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第一篇：新制度經(jīng)濟學

《新制度經(jīng)濟學》復習資料

一、名詞解釋

1.新制度經(jīng)濟學：新制度經(jīng)濟學是用經(jīng)濟學的研究方法研究制度的經(jīng)濟學。它涵蓋了經(jīng)濟學與制度之間的雙向關系，既關心制度對經(jīng)濟的影響，也關心制度在經(jīng)濟經(jīng)驗影響下的發(fā)展。

2.交易費用：交易費用是獲得準確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經(jīng)常性契約的費用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經(jīng)濟環(huán)境狀態(tài)的全部知識。新凱恩斯學派認為，不完全信息經(jīng)濟比完全信息經(jīng)濟更加具有現(xiàn)實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產(chǎn)權：產(chǎn)權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。

6.尋租：個人為增加個人財富所作出的對社會凈財富發(fā)生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費用為零，不管初始權利如何配置，自由交易都會達到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。在正交易費用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創(chuàng)新：所謂制度創(chuàng)新是指社會規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程,它的實質(zhì)是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會沿著一定的路徑發(fā)展演進,而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。

11.產(chǎn)權殘缺：所有權的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權利束中的一些私有權的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權力是保護個人權利的最有效的工具，另一方面，國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者，導致無效的產(chǎn)權安排和經(jīng)濟衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產(chǎn)權的特征有哪些？

答：(1)產(chǎn)權的完備性與殘缺性。

(2)產(chǎn)權的排他性與非排他性。

(3)產(chǎn)權的明晰性與模糊性。

(4)產(chǎn)權的實物性與價值性。

(5)產(chǎn)權的可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。

(6)產(chǎn)權的延續(xù)性和穩(wěn)定性。

2.新制度經(jīng)濟學有關人的行為有哪些假設？

答：新制度經(jīng)濟學對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方面人們又追求非財富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費用的存在。威廉姆斯認為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護自己的利益，還要隨時提防對方機會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。

(3)與個體間產(chǎn)權交易有關的各種行為導致了交易費用的產(chǎn)生。這些行為包括尋找有關價格的確切信息、談判、訂立和約、監(jiān)督、索賠等。

4.國家在產(chǎn)權制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權威在全社會實現(xiàn)所有權。

(2)有利于降低產(chǎn)權界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費用。

(3)還取決于權力介入產(chǎn)權安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產(chǎn)權制度無法建立，但無效或低效的產(chǎn)權又或多或少與國家有關。

5.簡述制度的構(gòu)成？

答：(1)制度構(gòu)成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經(jīng)驗中演化出來的內(nèi)在制度和被自上而下地強加和執(zhí)行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認為，制度提供的一系列規(guī)則由社會認可的非正式約束（制度），國家規(guī)定的正式約束（制度）和實施機制所構(gòu)成。這三個部分就是制度構(gòu)成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費用大于零的情況下產(chǎn)權制度安排會對資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟學中被當作既定前提的因素日益成為關注的焦點，對新制度經(jīng)濟學的快速發(fā)展起到了巨大的推動作用。

(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經(jīng)濟中普遍存在的外部性問題提供了新的措施?？扑苟ɡ淼奶岢鰧ξ覈?jīng)濟體制改革也有可資借鑒之處?？扑苟ɡ碇赋觯a(chǎn)權的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費用，達到最優(yōu)經(jīng)濟效率。對于我國的經(jīng)濟體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進一步認識產(chǎn)權明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產(chǎn)權的規(guī)定，而重視在實際經(jīng)濟運行中具體明確產(chǎn)權邊界；二是啟發(fā)人們在探討更為合理

和更為有效的產(chǎn)權配置時，必須考慮交易費用。

(3)方法論意義：進行經(jīng)濟學研究一定不能脫離實際，要從經(jīng)濟生活的實際問題出發(fā)，通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產(chǎn)權界定：作為一種分析方法的產(chǎn)權理論，產(chǎn)權經(jīng)濟學強調(diào)財產(chǎn)權的買賣和分配應該是經(jīng)濟學研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財產(chǎn)權的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經(jīng)濟運行的規(guī)律和資源配置。

① 假定個人在現(xiàn)有的階級結(jié)構(gòu)所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報酬的影響，從而可能詳細地分析制度安排與經(jīng)濟行為之間的關系；

③ 認識到交易費用大于零在所有權情形中具有的實際重要性。

(2)交易費用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結(jié)構(gòu)都以交易成本最小化為目標；

⑥ 制度環(huán)境的變化會導致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團的存在會導致低效率產(chǎn)權的出現(xiàn)？

答：(1)加入不同集團以后，產(chǎn)權的選擇不一定是最優(yōu)的了，對某一集團有利的產(chǎn)權安排不一定有利于其他團體。

(2)產(chǎn)權的安排取決于利益集團對統(tǒng)治者的影響力。在利益集團中失利的往往是那些從屬于大集團的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團越是容易達成一致意見，從而可以影響統(tǒng)治者。為什么少數(shù)人能愚弄多數(shù)人呢？有兩種相互聯(lián)系的原因：產(chǎn)權結(jié)構(gòu)的邊際變化能導致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團對統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決定政策的權力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團阻止有效的產(chǎn)權制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進行院外活動，影響政府制定對自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護政策。

② 對新的進入者設置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強調(diào)管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產(chǎn)權結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟主體很難進行這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競爭，從而導致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補充：

① 當誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關的團體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優(yōu)勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。正式制度具有強制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習俗習慣、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價值觀念及意識形態(tài)等對人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。

聯(lián)系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎。(2)二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能形成有效的社會約束體系。

區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無本質(zhì)的不同。(1)存在和表現(xiàn)的形式不同。(2)實現(xiàn)機制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運行成本較高。(4)形成和演變的時間長短和穩(wěn)定性不同。正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當長期的過程。(5)可移植性不同。正式規(guī)則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認知表達和傳導方式不同。非正式制度形成和運行所依據(jù)的是心照不宣的默認的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補充。在促進社會經(jīng)濟發(fā)展的過程中，必須同時關注二者的作用，不可偏廢。

第二篇：新制度經(jīng)濟學復習思考題參考答案

復習思考題

第一章

1：什么是制度，制度的作用是什么，制度是如何起源的？

答：制度是一個社會的游戲規(guī)則，起著規(guī)范、約束人們行為的作用。

制度的作用有：降低交易費用，為經(jīng)濟提供服務，為合作創(chuàng)造條件，提供激勵機制，外部收益內(nèi)部化，印制機會主義行為。所有的這些作用都是為了提供激勵和提供有效信息的穩(wěn)定預期，從而改變相對價格，形成偏好與抉擇，從而影響行動和結(jié)果。（P6）

關于制度的起源有三種觀點。第一種觀點是以科斯為代表的交易費用說。第二種觀點是諾斯的從簡單交換到非個人的交換理論。第三種觀點是考特和尤倫關于財產(chǎn)制度起源的思想庫。（P8）

2：什么是制度變遷？制度變遷有哪些形式？

答：所謂制度變遷是指新制度(或新制度結(jié)構(gòu))產(chǎn)生，并否定、揚棄或改變舊制度(或舊制度結(jié)構(gòu))的過程。

制度變遷的形式有：強制性制度變遷和誘致性的制度變遷。由政府或團體進行的制度變遷往往具有強制性的特點。自下而上的制度變遷，即由個人進行的制度變遷或無主體的制度變遷一般具有誘致性的特點。

制度變遷的方式有，漸進式制度變遷和突變式制度變遷。前者如冰河般緩慢移動，后者像暴風雨一樣劇烈的變化。（P11）

3：什么是新制度經(jīng)濟學?新制度經(jīng)濟學有哪些代表人物？

答：新制度經(jīng)濟學最早是由O。威廉姆森提出來的，意指以科斯為代表的、強調(diào)交易費用和制度重要性的學術思潮。代表人物：羅納德科斯 道格拉斯諾斯 阿曼阿爾欽 哈羅德德姆塞茨 張五常等。（p14）

4：新制度經(jīng)濟學有哪些主要理論？

答：第一、交易費用經(jīng)濟學。交易費用是指交易過程中談判、簽約、和履行合約的成本。交易過程中包括事前交易成本和事后成本。交易費用經(jīng)濟學的基本思想是，交易一般是以極大化其提供的凈收益的方式進行的。作為理性的經(jīng)紀人，經(jīng)濟單位和經(jīng)濟個體總是希望降低交易費用，因而會想出各種辦法，包括作出不同的制度安排，建立不同的經(jīng)濟組織或者選擇不同的交易方式等。

第二、產(chǎn)權經(jīng)濟學?；居^點是產(chǎn)權是經(jīng)濟系統(tǒng)的關鍵變量，一旦改變了產(chǎn)權，也就改變了整個系統(tǒng)，因而產(chǎn)權安排對經(jīng)濟活動的效率至關重要。

第三、合約經(jīng)濟學。是20世紀八十年代以來形成的一個新興研究領域，主要研究交易費用與合約選擇的形式，合約的結(jié)構(gòu)和合約的效率。研究合約選擇問題對于理解經(jīng)濟的運行和資源的配置的效果具有重要意義。（P16）5：新制度經(jīng)濟學到底“新”在何處？（P22）答：第一、與新古典經(jīng)濟學相比：

第二、與舊制度經(jīng)濟學相比： 第三、新在交易費用 6：為什么要學習新制度經(jīng)濟學？

答：學習新制度經(jīng)濟學的重要性，首先來自于其研究方法的啟發(fā)作用。第二新制度經(jīng)濟學將制度當作重要變量，研究了制度的作用，尤其分析了不同制度下人的行為與資源配置的不同效果問題，這對于我們更好地理解中國改革開放以來的經(jīng)濟增長，也具有重要的參考作用。第三，學習新制度經(jīng)濟學并不只是為了更好地解釋以往的經(jīng)濟增長，而是為了更好的解決當前的現(xiàn)實問題。

第二章

1：什么是交易，康芒斯的交易分為哪幾種類型？（P38）

答： 交易是，當一種物品或服務在不同的技術界面上被轉(zhuǎn)讓時，交易就發(fā)生了。交易意味著活動的一個階段的終止，另一個階段的開始。

康芒斯把交易具體分為三類，一是“買賣型”的交易，又稱平等的交易，指的是兩個買者和賣者之間的市場交易。二是“管理型”的交易，就是上級一個人或一種少數(shù)個人的特權組織，發(fā)號施令，下級必須服從的交易。三是“配額型”的交易，配額型交易是指一個集體的上級或其代表人物的交易，這是一種政府交易。2：什么是交易費用？交易費用包括哪些類型？

答：狹義的交易費用是指利用市場價格機制的費用，包括進行信息搜尋、談判、簽訂合約、和履行合約的費用。廣義的交易費用則定義為經(jīng)濟體系運行或制度運作的費用。

交易費用包括了市場交易費用、經(jīng)理交易費用和政治交易費用。市場交易費用是指市場交易過程中談判簽約和履行合約的成本。經(jīng)理交易費用主要是交易由企業(yè)來組織時所涉及的費用，典型的是在企業(yè)和雇員之間執(zhí)行勞動合同的費用，以及經(jīng)理決策失誤的費用。政治交易費用就是通過集體行動來供給公共物品的成本。3：為什么存在交易費用，特別是，為什么資產(chǎn)的專用性越強，交易費用越高？

答：威廉姆森概括了兩個方面的因素：一是與交易有關的人的因素；另一個是與特定交易有關的因素。關于人的因素，在威廉姆森看來，進行交易的個人都是有限理性和機會主義的，這兩種結(jié)合起來，使交易雙方既不可能估計到所有情況也不可能防止他人投機取巧，因而必須采取一些預防性辦法或安排來保護自己不受損害，由此導致了交易費用。與他特定交易有關的因素主要有三個，一是資產(chǎn)的專用性，二是未來的不確定性程度，三是交易的頻率。

資產(chǎn)的專用性不同意味著在市場交換時面臨的選擇也就不同，具有完全專用性的資產(chǎn)由于不可能挪作他用，因而一種用途無法實現(xiàn)，其價值就會下降為零。而與之相對的通用性資產(chǎn)，由于有多種用途，因而一旦某種用途無法實現(xiàn)，可以方便地轉(zhuǎn)作其他用途。這樣一來，具有多種用途的通用性資產(chǎn)在市場交易中就會比具有單一用途的專用性資產(chǎn)處于更為有利的地位。所以資產(chǎn)的專用性越強，交易費用越高。4：如何估算交易費用的大??？ 答：市場交易費用：搜尋成本的相對大小。對市場供給方來說，交易費用表現(xiàn)為推銷成本中扣除運輸成本的部分。

經(jīng)理交易費用：可以用經(jīng)常成本作為估計的基礎。經(jīng)常成本既包括生產(chǎn)承辦，也包括內(nèi)部交易費用。同時某些交易費用采取了沉淀成本和專用性投資的形式，這也是需要考慮的。

政治交易費用也很重要，但卻更加難以估計，制定和實施法律的成本，公共選擇的成本都是難以估量的。

5：交易費用經(jīng)濟學在新制度經(jīng)濟學中的地位如何？

答：交易經(jīng)濟學在新制度經(jīng)濟學中顯然處于核心地位，新制度經(jīng)濟學既然是研究制度的，而一切制度安排都是為了降低交易費用。交易費用是新制度經(jīng)濟學解釋制度存在和制度運行的關鍵概念，在新制度經(jīng)濟學中具有舉足輕重的意義，交易費用是新制度經(jīng)濟學的理論生長點，新制度經(jīng)濟學的主要理論可以看成是交易費用理論的自然延伸。

第三章

1：什么是產(chǎn)權？產(chǎn)權包括哪幾個方面的內(nèi)容？產(chǎn)權是如何產(chǎn)生的？

答：產(chǎn)權是一種經(jīng)濟權利，包括多方面的內(nèi)容，它是一個權利束，其中既有使用權也有處置權，還有收益權和轉(zhuǎn)讓權，它的作用是規(guī)范人與人之間的關系，并且只有在人與人的社會關系中才能發(fā)揮作用。

法律上的產(chǎn)權包括所有權，所有權的分割，非物質(zhì)權利或知識產(chǎn)權的所有權，人自身的財產(chǎn)：人權。經(jīng)濟上的產(chǎn)權包括資源的使用權，收入權和轉(zhuǎn)讓權。2：如何理解產(chǎn)權在經(jīng)濟社會中具有關鍵的作用？

答：個人決策者面臨著不同的替代性制度安排，不同的安排意味著使用資源的不同權利，不同的權利安排當然意味著不同的經(jīng)濟效率。

科斯認為，權利的界定是市場交易的本質(zhì)前提。提出了科斯定理：在交易費用為零時，權利的初始界定與資源配置的最終結(jié)果無關，強調(diào)了產(chǎn)權界定的極端重要性。

阿曼.阿爾欽認為，產(chǎn)權作為基本的游戲規(guī)則，具有非常重要的作用，改變了產(chǎn)權約束，也就改變了經(jīng)濟系統(tǒng)。

張五?？磥恚a(chǎn)權不僅是競爭的規(guī)則，而且還可以用來解釋人的行為。德姆塞茨認為，產(chǎn)權的一個重要作用是解決外部性問題。

波斯納提出了產(chǎn)權的三個標準，第一是產(chǎn)權的界定標準，第二是產(chǎn)權的排他性，第三是產(chǎn)權的可轉(zhuǎn)讓性。

3：什么是租值消散理論？租值為什么會出現(xiàn)消散？如何防止租值的消散？

答：租值消散理論的大意是說，本來有價值的資源或財產(chǎn)，由于其產(chǎn)權安排方面的原因，其價值或租金下降，乃至完全消失。

原因：第一，公共產(chǎn)權的安排。公共財產(chǎn)是一種無主資源，由于任何人都可以使用，結(jié)果必然是資源的過度使用，使資源的應有價值下降，反之如果一種資源是有主資源，所有者就會利用其排他權排斥他人使用，就可以避免資源的過度使用，從而避免由于爭奪無主資源而導致的競爭成本。第二，政府的管制。政府管制是對價格機制的干擾，而價格機制在受到干預的情況下必然會導致其他分配資源的標準出現(xiàn)，這就形成了租值消散的條件，因為其他分配資源的標準不是免費的，其中必然涉及一些成本，這些成本呢就代表著租值的小三。

防止：政府干預，規(guī)范公共財產(chǎn)資源的使用，從而減少租值消散。同時，租值消散的極小化可以通過尋找生產(chǎn)的替代辦法，或使用資源的替代辦法從而使價值下降得最少來現(xiàn)實，也可以形成另外的合約安排使交易費用增加得最少來實現(xiàn)。

4：產(chǎn)權為什么需要流轉(zhuǎn)？

答：資源的轉(zhuǎn)讓是資源定價和有效配置的本質(zhì)前提。這是因為，一種資源只有通過轉(zhuǎn)讓才能從價值低的用途轉(zhuǎn)讓到價值高的用途，由此才能獲得最大價值。更重要的事，一種資源，只有通過轉(zhuǎn)讓，才會形成價格，而資源也只有在價格的引導下才能實現(xiàn)最優(yōu)配置。反之，缺少了轉(zhuǎn)讓權，價格無從形成，市場機制配置資源的功能也就無從發(fā)揮。5：為什么要保護產(chǎn)權，如何保護產(chǎn)權？

答：個人財產(chǎn)的法律保護對于激勵有效率地使用資源具有重要的經(jīng)濟重要。同時，產(chǎn)權制度發(fā)揮作用的前提在于產(chǎn)權的有效保護。

有兩種方式，一是自我保護，由所有者本身保護自己的產(chǎn)權，這種情況不僅發(fā)生在國家沒有產(chǎn)生之前，而且在現(xiàn)代社會也大量存在。二是由國家執(zhí)行或保護。

第四章

1：什么是合約？合約分為哪幾種類型？包括哪些內(nèi)容？

答：合約是交易雙方作出的一種約定，在經(jīng)濟學中，合約一般是指雙邊合約，也是一種協(xié)議，指交易雙方就交易條款在協(xié)商后達成的一致意見，其中合約各方保證就雙方認為充分的或等價的對象按協(xié)商的條件進行交易。

類型：銷售合約：出售某種資產(chǎn)、物質(zhì)產(chǎn)品或服務時簽訂的合約。

出租合約，指所有者在保留一部分權利的同時將另一部分權利租借給他人使用。雇傭合約：是一種服務合約，也就是一方按另一方的要求提供某種服務，另一方支付相應的報酬。

貸款合約：將資源的控制權出租給別人，以換取收益。婚姻合約，是一種兩性間的一種結(jié)合。

2：什么是關系性合約?關系性合約存在的原因及面臨的主要問題是什么？

答：關系性合約是指交易雙方通過建立一種長期的信任關系，通過協(xié)商解決交易中存在的問題。因為在長期的持續(xù)關系中可能會出現(xiàn)很多問題，而一旦出現(xiàn)問題都可以通過合作和其他補償性的方法來解決。

主要問題，一私人裁決方式。二是組織文化的作用。三是有限理性 3：什么是完全合約？完全合約研究的主要問題是什么？ 答：完全合約是假定合約的訂立是一勞永逸的，合約的執(zhí)行階段也不會有什么問題，故簽約者事先知道所有可能會出現(xiàn)的情況，即使存在不確定性，也可以根據(jù)期望效用極大化原則設計最優(yōu)的合約。

主要問題有，沒有不確定性和隱信息或隱行動條件下的最優(yōu)雇傭合約；不確定條件下的最優(yōu)合約；信息和激勵；多邊信息不對稱條件下的最優(yōu)合約；長期激勵合約問題。4：合約為什么是不完全的？研究不完全合約為什么需要方法的轉(zhuǎn)變？

答：合約的不完全性在于，合約并沒有明確地說明和處理所有可能出現(xiàn)的意外事件，而是讓許多決策和交易留待以后決定。

不完全合約理論要回答的問題是，當一些決策和交易留待以后決定時，那么在需要作決定的時候到底由誰來作決定？這就涉及所有權、控制權、相機抉擇、權威和決策規(guī)則等問題。所以需要分析方法的根本改變，在不完全合約中則主要強調(diào)了控制權和所有權保護的激勵效應，在不完全合約的分析中，主要關注的是貨幣報酬以外的其他制度因素的激勵作用。

5：在不完全合約中權利如何分配才有效率？

（P117）

第三篇：應用經(jīng)濟學前沿復習思考題

金融：

1.談談你對學科交叉發(fā)展問題的認識

2.請闡述金融中介理論的發(fā)展進程

3.金融市場微觀結(jié)構(gòu)理論要研究的主要問題是什么？

4.主要的金融創(chuàng)新理論有那些？

5.主要的市場異象有哪些？

政治經(jīng)濟學：

試結(jié)合馬克思主義政治經(jīng)濟學的研究對象，說明中國當前體制轉(zhuǎn)型存在主要問題與深化改革的方向。

計量與統(tǒng)計：

計量經(jīng)濟學研究的步驟、方法、原理是什么？

國貿(mào)：

1.簡述國際貿(mào)易理論研究的發(fā)展情況

2.世界貿(mào)易體系格局的變化趨勢是什么？中國在這樣的大環(huán)境下應選擇什么樣的戰(zhàn)略對策？

3.如何理解匯率與貿(mào)易之間的相互關系？

財政：

如何理解和認識公共財政？

保險：

1.試述我國保險市場的現(xiàn)狀、矛盾與政策建議。

2.試分析我國產(chǎn)險市場的矛盾與對策。

3.試分析我國壽險市場的矛盾與對策。

4.試論我國的銀行保險。

5.我國保險市場結(jié)構(gòu)的完善。

6.試論我國保險市場模式的選擇。

第四篇：新制度經(jīng)濟學

以產(chǎn)權明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征

———新制度經(jīng)濟學論文

2007161050經(jīng)濟學謝雁嬌

一個學期的新制度經(jīng)濟學課，最讓我記憶猶新的就是新制度經(jīng)濟學下的產(chǎn)權理論，它讓我對當今的企業(yè)制度有了一個淺顯的認識。我查了有關產(chǎn)權方面的知識，結(jié)合所學內(nèi)容，簡單談談以產(chǎn)權明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征。

近些年來，我國政府正逐步對國有大、中型企業(yè)進行戰(zhàn)略性改組和改造，改組和改造的目的是盡快讓國有企業(yè)建立以“產(chǎn)權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”為主要特征的現(xiàn)代企業(yè)制度。而產(chǎn)權明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的首要特征。我想從從西方新制度經(jīng)濟學理論入手，就產(chǎn)權清晰問題對現(xiàn)代企業(yè)制度的特征和存在的問題談談自己的看法。

一、新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)權理論

1、產(chǎn)權對資源配置的影響

產(chǎn)權理論起因于科斯對外部性問題的重新研究?？扑雇ㄟ^引入產(chǎn)權概論，論證了在交易費用為零的前提下，市場機制仍是有效的在零交易費用前提下，權利的初始界定并不影響資源優(yōu)化配置的最終結(jié)果，這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統(tǒng)經(jīng)濟學論市場機制而不涉及產(chǎn)權制度所產(chǎn)生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明經(jīng)濟學分析必須引入產(chǎn)權因素。

但“零交易費用”是不現(xiàn)實的，當交易費用大于零時，產(chǎn)權的界

定、產(chǎn)權的交易都必須花費一定的成本，只有當產(chǎn)權界定和交易帶來的收益大于所需成本時，產(chǎn)權的調(diào)整方能實現(xiàn)；若收益小于成本，即使產(chǎn)權調(diào)整能帶來更優(yōu)化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實現(xiàn)。

2、企業(yè)產(chǎn)權理論與委托——代理理論

正如科斯所指出的，由于市場交易費用的存在，產(chǎn)生了企業(yè)這種可節(jié)約交易費用的組織，但企業(yè)的出現(xiàn)又使得原有的產(chǎn)權狀況變得更為復雜，企業(yè)產(chǎn)權理論正是研究和解決企業(yè)制度中因產(chǎn)權復雜化而帶來的各種問題。企業(yè)產(chǎn)權問題實質(zhì)上就是一個剩余索取權問題。

為了保證企業(yè)的效率，剩余索取權應歸監(jiān)督者（即企業(yè)管理者）所有，而在企業(yè)內(nèi)部，管理者既可是一個獨立的經(jīng)濟主體，又可為資本所有者或勞動者同時兼任。因此，按剩余索取權歸屬的主體不同，企業(yè)可劃分為企業(yè)家企業(yè)、資本家企業(yè)、工人管理企業(yè)三種類型。而具體采取何種形式，則取決于各生產(chǎn)要素的市場環(huán)境，因為企業(yè)作為一種特定的交易組織形式，出于節(jié)約交易費用的考慮，會根據(jù)具體的資本、勞動及管理的市場交易費用的比較，避免所需交易費用過高要素的直接市場交易。若違背這一原則，企業(yè)效率必然低下。

在現(xiàn)代股份公司中，所有者即股東的利益是企業(yè)利潤的最大化，而經(jīng)營者由于掌握實際的經(jīng)營權，可能會謀取私利，這就產(chǎn)生了一個委托——代理問題。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將無法有效運轉(zhuǎn)。委托——代理理論正是研究如何設計一種機制，使之最大限度減少代理成本，同時又給予經(jīng)營者以最大激勵。首要的措施就是必須使經(jīng)營者擁有一定的剩余索取權，把經(jīng)營者的報酬與企業(yè)利

潤聯(lián)系起來，或直接讓經(jīng)營者擁有企業(yè)部分股票。由于剩余索取權的激勵作用是有限的，因此還必須采取一定的市場約束。一是經(jīng)理市場，當代理成本過高時，股東可通過合法程序重聘經(jīng)營者；二是股票市場，當股東利益受損，而單個股東又無法影響董事會決策時，他可拋售其股票，從而約束經(jīng)營者。

二、以“產(chǎn)權明晰”為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度

國有企業(yè)改革的正確方向：建立現(xiàn)代企業(yè)制度?，F(xiàn)代企業(yè)制度所應具有的本質(zhì)規(guī)定概括為“產(chǎn)權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”，這四句話是一個有機聯(lián)系的統(tǒng)一體，其中，產(chǎn)權明晰處于最重要的地位，它是實現(xiàn)后三個方面的前提、基礎和必要條件，是有效建立現(xiàn)代企業(yè)制度的關鍵性環(huán)節(jié)。

首先，權責明確是以理順產(chǎn)權關系為基礎的。強有力的產(chǎn)權約束必然造成嚴格的與自覺的從而也是充分的責任。一系列的放權措施使企業(yè)經(jīng)營者有了生產(chǎn)經(jīng)營和其他方面的權利。但松弛的產(chǎn)權關系的缺陷因為這種放權而失去了行政約束的屏障。所以，權責明確的前提是理順產(chǎn)權關系，建立對于企業(yè)經(jīng)營者形成強有力約束的產(chǎn)權制度。

其次，產(chǎn)權關系不順，無法理順政企關系。政府與企業(yè)的關系涉及到兩個方面：一是建立在非資產(chǎn)基礎上的關系即政府作為社會經(jīng)濟管理者對企業(yè)實行的管理；二是建立在資產(chǎn)基礎上的關系即政府作為企業(yè)資產(chǎn)的擁有者而對企業(yè)實行的管理。處理前一種關系較為容易，而后一種政企關系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具有剛性：既然國有企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家，那么作為投資者的國家就必

然要對其實施管理。無論是國家必須保持的對一定的領域、一些企業(yè)的控制，還是政資分開，都是理順產(chǎn)權關系的基本內(nèi)容。

第三，科學管理要求必須理順產(chǎn)權關系。在產(chǎn)權關系明晰的公司制下，董事會是所有者的代表，出于維護和增進自身利益的需要，將管理者的經(jīng)營能力作為主要標準擇優(yōu)錄用，并在實踐中加以考評。通過這種強有力的產(chǎn)權約束機制，使管理崗位上永遠立著優(yōu)秀的管理者。因此，優(yōu)秀的管理者和良好的企業(yè)管理可以說是建立在產(chǎn)權明晰基礎上的一種派生效果。事實上，良好的產(chǎn)權關系本身寓含著遴選優(yōu)秀管理者的機制。

由此可見，產(chǎn)權明晰是責權明確、政企分開、管理科學的基礎。以上從新制度經(jīng)濟學角度對現(xiàn)代企業(yè)制度基本特征的分析，充分說明：產(chǎn)權明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心。

三、我國國有企業(yè)的產(chǎn)權不明晰

1、所謂產(chǎn)權清晰便應當包括兩方面的內(nèi)容：一是在投資主體多元化的情況下，在狹義所有權層次上進行產(chǎn)權界定，根據(jù)誰投資誰所有的原則弄清所有權歸誰；二是狹義所有權與其他產(chǎn)權擁有主體的產(chǎn)權界定，籠統(tǒng)地講，也就是劃分出資人所有權與企業(yè)法人財產(chǎn)權。如果以上幾方面的產(chǎn)權都界定清楚了，就可以說國有企業(yè)的產(chǎn)權清晰基本完成了。產(chǎn)權清晰在明確投資者所有權和法人財產(chǎn)權之后，也許對國有企業(yè)產(chǎn)權明晰更重要更復雜的一個方面，就是明確企業(yè)與政府的權利邊界，國有企業(yè)的產(chǎn)權不清歸根結(jié)底就是這個邊界不清。

國有企業(yè)產(chǎn)權明晰就是要在三個層次上明確責權利的關系。第一

是國家與公民和法人企業(yè)的關系，第二個層次是投資者之間及其與企業(yè)的產(chǎn)權關系；第三個層次就是員工與企業(yè)的關系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產(chǎn)權

產(chǎn)權明晰中有一個誤解，就是引入多元投資主體后，產(chǎn)權就明晰了。引入多元投資主體，在提到的第三個層次上明晰投資者與人力資本投資者之間的產(chǎn)權無疑提供了動力，但這增加了產(chǎn)權明晰的復雜性。因為在第二個層次上的各個投資者的產(chǎn)權也需要明晰，這在市場經(jīng)濟里是通過投資時的談判與資產(chǎn)評估以及今后增資或減資的博弈完成的，政府作為投資主體的虛位或?qū)ζ洚a(chǎn)權代表的激勵和約束不力將影響其在博弈中的成績或產(chǎn)生資產(chǎn)流失。

無疑通過資產(chǎn)評估可以明確企業(yè)的資產(chǎn)占用數(shù)量，強化經(jīng)營者的責任意識，有利于明晰第二個層次上的產(chǎn)權關系。而通過引進私人資本或外資，不僅可以解決國有企業(yè)的資金困難，還因為私人資本的存在，有利于明晰所有三個層次的產(chǎn)權關系，但這同樣要付出成本。

現(xiàn)有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊體制不會自行消失，產(chǎn)權明晰也就不可能很快完成。

3、產(chǎn)權明晰是動態(tài)的博弈過程

產(chǎn)權明晰是一個過程，而且是一個動態(tài)的市場化過程，動態(tài)博弈的過程。

從歷史上看財產(chǎn)權也是一個逐步明晰、逐步具體化的過程。從原始社會發(fā)展到現(xiàn)代，產(chǎn)權觀念從單一的所有權觀念分解為具體的所有、使用、收益和讓渡等權利概念?？梢姰a(chǎn)權權利意識是在歷史的長

河中逐步形成并具體化的動態(tài)過程。

從短時間看，產(chǎn)權清晰也不是一成不變的，企業(yè)的狀況在變，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的不同及債權結(jié)構(gòu)的不同，產(chǎn)權也有不同的權屬內(nèi)容。一般在企業(yè)正常經(jīng)營里有滿意的回報時，企業(yè)經(jīng)營者有充分的自主權；而在回報不滿意時，投資者的介入經(jīng)營常常發(fā)生，職業(yè)經(jīng)理的權力受到限制；當經(jīng)營出現(xiàn)問題，影響職工利益或債權人利益時，他們也有參與管理甚至接管企業(yè)經(jīng)營者的權力?？傊?，產(chǎn)權明晰是一個持久的動態(tài)過程，市場化的改革是解決這個問題的有效途徑。

結(jié)束語：新制度經(jīng)濟學作為當今經(jīng)濟學的熱門學科，其發(fā)展?jié)摿薮?，實用性強，可以達成個人，企業(yè)，社會利益最大化，從而實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。