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第一篇：銀行檔案自查報(bào)告

商業(yè)銀行支行2014年12月份自查報(bào)告

農(nóng)商行會計(jì)結(jié)算部：

按照總部要求，為加強(qiáng)支行內(nèi)控制度建設(shè)，全面排查業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及薄弱環(huán)節(jié)，增強(qiáng)識別、防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，依據(jù)《自查方案》等有關(guān)規(guī)定，我支行進(jìn)行了全面的自查自糾，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、成立自查組織

組 長 ： xx 成 員 ： xx xx xx 二、自查情況

1、營業(yè)前自查發(fā)現(xiàn)情況。

（1）.自查沒有發(fā)現(xiàn)柜員代客戶保管重要物品的現(xiàn)象。能夠遵守《嚴(yán)禁柜臺違規(guī)行為防范案件風(fēng)險(xiǎn)的工作意見》第三條“辦理具體柜臺業(yè)務(wù)方面，不得存在以下行為：（四）代客戶申請、購買、簽收、保管重要空白憑證和支付設(shè)備；

（五）代客戶保管客戶存單、存折、有價(jià)單證等重要物品”的規(guī)定。

（2）.重要性檔案資料全部隨款箱上繳大庫，重要空白憑證放入保險(xiǎn)柜并雙鎖雙封。能夠遵守《會計(jì)基礎(chǔ)規(guī)范》第六十二條“各種會計(jì)資料按制度要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管”的規(guī)定。

（3）.檔案柜全部上鎖管理。每天的傳票及時(shí)整理并放入檔案柜內(nèi)上鎖，堅(jiān)持2天一移交，最遲3天必須移交。能夠遵守《安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)營業(yè)期間安全保衛(wèi)工作制度（暫行）》第八條“營業(yè)終了，將現(xiàn)金、有價(jià)證券、重要憑證、業(yè)務(wù)印章、編壓機(jī)等入庫保管??”的規(guī)定。

（4）.存放監(jiān)控設(shè)備的柜機(jī)未上鎖。因支行監(jiān)控機(jī)柜的鎖具已損壞，無法上鎖。需要更換機(jī)柜。

（5）.營業(yè)室內(nèi)和大廳能夠堅(jiān)持每天下班前清理打掃，柜面整潔，大廳潔凈。 2、現(xiàn)金管理方面

（1）我支行建立了庫存現(xiàn)金及卷別登記簿。堅(jiān)持日終核對，庫存超限，次日及時(shí)繳款。 （2）我支行嚴(yán)格遵守總部設(shè)定的庫存限額管理制度，庫存超限額時(shí)，能夠

做到及時(shí)繳款。

（3）柜員尾箱憑證大部分時(shí)間能夠按規(guī)定核對，執(zhí)行“雙鎖雙封”的規(guī)定，但自查時(shí)發(fā)現(xiàn)有幾次因業(yè)務(wù)繁忙，未能執(zhí)行此規(guī)定。

（4）每月三次查庫能夠堅(jiān)持并認(rèn)真核查。我支行能夠遵守每月三次查庫的規(guī)定，并在監(jiān)控下核對所有現(xiàn)金和重要空白憑證。能夠遵守 “建立查庫制度。行社總部和機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要按照查庫制度的規(guī)定，定期或不定期檢查庫存、尾箱現(xiàn)金，并登記查庫情況”的規(guī)定。

（5）查庫登記規(guī)范。我支行查庫有記錄，并由主管和被查綜合柜員簽字。

（6）查庫認(rèn)真全面，查庫時(shí)對有價(jià)物品、抵押品進(jìn)行檢查。我支行查庫時(shí)檢查現(xiàn)金庫存都并將重要空白憑證、有價(jià)單證作為必查內(nèi)容。

（7）柜員現(xiàn)金管理。營業(yè)用款全部入箱保管，營業(yè)終了入庫保管，賬款、賬賬、帳表、賬實(shí)換人復(fù)核，確保相符，無白條抵庫、空庫或挪用庫款現(xiàn)象；庫存現(xiàn)金超限額時(shí)能夠及時(shí)繳款，一般為每周兩次繳款；能夠合理生成柜員尾箱，并限定尾箱中現(xiàn)金限額；柜員休假時(shí)按照要求規(guī)范辦理尾箱交接并將現(xiàn)金箱全額上繳；不存在柜員離崗后錢箱未加鎖或雖加鎖但鑰匙未妥善保管現(xiàn)象；款箱能做到雙人雙鎖；

（8）現(xiàn)金調(diào)撥管理。柜員間尾箱現(xiàn)金調(diào)撥、上繳、領(lǐng)用時(shí)，嚴(yán)格按規(guī)定辦理；柜員之間現(xiàn)金調(diào)劑必須通過庫管員進(jìn)行；綜合柜員不存在柜員間擅自調(diào)劑現(xiàn)金現(xiàn)象。不存在逆程序辦理款項(xiàng)調(diào)撥現(xiàn)象；賬務(wù)柜員之間辦理交接合規(guī)，能夠做到對交接的憑證及現(xiàn)金認(rèn)真核對；交接時(shí)由主管柜員監(jiān)交。

（9）查庫管理。查庫人員能履行職責(zé)，無代查代登現(xiàn)象，查庫次數(shù)為每月三次復(fù)核要求，查庫時(shí)全部盤查有價(jià)單證；營業(yè)終了，支行負(fù)責(zé)人能認(rèn)真復(fù)點(diǎn)核查柜員款箱，并做到復(fù)點(diǎn)“三核對”（系統(tǒng)尾箱、柜員現(xiàn)金、庫存登記簿），不存在非帶班人員代查現(xiàn)象。

（10）有價(jià)單證及抵質(zhì)押物品管理。有價(jià)單證賬實(shí)、賬賬、帳表相符，全部入庫保管，并納入表外核算；建立了有價(jià)單證登記簿并按規(guī)定登記。

（11）應(yīng)付賬款方面。能做到將正常業(yè)務(wù)引入其他應(yīng)付款科目核算列支；不存在截留的收入、利潤等隱藏在其他應(yīng)付款科目；列賬正確、內(nèi)容真實(shí)；無非營業(yè)資金長期占用而沒有清理；對無法支取的其他應(yīng)付款能查明原因，并轉(zhuǎn)入營業(yè)外收入； 3、檔案管理方面 支行所有重要資料均放進(jìn)保險(xiǎn)柜和鐵皮柜內(nèi)保管，傳票及時(shí)送交后督中心。各種會計(jì)資料按制度能夠按照要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管。

庫管員按規(guī)定設(shè)立了《庫存現(xiàn)金及重要空白憑證庫登記簿》，并每日登記。 日終批處理流水、憑證、清單能及時(shí)打印，各種賬表、憑證能及時(shí)裝訂，每日堅(jiān)持逐筆勾對賬務(wù)柜員的現(xiàn)金收付流水；檔案按年歸檔，會計(jì)檔案的登記、保管、使用、調(diào)閱、移交和銷毀符合制度規(guī)定；

4、印押證卡管理方面

（1）．重要空白憑證管理。重要空白憑證賬實(shí)、賬表、賬簿相符，納入表外核算；執(zhí)行“印證分管、印押分管”的原則；入庫保管；按順序使用，不存在跳號使用現(xiàn)象；作廢的重要空白憑證能隨當(dāng)日傳票裝訂，金農(nóng)卡作廢全部上繳。柜員間不存在擅自調(diào)劑憑證現(xiàn)象。金農(nóng)卡、“金農(nóng)易貸福農(nóng)”卡、usbkey 客戶數(shù)字證書、支付密碼器等一律視同重要空白憑證管理，領(lǐng)用、保管、發(fā)卡、銷卡、換卡、廢卡收回等按規(guī)定處理。 （2）．柜員（卡）管理方面

柜員卡管理符合要求，納入重要空白憑證管理；不存在一人多卡或一卡多人現(xiàn)象；柜員離柜（崗）時(shí)做簽退；

柜員模式的設(shè)置符合省聯(lián)社規(guī)定的五種模式；綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)無虛擬柜員存在；柜員離崗時(shí)進(jìn)行簽退處理，不存在他人代為辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象；柜員不存在自己為自己辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象；不存在異地日結(jié)現(xiàn)象。修改客戶信息符合制度規(guī)定；

（3）柜員密碼管理。柜員密碼能堅(jiān)持定期、不定期更換；柜員輸入密碼時(shí)其他人員實(shí)行回避制度。

（4）印章管理方面。營業(yè)用印章按柜員設(shè)置、編號控制；柜員臨時(shí)離崗，印章入箱加鎖，營業(yè)終了入庫保管；柜員離崗時(shí)印章進(jìn)行交接和登記，交接經(jīng)主管柜員或主任監(jiān)交；印、押、證分管分用，執(zhí)行人離章鎖；已停用、作廢的印章封存上繳。 5、存款業(yè)務(wù)方面

（1）．賬戶管理方面。個(gè)人賬戶、對公賬戶開戶資料、手續(xù)等齊全，符合人民銀行賬戶管理辦法規(guī)定；按規(guī)定對客戶身份信息進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查，簽訂相關(guān)結(jié)算協(xié)議。結(jié)算賬戶使用符合規(guī)定，單位結(jié)算賬戶為能按年度進(jìn)行年檢，資料不能及時(shí)更新；存款的開戶、提前支取及大額支取、掛失、查詢、控制、凍結(jié)及扣劃等要求客戶及有權(quán)方提供有效證件并履行相關(guān)手續(xù)；無違規(guī)辦理存款人

死亡后或所有權(quán)有爭議的存款過戶、支付業(yè)務(wù)；

（2）.存取款方面。不存在將單位或個(gè)人存款轉(zhuǎn)入長期不動戶盜取客戶存款現(xiàn)象；存款賬戶無透支、空收、空付，虛存虛支現(xiàn)象；無虛存實(shí)取套取現(xiàn)金的現(xiàn)象，無為完成任務(wù)而虛開存款的現(xiàn)象。沒有建立《雙熱線聯(lián)系查證登記簿》和《大額資金支取預(yù)約登記簿》；對客戶風(fēng)險(xiǎn)等評定及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范；大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)核查客戶身份證件、執(zhí)行授權(quán)制度、按照規(guī)定登記審批，不存在分筆辦理業(yè)務(wù)逃避授權(quán)現(xiàn)象，大額現(xiàn)金支取、可疑支付按制度審批登記上報(bào)；發(fā)現(xiàn)反洗錢或可疑支付按要求及時(shí)上報(bào)；按要求及時(shí)登錄反洗錢系統(tǒng)進(jìn)行填報(bào)?？蛻艮k理修改支控條，修改通兌標(biāo)識，修改客戶賬戶信息，重置客戶密碼等存款模塊特殊業(yè)務(wù)時(shí)，填寫特殊業(yè)務(wù)申請書，認(rèn)真審核并經(jīng)主管授權(quán)后辦理。通過檢查非賬務(wù)流水和傳票，打印資料等方式查看未發(fā)現(xiàn)柜員擅自修改客戶信息，盜取客戶資金現(xiàn)象；不存在通過儲蓄單折換新，當(dāng)日沖正、一記雙訖，單邊記賬等交易侵占客戶存款或盜取客戶資金現(xiàn)象。

（3）.掛失處理方面。掛失資料完整，委托掛失時(shí)被委托人提供其身份證明；掛失業(yè)務(wù)有書面掛失申請書辦理掛失手續(xù)，代理人能提供存款人和本人身份證件辦理代理掛失手續(xù)；掛失補(bǔ)發(fā)、密碼重置或辦理解掛時(shí)嚴(yán)格要求本人辦理；無冒用客戶名義辦理存單、折掛失，盜用客戶資金、套取支行利息現(xiàn)象。

（4）支票業(yè)務(wù)方面。對印鑒卡片的管理合規(guī)；無違規(guī)受理、使用支票，受理超期、遠(yuǎn)期等作廢無效支票，現(xiàn)金支票做轉(zhuǎn)賬交易現(xiàn)象；無盜竊、借用他人空白支票，利用偽造的印章進(jìn)行詐騙現(xiàn)象；無對支票要素審核不嚴(yán)，出現(xiàn)差錯(cuò)，未對支票進(jìn)行折角驗(yàn)印，導(dǎo)致客戶資金被盜現(xiàn)象。

（5）賬戶管理方面。支行綜合柜員能夠按規(guī)定對客戶身份信息進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。對公存款賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。銀星支行5戶對公賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。此5戶均為久懸戶，長期不發(fā)生業(yè)務(wù)，一時(shí)難以聯(lián)系到開戶單位，下部我支行將積極協(xié)調(diào)爭取為其銷戶。

支行綜合柜員辦理提前支取手續(xù)時(shí)堅(jiān)持必須持存單和存款人的身份證明辦理；代儲戶支取的，代支取人還必須持其身份證明的規(guī)定。

我支行對掛失處理登記薄進(jìn)行自查未發(fā)現(xiàn)未登記、漏登記現(xiàn)象。

我支行業(yè)務(wù)辦理手續(xù)規(guī)范。所有存取款憑條都能按照要求填寫券別。 6、安全保衛(wèi)及內(nèi)控方面

支行負(fù)責(zé)人與每位綜合柜員都簽訂了《案件防控、安全保衛(wèi)、消防目標(biāo)責(zé)

任書》，明確了工作中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的具體責(zé)任和目標(biāo)。 支行每月組織全行員工開展消防、安全、警示教育學(xué)習(xí)，有相關(guān)記錄，并結(jié)合支行年初制定的安全學(xué)習(xí)計(jì)劃進(jìn)行安全防范、規(guī)章制度、職業(yè)道德等知識的培訓(xùn)，與總部共同開展了各項(xiàng)演練。從而讓員工掌握了相關(guān)的規(guī)章制度、基本防范技能、正確的操作規(guī)范和程序，以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施分工、動作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器、報(bào)警監(jiān)控裝置的操作使用，并使員工較熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險(xiǎn)的應(yīng)急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)堅(jiān)持雙人臨柜，通往柜臺的通勤門能夠按照規(guī)定即開即鎖；自衛(wèi)器具放于隨手可取的隱蔽處；監(jiān)控設(shè)備能24小時(shí)正常運(yùn)行，且錄像能保持90天以上；能夠堅(jiān)持在下班前進(jìn)行安全檢查，下班時(shí)關(guān)閉營業(yè)廳電源；嚴(yán)格執(zhí)行非臨柜人員進(jìn)出柜臺的相關(guān)制度。在款箱交接、資金解繳均能款箱均置于監(jiān)控下完成，交接登記完整、清楚；

三、存在的不足

我行2014年度雖然取得了一定的成績，但離總行要求和自己的目標(biāo)計(jì)劃還有相當(dāng)差距，也還或多或少地存在以下不足：

（一）思想意識有待改變。員工思想固化在總行設(shè)定的崗位職責(zé)之內(nèi)，部分員工意識中只要去做本職工作，缺少主人翁意識和奉獻(xiàn)精神；存在不適合自己口味的制度就從心里反對，缺乏服從意識，對制度執(zhí)行不力；

（二）業(yè)務(wù)能力有待加強(qiáng)。員工日常工作不善總結(jié)，大大影響了工作效率；由于年齡因素，個(gè)別綜合柜員辦理業(yè)務(wù)差錯(cuò)率高，工作效率低；

以上為我支行的自查情況，如有不妥請領(lǐng)導(dǎo)批評指正！ 2015年1月3日篇2：商業(yè)銀行關(guān)于檔案管理工作申報(bào)“aaaaa級”自查報(bào)告

關(guān)于檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)定“aaaaa級”自查報(bào)告 2011年，我行將檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)定工作列入全年工作計(jì)劃，為了確保此項(xiàng)工作的順利完成，在市檔案局的正確領(lǐng)導(dǎo)和悉心指導(dǎo)下，我行根據(jù)《河北省機(jī)關(guān)檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)定辦法》（冀檔[2011]2號）和河北省機(jī)關(guān)檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，制定了檔案升級達(dá)標(biāo)計(jì)劃。自年初起，利用近1年的時(shí)間，增加了新的檔案庫房，總面積達(dá)240平方米，更新了檔案室的各類硬件設(shè)施，檔案管理系統(tǒng)軟件由單機(jī)版升級成網(wǎng)絡(luò)版，并與我行的oa 辦公自動化系統(tǒng)進(jìn)行了對接，實(shí)現(xiàn)了檔案全行聯(lián)網(wǎng)查閱功能。8月份，我行在時(shí)間緊、任務(wù)重、人員少的情況下，對一萬五千多件檔案資料按照“aaaaa級”標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行了規(guī)范化整理，各類檔案達(dá)到了齊全完整，期限劃分準(zhǔn)確，分類、編目、排列規(guī)范，現(xiàn)已達(dá)到檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，自查總分為99分。

一、單位基本概況 唐山市商業(yè)銀行是唐山市唯一具有獨(dú)立法人資格的地方性股份制商業(yè)銀行，成立于1998年6月9日，注冊資本10003萬元人民幣，2010年擁有30家支行（部），26個(gè)總行部室和17個(gè)事業(yè)部，2011年調(diào)整為8各部室，下設(shè)19個(gè)中心，從業(yè)人員1059人（含派遣人員49人，不含內(nèi)退人員10名），總部于2009年8月1日從唐山市建設(shè)南路78-1號遷入唐山市路南區(qū)新華西道66號。

二、檔案管理基本情況

我行綜合檔案室現(xiàn)存1995年至2010年底各門類檔案40233卷（件），其中文書檔案12160件(其中：永久4577件；長期（30年）1602件；短期（10年）5981件)；會計(jì)檔案17356卷（其中：憑證類14925卷；帳簿類422卷；報(bào)表類1235卷；其他類774卷）；照片檔案585件，基建檔案51件，實(shí)物檔案61件，聲像檔案74件，信貸檔案2527件，電子文件7419件。文件材料齊全完整，沒有積存文件，保管期限劃分準(zhǔn)確，分類、編目科學(xué)規(guī)范，案卷質(zhì)量達(dá)到國家規(guī)范化的要求。

三、自查情況（自查得分99分）

（一）組織管理（本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分為22分，自查21.5分） 因近三年內(nèi)在設(shè)區(qū)市級以上刊物或會議發(fā)表、交流檔案業(yè)務(wù)活動中沒有發(fā)表文章，扣0.5分 1、組織領(lǐng)導(dǎo)

明確了分管領(lǐng)導(dǎo)；檔案工作列入了領(lǐng)導(dǎo)的議事日程，對檔案工作的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、庫房建設(shè)、業(yè)務(wù)建設(shè)、所需經(jīng)費(fèi)等問題給予及時(shí)研究解決。建立了與機(jī)關(guān)工作相適應(yīng)的檔案管理機(jī)構(gòu)；檔案工作列入機(jī)關(guān)目標(biāo)管理責(zé)任制并考核。建立了以檔案管理機(jī)構(gòu)為中心，各內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)兼職檔案人員為基礎(chǔ)的檔案工作管理體系；嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)部門立卷制度；檔案機(jī)構(gòu)對本機(jī)關(guān)各部門文件材料的收集、整理、歸檔工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，每年組織開展年度文件歸檔學(xué)習(xí)、評比

或經(jīng)驗(yàn)交流活動兩次。各種門類和載體的檔案實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一管理，做到統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一機(jī)構(gòu)、統(tǒng)一制度。檔案工作納入本機(jī)關(guān)的工作計(jì)劃、總結(jié)。并有檔案部門的具體計(jì)劃、總結(jié)。利用各種形式學(xué)習(xí)、宣傳貫徹《檔案法》、《河北省檔案工作條例》等法規(guī)，沒有違法違紀(jì)行為。按照檔案行政管理部門的工作計(jì)劃和要求；切實(shí)改進(jìn)本機(jī)關(guān)的檔案工作，按時(shí)報(bào)送檔案工作情況報(bào)告；積極參加檔案行政管理部門組織的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動、協(xié)作活動；接受檔案管理部門的監(jiān)督指導(dǎo)。 2、檔案人員

配備了與本機(jī)關(guān)檔案工作相適應(yīng)的檔案人員，并保持相對穩(wěn)定，有專職檔案管理人員2名。檔案人員遵紀(jì)守法、政治可靠、忠于職守、愛崗敬業(yè)。檔案人員具備大學(xué)本科學(xué)歷；通過檔案專業(yè)課培訓(xùn)，取得證書及資格證書，具有檔案專業(yè)知識；熟練操作運(yùn)用現(xiàn)代化設(shè)備。近三年檔案人員參加設(shè)市區(qū)級以上檔案行政管理部門組織的培訓(xùn)三次以上。檔案人員在晉職、職稱評聘、學(xué)習(xí)進(jìn)修和福利等方面享受與單位同等人員待遇。近三年來機(jī)關(guān)工作成績顯著，檔案機(jī)構(gòu)和檔案人員受到檔案部門和主管部門的表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。 3、制度建設(shè)

制定了本機(jī)關(guān)的檔案管理辦法、規(guī)定并納入機(jī)關(guān)管理制度中；制定并嚴(yán)格執(zhí)行了文件收集歸檔制度、檔案保管、整理、保密、統(tǒng)計(jì)、利用和鑒定銷毀、檔案庫房管理、電子檔案管理等專項(xiàng)制度；制定了檔案人員崗位責(zé)任制及考核辦

法；檔案部門參加重要活動、竣工驗(yàn)收、設(shè)備開箱等形成制度；各專項(xiàng)制度及檔案人員崗位責(zé)任制上墻。制定了應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)行了模擬演練。

（二）檔案業(yè)務(wù)建設(shè)（本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分為38分，自查38分） 1、收集歸檔

編制了各類檔案文件材料歸檔范圍和保管期限表，并經(jīng)同級檔案行政管理部門審批通過。按歸檔范圍和保管期限全部整理，按時(shí)歸檔，各類文件材料歸檔率、完整率、準(zhǔn)確率達(dá)100%；歸檔交接目錄、手續(xù)齊全。及時(shí)收集聲像檔案、實(shí)物檔案和有關(guān)業(yè)務(wù)材料。文件制成材料和字跡材料符合國家規(guī)定的質(zhì)量要求。 2、整理

全宗明確，編制有檔案分類方案；全宗內(nèi)檔案分類合理。檔案整理質(zhì)量符合國家和省規(guī)范要求：期限劃分準(zhǔn)確；文件排列有序，編號準(zhǔn)確；加蓋歸檔章，項(xiàng)目填寫齊全、規(guī)范；根據(jù)需要，對應(yīng)的檔案設(shè)立互見號；文件裝訂結(jié)實(shí)、整齊、美觀，無金屬物；檔案盒封面、盒脊、備考表填寫齊全、規(guī)范、清楚、整齊。按全宗、類別、保管期限編制了各門類、載體檔案文件級目錄、專題目錄、電子文件目錄。各門類、各載體檔案均按國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)整理上架，無積存零散文件。 3、保管與保護(hù)

庫房、辦公、閱覽三分設(shè)，且布局合理，便于工作；庫房面積充足，達(dá)240平方米；檔案庫房建筑基本符合《檔案

館建筑設(shè)計(jì)規(guī)范》要求，庫房門為防火防盜門；窗戶為大開窗并采用防光窗簾；開啟窗有密閉措施。有設(shè)備有措施實(shí)現(xiàn)“八防”。庫房干凈、整潔、無積塵及物；溫濕度符合標(biāo)準(zhǔn)，有溫濕度記錄和分析；定期對室藏檔案清理核對。檔案柜架排列整齊，編號規(guī)范。指引卡標(biāo)識清楚；編制各門類檔案存放地點(diǎn)索引和圖表，檔案按類分別集中排列，類別內(nèi)按類目條款順序依次排列，整齊、規(guī)范；實(shí)物檔案設(shè)立了專門的展柜。 4、檔案統(tǒng)計(jì)

及時(shí)、準(zhǔn)確的填報(bào)檔案工作年報(bào)及有關(guān)統(tǒng)計(jì)表。建立了檔案工作統(tǒng)計(jì)臺帳，包括：室藏檔案情況；檔案及人員出入庫情況；檔案利用情況；檔案設(shè)施設(shè)備情況。 5、鑒定銷毀：成立了檔案鑒定組織；對已超過保管期限的檔案進(jìn)行銷毀并按規(guī)定編制了銷毀清冊，銷毀檔案手續(xù)齊全。 6、檔案移交：無向同級國家檔案館移交的檔案，此項(xiàng)檔案局對我單位不做要求。 7、建立全宗卷：按《全宗卷規(guī)范》建立了全宗卷。 8、設(shè)施設(shè)備

有充足規(guī)范的檔案密集架，特殊載體檔案有專用的保護(hù)功能的柜架。各類檔案盒規(guī)格、式樣和質(zhì)量符合國家、省規(guī)范要求。配備檔案工作所需要的裝訂機(jī)、打印機(jī)等設(shè)備；碼照相機(jī)、攝像機(jī)、復(fù)印機(jī)等設(shè)備；計(jì)算機(jī)、服務(wù)器、掃描儀、篇3：銀行安全自查報(bào)告 xxx支行安全自查報(bào)告

根據(jù)總行《關(guān)于立即開展安全生產(chǎn)大檢查的通知》文件精神，xxx支行根據(jù)自查內(nèi)容逐一進(jìn)行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下： 1.檢查我支行消防設(shè)施、滅火器的配置均符合標(biāo)準(zhǔn)并定期組織檢驗(yàn)、維修，消防安全標(biāo)志保存完好有效；無損壞、挪用消防設(shè)施、器材或擅自停用、拆除消防設(shè)施、器材的行為；無壓埋、圈占、遮擋消防栓或占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車通道和防火間距的行為；防火分區(qū)未擅自改變；支行配備的消防設(shè)施配置符合規(guī)定，未使用不合格、國家命令淘汰的消防產(chǎn)品，未設(shè)置影響逃生、滅火救援的障礙物； 2.支行電器產(chǎn)品用具的安裝、使用及其線路、管路的設(shè)計(jì)、敷設(shè)、維護(hù)保養(yǎng)、檢測均符合消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)定，無亂拉電線，使用大功率明火取暖的行為，我行聯(lián)系了物業(yè)專職的水電工對支行的線路等設(shè)施進(jìn)行了全面的檢測和維護(hù)，確保支行的線路安全； 3.支行對外的現(xiàn)金柜臺、自動機(jī)具、自助銀行的安全防范設(shè)施建設(shè)均經(jīng)過相關(guān)部分的驗(yàn)收檢驗(yàn)，視頻監(jiān)控、聯(lián)網(wǎng)報(bào)警等安防設(shè)備有效運(yùn)轉(zhuǎn)； 4.應(yīng)急預(yù)案制定詳實(shí)，預(yù)案所定人員與現(xiàn)有支行人員一一對應(yīng)，安全檔案建立完善，安全重點(diǎn)防護(hù)部位確定到位； 5.我支行例行檢查安全到位，并及時(shí)組織員工進(jìn)行安全演練，做到由預(yù)案演練現(xiàn)實(shí)突發(fā)情況。 xxx支行

x年x月x日篇4：銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動。 第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應(yīng)知、應(yīng)會、應(yīng)做、應(yīng)遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。 第二，做好自查和整改工作 自查柜面業(yè)務(wù)操作。對柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢等進(jìn)行自查；對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查，找出了存在問題的原因，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告，準(zhǔn)確、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。 自查服務(wù)形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝，樹立新形象”的要求，對各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進(jìn)行自查，同時(shí)在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報(bào)電話，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實(shí)現(xiàn)“合規(guī)管理，風(fēng)險(xiǎn)共 。防，和諧共贏” 通過全面清查，找準(zhǔn)問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。 第三，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力 為使活動不走過場，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力。 全員行動，按照“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標(biāo)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長效機(jī)制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系”做足準(zhǔn)備。 四．整改措施及今后工作思路 今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。 （一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí) sc6000 系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。 （二）加強(qiáng)對自己的金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對“九種人”實(shí)行不定期排查，同時(shí)對重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，提高員工對防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認(rèn)識到“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。 （三）積極參加全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識和防范能力。 （四）以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹立正確的經(jīng)營指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

第二篇：銀行的檔案自查報(bào)告

商業(yè)銀行支行2014年12月份自查報(bào)告

農(nóng)商行會計(jì)結(jié)算部：

按照總部要求，為加強(qiáng)支行內(nèi)控制度建設(shè)，全面排查業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及薄弱環(huán)節(jié)，增強(qiáng)識別、防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，依據(jù)《自查方案》等有關(guān)規(guī)定，我支行進(jìn)行了全面的自查自糾，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、成立自查組織

組 長 ： xx 成 員 ： xx xx xx 二、自查情況

1、營業(yè)前自查發(fā)現(xiàn)情況。

（1）.自查沒有發(fā)現(xiàn)柜員代客戶保管重要物品的現(xiàn)象。能夠遵守《嚴(yán)禁柜臺違規(guī)行為防范案件風(fēng)險(xiǎn)的工作意見》第三條“辦理具體柜臺業(yè)務(wù)方面，不得存在以下行為：（四）代客戶申請、購買、簽收、保管重要空白憑證和支付設(shè)備；

（五）代客戶保管客戶存單、存折、有價(jià)單證等重要物品”的規(guī)定。

（2）.重要性檔案資料全部隨款箱上繳大庫，重要空白憑證放入保險(xiǎn)柜并雙鎖雙封。能夠遵守《會計(jì)基礎(chǔ)規(guī)范》第六十二條“各種會計(jì)資料按制度要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管”的規(guī)定。

（3）.檔案柜全部上鎖管理。每天的傳票及時(shí)整理并放入檔案柜內(nèi)上鎖，堅(jiān)持2天一移交，最遲3天必須移交。能夠遵守《安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)營業(yè)期間安全保衛(wèi)工作制度（暫行）》第八條“營業(yè)終了，將現(xiàn)金、有價(jià)證券、重要憑證、業(yè)務(wù)印章、編壓機(jī)等入庫保管……”的規(guī)定。

（4）.存放監(jiān)控設(shè)備的柜機(jī)未上鎖。因支行監(jiān)控機(jī)柜的鎖具已損壞，無法上鎖。需要更換機(jī)柜。

（5）.營業(yè)室內(nèi)和大廳能夠堅(jiān)持每天下班前清理打掃，柜面整潔，大廳潔凈。 2、現(xiàn)金管理方面

（1）我支行建立了庫存現(xiàn)金及卷別登記簿。堅(jiān)持日終核對，庫存超限，次日及時(shí)繳款。 （2）我支行嚴(yán)格遵守總部設(shè)定的庫存限額管理制度，庫存超限額時(shí)，能夠

做到及時(shí)繳款。

（3）柜員尾箱憑證大部分時(shí)間能夠按規(guī)定核對，執(zhí)行“雙鎖雙封”的規(guī)定，但自查時(shí)發(fā)現(xiàn)有幾次因業(yè)務(wù)繁忙，未能執(zhí)行此規(guī)定。

（4）每月三次查庫能夠堅(jiān)持并認(rèn)真核查。我支行能夠遵守每月三次查庫的規(guī)定，并在監(jiān)控下核對所有現(xiàn)金和重要空白憑證。能夠遵守 “建立查庫制度。行社總部和機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要按照查庫制度的規(guī)定，定期或不定期檢查庫存、尾箱現(xiàn)金，并登記查庫情況”的規(guī)定。

（5）查庫登記規(guī)范。我支行查庫有記錄，并由主管和被查綜合柜員簽字。

（6）查庫認(rèn)真全面，查庫時(shí)對有價(jià)物品、抵押品進(jìn)行檢查。我支行查庫時(shí)檢查現(xiàn)金庫存都并將重要空白憑證、有價(jià)單證作為必查內(nèi)容。

（7）柜員現(xiàn)金管理。營業(yè)用款全部入箱保管，營業(yè)終了入庫保管，賬款、賬賬、帳表、賬實(shí)換人復(fù)核，確保相符，無白條抵庫、空庫或挪用庫款現(xiàn)象；庫存現(xiàn)金超限額時(shí)能夠及時(shí)繳款，一般為每周兩次繳款；能夠合理生成柜員尾箱，并限定尾箱中現(xiàn)金限額；柜員休假時(shí)按照要求規(guī)范辦理尾箱交接并將現(xiàn)金箱全額上繳；不存在柜員離崗后錢箱未加鎖或雖加鎖但鑰匙未妥善保管現(xiàn)象；款箱能做到雙人雙鎖；

（8）現(xiàn)金調(diào)撥管理。柜員間尾箱現(xiàn)金調(diào)撥、上繳、領(lǐng)用時(shí)，嚴(yán)格按規(guī)定辦理；柜員之間現(xiàn)金調(diào)劑必須通過庫管員進(jìn)行；綜合柜員不存在柜員間擅自調(diào)劑現(xiàn)金現(xiàn)象。不存在逆程序辦理款項(xiàng)調(diào)撥現(xiàn)象；賬務(wù)柜員之間辦理交接合規(guī)，能夠做到對交接的憑證及現(xiàn)金認(rèn)真核對；交接時(shí)由主管柜員監(jiān)交。

（9）查庫管理。查庫人員能履行職責(zé)，無代查代登現(xiàn)象，查庫次數(shù)為每月三次復(fù)核要求，查庫時(shí)全部盤查有價(jià)單證；營業(yè)終了，支行負(fù)責(zé)人能認(rèn)真復(fù)點(diǎn)核查柜員款箱，并做到復(fù)點(diǎn)“三核對”（系統(tǒng)尾箱、柜員現(xiàn)金、庫存登記簿），不存在非帶班人員代查現(xiàn)象。

（10）有價(jià)單證及抵質(zhì)押物品管理。有價(jià)單證賬實(shí)、賬賬、帳表相符，全部入庫保管，并納入表外核算；建立了有價(jià)單證登記簿并按規(guī)定登記。

（11）應(yīng)付賬款方面。能做到將正常業(yè)務(wù)引入其他應(yīng)付款科目核算列支；不存在截留的收入、利潤等隱藏在其他應(yīng)付款科目；列賬正確、內(nèi)容真實(shí)；無非營業(yè)資金長期占用而沒有清理；對無法支取的其他應(yīng)付款能查明原因，并轉(zhuǎn)入營業(yè)外收入； 3、檔案管理方面 支行所有重要資料均放進(jìn)保險(xiǎn)柜和鐵皮柜內(nèi)保管，傳票及時(shí)送交后督中心。各種會計(jì)資料按制度能夠按照要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管。

庫管員按規(guī)定設(shè)立了《庫存現(xiàn)金及重要空白憑證庫登記簿》，并每日登記。 日終批處理流水、憑證、清單能及時(shí)打印，各種賬表、憑證能及時(shí)裝訂，每日堅(jiān)持逐筆勾對賬務(wù)柜員的現(xiàn)金收付流水；檔案按年歸檔，會計(jì)檔案的登記、保管、使用、調(diào)閱、移交和銷毀符合制度規(guī)定；

4、印押證卡管理方面

（1）．重要空白憑證管理。重要空白憑證賬實(shí)、賬表、賬簿相符，納入表外核算；執(zhí)行“印證分管、印押分管”的原則；入庫保管；按順序使用，不存在跳號使用現(xiàn)象；作廢的重要空白憑證能隨當(dāng)日傳票裝訂，金農(nóng)卡作廢全部上繳。柜員間不存在擅自調(diào)劑憑證現(xiàn)象。金農(nóng)卡、“金農(nóng)易貸福農(nóng)”卡、usbkey 客戶數(shù)字證書、支付密碼器等一律視同重要空白憑證管理，領(lǐng)用、保管、發(fā)卡、銷卡、換卡、廢卡收回等按規(guī)定處理。 （2）．柜員（卡）管理方面

柜員卡管理符合要求，納入重要空白憑證管理；不存在一人多卡或一卡多人現(xiàn)象；柜員離柜（崗）時(shí)做簽退；

柜員模式的設(shè)置符合省聯(lián)社規(guī)定的五種模式；綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)無虛擬柜員存在；柜員離崗時(shí)進(jìn)行簽退處理，不存在他人代為辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象；柜員不存在自己為自己辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象；不存在異地日結(jié)現(xiàn)象。修改客戶信息符合制度規(guī)定；

（3）柜員密碼管理。柜員密碼能堅(jiān)持定期、不定期更換；柜員輸入密碼時(shí)其他人員實(shí)行回避制度。

（4）印章管理方面。營業(yè)用印章按柜員設(shè)置、編號控制；柜員臨時(shí)離崗，印章入箱加鎖，營業(yè)終了入庫保管；柜員離崗時(shí)印章進(jìn)行交接和登記，交接經(jīng)主管柜員或主任監(jiān)交；印、押、證分管分用，執(zhí)行人離章鎖；已停用、作廢的印章封存上繳。 5、存款業(yè)務(wù)方面

（1）．賬戶管理方面。個(gè)人賬戶、對公賬戶開戶資料、手續(xù)等齊全，符合人民銀行賬戶管理辦法規(guī)定；按規(guī)定對客戶身份信息進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查，簽訂相關(guān)結(jié)算協(xié)議。結(jié)算賬戶使用符合規(guī)定，單位結(jié)算賬戶為能按年度進(jìn)行年檢，資料不能及時(shí)更新；存款的開戶、提前支取及大額支取、掛失、查詢、控制、凍結(jié)及扣劃等要求客戶及有權(quán)方提供有效證件并履行相關(guān)手續(xù)；無違規(guī)辦理存款人

死亡后或所有權(quán)有爭議的存款過戶、支付業(yè)務(wù)；

（2）.存取款方面。不存在將單位或個(gè)人存款轉(zhuǎn)入長期不動戶盜取客戶存款現(xiàn)象；存款賬戶無透支、空收、空付，虛存虛支現(xiàn)象；無虛存實(shí)取套取現(xiàn)金的現(xiàn)象，無為完成任務(wù)而虛開存款的現(xiàn)象。沒有建立《雙熱線聯(lián)系查證登記簿》和《大額資金支取預(yù)約登記簿》；對客戶風(fēng)險(xiǎn)等評定及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范；大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)核查客戶身份證件、執(zhí)行授權(quán)制度、按照規(guī)定登記審批，不存在分筆辦理業(yè)務(wù)逃避授權(quán)現(xiàn)象，大額現(xiàn)金支取、可疑支付按制度審批登記上報(bào)；發(fā)現(xiàn)反洗錢或可疑支付按要求及時(shí)上報(bào)；按要求及時(shí)登錄反洗錢系統(tǒng)進(jìn)行填報(bào)。客戶辦理修改支控條，修改通兌標(biāo)識，修改客戶賬戶信息，重置客戶密碼等存款模塊特殊業(yè)務(wù)時(shí)，填寫特殊業(yè)務(wù)申請書，認(rèn)真審核并經(jīng)主管授權(quán)后辦理。通過檢查非賬務(wù)流水和傳票，打印資料等方式查看未發(fā)現(xiàn)柜員擅自修改客戶信息，盜取客戶資金現(xiàn)象；不存在通過儲蓄單折換新，當(dāng)日沖正、一記雙訖，單邊記賬等交易侵占客戶存款或盜取客戶資金現(xiàn)象。

（3）.掛失處理方面。掛失資料完整，委托掛失時(shí)被委托人提供其身份證明；掛失業(yè)務(wù)有書面掛失申請書辦理掛失手續(xù)，代理人能提供存款人和本人身份證件辦理代理掛失手續(xù)；掛失補(bǔ)發(fā)、密碼重置或辦理解掛時(shí)嚴(yán)格要求本人辦理；無冒用客戶名義辦理存單、折掛失，盜用客戶資金、套取支行利息現(xiàn)象。

（4）支票業(yè)務(wù)方面。對印鑒卡片的管理合規(guī)；無違規(guī)受理、使用支票，受理超期、遠(yuǎn)期等作廢無效支票，現(xiàn)金支票做轉(zhuǎn)賬交易現(xiàn)象；無盜竊、借用他人空白支票，利用偽造的印章進(jìn)行詐騙現(xiàn)象；無對支票要素審核不嚴(yán)，出現(xiàn)差錯(cuò)，未對支票進(jìn)行折角驗(yàn)印，導(dǎo)致客戶資金被盜現(xiàn)象。

（5）賬戶管理方面。支行綜合柜員能夠按規(guī)定對客戶身份信息進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。對公存款賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。銀星支行5戶對公賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。此5戶均為久懸戶，長期不發(fā)生業(yè)務(wù)，一時(shí)難以聯(lián)系到開戶單位，下部我支行將積極協(xié)調(diào)爭取為其銷戶。

支行綜合柜員辦理提前支取手續(xù)時(shí)堅(jiān)持必須持存單和存款人的身份證明辦理；代儲戶支取的，代支取人還必須持其身份證明的規(guī)定。

我支行對掛失處理登記薄進(jìn)行自查未發(fā)現(xiàn)未登記、漏登記現(xiàn)象。

我支行業(yè)務(wù)辦理手續(xù)規(guī)范。所有存取款憑條都能按照要求填寫券別。 6、安全保衛(wèi)及內(nèi)控方面

支行負(fù)責(zé)人與每位綜合柜員都簽訂了《案件防控、安全保衛(wèi)、消防目標(biāo)責(zé)

任書》，明確了工作中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的具體責(zé)任和目標(biāo)。 支行每月組織全行員工開展消防、安全、警示教育學(xué)習(xí)，有相關(guān)記錄，并結(jié)合支行年初制定的安全學(xué)習(xí)計(jì)劃進(jìn)行安全防范、規(guī)章制度、職業(yè)道德等知識的培訓(xùn)，與總部共同開展了各項(xiàng)演練。從而讓員工掌握了相關(guān)的規(guī)章制度、基本防范技能、正確的操作規(guī)范和程序，以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施分工、動作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器、報(bào)警監(jiān)控裝置的操作使用，并使員工較熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險(xiǎn)的應(yīng)急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)堅(jiān)持雙人臨柜，通往柜臺的通勤門能夠按照規(guī)定即開即鎖；自衛(wèi)器具放于隨手可取的隱蔽處；監(jiān)控設(shè)備能24小時(shí)正常運(yùn)行，且錄像能保持90天以上；能夠堅(jiān)持在下班前進(jìn)行安全檢查，下班時(shí)關(guān)閉營業(yè)廳電源；嚴(yán)格執(zhí)行非臨柜人員進(jìn)出柜臺的相關(guān)制度。在款箱交接、資金解繳均能款箱均置于監(jiān)控下完成，交接登記完整、清楚；

三、存在的不足

我行2014年度雖然取得了一定的成績，但離總行要求和自己的目標(biāo)計(jì)劃還有相當(dāng)差距，也還或多或少地存在以下不足：

（一）思想意識有待改變。員工思想固化在總行設(shè)定的崗位職責(zé)之內(nèi)，部分員工意識中只要去做本職工作，缺少主人翁意識和奉獻(xiàn)精神；存在不適合自己口味的制度就從心里反對，缺乏服從意識，對制度執(zhí)行不力；

（二）業(yè)務(wù)能力有待加強(qiáng)。員工日常工作不善總結(jié)，大大影響了工作效率；由于年齡因素，個(gè)別綜合柜員辦理業(yè)務(wù)差錯(cuò)率高，工作效率低；

以上為我支行的自查情況，如有不妥請領(lǐng)導(dǎo)批評指正！ 2015年1月3日篇2：商業(yè)銀行關(guān)于檔案管理工作申報(bào)“aaaaa級”自查報(bào)告

關(guān)于檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)定“aaaaa級”自查報(bào)告 2011年，我行將檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)定工作列入全年工作計(jì)劃，為了確保此項(xiàng)工作的順利完成，在市檔案局的正確領(lǐng)導(dǎo)和悉心指導(dǎo)下，我行根據(jù)《河北省機(jī)關(guān)檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)定辦法》（冀檔[2011]2號）和河北省機(jī)關(guān)檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，制定了檔案升級達(dá)標(biāo)計(jì)劃。自年初起，利用近1年的時(shí)間，增加了新的檔案庫房，總面積達(dá)240平方米，更新了檔案室的各類硬件設(shè)施，檔案管理系統(tǒng)軟件由單機(jī)版升級成網(wǎng)絡(luò)版，并與我行的oa 辦公自動化系統(tǒng)進(jìn)行了對接，實(shí)現(xiàn)了檔案全行聯(lián)網(wǎng)查閱功能。8月份，我行在時(shí)間緊、任務(wù)重、人員少的情況下，對一萬五千多件檔案資料按照“aaaaa級”標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行了規(guī)范化整理，各類檔案達(dá)到了齊全完整，期限劃分準(zhǔn)確，分類、編目、排列規(guī)范，現(xiàn)已達(dá)到檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，自查總分為99分。

一、單位基本概況 唐山市商業(yè)銀行是唐山市唯一具有獨(dú)立法人資格的地方性股份制商業(yè)銀行，成立于1998年6月9日，注冊資本10003萬元人民幣，2010年擁有30家支行（部），26個(gè)總行部室和17個(gè)事業(yè)部，2011年調(diào)整為8各部室，下設(shè)19個(gè)中心，從業(yè)人員1059人（含派遣人員49人，不含內(nèi)退人員10名），總部于2009年8月1日從唐山市建設(shè)南路78-1號遷入唐山市路南區(qū)新華西道66號。

二、檔案管理基本情況

我行綜合檔案室現(xiàn)存1995年至2010年底各門類檔案40233卷（件），其中文書檔案12160件(其中：永久4577件；長期（30年）1602件；短期（10年）5981件)；會計(jì)檔案17356卷（其中：憑證類14925卷；帳簿類422卷；報(bào)表類1235卷；其他類774卷）；照片檔案585件，基建檔案51件，實(shí)物檔案61件，聲像檔案74件，信貸檔案2527件，電子文件7419件。文件材料齊全完整，沒有積存文件，保管期限劃分準(zhǔn)確，分類、編目科學(xué)規(guī)范，案卷質(zhì)量達(dá)到國家規(guī)范化的要求。

三、自查情況（自查得分99分）

（一）組織管理（本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分為22分，自查21.5分） 因近三年內(nèi)在設(shè)區(qū)市級以上刊物或會議發(fā)表、交流檔案業(yè)務(wù)活動中沒有發(fā)表文章，扣0.5分 1、組織領(lǐng)導(dǎo)

明確了分管領(lǐng)導(dǎo)；檔案工作列入了領(lǐng)導(dǎo)的議事日程，對檔案工作的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、庫房建設(shè)、業(yè)務(wù)建設(shè)、所需經(jīng)費(fèi)等問題給予及時(shí)研究解決。建立了與機(jī)關(guān)工作相適應(yīng)的檔案管理機(jī)構(gòu)；檔案工作列入機(jī)關(guān)目標(biāo)管理責(zé)任制并考核。建立了以檔案管理機(jī)構(gòu)為中心，各內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)兼職檔案人員為基礎(chǔ)的檔案工作管理體系；嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)部門立卷制度；檔案機(jī)構(gòu)對本機(jī)關(guān)各部門文件材料的收集、整理、歸檔工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，每年組織開展年度文件歸檔學(xué)習(xí)、評比

或經(jīng)驗(yàn)交流活動兩次。各種門類和載體的檔案實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一管理，做到統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一機(jī)構(gòu)、統(tǒng)一制度。檔案工作納入本機(jī)關(guān)的工作計(jì)劃、總結(jié)。并有檔案部門的具體計(jì)劃、總結(jié)。利用各種形式學(xué)習(xí)、宣傳貫徹《檔案法》、《河北省檔案工作條例》等法規(guī)，沒有違法違紀(jì)行為。按照檔案行政管理部門的工作計(jì)劃和要求；切實(shí)改進(jìn)本機(jī)關(guān)的檔案工作，按時(shí)報(bào)送檔案工作情況報(bào)告；積極參加檔案行政管理部門組織的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動、協(xié)作活動；接受檔案管理部門的監(jiān)督指導(dǎo)。 2、檔案人員

配備了與本機(jī)關(guān)檔案工作相適應(yīng)的檔案人員，并保持相對穩(wěn)定，有專職檔案管理人員2名。檔案人員遵紀(jì)守法、政治可靠、忠于職守、愛崗敬業(yè)。檔案人員具備大學(xué)本科學(xué)歷；通過檔案專業(yè)課培訓(xùn)，取得證書及資格證書，具有檔案專業(yè)知識；熟練操作運(yùn)用現(xiàn)代化設(shè)備。近三年檔案人員參加設(shè)市區(qū)級以上檔案行政管理部門組織的培訓(xùn)三次以上。檔案人員在晉職、職稱評聘、學(xué)習(xí)進(jìn)修和福利等方面享受與單位同等人員待遇。近三年來機(jī)關(guān)工作成績顯著，檔案機(jī)構(gòu)和檔案人員受到檔案部門和主管部門的表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。 3、制度建設(shè)

制定了本機(jī)關(guān)的檔案管理辦法、規(guī)定并納入機(jī)關(guān)管理制度中；制定并嚴(yán)格執(zhí)行了文件收集歸檔制度、檔案保管、整理、保密、統(tǒng)計(jì)、利用和鑒定銷毀、檔案庫房管理、電子檔案管理等專項(xiàng)制度；制定了檔案人員崗位責(zé)任制及考核辦

法；檔案部門參加重要活動、竣工驗(yàn)收、設(shè)備開箱等形成制度；各專項(xiàng)制度及檔案人員崗位責(zé)任制上墻。制定了應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)行了模擬演練。

（二）檔案業(yè)務(wù)建設(shè)（本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分為38分，自查38分） 1、收集歸檔

編制了各類檔案文件材料歸檔范圍和保管期限表，并經(jīng)同級檔案行政管理部門審批通過。按歸檔范圍和保管期限全部整理，按時(shí)歸檔，各類文件材料歸檔率、完整率、準(zhǔn)確率達(dá)100%；歸檔交接目錄、手續(xù)齊全。及時(shí)收集聲像檔案、實(shí)物檔案和有關(guān)業(yè)務(wù)材料。文件制成材料和字跡材料符合國家規(guī)定的質(zhì)量要求。 2、整理

全宗明確，編制有檔案分類方案；全宗內(nèi)檔案分類合理。檔案整理質(zhì)量符合國家和省規(guī)范要求：期限劃分準(zhǔn)確；文件排列有序，編號準(zhǔn)確；加蓋歸檔章，項(xiàng)目填寫齊全、規(guī)范；根據(jù)需要，對應(yīng)的檔案設(shè)立互見號；文件裝訂結(jié)實(shí)、整齊、美觀，無金屬物；檔案盒封面、盒脊、備考表填寫齊全、規(guī)范、清楚、整齊。按全宗、類別、保管期限編制了各門類、載體檔案文件級目錄、專題目錄、電子文件目錄。各門類、各載體檔案均按國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)整理上架，無積存零散文件。 3、保管與保護(hù)

庫房、辦公、閱覽三分設(shè)，且布局合理，便于工作；庫房面積充足，達(dá)240平方米；檔案庫房建筑基本符合《檔案

館建筑設(shè)計(jì)規(guī)范》要求，庫房門為防火防盜門；窗戶為大開窗并采用防光窗簾；開啟窗有密閉措施。有設(shè)備有措施實(shí)現(xiàn)“八防”。庫房干凈、整潔、無積塵及物；溫濕度符合標(biāo)準(zhǔn)，有溫濕度記錄和分析；定期對室藏檔案清理核對。檔案柜架排列整齊，編號規(guī)范。指引卡標(biāo)識清楚；編制各門類檔案存放地點(diǎn)索引和圖表，檔案按類分別集中排列，類別內(nèi)按類目條款順序依次排列，整齊、規(guī)范；實(shí)物檔案設(shè)立了專門的展柜。 4、檔案統(tǒng)計(jì)

及時(shí)、準(zhǔn)確的填報(bào)檔案工作年報(bào)及有關(guān)統(tǒng)計(jì)表。建立了檔案工作統(tǒng)計(jì)臺帳，包括：室藏檔案情況；檔案及人員出入庫情況；檔案利用情況；檔案設(shè)施設(shè)備情況。 5、鑒定銷毀：成立了檔案鑒定組織；對已超過保管期限的檔案進(jìn)行銷毀并按規(guī)定編制了銷毀清冊，銷毀檔案手續(xù)齊全。 6、檔案移交：無向同級國家檔案館移交的檔案，此項(xiàng)檔案局對我單位不做要求。 7、建立全宗卷：按《全宗卷規(guī)范》建立了全宗卷。 8、設(shè)施設(shè)備

有充足規(guī)范的檔案密集架，特殊載體檔案有專用的保護(hù)功能的柜架。各類檔案盒規(guī)格、式樣和質(zhì)量符合國家、省規(guī)范要求。配備檔案工作所需要的裝訂機(jī)、打印機(jī)等設(shè)備；碼照相機(jī)、攝像機(jī)、復(fù)印機(jī)等設(shè)備；計(jì)算機(jī)、服務(wù)器、掃描儀、篇3：銀行安全自查報(bào)告 xxx支行安全自查報(bào)告

根據(jù)總行《關(guān)于立即開展安全生產(chǎn)大檢查的通知》文件精神，xxx支行根據(jù)自查內(nèi)容逐一進(jìn)行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下： 1.檢查我支行消防設(shè)施、滅火器的配置均符合標(biāo)準(zhǔn)并定期組織檢驗(yàn)、維修，消防安全標(biāo)志保存完好有效；無損壞、挪用消防設(shè)施、器材或擅自停用、拆除消防設(shè)施、器材的行為；無壓埋、圈占、遮擋消防栓或占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車通道和防火間距的行為；防火分區(qū)未擅自改變；支行配備的消防設(shè)施配置符合規(guī)定，未使用不合格、國家命令淘汰的消防產(chǎn)品，未設(shè)置影響逃生、滅火救援的障礙物； 2.支行電器產(chǎn)品用具的安裝、使用及其線路、管路的設(shè)計(jì)、敷設(shè)、維護(hù)保養(yǎng)、檢測均符合消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)定，無亂拉電線，使用大功率明火取暖的行為，我行聯(lián)系了物業(yè)專職的水電工對支行的線路等設(shè)施進(jìn)行了全面的檢測和維護(hù)，確保支行的線路安全； 3.支行對外的現(xiàn)金柜臺、自動機(jī)具、自助銀行的安全防范設(shè)施建設(shè)均經(jīng)過相關(guān)部分的驗(yàn)收檢驗(yàn)，視頻監(jiān)控、聯(lián)網(wǎng)報(bào)警等安防設(shè)備有效運(yùn)轉(zhuǎn)； 4.應(yīng)急預(yù)案制定詳實(shí)，預(yù)案所定人員與現(xiàn)有支行人員一一對應(yīng)，安全檔案建立完善，安全重點(diǎn)防護(hù)部位確定到位； 5.我支行例行檢查安全到位，并及時(shí)組織員工進(jìn)行安全演練，做到由預(yù)案演練現(xiàn)實(shí)突發(fā)情況。 xxx支行

x年x月x日篇4：銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動。 第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應(yīng)知、應(yīng)會、應(yīng)做、應(yīng)遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。 第二，做好自查和整改工作 自查柜面業(yè)務(wù)操作。對柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢等進(jìn)行自查；對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查，找出了存在問題的原因，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告，準(zhǔn)確、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。 自查服務(wù)形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝，樹立新形象”的要求，對各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進(jìn)行自查，同時(shí)在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報(bào)電話，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實(shí)現(xiàn)“合規(guī)管理，風(fēng)險(xiǎn)共 。防，和諧共贏” 通過全面清查，找準(zhǔn)問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。 第三，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力 為使活動不走過場，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力。 全員行動，按照“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標(biāo)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長效機(jī)制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系”做足準(zhǔn)備。 四．整改措施及今后工作思路 今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。 （一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí) sc6000 系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。 （二）加強(qiáng)對自己的金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對“九種人”實(shí)行不定期排查，同時(shí)對重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，提高員工對防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認(rèn)識到“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。 （三）積極參加全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識和防范能力。 （四）以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹立正確的經(jīng)營指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案

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第三篇：統(tǒng)計(jì)局檔案管理自查報(bào)告

為切實(shí)做好檔案管理工作，全面提升檔案管理水平，根據(jù)《關(guān)于對部分縣區(qū)開展檔案行政執(zhí)法檢查的通知》精神，我局對所存檔案進(jìn)行了認(rèn)真全面的自查整理?，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、健全組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)

我局非常重視檔案工作。成立了由局長任組長、分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長、各科室負(fù)責(zé)人為成員的檔案管理領(lǐng)導(dǎo)小組，建立健全了完善的檔案管理制度。形成了工作有要求、有布置、有檢查的齊抓共管良好局面。

二、高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求檔案工作人員

檔案工作是一項(xiàng)細(xì)致繁鎖的工作，我局要求檔案工作人員必須具有豐富的檔案管理知識、強(qiáng)烈的工作責(zé)任心、埋頭苦干的精神，在配備檔案工作人員時(shí)，我們堅(jiān)持德才兼?zhèn)涞臉?biāo)準(zhǔn)，選拔了工作責(zé)任心強(qiáng)，具有豐富檔案管理知識的工作人員擔(dān)任了檔案管理員。

三、檔案基礎(chǔ)設(shè)施情況

檔案室現(xiàn)有辦公用房1間，配備了辦公桌椅等基本的辦公設(shè)施，基本上滿足了辦公需要。達(dá)到了檔案室防火、防蟲、防盜、防鼠、防潮、防強(qiáng)光、防霉變等七防的要求，保證了檔案的安全存放。

四、檔案制度建設(shè)情況

在原有檔案管理工作的基礎(chǔ)上，按照《檔案法》和《江蘇省檔案管理?xiàng)l例》的規(guī)定，在縣檔案局的具體指導(dǎo)下，結(jié)合我局實(shí)際情況，進(jìn)一步完善了檔案管理工作的各項(xiàng)規(guī)章。建立健全了八項(xiàng)檔案管理制度，即：檔案保管制度、各種文件材料歸檔制度、檔案查閱利用制度，檔案鑒定銷毀制度、檔案資料保密制度、檔案工作人員守則。在檔案管理中發(fā)揮了較好的作用。

第四篇：銀行檔案管理自查報(bào)告

鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案工作是鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府的一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性工作，對傳承文明、真實(shí)記錄鄉(xiāng)鎮(zhèn)各個(gè)歷史時(shí)期的發(fā)展進(jìn)程，促進(jìn)社會主義和諧社會有著不可替代的作用，鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案管理工作。然而，由于多方面原因，此項(xiàng)工作多年來一直存在諸多問題，成為我縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)工作中的一處短板，切實(shí)加強(qiáng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案管理工作勢在必行。

一、鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案管理工作現(xiàn)狀

（一）機(jī)構(gòu)不健全。鄉(xiāng)鎮(zhèn)工作千頭萬緒，“上面千條線，下面一根針”。由于受機(jī)構(gòu)編制的限制，絕大多數(shù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)編內(nèi)人員不足，造成鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案管理工作機(jī)構(gòu)不健全，存在著“四無”的現(xiàn)象：一是無固定的編制。在“三定”方案中，鄉(xiāng)鎮(zhèn)機(jī)構(gòu)設(shè)置中沒有一個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)有專職檔案管理員的崗位編制，絕大多數(shù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)都是由辦公室文秘人員（主任）兼任，少數(shù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)安排其它崗位的兼職，有的安排臨時(shí)人員兼管。二是無固定人員。鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案員不但沒有專職人員，而且變動頻繁，一般從事檔案工作2―3年，有些鄉(xiāng)鎮(zhèn)一年變動二三次；有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)將新入伍人員安排在檔案員崗位上一年半載，一旦有人事變動就換崗位，把檔案員作為“流動崗”。三是無專業(yè)人才。在鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案員中沒有一個(gè)是學(xué)檔案管理的專業(yè)人員，從事鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案管理工作的檔案員大多數(shù)都沒有參加過專業(yè)的崗位培訓(xùn)就上崗，只有少數(shù)的檔案員到縣級檔案局（館）進(jìn)行跟班學(xué)習(xí)，有的剛好參加跟班學(xué)習(xí)，掌握一定的專業(yè)技能，很快又被調(diào)整工作崗位；四是無主管領(lǐng)導(dǎo)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案工作，說重要很重要，說不重要?jiǎng)t不重要，常規(guī)性業(yè)務(wù)管理基本上沒有明確主管領(lǐng)導(dǎo)，大多數(shù)都是由分管辦公室的領(lǐng)導(dǎo)兼管，職責(zé)不明、責(zé)任不清，往往是分而不管、管而不細(xì)。部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)，對檔案工作缺乏足夠的認(rèn)識，日常工作不過問，不關(guān)心檔案員的生活及工作，沒有把檔案工作提升到議事日程上來。

（二）設(shè)施不完善。鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案工作受各種條件的限制，導(dǎo)致檔案設(shè)施不完善、功能不全，絕大多數(shù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)未將檔案經(jīng)費(fèi)列入鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政預(yù)算，也很少有專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)投入。一是無專門檔案室。部分的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，將檔案室與檔案管理員的住房安排在一起，還有的安排在樓梯間的。二是無專門檔案柜。多數(shù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的柜均為80年代的木制文柜，高低、大小參差不齊，很不規(guī)范。三是無配套設(shè)備。大多數(shù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案室有配備抽濕、抽風(fēng)、空調(diào)、防火、防蟲、防鼠等防護(hù)設(shè)備，硬件設(shè)施非常落后。四是檔案信息化工作滯后。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)雖然配備了計(jì)算機(jī)，但是配置不高，運(yùn)行不暢，還處于初級階段。

（三）管理不規(guī)范。一是制度不健全。絕大多數(shù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案的收集、移交、借閱、管護(hù)等一系列的管理制度不健全，或落實(shí)不到位，造成檔案的遺失、損失現(xiàn)象嚴(yán)重。有的檔案人員在工作變動時(shí)，不按程序辦理移交手續(xù)，不檢查、不清理，借出的檔案不簽字、不追收；有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)調(diào)走后，借閱的檔案不歸還、不移交。二是收集不全面。大多數(shù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)在檔案收集時(shí)，只重視收集文書檔案，而忽視基建、會計(jì)、聲像、實(shí)物檔案；有的只注重上級文件，忽視本級機(jī)關(guān)的文書檔案；有的注重黨委、政府的檔案，忽視鄉(xiāng)鎮(zhèn)“七所八站”的檔案；很多重要的資料未作收集、整理。三是損壞嚴(yán)重。由于設(shè)備不完善，很多鄉(xiāng)鎮(zhèn)的檔案室里陰暗潮濕，檔案霉變，紙跡變黃，鼠咬、蟲蛀現(xiàn)象普遍存在。四是利用率不高。鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案由于管理不善、功能不全，很多有利用價(jià)值的檔案，如合同、協(xié)議、會議記錄等資料，未歸檔入庫或者未按入庫要求編目，檔案人員對館藏檔案情況不熟，不能準(zhǔn)確把握檔案的用途，造成利用率不高。

二、加強(qiáng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案管理工作建議

在新的歷史時(shí)期，鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案工作要進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，夯實(shí)基礎(chǔ)，加強(qiáng)管理，強(qiáng)化服務(wù)，努力提高檔案工作為經(jīng)濟(jì)社會科學(xué)發(fā)展的服務(wù)能力，實(shí)現(xiàn)檔案工作新跨越。

（一）緊緊圍繞工作大局，提高檔案服務(wù)能力，工作總結(jié)《鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案管理工作》。檔案服務(wù)是檔案工作發(fā)揮社會作用，為經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展作出貢獻(xiàn)的重要途徑。隨著經(jīng)濟(jì)和社會的快速發(fā)展，鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案利用日趨社會化、多樣化、平民化，檔案的公眾服務(wù)面和服務(wù)需求日益凸顯。因此，要圍繞鄉(xiāng)鎮(zhèn)的中心工作把滿足人民群眾日益增長的檔案服務(wù)需求作為檔案工作的出發(fā)點(diǎn)，不斷改進(jìn)檔案服務(wù)工作，提高服務(wù)能力，切實(shí)增強(qiáng)檔案為經(jīng)濟(jì)社會服務(wù)的功能。一是要不斷明確服務(wù)方向。當(dāng)今社會對檔案的服務(wù)需求越來越廣，檔案管理人員要對檔案服務(wù)功能有更加全面的認(rèn)識，既要為黨委和政府服務(wù)，也要為農(nóng)村和農(nóng)民服務(wù)。要主動提供檔案信息，明確服務(wù)方向。要掌握服務(wù)需求，積極主動開發(fā)檔案信息資源，定向提供專題服務(wù)，真正把群眾對檔案的需求作為服務(wù)的方向。二是要不斷拓展服務(wù)領(lǐng)域。隨著我國經(jīng)濟(jì)和社會建設(shè)的不斷發(fā)展，新的經(jīng)濟(jì)組織和社會組織層出不窮，新的專業(yè)、新的工作不斷出現(xiàn)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案工作要緊緊圍繞經(jīng)濟(jì)社會的新發(fā)展、著眼于各方面的新需要，在做好原有領(lǐng)域建檔服務(wù)的同時(shí)，積極做好新的領(lǐng)域的建檔服務(wù)。一方面要重視現(xiàn)有檔案中的民生檔案資源的整合與開發(fā)，綜合利用好現(xiàn)有的戶籍檔案、婚姻檔案、土地承包檔案、林權(quán)檔案、計(jì)生檔案、綜治檔案等。另一方面要進(jìn)一步拓展民生檔案的服務(wù)領(lǐng)域，切實(shí)做好近幾年新形成的新型合作醫(yī)療檔案，土地流轉(zhuǎn)檔案，民營企業(yè)檔案，農(nóng)技推廣檔案，村級財(cái)務(wù)檔案等事關(guān)人民群眾生產(chǎn)生活的民生檔案，作為服務(wù)平臺，進(jìn)行科學(xué)整合開發(fā)利用，為人民群眾利用檔案提供實(shí)實(shí)在在的服務(wù)。其次是要為有建檔條件的家庭提供服務(wù)指導(dǎo)，把檔案的服務(wù)工作覆蓋到社會生活的各個(gè)領(lǐng)域。三是要不斷提升業(yè)務(wù)指導(dǎo)能力?？h（市、區(qū)）檔案局（館）要進(jìn)一步加強(qiáng)宏觀管理，強(qiáng)化管理職能。建立一個(gè)有計(jì)劃、有步驟的多形式、多層次，布局合理的相互協(xié)作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)體系。要根據(jù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)各自的特點(diǎn)，采取分類指導(dǎo)，辦培訓(xùn)班等形式，不斷提高鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案管理人員的業(yè)務(wù)技能。引導(dǎo)鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案管理人員轉(zhuǎn)變觀念，以敏銳的觀察力去更新、去超前，捕捉新信息，發(fā)現(xiàn)新問題，拓展新思路，幫助他們走出困境、提高工作效率。四是要不斷發(fā)揮檔案的社會功能。要緊緊圍繞檔案為構(gòu)建和諧社會服務(wù)這個(gè)主題，努力挖掘檔案所蘊(yùn)含的歷史內(nèi)涵、文化內(nèi)涵和思想內(nèi)涵。根據(jù)基層需求，主動發(fā)揮自身優(yōu)勢，把廣大人民群眾的需求作為工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，進(jìn)一步整合資源，協(xié)調(diào)關(guān)系，積極宣傳，真正發(fā)揮檔案工作“四位一體”功能，為構(gòu)建社會主義和諧社會做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

（二）抓好檔案基礎(chǔ)工作，推進(jìn)檔案資源建設(shè)。抓好檔案基礎(chǔ)工作，建立覆蓋人民群眾的檔案資源體系和方便人民群眾的檔案利用體系，是以人為本思想對檔案工作提出的新要求。鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案工作要不斷深化、細(xì)化檔案基礎(chǔ)業(yè)務(wù)工作。一是要抓好檔案收集工作。要按照《檔案法》抓好檔案移交接收工作，鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案室是鄉(xiāng)鎮(zhèn)機(jī)關(guān)的綜合檔案室，不但要收集整理好本級檔案，而且還要收集好“七所八站”、村委、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、民營企業(yè)、重點(diǎn)工程及散失在民間的有價(jià)值的檔案歸檔入庫工作。二是要強(qiáng)化檔案信息化建設(shè)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)要因地制宜，添置部分信息化設(shè)備，加強(qiáng)檔案數(shù)據(jù)庫建設(shè)，努力創(chuàng)造符合檔案信息化建設(shè)條件，為檔案的保管與開發(fā)利用創(chuàng)造良好的環(huán)境。三是要擴(kuò)寬檔案資源渠道。各種新興的經(jīng)濟(jì)組織、社會組織形成的檔案，是他們進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營、開展管理活動的真實(shí)記錄，是我國檔案資源的組成部分，鄉(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)當(dāng)納入檔案資源建設(shè)的整體范疇，以保證檔案資源的完整。要幫助指導(dǎo)民營企業(yè)和其他非公有制組織及有意愿的家庭開展建檔工作，幫助他們建好用好檔案。要繼續(xù)深入開展“社會主義新農(nóng)村建設(shè)檔案工作示范村”創(chuàng)建活動。要爭取鄉(xiāng)鎮(zhèn)工、青、婦、計(jì)生、會計(jì)、民政、學(xué)區(qū)、綜治等部門的支持，把檔案工作滲透到千家萬戶，把檔案服務(wù)工作融入到社會生活的方方面面。

（三）提高安全防范意識，做好檔案管理工作。鄉(xiāng)鎮(zhèn)檔案室是檔案事業(yè)發(fā)展的重要陣地，加強(qiáng)檔案管理，提高防范意識是檔案工作者的職責(zé)所在。一是要增強(qiáng)檔案安全防范意識，確保檔案保管安全。要認(rèn)真貫徹“安全第一，預(yù)防為主”的方針，堅(jiān)決防止松懈、僥幸心理，做到居安思危，常抓不懈，警鐘長鳴。要切實(shí)加強(qiáng)對檔案安全管理，完善檔案管理規(guī)章制度，確保各項(xiàng)措施落實(shí)到位。二是要正確處理檔案開放與保密的關(guān)系，確保檔案信息利用安全。要加強(qiáng)防范措施，安排專人看管，做到“查檔利用，人不離檔”。借閱檔案要完善手續(xù)，做好登記，簽字，用后及時(shí)歸還。嚴(yán)格控制久借不還，人員調(diào)整、調(diào)動、檔案帶走、丟失等現(xiàn)象的發(fā)生，一旦發(fā)現(xiàn)類似的情況要追究相關(guān)人員的責(zé)任。三是要加強(qiáng)日常內(nèi)部管理，確保檔案室安全。檔案室是檔案安全管理的重要陣地，要積極采取措施，安裝好防火、防盜設(shè)備，加強(qiáng)對消防和供水、供電線路的管理，確保檔案室安全。鄉(xiāng)