)布部門填寫《政務(wù)公開預審表》提交相關(guān)部門進行嚴格審查，確保了涉密信息不公開、公開信息不涉密;

二是對涉密文件檢查。涉密文件的收發(fā)、傳閱、保管嚴格按保密制度和工作流程規(guī)范操作;

三是對計算機安全檢查。按照《信息系統(tǒng)和信息設(shè)備使用保密管理規(guī)定》及《涉密計算機保密管理規(guī)定》要求，對全行的內(nèi)網(wǎng)計算機詳細登記造冊，管理責任具體到人。計算機都分別設(shè)置涉密和非涉密標志，涉密計算機實行臺賬管理，嚴禁非法外聯(lián)，非涉密計算機禁止處理涉密信息，內(nèi)外網(wǎng)機實行物理隔離。

第三篇：工作報告之銀行檔案管理自查報告

銀行檔案管理自查報告【篇1：銀行檔案自查報告】

商業(yè)銀行支行2014年12月份自查報告 農(nóng)商行會計結(jié)算部：

按照總部要求，為加強支行內(nèi)控制度建設(shè)，全面排查業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中存在的風險點及薄

弱環(huán)節(jié)，增強識別、防范和控制風險的能力，依據(jù)《自查方案》等有關(guān)規(guī)定，我支行進行了

全面的自查自糾，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、成立自查組織

組 長 ： xx

成 員 ： xx xx xx

二、自查情況

1、營業(yè)前自查發(fā)現(xiàn)情況。

（1）.自查沒有發(fā)現(xiàn)柜員代客戶保管重要物品的現(xiàn)象。能夠遵守《嚴禁柜臺違規(guī)行為防

范案件風險的工作意見》第三條“辦理具體柜臺業(yè)務(wù)方面，不得存在以下行為：（四）代客戶

申請、購買、簽收、保管重要空白憑證和支付設(shè)備；

（五）代客戶保管客戶存單、存折、有價單證等重要物品”的規(guī)定。

（2）.重要性檔案資料全部隨款箱上繳大庫，重要空白憑證放入保險柜并雙鎖雙封。能

夠遵守《會計基礎(chǔ)規(guī)范》第六十二條“各種會計資料按制度要求收集整理，立卷歸檔，專人

入庫保管”的規(guī)定。

（3）.檔案柜全部上鎖管理。每天的傳票及時整理并放入檔案柜內(nèi)上鎖，堅持2天一移

交，最遲3天必須移交。能夠遵守《安徽省農(nóng)村合作金融機構(gòu)營業(yè)期間安全保衛(wèi)工作制度（暫

行）》第八條“營業(yè)終了，將現(xiàn)金、有價證券、重要憑證、業(yè)務(wù)印章、編壓機等入庫保管??”

的規(guī)定。

（4）.存放監(jiān)控設(shè)備的柜機未上鎖。因支行監(jiān)控機柜的鎖具已損壞，無法上鎖。需要更

換機柜。 （5）.營業(yè)室內(nèi)和大廳能夠堅持每天下班前清理打掃，柜面整潔，大廳潔凈。

2、現(xiàn)金管理方面

（1）我支行建立了庫存現(xiàn)金及卷別登記簿。堅持日終核對，庫存超限，次日及時繳款。

（2）我支行嚴格遵守總部設(shè)定的庫存限額管理制度，庫存超限額時，能夠 做到及時繳款。

（3）柜員尾箱憑證大部分時間能夠按規(guī)定核對，執(zhí)行“雙鎖雙封”的規(guī)定，但自查時發(fā)

現(xiàn)有幾次因業(yè)務(wù)繁忙，未能執(zhí)行此規(guī)定。

（4）每月三次查庫能夠堅持并認真核查。我支行能夠遵守每月三次查庫的規(guī)定，并在監(jiān)

控下核對所有現(xiàn)金和重要空白憑證。能夠遵守 “建立查庫制度。行社總部和機構(gòu)負責人要按

照查庫制度的規(guī)定，定期或不定期檢查庫存、尾箱現(xiàn)金，并登記查庫情況”的規(guī)定。

（5）查庫登記規(guī)范。我支行查庫有記錄，并由主管和被查綜合柜員簽字。

（6）查庫認真全面，查庫時對有價物品、抵押品進行檢查。我支行查庫時檢查現(xiàn)金庫存

都并將重要空白憑證、有價單證作為必查內(nèi)容。

（7）柜員現(xiàn)金管理。營業(yè)用款全部入箱保管，營業(yè)終了入庫保管，賬款、賬賬、帳表、

賬實換人復核，確保相符，無白條抵庫、空庫或挪用庫款現(xiàn)象；庫存現(xiàn)金超限額時能夠及時

繳款，一般為每周兩次繳款；能夠合理生成柜員尾箱，并限定尾箱中現(xiàn)金限額；柜員休假時

按照要求規(guī)范辦理尾箱交接并將現(xiàn)金箱全額上繳；不存在柜員離崗后錢箱未加鎖或雖加鎖但

鑰匙未妥善保管現(xiàn)象；款箱能做到雙人雙鎖；

（8）現(xiàn)金調(diào)撥管理。柜員間尾箱現(xiàn)金調(diào)撥、上繳、領(lǐng)用時，嚴格按規(guī)定辦理；柜員之間

現(xiàn)金調(diào)劑必須通過庫管員進行；綜合柜員不存在柜員間擅自調(diào)劑現(xiàn)金現(xiàn)象。不存在逆程序辦 理款項調(diào)撥現(xiàn)象；賬務(wù)柜員之間辦理交接合規(guī)，能夠做到對交接的憑證及現(xiàn)金認真核對；交 接時由主管柜員監(jiān)交。

（9）查庫管理。查庫人員能履行職責，無代查代登現(xiàn)象，查庫次數(shù)為每月三次復核要求，

查庫時全部盤查有價單證；營業(yè)終了，支行負責人能認真復點核查柜員款箱，并做到復點“三

核對”（系統(tǒng)尾箱、柜員現(xiàn)金、庫存登記簿），不存在非帶班人員代查現(xiàn)象。

（10）有價單證及抵質(zhì)押物品管理。有價單證賬實、賬賬、帳表相符，全部入庫保管，

并納入表外核算；建立了有價單證登記簿并按規(guī)定登記。

（11）應(yīng)付賬款方面。能做到將正常業(yè)務(wù)引入其他應(yīng)付款科目核算列支；不存在截留的

收入、利潤等隱藏在其他應(yīng)付款科目；列賬正確、內(nèi)容真實；無非營業(yè)資金長期占用而沒有

清理；對無法支取的其他應(yīng)付款能查明原因，并轉(zhuǎn)入營業(yè)外收入；

3、檔案管理方面 支行所有重要資料均放進保險柜和鐵皮柜內(nèi)保管，傳票及時送交后督中心。各種會計資

料按制度能夠按照要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管。 庫管員按規(guī)定設(shè)立了《庫存現(xiàn)金及重要空白憑證庫登記簿》，并每日登記。 日終批處理

流水、憑證、清單能及時打印，各種賬表、憑證能及時裝訂，每日堅持逐筆勾對賬務(wù)柜員的

現(xiàn)金收付流水；檔案按年歸檔，會計檔案的登記、保管、使用、調(diào)閱、移交和銷毀符合制度

規(guī)定；

4、印押證卡管理方面

（1）．重要空白憑證管理。重要空白憑證賬實、賬表、賬簿相符，納入表外核算；執(zhí)行

“印證分管、印押分管”的原則；入庫保管；按順序使用，不存在跳號使用現(xiàn)象；作廢的重

要空白憑證能隨當日傳票裝訂，金農(nóng)卡作廢全部上繳。柜員間不存在擅自調(diào)劑憑證現(xiàn)象。金 農(nóng)卡、“金農(nóng)易貸福農(nóng)”卡、usbkey 客戶數(shù)字證書、支付密碼器等一律視同重要空白憑證管

理，領(lǐng)用、保管、發(fā)卡、銷卡、換卡、廢卡收回等按規(guī)定處理。

（2）．柜員（卡）管理方面柜員卡管理符合要求，納入重要空白憑證管理；不存在一人多卡或一卡多人現(xiàn)象；柜員

離柜（崗）時做簽退；

柜員模式的設(shè)置符合省聯(lián)社規(guī)定的五種模式；綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)無虛擬柜員存在；柜員離崗

時進行簽退處理，不存在他人代為辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象；柜員不存在自己為自己辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象；不

存在異地日結(jié)現(xiàn)象。修改客戶信息符合制度規(guī)定；

（3）柜員密碼管理。柜員密碼能堅持定期、不定期更換；柜員輸入密碼時其他人員實行

回避制度。

（4）印章管理方面。營業(yè)用印章按柜員設(shè)置、編號控制；柜員臨時離崗，印章入箱加鎖，

營業(yè)終了入庫保管；柜員離崗時印章進行交接和登記，交接經(jīng)主管柜員或主任監(jiān)交；印、押、

證分管分用，執(zhí)行人離章鎖；已停用、作廢的印章封存上繳。 5、存款業(yè)務(wù)方面

（1）．賬戶管理方面。個人賬戶、對公賬戶開戶資料、手續(xù)等齊全，符合人民銀行賬戶

管理辦法規(guī)定；按規(guī)定對客戶身份信息進行聯(lián)網(wǎng)核查，簽訂相關(guān)結(jié)算協(xié)議。結(jié)算賬戶使用符

合規(guī)定，單位結(jié)算賬戶為能按年度進行年檢，資料不能及時更新；存款的開戶、提前支取及

大額支取、掛失、查詢、控制、凍結(jié)及扣劃等要求客戶及有權(quán)方提供有效證件并履行相關(guān)手

續(xù)；無違規(guī)辦理存款人死亡后或所有權(quán)有爭議的存款過戶、支付業(yè)務(wù)；

（2）.存取款方面。不存在將單位或個人存款轉(zhuǎn)入長期不動戶盜取客戶存款現(xiàn)象；存款

賬戶無透支、空收、空付，虛存虛支現(xiàn)象；無虛存實取套取現(xiàn)金的現(xiàn)象，無為完成任務(wù)而虛 開存款的現(xiàn)象。沒有建立《雙熱線聯(lián)系查證登記簿》和《大額資金支取預約登記簿》；對客戶

風險等評定及時、準確、規(guī)范；大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)核查客戶身份證件、執(zhí)行授權(quán)制度、

按照規(guī)定登記審批，不存在分筆辦理業(yè)務(wù)逃避授權(quán)現(xiàn)象，大額現(xiàn)金支取、可疑支付按制度審

批登記上報；發(fā)現(xiàn)反洗錢或可疑支付按要求及時上報；按要求及時登錄反洗錢系統(tǒng)進行填報。

修改支控條，修改通兌標識，修改客戶賬戶信息，重置客戶密碼等存款模塊特殊業(yè)

務(wù)時，填寫特殊業(yè)務(wù)申請書，認真審核并經(jīng)主管授權(quán)后辦理。通過檢查非賬務(wù)流水和傳票，

打印資料等方式查看未發(fā)現(xiàn)柜員擅自修改客戶信息，盜取客戶資金現(xiàn)象；不存在通過儲蓄單

折換新，當日沖正、一記雙訖，單邊記賬等交易侵占客戶存款或盜取客戶資金現(xiàn)象。

（3）.掛失處理方面。掛失資料完整，委托掛失時被委托人提供其身份證明；掛失業(yè)務(wù)

有書面掛失申請書辦理掛失手續(xù)，代理人能提供存款人和本人身份證件辦理代理掛失手續(xù)；

掛失補發(fā)、密碼重置或辦理解掛時嚴格要求本人辦理；無冒用客戶名義辦理存單、折掛失，

盜用客戶資金、套取支行利息現(xiàn)象。

（4）支票業(yè)務(wù)方面。對印鑒卡片的管理合規(guī)；無違規(guī)受理、使用支票，受理超期、遠期

等作廢無效支票，現(xiàn)金支票做轉(zhuǎn)賬交易現(xiàn)象；無盜竊、借用他人空白支票，利用偽造的印章

進行詐騙現(xiàn)象；無對支票要素審核不嚴，出現(xiàn)差錯，未對支票進行折角驗印，導致客戶資金

被盜現(xiàn)象。

（5）賬戶管理方面。支行綜合柜員能夠按規(guī)定對客戶身份信息進行聯(lián)網(wǎng)核查。對公存款

賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。銀星支行5戶對公賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。此5戶均為久懸戶，長 期不發(fā)生業(yè)務(wù)，一時難以聯(lián)系到開戶單位，下部我支行將積極協(xié)調(diào)爭取為其銷戶。 支行綜合柜員辦理提前支取手續(xù)時堅持必須持存單和存款人的身份證明辦理；代儲戶支

取的，代支取人還必須持其身份證明的規(guī)定。 我支行對掛失處理登記薄進行自查未發(fā)現(xiàn)未登記、漏登記現(xiàn)象。 我支行業(yè)務(wù)辦理手續(xù)規(guī)范。所有存取款憑條都能按照要求填寫券別。 6、安全保衛(wèi)及內(nèi)控方面

支行負責人與每位綜合柜員都簽訂了《案件防控、安全保衛(wèi)、消防目標責任書》，明確了工作中應(yīng)當承擔的具體責任和目標。 支行每月組織全行員工開展消防、安全、警示教育學習，有相關(guān)記錄，并結(jié)合支行年初

制定的安全學習計劃進行安全防范、規(guī)章制度、職業(yè)道德等知識的培訓，與總部共同開展了

各項演練。從而讓員工掌握了相關(guān)的規(guī)章制度、基本防范技能、正確的操作規(guī)范和程序，以

及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施分工、動作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器、報警監(jiān)控裝置的操作使用，

并使員工較熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險的應(yīng)急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。營業(yè)網(wǎng)點堅持雙人臨柜，通往柜臺的通勤門能夠按照規(guī)定即開即鎖；自衛(wèi)器具放于隨手

可取的隱蔽處；監(jiān)控設(shè)備能24小時正常運行，且錄像能保持90天以上；能夠堅持在下班前

進行安全檢查，下班時關(guān)閉營業(yè)廳電源；嚴格執(zhí)行非臨柜人員進出柜臺的相關(guān)制度。在款箱

交接、資金解繳均能款箱均置于監(jiān)控下完成，交接登記完整、清楚；

三、存在的不足

我行2014年度雖然取得了一定的成績，但離總行要求和自己的目標計劃還有相當差距，

也還或多或少地存在以下不足：

（一）思想意識有待改變。員工思想固化在總行設(shè)定的崗位職責之內(nèi)，部分員工意識中

只要去做本職工作，缺少主人翁意識和奉獻精神；存在不適合自己口味的制度就從心里反對，

缺乏服從意識，對制度執(zhí)行不力； （二）業(yè)務(wù)能力有待加強。員工日常工作不善總結(jié)，大大影響了工作效率；由于年齡因

素，個別綜合柜員辦理業(yè)務(wù)差錯率高，工作效率低； 以上為我支行的自查情況，如有不妥請領(lǐng)導批評指正！ 2015年1月3日篇2：商業(yè)銀行關(guān)于檔案管理工作申報“aaaaa級”自查報告 關(guān)于檔案工作目標管理認定“aaaaa級”自查報告

2011年，我行將檔案工作目標管理認定工作列入全年工作計劃，為了確保此項工作的順

利完成，在市檔案局的正確領(lǐng)導和悉心指導下，我行根據(jù)《河北省機關(guān)檔案工作目標管理認

定辦法》（冀檔[2011]2號）和河北省機關(guān)檔案工作目標管理認定標準，制定了檔案升級達標

計劃。自年初起，利用近1年的時間，增加了新的檔案庫房，總面積達240平方米，更新了

檔案室的各類硬件設(shè)施，檔案管理系統(tǒng)軟件由單機版升級成網(wǎng)絡(luò)版，并與我行的oa 辦公自

動化系統(tǒng)進行了對接，實現(xiàn)了檔案全行聯(lián)網(wǎng)查閱功能。8月份，我行在時間緊、任務(wù)重、人

員少的情況下，對一萬五千多件檔案資料按照“aaaaa級”標準要求進行了規(guī)范化整理，各

類檔案達到了齊全完整，期限劃分準確，分類、編目、排列規(guī)范，現(xiàn)已達到檔案工作目標管

理認定標準，自查總分為99分。

一、單位基本概況

唐山市商業(yè)銀行是唐山市唯一具有獨立法人資格的地方性股份制商業(yè)銀行，成立于1998

年6月9日，注冊資本10003萬元人民幣，2010年擁有30家支行（部），26個總行部室和

17個事業(yè)部，2011年調(diào)整為8各部室，下設(shè)19個中心，從業(yè)人員1059人（含派遣人員49

人，不含內(nèi)退人員10名），總部于2009年8月1日從唐山市建設(shè)南路78-1號遷入唐山市路

南區(qū)新華西道66號。

二、檔案管理基本情況我行綜合檔案室現(xiàn)存1995年至2010年底各門類檔案40233卷（件），其中文書檔案12160 件(其中：永久4577件；長期（30年）1602件；短期（10年）5981件)；會計檔案17356

卷（其中：憑證類14925卷；帳簿類422卷；報表類1235卷；其他類774卷）；照片檔案585

件，基建檔案51件，實物檔案61件，聲像檔案74件，信貸檔案2527件，電子文件7419

件。文件材料齊全完整，沒有積存文件，保管期限劃分準確，分類、編目科學規(guī)范，案卷質(zhì)

量達到國家規(guī)范化的要求。

三、自查情況（自查得分99分）

（一）組織管理（本項標準分為22分，自查21.5分） 因近三年內(nèi)在設(shè)區(qū)市級以上刊物

或會議發(fā)表、交流檔案業(yè)務(wù)活動中沒有發(fā)表文章，扣0.5分 1、組織領(lǐng)導

明確了分管領(lǐng)導；檔案工作列入了領(lǐng)導的議事日程，對檔案工作的機構(gòu)設(shè)置、人員配備、

庫房建設(shè)、業(yè)務(wù)建設(shè)、所需經(jīng)費等問題給予及時研究解決。建立了與機關(guān)工作相適應(yīng)的檔案

管理機構(gòu)；檔案工作列入機關(guān)目標管理責任制并考核。建立了以檔案管理機構(gòu)為中心，各內(nèi)

設(shè)機構(gòu)兼職檔案人員為基礎(chǔ)的檔案工作管理體系；嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)部門立卷制度；檔案機構(gòu)對

本機關(guān)各部門文件材料的收集、整理、歸檔工作進行監(jiān)督指導，每年組織開展年度文件歸檔

學習、評比 或經(jīng)驗交流活動兩次。各種門類和載體的檔案實現(xiàn)集中統(tǒng)一管理，做到統(tǒng)一領(lǐng)導、統(tǒng)一

機構(gòu)、統(tǒng)一制度。檔案工作納入本機關(guān)的工作計劃、總結(jié)。并有檔案部門的具體計劃、總結(jié)。

利用各種形式學習、宣傳貫徹《檔案法》、《河北省檔案工作條例》等法規(guī)，沒有違法違紀行

為。按照檔案行政管理部門的工作計劃和要求；切實改進本機關(guān)的檔案工作，按時報送檔案

工作情況報告；積極參加檔案行政管理部門組織的各項業(yè)務(wù)活動、協(xié)作活動；接受檔案管理

部門的監(jiān)督指導。 2、檔案人員

配備了與本機關(guān)檔案工作相適應(yīng)的檔案人員，并保持相對穩(wěn)定，有專職檔案管理人員2

名。檔案人員遵紀守法、政治可靠、忠于職守、愛崗敬業(yè)。檔案人員具備大學本科學歷；通

過檔案專業(yè)課培訓，取得證書及資格證書，具有檔案專業(yè)知識；熟練操作運用現(xiàn)代化設(shè)備。

近三年檔案人員參加設(shè)市區(qū)級以上檔案行政管理部門組織的培訓三次以上。檔案人員在晉職、

職稱評聘、學習進修和福利等方面享受與單位同等人員待遇。近三年來機關(guān)工作成績顯著，

檔案機構(gòu)和檔案人員受到檔案部門和主管部門的表彰和獎勵。 3、制度建設(shè)

制定了本機關(guān)的檔案管理辦法、規(guī)定并納入機關(guān)管理制度中；制定并嚴格執(zhí)行了文件收

集歸檔制度、檔案保管、整理、保密、統(tǒng)計、利用和鑒定銷毀、檔案庫房管理、電子檔案管

理等專項制度；制定了檔案人員崗位責任制及考核辦 法；檔案部門參加重要活動、竣工驗收、設(shè)備開箱等形成制度；各專項制度及檔案人員

崗位責任制上墻。制定了應(yīng)急預案，進行了模擬演練。

（二）檔案業(yè)務(wù)建設(shè)（本項標準分為38分，自查38分） 1、收集歸檔

編制了各類檔案文件材料歸檔范圍和保管期限表，并經(jīng)同級檔案行政管理部門審批通過。

按歸檔范圍和保管期限全部整理，按時歸檔，各類文件材料歸檔率、完整率、準確率達100%；

歸檔交接目錄、手續(xù)齊全。及時收集聲像檔案、實物檔案和有關(guān)業(yè)務(wù)材料。文件制成材料和

字跡材料符合國家規(guī)定的質(zhì)量要求。 2、整理

全宗明確，編制有檔案分類方案；全宗內(nèi)檔案分類合理。檔案整理質(zhì)量符合國家和省規(guī)

范要求：期限劃分準確；文件排列有序，編號準確；加蓋歸檔章，項目填寫齊全、規(guī)范；根 據(jù)需要，對應(yīng)的檔案設(shè)立互見號；文件裝訂結(jié)實、整齊、美觀，無金屬物；檔案盒封面、盒

脊、備考表填寫齊全、規(guī)范、清楚、整齊。按全宗、類別、保管期限編制了各門類、載體檔

案文件級目錄、專題目錄、電子文件目錄。各門類、各載體檔案均按國家有關(guān)標準整理上架，

無積存零散文件。 3、保管與保護

庫房、辦公、閱覽三分設(shè)，且布局合理，便于工作；庫房面積充足，達240平方米；檔

案庫房建筑基本符合《檔案 館建筑設(shè)計規(guī)范》要求，庫房門為防火防盜門；窗戶為大開窗并采用防光窗簾；開啟窗

有密閉措施。有設(shè)備有措施實現(xiàn)“八防”。庫房干凈、整潔、無積塵及物；溫濕度符合標準，

有溫濕度記錄和分析；定期對室藏檔案清理核對。檔案柜架排列整齊，編號規(guī)范。指引卡標

識清楚；編制各門類檔案存放地點索引和圖表，檔案按類分別集中排列，類別內(nèi)按類目條款

順序依次排列，整齊、規(guī)范；實物檔案設(shè)立了專門的展柜。 4、檔案統(tǒng)計

及時、準確的填報檔案工作年報及有關(guān)統(tǒng)計表。建立了檔案工作統(tǒng)計臺帳，包括：室藏

檔案情況；檔案及人員出入庫情況；檔案利用情況；檔案設(shè)施設(shè)備情況。

5、鑒定銷毀：成立了檔案鑒定組織；對已超過保管期限的檔案進行銷毀并按規(guī)定編制了

銷毀清冊，銷毀檔案手續(xù)齊全。

6、檔案移交：無向同級國家檔案館移交的檔案，此項檔案局對我單位不做要求。

7、建立全宗卷：按《全宗卷規(guī)范》建立了全宗卷。 8、設(shè)施設(shè)備

有充足規(guī)范的檔案密集架，特殊載體檔案有專用的保護功能的柜架。各類檔案盒規(guī)格、

式樣和質(zhì)量符合國家、省規(guī)范要求。配備檔案工作所需要的裝訂機、打印機等設(shè)備；碼照相 機、攝像機、復印機等設(shè)備；計算機、服務(wù)器、掃描儀、篇3：銀行安全自查報告 xxx支行安全自查報告根據(jù)總行《關(guān)于立即開展安全生產(chǎn)大檢查的通知》文件精神，xxx支行根據(jù)自查內(nèi)容逐

一進行了認真的自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

1.檢查我支行消防設(shè)施、滅火器的配置均符合標準并定期組織檢驗、維修，消防安全標

志保存完好有效；無損壞、挪用消防設(shè)施、器材或擅自停用、拆除消防設(shè)施、器材的行為；

【篇2：商業(yè)銀行關(guān)于檔案管理工作申報“aaaaa級”自

查報告】

關(guān)于檔案工作目標管理認定“aaaaa級”自查報告

2011年，我行將檔案工作目標管理認定工作列入全年工作計劃，為了確保此項工作的順利完成，在市檔案局的正確領(lǐng)導和悉心指導下，我行根據(jù)《河北省機關(guān)檔案工作目標管理認定辦法》（冀檔[2011]2號）和河北省機關(guān)檔案工作目標管理認定標準，制定了檔案升級達標計劃。自年初起，利用近1年的時間，增加了新的檔案庫房，總面積達240平方米，更新了檔案室的各類硬件設(shè)施，檔案管理系統(tǒng)軟件由單機版升級成網(wǎng)絡(luò)版，并與我行的oa 辦公自動化系統(tǒng)進行了對接，實現(xiàn)了檔案全行聯(lián)網(wǎng)查閱功能。8月份，我行在時間緊、任務(wù)重、人員少的情況下，對一萬五千多件檔案資料按照“aaaaa級”標準要求進行了規(guī)范化整理，各類檔案達到了齊全完整，期限劃分準確，分類、編目、排列規(guī)范，現(xiàn)已達到檔案工作目標管理認定標準，自查總分為99分。

一、單位基本概況

唐山市商業(yè)銀行是唐山市唯一具有獨立法人資格的地方性股份制商業(yè)銀行，成立于1998年6月9日，注冊資本10003萬元人民幣，2010年擁有30家支行（部），26個總行部室和17個事業(yè)部，2011年調(diào)整為8各部室，下設(shè)19個中心，從業(yè)人員1059人（含派遣人員49人，不含內(nèi)退人員10名），總部于2009年8月1日從唐山市建設(shè)南路78-1號遷入唐山市路南區(qū)新華西道66號。 二、檔案管理基本情況

我行綜合檔案室現(xiàn)存1995年至2010年底各門類檔案40233卷（件），其中文書檔案12160件(其中：永久4577件；長期（30年）1602件；短期（10年）5981件)；會計檔案17356卷（其中：憑證類14925卷；帳簿類422卷；報表類1235卷；其他類774卷）；照片檔案585件，基建檔案51件，實物檔案61件，聲像檔案74件，信貸檔案2527件，電子文件7419件。文件材料齊全完整，沒有積存文件，保管期限劃分準確，分類、編目科學規(guī)范，案卷質(zhì)量達到國家規(guī)范化的要求。

三、自查情況（自查得分99分）

（一）組織管理（本項標準分為22分，自查21.5分） 因近三年內(nèi)在設(shè)區(qū)市級以上刊物或會議發(fā)表、交流檔案業(yè)務(wù)活動中沒有發(fā)表文章，扣0.5分 1、組織領(lǐng)導

明確了分管領(lǐng)導；檔案工作列入了領(lǐng)導的議事日程，對檔案工作的機構(gòu)設(shè)置、人員配備、庫房建設(shè)、業(yè)務(wù)建設(shè)、所需經(jīng)費等問題給予及時研究解決。建立了與機關(guān)工作相適應(yīng)的檔案管理機構(gòu)；檔案工作列入機關(guān)目標管理責任制并考核。建立了以檔案管理機構(gòu)為中心，各內(nèi)設(shè)機構(gòu)兼職檔案人員為基礎(chǔ)的檔案工作管理體系；嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)部門立卷制度；檔案機構(gòu)對本機關(guān)各部門文件材料的收集、整理、歸檔工作進行監(jiān)督指導，每年組織開展年度文件歸檔學習、評比 或經(jīng)驗交流活動兩次。各種門類和載體的檔案實現(xiàn)集中統(tǒng)一管理，做到統(tǒng)一領(lǐng)導、統(tǒng)一機構(gòu)、統(tǒng)一制度。檔案工作納入本機關(guān)的工作計劃、總結(jié)。并有檔案部門的具體計劃、總結(jié)。利用各種形式學習、宣傳貫徹《檔案法》、《河北省檔案工作條例》等法規(guī)，沒有違法違紀行為。按照檔案行政管理部門的工作計劃和要求；切實改進本機關(guān)的檔案工作，按時報送檔案工作情況報告；積極參加檔案行政管理部門組織的各項業(yè)務(wù)活動、協(xié)作活動；接受檔案管理部門的監(jiān)督指導。

2、檔案人員

配備了與本機關(guān)檔案工作相適應(yīng)的檔案人員，并保持相對穩(wěn)定，有專職檔案管理人員2名。檔案人員遵紀守法、政治可靠、忠于職守、愛崗敬業(yè)。檔案人員具備大學本科學歷；通過檔案專業(yè)課培訓，取得證書及資格證書，具有檔案專業(yè)知識；熟練操作運用現(xiàn)代化設(shè)備。近三年檔案人員參加設(shè)市區(qū)級以上檔案行政管理部門組織的培訓三次以上。檔案人員在晉職、職稱評聘、學習進修和福利等方面享受與單位同等人員待遇。近三年來機關(guān)工作成績顯著，檔案機構(gòu)和檔案人員受到檔案部門和主管部門的表彰和獎勵。 3、制度建設(shè) 制定了本機關(guān)的檔案管理辦法、規(guī)定并納入機關(guān)管理制度中；制定并嚴格執(zhí)行了文件收集歸檔制度、檔案保管、整理、保密、統(tǒng)計、利用和鑒定銷毀、檔案庫房管理、電子檔案管理等專項制度；制定了檔案人員崗位責任制及考核辦

法；檔案部門參加重要活動、竣工驗收、設(shè)備開箱等形成制度；各專項制度及檔案人員崗位責任制上墻。制定了應(yīng)急預案，進行了模擬演練。

（二）檔案業(yè)務(wù)建設(shè)（本項標準分為38分，自查38分） 1、收集歸檔

編制了各類檔案文件材料歸檔范圍和保管期限表，并經(jīng)同級檔案行政管理部門審批通過。按歸檔范圍和保管期限全部整理，按時歸檔，各類文件材料歸檔率、完整率、準確率達100%；歸檔交接目錄、手續(xù)齊全。及時收集聲像檔案、實物檔案和有關(guān)業(yè)務(wù)材料。文件制成材料和字跡材料符合國家規(guī)定的質(zhì)量要求。 2、整理

全宗明確，編制有檔案分類方案；全宗內(nèi)檔案分類合理。檔案整理質(zhì)量符合國家和省規(guī)范要求：期限劃分準確；文件排列有序，編號準確；加蓋歸檔章，項目填寫齊全、規(guī)范；根據(jù)需要，對應(yīng)的檔案設(shè)立互見號；文件裝訂結(jié)實、整齊、美觀，無金屬物；檔案盒封面、盒脊、備考表填寫齊全、規(guī)范、清楚、整齊。按全宗、類別、保管期限編制了各門類、載體檔案文件級目錄、專題目錄、電子文件目錄。各門類、各載體檔案均按國家有關(guān)標準整理上架，無積存零散文件。

3、保管與保護

庫房、辦公、閱覽三分設(shè)，且布局合理，便于工作；庫房面積充足，達240平方米；檔案庫房建筑基本符合《檔案

館建筑設(shè)計規(guī)范》要求，庫房門為防火防盜門；窗戶為大開窗并采用防光窗簾；開啟窗有密閉措施。有設(shè)備有措施實現(xiàn)“八防”。庫房干凈、整潔、無積塵及物；溫濕度符合標準，有溫濕度記錄和分析；定期對室藏檔案清理核對。檔案柜架排列整齊，編號規(guī)范。指引卡標識清楚；編制各門類檔案存放地點索引和圖表，檔案按類分別集中排列，類別內(nèi)按類目條款順序依次排列，整齊、規(guī)范；實物檔案設(shè)立了專門的展柜。 4、檔案統(tǒng)計 及時、準確的填報檔案工作年報及有關(guān)統(tǒng)計表。建立了檔案工作統(tǒng)計臺帳，包括：室藏檔案情況；檔案及人員出入庫情況；檔案利用情況；檔案設(shè)施設(shè)備情況。

5、鑒定銷毀：成立了檔案鑒定組織；對已超過保管期限的檔案進行銷毀并按規(guī)定編制了銷毀清冊，銷毀檔案手續(xù)齊全。

6、檔案移交：無向同級國家檔案館移交的檔案，此項檔案局對我單位不做要求。

7、建立全宗卷：按《全宗卷規(guī)范》建立了全宗卷。 8、設(shè)施設(shè)備

有充足規(guī)范的檔案密集架，特殊載體檔案有專用的保護功能的柜架。各類檔案盒規(guī)格、式樣和質(zhì)量符合國家、省規(guī)范要求。配備檔案工作所需要的裝訂機、打印機等設(shè)備；碼照相機、攝像機、復印機等設(shè)備；計算機、服務(wù)器、掃描儀、

【篇3：商業(yè)銀行支行自查報告】

商業(yè)銀行支行2014年12月份自查報告

農(nóng)商行會計結(jié)算部：

按照總部要求，為加強支行內(nèi)控制度建設(shè)，全面排查業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中存在的風險點及薄弱環(huán)節(jié)，增強識別、防范和控制風險的能力，依據(jù)《自查方案》等有關(guān)規(guī)定，我支行進行了全面的自查自糾，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、成立自查組織

組 長 ： xx

成 員 ： xx xx xx

二、自查情況

1、營業(yè)前自查發(fā)現(xiàn)情況。

（1）.自查沒有發(fā)現(xiàn)柜員代客戶保管重要物品的現(xiàn)象。能夠遵守《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》第三條“辦理具體柜臺業(yè)務(wù)方面，不得存在以下行為：（四）代客戶申請、購買、簽收、保管重要空白憑證和支付設(shè)備；

（五）代客戶保管客戶存單、存折、有價單證等重要物品”的規(guī)定。

（2）.重要性檔案資料全部隨款箱上繳大庫，重要空白憑證放入保險柜并雙鎖雙封。能夠遵守《會計基礎(chǔ)規(guī)范》第六十二條“各種會計資料按制度要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管”的規(guī)定。

（3）.檔案柜全部上鎖管理。每天的傳票及時整理并放入檔案柜內(nèi)上鎖，堅持2天一移交，最遲3天必須移交。能夠遵守《安徽省農(nóng)村合作金融機構(gòu)營業(yè)期間安全保衛(wèi)工作制度（暫行）》第八條“營業(yè)終了，將現(xiàn)金、有價證券、重要憑證、業(yè)務(wù)印章、編壓機等入庫保管……”的規(guī)定。

（4）.存放監(jiān)控設(shè)備的柜機未上鎖。因支行監(jiān)控機柜的鎖具已損壞，無法上鎖。需要更換機柜。

（5）.營業(yè)室內(nèi)和大廳能夠堅持每天下班前清理打掃，柜面整潔，大廳潔凈。

2、現(xiàn)金管理方面

（1）我支行建立了庫存現(xiàn)金及卷別登記簿。堅持日終核對，庫存超限，次日及時繳款。

（2）我支行嚴格遵守總部設(shè)定的庫存限額管理制度，庫存超限額時，能夠

做到及時繳款。

（3）柜員尾箱憑證大部分時間能夠按規(guī)定核對，執(zhí)行“雙鎖雙封”的規(guī)定，但自查時發(fā)現(xiàn)有幾次因業(yè)務(wù)繁忙，未能執(zhí)行此規(guī)定。

（4）每月三次查庫能夠堅持并認真核查。我支行能夠遵守每月三次查庫的規(guī)定，并在監(jiān)控下核對所有現(xiàn)金和重要空白憑證。能夠遵守 “建立查庫制度。行社總部和機構(gòu)負責人要按照查庫制度的規(guī)定，定期或不定期檢查庫存、尾箱現(xiàn)金，并登記查庫情況”的規(guī)定。

（5）查庫登記規(guī)范。我支行查庫有記錄，并由主管和被查綜合柜員簽字。

（6）查庫認真全面，查庫時對有價物品、抵押品進行檢查。我支行查庫時檢查現(xiàn)金庫存都并將重要空白憑證、有價單證作為必查內(nèi)容。

（7）柜員現(xiàn)金管理。營業(yè)用款全部入箱保管，營業(yè)終了入庫保管，賬款、賬賬、帳表、賬實換人復核，確保相符，無白條抵庫、空庫或挪用庫款現(xiàn)象；庫存現(xiàn)金超限額時能夠及時繳款，一般為每周兩次繳款；能夠合理生成柜員尾箱，并限定尾箱中現(xiàn)金限額；柜員休假時按照要求規(guī)范辦理尾箱交接并將現(xiàn)金箱全額上繳；不存在柜員離崗后錢箱未加鎖或雖加鎖但鑰匙未妥善保管現(xiàn)象；款箱能做到雙人雙鎖；

（8）現(xiàn)金調(diào)撥管理。柜員間尾箱現(xiàn)金調(diào)撥、上繳、領(lǐng)用時，嚴格按規(guī)定辦理；柜員之間現(xiàn)金調(diào)劑必須通過庫管員進行；綜合柜員不存在柜員間擅自調(diào)劑現(xiàn)金現(xiàn)象。不存在逆程序辦理款項調(diào)撥現(xiàn)象；賬務(wù)柜員之間辦理交接合規(guī)，能夠做到對交接的憑證及現(xiàn)金認真核對；交接時由主管柜員監(jiān)交。 （9）查庫管理。查庫人員能履行職責，無代查代登現(xiàn)象，查庫次數(shù)為每月三次復核要求，查庫時全部盤查有價單證；營業(yè)終了，支行負責人能認真復點核查柜員款箱，并做到復點“三核對”（系統(tǒng)尾箱、柜員現(xiàn)金、庫存登記簿），不存在非帶班人員代查現(xiàn)象。

（10）有價單證及抵質(zhì)押物品管理。有價單證賬實、賬賬、帳表相符，全部入庫保管，并納入表外核算；建立了有價單證登記簿并按規(guī)定登記。

（11）應(yīng)付賬款方面。能做到將正常業(yè)務(wù)引入其他應(yīng)付款科目核算列支；不存在截留的收入、利潤等隱藏在其他應(yīng)付款科目；列賬正確、內(nèi)容真實；無非營業(yè)資金長期占用而沒有清理；對無法支取的其他應(yīng)付款能查明原因，并轉(zhuǎn)入營業(yè)外收入； 3、檔案管理方面

支行所有重要資料均放進保險柜和鐵皮柜內(nèi)保管，傳票及時送交后督中心。各種會計資料按制度能夠按照要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管。

庫管員按規(guī)定設(shè)立了《庫存現(xiàn)金及重要空白憑證庫登記簿》，并每日登記。 日終批處理流水、憑證、清單能及時打印，各種賬表、憑證能及時裝訂，每日堅持逐筆勾對賬務(wù)柜員的現(xiàn)金收付流水；檔案按年歸檔，會計檔案的登記、保管、使用、調(diào)閱、移交和銷毀符合制度規(guī)定；

4、印押證卡管理方面

（1）．重要空白憑證管理。重要空白憑證賬實、賬表、賬簿相符，納入表外核算；執(zhí)行“印證分管、印押分管”的原則；入庫保管；按順序使用，不存在跳號使用現(xiàn)象；作廢的重要空白憑證能隨當日傳票裝訂，金農(nóng)卡作廢全部上繳。柜員間不存在擅自調(diào)劑憑證現(xiàn)象。金農(nóng)卡、“金農(nóng)易貸福農(nóng)”卡、usbkey 客戶數(shù)字證書、支付密碼器等一律視同重要空白憑證管理，領(lǐng)用、保管、發(fā)卡、銷卡、換卡、廢卡收回等按規(guī)定處理。

（2）．柜員（卡）管理方面

柜員卡管理符合要求，納入重要空白憑證管理；不存在一人多卡或一卡多人現(xiàn)象；柜員離柜（崗）時做簽退；

柜員模式的設(shè)置符合省聯(lián)社規(guī)定的五種模式；綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)無虛擬柜員存在；柜員離崗時進行簽退處理，不存在他人代為辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象；柜員不存在自己為自己辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象；不存在異地日結(jié)現(xiàn)象。修改客戶信息符合制度規(guī)定； （3）柜員密碼管理。柜員密碼能堅持定期、不定期更換；柜員輸入密碼時其他人員實行回避制度。

（4）印章管理方面。營業(yè)用印章按柜員設(shè)置、編號控制；柜員臨時離崗，印章入箱加鎖，營業(yè)終了入庫保管；柜員離崗時印章進行交接和登記，交接經(jīng)主管柜員或主任監(jiān)交；印、押、證分管分用，執(zhí)行人離章鎖；已停用、作廢的印章封存上繳。 5、存款業(yè)務(wù)方面

（1）．賬戶管理方面。個人賬戶、對公賬戶開戶資料、手續(xù)等齊全，符合人民銀行賬戶管理辦法規(guī)定；按規(guī)定對客戶身份信息進行聯(lián)網(wǎng)核查，簽訂相關(guān)結(jié)算協(xié)議。結(jié)算賬戶使用符合規(guī)定，單位結(jié)算賬戶為能按年度進行年檢，資料不能及時更新；存款的開戶、提前支取及大額支取、掛失、查詢、控制、凍結(jié)及扣劃等要求客戶及有權(quán)方提供有效證件并履行相關(guān)手續(xù)；無違規(guī)辦理存款人 死亡后或所有權(quán)有爭議的存款過戶、支付業(yè)務(wù)；

（2）.存取款方面。不存在將單位或個人存款轉(zhuǎn)入長期不動戶盜取客戶存款現(xiàn)象；存款賬戶無透支、空收、空付，虛存虛支現(xiàn)象；無虛存實取套取現(xiàn)金的現(xiàn)象，無為完成任務(wù)而虛開存款的現(xiàn)象。沒有建立《雙熱線聯(lián)系查證登記簿》和《大額資金支取預約登記簿》；對客戶風險等評定及時、準確、規(guī)范；大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)核查客戶身份證件、執(zhí)行授權(quán)制度、按照規(guī)定登記審批，不存在分筆辦理業(yè)務(wù)逃避授權(quán)現(xiàn)象，大額現(xiàn)金支取、可疑支付按制度審批登記上報；發(fā)現(xiàn)反洗錢或可疑支付按要求及時上報；按要求及時登錄反洗錢系統(tǒng)進行填報?？蛻艮k理修改支控條，修改通兌標識，修改客戶賬戶信息，重置客戶密碼等存款模塊特殊業(yè)務(wù)時，填寫特殊業(yè)務(wù)申請書，認真審核并經(jīng)主管授權(quán)后辦理。通過檢查非賬務(wù)流水和傳票，打印資料等方式查看未發(fā)現(xiàn)柜員擅自修改客戶信息，盜取客戶資金現(xiàn)象；不存在通過儲蓄單折換新，當日沖正、一記雙訖，單邊記賬等交易侵占客戶存款或盜取客戶資金現(xiàn)象。

（3）.掛失處理方面。掛失資料完整，委托掛失時被委托人提供其身份證明；掛失業(yè)務(wù)有書面掛失申請書辦理掛失手續(xù)，代理人能提供存款人和本人身份證件辦理代理掛失手續(xù)；掛失補發(fā)、密碼重置或辦理解掛時嚴格要求本人辦理；無冒用客戶名義辦理存單、折掛失，盜用客戶資金、套取支行利息現(xiàn)象。

（4）支票業(yè)務(wù)方面。對印鑒卡片的管理合規(guī)；無違規(guī)受理、使用支票，受理超期、遠期等作廢無效支票，現(xiàn)金支票做轉(zhuǎn)賬交易現(xiàn)象；無盜竊、借用他人空白支票，利用偽造的印章進行詐騙現(xiàn)象；無對支票要素審核不嚴，出現(xiàn)差錯，未對支票進行折角驗印，導致客戶資金被盜現(xiàn)象。

（5）賬戶管理方面。支行綜合柜員能夠按規(guī)定對客戶身份信息進行聯(lián)網(wǎng)核查。對公存款賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。銀星支行5戶對公賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。此5戶均為久懸戶，長期不發(fā)生業(yè)務(wù)，一時難以聯(lián)系到開戶單位，下部我支行將積極協(xié)調(diào)爭取為其銷戶。

支行綜合柜員辦理提前支取手續(xù)時堅持必須持存單和存款人的身份證明辦理；代儲戶支取的，代支取人還必須持其身份證明的規(guī)定。

我支行對掛失處理登記薄進行自查未發(fā)現(xiàn)未登記、漏登記現(xiàn)象。

我支行業(yè)務(wù)辦理手續(xù)規(guī)范。所有存取款憑條都能按照要求填寫券別。 6、安全保衛(wèi)及內(nèi)控方面

支行負責人與每位綜合柜員都簽訂了《案件防控、安全保衛(wèi)、消防目標責

任書》，明確了工作中應(yīng)當承擔的具體責任和目標。

支行每月組織全行員工開展消防、安全、警示教育學習，有相關(guān)記錄，并結(jié)合支行年初制定的安全學習計劃進行安全防范、規(guī)章制度、職業(yè)道德等知識的培訓，與總部共同開展了各項演練。從而讓員工掌握了相關(guān)的規(guī)章制度、基本防范技能、正確的操作規(guī)范和程序，以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施分工、動作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器、報警監(jiān)控裝置的操作使用，并使員工較熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險的應(yīng)急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。

營業(yè)網(wǎng)點堅持雙人臨柜，通往柜臺的通勤門能夠按照規(guī)定即開即鎖；自衛(wèi)器具放于隨手可取的隱蔽處；監(jiān)控設(shè)備能24小時正常運行，且錄像能保持90天以上；能夠堅持在下班前進行安全檢查，下班時關(guān)閉營業(yè)廳電源；嚴格執(zhí)行非臨柜人員進出柜臺的相關(guān)制度。在款箱交接、資金解繳均能款箱均置于監(jiān)控下完成，交接登記完整、清楚；

三、存在的不足

我行2014年度雖然取得了一定的成績，但離總行要求和自己的目標計劃還有相當差距，也還或多或少地存在以下不足：

（一）思想意識有待改變。員工思想固化在總行設(shè)定的崗位職責之內(nèi)，部分員工意識中只要去做本職工作，缺少主人翁意識和奉獻精神；存在不適合自己口味的制度就從心里反對，缺乏服從意識，對制度執(zhí)行不力； （二）業(yè)務(wù)能力有待加強。員工日常工作不善總結(jié)，大大影響了工作效率；由于年齡因素，個別綜合柜員辦理業(yè)務(wù)差錯率高，工作效率低；

以上為我支行的自查情況，如有不妥請領(lǐng)導批評指正！ 2015年1月3日

第四篇：財務(wù)管理自查報告

我公司積極組織，認真開展自查，現(xiàn)就自查情景報告如下：

一、財務(wù)收支情景

在財務(wù)工作過程中，本單位嚴格按照《會計法》的規(guī)定，依法設(shè)置會計賬簿，并保證其真實完整，根據(jù)本單位實際發(fā)生的業(yè)務(wù)事項進行會計核算、填制會計憑證、登記會計賬簿、編制財務(wù)會計報告。嚴格執(zhí)行國家有關(guān)財務(wù)法規(guī)，所發(fā)生的各項業(yè)務(wù)事項均在依法設(shè)置的會計賬簿上統(tǒng)一登記、核算，依據(jù)國家統(tǒng)一的會計制度的規(guī)定進行會計核算，確保數(shù)據(jù)真實、有效。在安排支出時，分輕重緩急，保證常規(guī)和重點支出需要，既體現(xiàn)實際工作需要，又研究財力可能，根據(jù)辦公室各項工作任務(wù)，在財力可能的情景下，有保有壓，確保重點，統(tǒng)籌安排，合理支出。

二、單位內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情景

根據(jù)本單位工作實際，在建立并實施內(nèi)部監(jiān)督和控制制度過程中，制定了《財產(chǎn)管理制度》。建立和完善各項制度的同時，相關(guān)人員在工作過程中嚴格遵守這些規(guī)章制度，有效地實施了內(nèi)部監(jiān)督和控制，保證了會計工作的真實性、完整性以及單位財產(chǎn)的安全，加強了對本單位財產(chǎn)物資的監(jiān)督和管理，杜絕了各種漏洞的發(fā)生，到達了以下三點要求：

1、明確了記賬人員與審批人員、經(jīng)辦人員的職責權(quán)限，使其相互分離、相互制約，以明確職責，防止舞弊，各項業(yè)務(wù)事項得以有序進行。

2、明確了財務(wù)收支審批程序和審批人的權(quán)限和職責，規(guī)范了各項資金的使用，提高了資金使用效益。

3、明確經(jīng)費支出的范圍和開支標準，采取各種有效措施控制經(jīng)費開支，杜絕了浪費現(xiàn)象的發(fā)生。

三、固定資產(chǎn)管理和使用情景

為了加強固定資產(chǎn)管理和使用，在固定資產(chǎn)購置時，嚴格按照政府采購程序進行采購，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定，建立了賬簿、款項和實物核查制度，經(jīng)過建立健全制度，會計人員對各項財物、款項的增減變動和結(jié)存情景及時進行記錄、計算、反映、核對等。一方面做到賬簿上所反映的有關(guān)財物、款項的結(jié)存數(shù)同實存數(shù)一致;另一方面經(jīng)過賬簿記錄和記賬憑證，原始憑證的核對，保證賬賬相符。無固定資產(chǎn)不入賬，公物私用及其他違規(guī)問題。

四、存在問題

經(jīng)過自查，我公司在財務(wù)管理和財務(wù)工作過程中還存在一些不足，在實施內(nèi)部監(jiān)督制度和內(nèi)部控制制度時，還未能完全到達《會計法》所規(guī)定的要求，預算管理制度、財務(wù)分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要進一步完善這方面的制度，實行更有力的措施，力求將這方面的工作做得更好。

第五篇：財務(wù)管理自查報告

我校接到《xx》文件后，學校領(lǐng)導高度重視，組成了以黨委書記孫明衛(wèi)同志為組長的財務(wù)管理檢查領(lǐng)導組，對學校的財務(wù)管理進行了認真自查，現(xiàn)將自查整改情景總結(jié)如下:

1、我校學生均在政府組織下辦理了城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險，人身傷害保險業(yè)務(wù)在自愿自費的原則下，由學生自行辦理參加，學校教師和有關(guān)人員一律不準參與，不存在回扣和私吞自肥現(xiàn)象。

2、每學期開學收費時，都由上級財政部門派專人到校收費，學校供給場地和人員配合。

3、嚴格遵守報銷簽字程序，所有需要報銷的票據(jù)經(jīng)辦人首先簽字;經(jīng)總務(wù)處核實以后，由總務(wù)主任簽字;最終由學校校長簽字批準報銷。這種報銷程序模式，從根本上杜絕了xx、不記賬和x自費等問題。

在今后的工作中，我校將一如既往的執(zhí)行嚴格的財務(wù)管理制度，并遵照檢察院提議，在財務(wù)管理中開展下列方面的工作:

1、加強思想政治教育和法制教育，提高廣大教育干部和工作人員遵守守法意識。經(jīng)過各種形式宣傳法制，使廣大教育工作人員充分了罪與非罪的界限，掌握基礎(chǔ)的法律法規(guī)，增強自我約束和自我保護的意識。

2、建立、完善學校的各項規(guī)章制度。結(jié)合教育改革的實際，堅持用改革的創(chuàng)新方法，從機制、制度和基礎(chǔ)入手，加強用改革創(chuàng)新的方法，從機制、制度和基礎(chǔ)入手，加強對策研究，建立健全、落實管理制度和監(jiān)督制約機制，加強對收費、財務(wù)支出、學校領(lǐng)導、財務(wù)人員等重點環(huán)節(jié)和重點人員的制度建設(shè)，用制度管事、用制度管人、用制度規(guī)范行為。

3、建立有效的監(jiān)督制機制，加強對有關(guān)人員的監(jiān)督。加強學校內(nèi)部監(jiān)督，完善領(lǐng)導班子決策制度，實施校務(wù)公開等監(jiān)督辦法，強化制約機制，實行財務(wù)公開。

第六篇：財務(wù)管理自查報告

根據(jù)《XX市審計局關(guān)于開展年度財政財務(wù)收支自查自糾工作的通知》精神，我局結(jié)合自身實際情景，對本單位的財政財務(wù)收支情景進行了認真的自查，現(xiàn)就自查情景報告如下：

一、健全組織，強化領(lǐng)導

為確保此次自查工作順利進行，我局成立了以紀檢書記為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。

二、嚴格清查，不走過場

成立清查小組后，局領(lǐng)導要求認真學習文件精神，對照自查資料進行自查。做到不走過場不留死角，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。

三、認真自查，及時自糾

按照《XX市審計局開展年度財政財務(wù)收支自查自糾工作的通知》的要求，我局對本單位執(zhí)行財經(jīng)紀律及有關(guān)政策的情景以及內(nèi)部財務(wù)管理制度的建立健全和執(zhí)行情景進行了自查。

1、我局所有財政資金均按預算用途使用，支出真實合規(guī)。

2、嚴格專項資金管理，做到?？顚Ｓ茫瑹o截留、擠占和挪用的行為。其中某些工作性的專項資金接待支出略微偏高。

3、非稅收入征收合法合規(guī)，無亂收費、亂罰款和截留非稅收入的行為。

4、認真執(zhí)行收支兩條線的政策，無以支抵收和坐收坐支的現(xiàn)象。

5、認真執(zhí)行規(guī)范津補貼政策，無在政策規(guī)定之外發(fā)放獎金、補貼的行為。

6、國有資產(chǎn)帳實相符，核算規(guī)范，無違規(guī)處置國有資產(chǎn)、截留處置收入的行為。

7、我局單位資金全部集中統(tǒng)一管理和核算，無“賬外賬”和“小金庫”。

8、我局根據(jù)本單位實際，建立并實施內(nèi)部監(jiān)督和控制制度，相關(guān)人員在工作過程中嚴格遵守規(guī)章制度，有效地實施了內(nèi)部監(jiān)督和控制。

經(jīng)過自查，我局在某些工作性的專項資金招待費略微偏高。清查小組提出在以后的接待工作中必須要厲行節(jié)儉，嚴格控制接待標準。