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第一篇：藥店管理制度

一、人員健康管理制度

1、從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的每一位員工每年必須在區(qū)以上醫(yī)院體檢一次，取得健康證明后方可參加工作。

2、凡患有痢疾、傷寒、病毒性肝炎等消化道傳染病(包括病原攜帶者)，活動(dòng)性肺結(jié)核，化膿性或滲出性皮膚病、精神病以及其他有礙食品衛(wèi)生的疾病的，不得參與直接接觸保健食品的工作。

3、員工患上述疾病的，應(yīng)立即調(diào)離原崗位。病愈要求上崗,必須在指定的醫(yī)院體檢,合格后才可重新上崗。

4、企業(yè)發(fā)現(xiàn)有患傳染病的職工后,相關(guān)接觸人員必須立即進(jìn)行體檢,確認(rèn)未受傳染的，方可繼續(xù)留崗工作。

5、每位員工均有義務(wù)向部門領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告自己及家人身體情況,特別是本制度中不允許有的疾病發(fā)生時(shí),必須立即報(bào)告,以確保保健食品不受污染。

6、在崗員工應(yīng)著裝整潔，佩戴工號(hào)牌，勤洗澡、勤理發(fā)，注意個(gè)人衛(wèi)生。

7、應(yīng)建立員工健康檔案，檔案至少保存二年。

二、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所衛(wèi)生管理制度

1、企業(yè)全體員工均應(yīng)保持經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的干凈、整潔。

2、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)不得存放有毒、有害物品。

3、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)不得隨地吐痰、亂丟果皮、雜物等。

4、任何員工不得將易燃、易爆等物品帶入經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)。

5、個(gè)人辦公區(qū)間物品應(yīng)擺放整齊，辦公臺(tái)上不得擺放與辦公無關(guān)的物品。

6、不得在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)用餐，如需用餐需在企業(yè)統(tǒng)一規(guī)定的區(qū)域內(nèi)。

7、注意個(gè)人衛(wèi)生，不得穿背心，拖鞋進(jìn)入辦公區(qū)域。

8、滅蚊燈、老鼠夾、殺蟲劑應(yīng)保持有效狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)故障應(yīng)及時(shí)報(bào)告衛(wèi)生管理員，衛(wèi)生管理員應(yīng)立即采取措施加以解決。

第二篇：會(huì)員管理制度

第一章 總 則

第一條 為建立南寧大宗商品交易所(以下簡(jiǎn)稱“交易所”)會(huì)員管理制度，保障交易各方的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員的業(yè)務(wù)行為，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于交易所會(huì)員及其從業(yè)人員。

第二章 會(huì)員資格

第三條 遵守政府監(jiān)管部門的法律法規(guī)、交易所交易規(guī)則及各項(xiàng)管理辦法，并且符合本辦法所規(guī)定條件的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，均可以申請(qǐng)成為交易所會(huì)員。

第四條 交易所會(huì)員是指根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，在交易所授權(quán)范圍內(nèi)從事商品交易的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

第五條 交易所會(huì)員應(yīng)具備以下條件：

(一) 注冊(cè)資本金不低于1000萬元人民幣;

(二) 有符合交易所業(yè)務(wù)需求的獨(dú)立、固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所;

(三) 交易所會(huì)員的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職應(yīng)具備以下條件：

1、高層管理人員至少三分之一以上擁有不低于5年的金融行業(yè)或相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，最近3年內(nèi)無違法違規(guī)或不良信用記錄。

2、中層管理人員至少三分之二以上擁有不低于3年的金融行業(yè)或相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn);

3、基層員工至少擁有不低于1年的金融行業(yè)或相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn);

(四) 擁有符合業(yè)務(wù)需求的計(jì)算機(jī)軟、硬件設(shè)施及配套的通訊線路、專業(yè)人員及管理制度;

(五)有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)管理制度、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等;

(六) 認(rèn)繳交易所收取的各項(xiàng)費(fèi)用;

(七) 交易所規(guī)定的其它條件。

第三章 會(huì)員的申請(qǐng)和辦理

第六條 會(huì)員申辦程序

(一) 申請(qǐng)單位注冊(cè)登記完畢后向交易所提供以下材料，由交易所進(jìn)行審核：

①公司證照、公司章程(復(fù)印件加蓋公章掃描);

②法定代表人身份證、被授權(quán)人身份證;

③公司組織構(gòu)架圖和高管簡(jiǎn)歷;

④辦公場(chǎng)地自有的需提供房產(chǎn)證復(fù)印件，他有的需要提供租賃合同復(fù)印件，并加蓋公章掃描;

⑤公司工作對(duì)接表(主要負(fù)責(zé)人及各部門負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式);

⑥會(huì)員入市合同和補(bǔ)充協(xié)議;

⑦會(huì)員入會(huì)申請(qǐng)審核表和承諾函。

(二) 由交易所審核通過后，與交易所簽署合作協(xié)議，正式成為會(huì)員，申請(qǐng)單位繳納完相關(guān)費(fèi)用，在交易所網(wǎng)站進(jìn)行公示;未被批準(zhǔn)者交易所出具資格否定書，由申請(qǐng)者自行承擔(dān)一切申辦費(fèi)用。

第七條 會(huì)員繳齊交易所相關(guān)費(fèi)用，在交易所指定結(jié)算銀行開設(shè)專用資金結(jié)算賬戶，并簽署銀行三方監(jiān)管協(xié)議后，向交易所申請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地復(fù)審，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地復(fù)審?fù)ㄟ^后方可取得交易資格。

第八條 交易所對(duì)會(huì)員實(shí)行年檢登記制度，年檢登記時(shí)間為每年的7月1日至8月31日。經(jīng)審查通過年檢的，交易所將在網(wǎng)站上予以公告;經(jīng)審查未通過年檢的，交易所終止其會(huì)員資格，并予以公告。

第四章 會(huì)員變更、轉(zhuǎn)讓及終止

第九條 交易所會(huì)員可以通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓其會(huì)員資格，禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。

第十條 會(huì)員有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向交易所提供以下書面報(bào)告：

(一) 變更法定代表人;

(二) 變更注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu);

(三) 變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式;

(四) 設(shè)立、合并或者終止分支機(jī)構(gòu);

(五) 變更分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍;

(六) 經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化;

(七) 發(fā)生5萬元以上訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛;

(八) 取得其它交易所會(huì)員資格;

(九) 因涉嫌違法、違規(guī)受到司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰的;

(十) 交易所要求報(bào)告的其它情況的;

第十一條 會(huì)員因公司經(jīng)營(yíng)等原因可以申請(qǐng)終止其會(huì)員資格。

(一) 會(huì)員應(yīng)向交易所提供如下材料：

1、 關(guān)于終止會(huì)員資格的股東會(huì)決議;

2、 關(guān)于終止會(huì)員資格的申請(qǐng);

3、 客戶安置及保證金清退方案;

4、提交關(guān)于終止后的糾紛處理和責(zé)任歸屬聲明;

5、 交易所要求的其它材料。

(二) 會(huì)員應(yīng)妥善處理、安置所有客戶，清退所有客戶保證金及交易、結(jié)算資料的后續(xù)保管事宜，交易所為其客戶推薦至其他會(huì)員單位交易或者由客戶自行銷戶、出金;所有交易、結(jié)算資料等檔案按照交易所有關(guān)制度規(guī)定由交易所存放，并由申請(qǐng)終止的會(huì)員一次性付清所有保管費(fèi)用。

(三) 會(huì)員應(yīng)結(jié)清與交易所的所有費(fèi)用，交易所已經(jīng)收取會(huì)員的各種費(fèi)用不予退還，在處理會(huì)員終止過程中產(chǎn)生的所有費(fèi)用由會(huì)員自行承擔(dān)。

(四) 上述處置完成后，交易所與會(huì)員簽署書面終止會(huì)員資格協(xié)議，由會(huì)員自行在公開媒體發(fā)布終止會(huì)員資格公告，交易所也將通過網(wǎng)站等方式發(fā)布終止會(huì)員資格公告。

(五) 會(huì)員保證金退出辦法按照保證金最大峰值計(jì)算，保留其最大峰值金額的20%用作風(fēng)險(xiǎn)保障金，自確立交易所發(fā)布終止其會(huì)員資格公告之日起，四個(gè)月后退還風(fēng)險(xiǎn)保障金的40%，六個(gè)月后退還剩余的60%。

第五章 會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

第十二條 交易所會(huì)員享有以下權(quán)利：

(一) 依據(jù)交易所各項(xiàng)規(guī)章制度開展業(yè)務(wù);

(二) 享有交易所提供的交易信息和相關(guān)服務(wù)(收費(fèi)項(xiàng)目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以交易所規(guī)定為準(zhǔn));

(三) 對(duì)交易所的新業(yè)務(wù)享有優(yōu)先參與權(quán);

(四) 獲得交易所的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和專業(yè)培訓(xùn);

(五) 對(duì)交易所的工作提出意見、建議;

(六) 依據(jù)本辦法轉(zhuǎn)讓、終止會(huì)員資格。

第十三條 交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

(一) 遵守國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度;

(二) 遵守交易所各項(xiàng)規(guī)章制度;

(三) 接受交易所監(jiān)督管理，參加交易所組織的各項(xiàng)活動(dòng);

(四) 維護(hù)交易各方權(quán)益，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件;

(五) 履行保密責(zé)任;

(六) 按交易所規(guī)定繳納相關(guān)費(fèi)用。

第六章 禁止事項(xiàng)

第十四條 為了規(guī)范市場(chǎng)，構(gòu)建平穩(wěn)有序、合法合規(guī)的交易環(huán)境，保護(hù)交易商權(quán)益，秉承公平、公正、公開原則，貫徹落實(shí)《廣西壯族自治區(qū)交易場(chǎng)所管理暫行辦法》(桂政辦發(fā)z20xx{12號(hào))文件精神，會(huì)員單位應(yīng)嚴(yán)格遵照下列規(guī)定執(zhí)行：

(一)嚴(yán)格考核交易商的準(zhǔn)入條件;

(二)嚴(yán)禁未經(jīng)交易商委托、違背交易商意愿、假借交易商名義等方式開展交易活動(dòng);

(三)嚴(yán)禁代交易商簽署協(xié)議、向交易商索取財(cái)物;

(四)嚴(yán)禁傳播、提供虛假信息，誘導(dǎo)交易商進(jìn)行開戶;

(五)嚴(yán)禁發(fā)布虛假或者誤導(dǎo)交易商的信息，惡意誘導(dǎo)交易商進(jìn)行交易;

(六)嚴(yán)禁向交易商承諾收益;

(七)嚴(yán)禁貶損同行或以不正當(dāng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù);

(八)向交易商講解交易品種、交易規(guī)則時(shí)，需真實(shí)客觀，符合實(shí)情，不能夸大其詞;

(九)向交易商講解業(yè)務(wù)及簽訂協(xié)議時(shí)，需向交易商介紹協(xié)議內(nèi)容，并作出風(fēng)險(xiǎn)提示。

(十)嚴(yán)禁程序化高頻交易和程序化波段交易，不得涉及破壞交易市場(chǎng)穩(wěn)定環(huán)境的活動(dòng)或者行為;不得涉及交易所其它禁止性違規(guī)交易行為。

(十一)未經(jīng)國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)，不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易;

(十二)法律法規(guī)規(guī)定的其它禁止事項(xiàng)。

第十五條 各合作單位要加強(qiáng)自身管理，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作，交易所將作出嚴(yán)肅處理。包含但不限于以下事項(xiàng)：

(一)利用會(huì)員身份變相進(jìn)行非法集資或融資的;

(二)以會(huì)員的名義從事本合同約定業(yè)務(wù)以外的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的;

(三)向交易商作返傭承諾、獲利保證或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾的;

(四)誤導(dǎo)交易商，明確競(jìng)價(jià)機(jī)制、集體連續(xù)競(jìng)價(jià)的;

(五)資金量和交易量配比不符的;

(六)參與破壞交易市場(chǎng)公平、公正穩(wěn)定環(huán)境活動(dòng)的;

(七)經(jīng)過交易所認(rèn)定的涉及違規(guī)交易行為的;

(八)因會(huì)員監(jiān)管不力或刻意隱瞞，發(fā)生給交易所和其他會(huì)員單位或交易商造成損失事件的(包含但不包括：名譽(yù)、商譽(yù)、經(jīng)濟(jì)等);

第七章 處 罰

第十六條 會(huì)員違反交易所交易規(guī)則、管理辦法等相關(guān)規(guī)定的，由交易所合規(guī)部門核查，按相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的處罰措施。

第十七條 會(huì)員違反交易所有關(guān)規(guī)定的，交易所有權(quán)采取以下一種或幾種措施制止其違規(guī)行為：

(一) 口頭警告;

(二) 書面通報(bào);

(三) 強(qiáng)制培訓(xùn);

(四) 暫停會(huì)員資格;

(五) 撤銷會(huì)員資格;

(六)交易所對(duì)認(rèn)定違規(guī)交易活動(dòng)參與者罰取相應(yīng)經(jīng)濟(jì)賠償金，具體金額不少于違規(guī)得利部分;

(七)會(huì)員單位涉嫌違法犯罪活動(dòng)的，由司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。

第十八條 會(huì)員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所審核認(rèn)定后出具整改意見書或通報(bào)批評(píng)，并限時(shí)整改，整改不合格的取消其會(huì)員資格：

(一) 未嚴(yán)格考核交易商準(zhǔn)入條件的;

(二) 未經(jīng)交易商委托、違背交易商意愿、假借交易商名義等方式開展交易活動(dòng)的;

(三) 代交易商簽署協(xié)議、向交易商索取財(cái)物的;

(四) 傳播、提供虛假信息，誘導(dǎo)交易商進(jìn)行開戶的;

(五) 發(fā)布虛假或者誤導(dǎo)交易商信息，惡意誘導(dǎo)交易商進(jìn)行交易的;

(六) 向交易商承諾收益的`;

(七) 貶損同行或以不正當(dāng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)的;

(八) 向交易商講解交易品種、交易規(guī)則時(shí)，不客觀真實(shí)，不符合實(shí)情，夸大其詞的;

(九) 向交易商講解業(yè)務(wù)及簽訂協(xié)議時(shí)，未向交易商介紹協(xié)議內(nèi)容，并作出風(fēng)險(xiǎn)提示的;

(十)會(huì)員經(jīng)營(yíng)狀況、注冊(cè)資本、法人變更、經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)及業(yè)務(wù)聯(lián)系人變動(dòng)等重要信息發(fā)生變更時(shí)，未向交易所做出書面報(bào)告的;

(十一)未有效履行會(huì)員職責(zé)，積極配合交易所各項(xiàng)活動(dòng)的;

(十二)交易所規(guī)定的其它違規(guī)行為。

第十九條 會(huì)員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所審核認(rèn)定后，對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行警示談話并對(duì)相關(guān)管理人員及工作人員進(jìn)行強(qiáng)制培訓(xùn)：

(一) 會(huì)員有違規(guī)收費(fèi)行為的;

(二) 未按時(shí)繳納交易所規(guī)定各項(xiàng)費(fèi)用的;

(三) 交易所規(guī)定的其它違規(guī)行為的。

第二十條 會(huì)員單位存在下列情況之一的，經(jīng)交易所審核認(rèn)定后，撤消其會(huì)員資格：

(一) 私下轉(zhuǎn)讓、出租會(huì)員資格，將交易活動(dòng)委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營(yíng)的;

(二) 以交易所業(yè)務(wù)名義從事非交易所業(yè)務(wù)的;

(三) 無正當(dāng)理由連續(xù)3個(gè)月沒有貿(mào)易經(jīng)營(yíng)的，且未經(jīng)報(bào)備批準(zhǔn)但取得其它交易場(chǎng)所會(huì)員或代理商資格的;

(四) 違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的;

(五) 交易所規(guī)定的其它違規(guī)行為，被撤消會(huì)員資格的，會(huì)員資格費(fèi)及會(huì)員管理費(fèi)不予退還。

第八章 附 則

第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起生效。

第二十二條 本辦法解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于南寧大宗商品交易所有限公司。