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第一篇：11年合規(guī)管理工作考核辦法
2011年度成武縣農(nóng)村信用社合作聯(lián)社
合規(guī)管理工作考核辦法
第一部分 總 則
第一條 目的和依據(jù)為加強(qiáng)成武縣農(nóng)村信用社合作聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高合規(guī)工作的有效性，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及山東省農(nóng)村信用社合規(guī)政策，制定本年度合規(guī)管理工作考核辦法。
第二條 適用范圍 本辦法適用于成武聯(lián)社各部室、各基層信用社、分社。
第三條 考核機(jī)構(gòu) 合規(guī)部負(fù)責(zé)各部門(mén)及基層信用社的合規(guī)工作考核。
第四條 考核原則 我社合規(guī)工作考核遵循以下原則：
（一）客觀全面：客觀、公正地考核我社現(xiàn)行合規(guī)制度規(guī)定的所有項(xiàng)目，所有考核均依據(jù)被考核單位的工作實(shí)際和記錄評(píng)價(jià)，客觀地反映其合規(guī)工作成果。
（二）科學(xué)有效：根據(jù)合規(guī)工作零違規(guī)的剛性要求，結(jié)合履職盡責(zé)得分百分制和違規(guī)失職扣分制確定考核結(jié)果，既引導(dǎo)被考核單位履職盡責(zé)，又強(qiáng)調(diào)其工作成果的有效性。
（三）公開(kāi)透明：所有考核結(jié)果的認(rèn)定，均制定明確的計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)，均公開(kāi)得分、扣分依據(jù)的事實(shí)。
（四）獎(jiǎng)罰分明：對(duì)合規(guī)管理工作成效突出、有效避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)發(fā)生違規(guī)事件或被處罰的，給予處罰。
第二部分 考核方法和內(nèi)容
第五條 考核方法 百分制和扣分制相結(jié)合，將所有考核項(xiàng)目分別賦予不同的分值，總分100分；被考核單位履職情況和工作成效分別確定得分。發(fā)生違規(guī)、被處罰或者其他對(duì)我社造成負(fù)面影響的，按照其影響程度不同分別扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù)。
第六條 考核級(jí)次 根據(jù)被考核單位履職情況和工作成效，將各個(gè)考核項(xiàng)目分為優(yōu)秀、良好、一般和較差四個(gè)級(jí)次，分別賦予不同分值，并根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)減少個(gè)別項(xiàng)目等級(jí)級(jí)次的數(shù)量，或者降低個(gè)別級(jí)次的分值。
根據(jù)被考核單位的得分，將考核結(jié)果分為四個(gè)級(jí)次： 90分及以上：優(yōu)秀； 80（含）-90分：良好； 60（含）-80分：一般； 60分以下：較差。
第七條 基層信用社考核內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 基層信用社的合規(guī)工作考核項(xiàng)目和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：
（一）制定本社的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，有效組織合規(guī)管理。（5分）
（二）監(jiān)測(cè)外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境的環(huán)境變化，分析、評(píng)估變化的可能影響，及時(shí)采取措施管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（5分）。
（三）監(jiān)測(cè)信用社的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，確保包括高級(jí)管理層在內(nèi)的所有員工的經(jīng)營(yíng)行為遵循法律法規(guī)規(guī)定和我社合規(guī)管理、內(nèi)部控制要求（10分）。
（四）識(shí)別、評(píng)估、管理和報(bào)告各社的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（15分）。
（五）有計(jì)劃地開(kāi)展合規(guī)檢查（評(píng)估）（20分）。
（六）有計(jì)劃地開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)和指導(dǎo)，及時(shí)傳達(dá)法規(guī)要求和內(nèi)控要求（10分）。
（七）積極加強(qiáng)反洗錢(qián)管理（10分）
（八）加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，按要求完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)安排的各項(xiàng)工作（5分）。
（九）跟蹤審計(jì)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況，確保已發(fā)現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題得到有效整改；督促聯(lián)社高級(jí)管理人員對(duì)違規(guī)行為、案件中涉及到的責(zé)任人按照規(guī)定進(jìn)行問(wèn)責(zé)（10分）
（十）按照省聯(lián)社、辦事處的有關(guān)要求，及時(shí)完成相關(guān)工作。（5分）
成武縣農(nóng)村信用社合作聯(lián)社
二0一一年一月五日
第二篇：11年合規(guī)管理工作考核辦法
2011年度成武縣農(nóng)村信用社合作聯(lián)社
合規(guī)管理工作考核辦法
第一部分 總 則
第一條 目的和依據(jù)為加強(qiáng)成武縣農(nóng)村信用社合作聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高合規(guī)工作的有效性，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及山東省農(nóng)村信用社合規(guī)政策，制定本年度合規(guī)管理工作考核辦法。
第二條 適用范圍 本辦法適用于成武聯(lián)社各部室、各基層信用社、分社。
第三條 考核機(jī)構(gòu) 合規(guī)部負(fù)責(zé)各部門(mén)及基層信用社的合規(guī)工作考核。
第四條 考核原則 我社合規(guī)工作考核遵循以下原則：
（一）客觀全面：客觀、公正地考核我社現(xiàn)行合規(guī)制度規(guī)定的所有項(xiàng)目，所有考核均依據(jù)被考核單位的工作實(shí)際和記錄評(píng)價(jià)，客觀地反映其合規(guī)工作成果。
（二）科學(xué)有效：根據(jù)合規(guī)工作零違規(guī)的剛性要求，結(jié)合履職盡責(zé)得分百分制和違規(guī)失職扣分制確定考核結(jié)果，既引導(dǎo)被考核單位履職盡責(zé)，又強(qiáng)調(diào)其工作成果的有效性。
（三）公開(kāi)透明：所有考核結(jié)果的認(rèn)定，均制定明確的計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)，均公開(kāi)得分、扣分依據(jù)的事實(shí)。
（四）獎(jiǎng)罰分明：對(duì)合規(guī)管理工作成效突出、有效避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)發(fā)生違規(guī)事件或被處罰的，給予處罰。
第二部分 考核方法和內(nèi)容
第五條 考核方法 百分制和扣分制相結(jié)合，將所有考核項(xiàng)目分別賦予不同的分值，總分100分；被考核單位履職情況和工作成效分別確定得分。發(fā)生違規(guī)、被處罰或者其他對(duì)我社造成負(fù)面影響的，按照其影響程度不同分別扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù)。
第六條 考核級(jí)次 根據(jù)被考核單位履職情況和工作成效，將各個(gè)考核項(xiàng)目分為優(yōu)秀、良好、一般和較差四個(gè)級(jí)次，分別賦予不同分值，并根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)減少個(gè)別項(xiàng)目等級(jí)級(jí)次的數(shù)量，或者降低個(gè)別級(jí)次的分值。
根據(jù)被考核單位的得分，將考核結(jié)果分為四個(gè)級(jí)次： 90分及以上：優(yōu)秀； 80（含）-90分：良好； 60（含）-80分：一般； 60分以下：較差。
第七條 基層信用社考核內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 基層信用社的合規(guī)工作考核項(xiàng)目和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：
（一）制定本社的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，有效組織合規(guī)管理。（5分）
（二）監(jiān)測(cè)外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境的環(huán)境變化，分析、評(píng)估變化的可能影響，及時(shí)采取措施管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（5分）。
（三）監(jiān)測(cè)信用社的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，確保包括高級(jí)管理層在內(nèi)的所有員工的經(jīng)營(yíng)行為遵循法律法規(guī)規(guī)定和我社合規(guī)管理、內(nèi)部控制要求（10分）。
（四）識(shí)別、評(píng)估、管理和報(bào)告各社的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（15分）。
（五）有計(jì)劃地開(kāi)展合規(guī)檢查（評(píng)估）（20分）。
（六）有計(jì)劃地開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)和指導(dǎo)，及時(shí)傳達(dá)法規(guī)要求和內(nèi)控要求（10分）。
（七）積極加強(qiáng)反洗錢(qián)管理（10分）
（八）加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，按要求完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)安排的各項(xiàng)工作（5分）。
（九）跟蹤審計(jì)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況，確保已發(fā)現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題得到有效整改；督促聯(lián)社高級(jí)管理人員對(duì)違規(guī)行為、案件中涉及到的責(zé)任人按照規(guī)定進(jìn)行問(wèn)責(zé)（10分）
（十）按照省聯(lián)社、辦事處的有關(guān)要求，及時(shí)完成相關(guān)工作。（5分）
成武縣農(nóng)村信用社合作聯(lián)社
二0一一年一月五日
