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第一篇：研究生論文開(kāi)題報(bào)告

1、選題目的

選擇林業(yè)投融資作為研究的主題，主要是出于對(duì)福建必須加快林業(yè)建設(shè)背景下林業(yè)建設(shè)由于融資渠道狹窄造成資金短缺問(wèn)題的思考。

從投資市場(chǎng)發(fā)育的程度來(lái)看，較為完善的社會(huì)主義市場(chǎng)投資機(jī)制至少應(yīng)有如下特征:①有足夠數(shù)量的自由投資者，包括政府、企業(yè)、個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者，投資目的明確，投資行為不受其它投資者行為的影響;②具有與一定經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相適應(yīng)的、較為成熟的投資方式與投資工具;③要有強(qiáng)有力的宏觀(guān)調(diào)控機(jī)制，包括調(diào)節(jié)、引導(dǎo)投資方向，調(diào)整和修訂有關(guān)參數(shù)。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，資金不足有兩方面的原因，一是投資需求不足，二是投資來(lái)源不足，而福建林業(yè)建設(shè)資金的短缺問(wèn)題，并不屬于上述兩點(diǎn)原因的任何一種，而是沒(méi)有利用好資金，沒(méi)有建立有效的剩余資金向林業(yè)投資轉(zhuǎn)化的渠道，即造成福建林業(yè)建設(shè)資金短缺有兩方面的原因:一是資金利用效率的問(wèn)題，這里涉及如何從林業(yè)建設(shè)的性質(zhì)、政府的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)、當(dāng)時(shí)的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境等多方面進(jìn)行分析以確定林業(yè)的最佳融資模式;二是融資渠道不暢、融資方式發(fā)展不平衡的問(wèn)題，林業(yè)產(chǎn)業(yè)金融工具創(chuàng)新較少，林業(yè)產(chǎn)業(yè)金融工具創(chuàng)新相當(dāng)薄弱。

本文的研究目的在于借鑒投融資理論研究的現(xiàn)有成果，針對(duì)福建林業(yè)發(fā)展過(guò)程中融資渠道狹窄，林業(yè)投入不足的問(wèn)題，從全社會(huì)資金的所有供給主體或融資來(lái)源的角度出發(fā)，力求通過(guò)對(duì)林業(yè)產(chǎn)業(yè)金融衍生工具的創(chuàng)新，通過(guò)對(duì)公共財(cái)政投入和銀行融資等方式的研究和創(chuàng)新，構(gòu)建福建林業(yè)融資多層次發(fā)展的格局，即通過(guò)金融衍生工具的運(yùn)用，根據(jù)政策性、商業(yè)性、合作性金融的不同功能和地位，實(shí)現(xiàn)多種融資方式的組合，真正建立能夠合理滿(mǎn)足各類(lèi)主體融資需要的福建林業(yè)融資體系。

2、選題意義

2.1理論意義

林業(yè)資金運(yùn)行的研究是福建林業(yè)發(fā)展研究中重要的內(nèi)容，尤其是在林業(yè)可持續(xù)發(fā)展模式下，通過(guò)林業(yè)不同性質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中資金來(lái)源、使用管理的研究對(duì)促進(jìn)福建林業(yè)生態(tài)效益、社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益協(xié)調(diào)發(fā)揮具有重要意義。林業(yè)的產(chǎn)出離不開(kāi)對(duì)林業(yè)的投入，處在轉(zhuǎn)型期的福建林業(yè)，其發(fā)展過(guò)程受到多方面影響，從傳統(tǒng)林業(yè)轉(zhuǎn)向現(xiàn)代林業(yè)，從低效林業(yè)轉(zhuǎn)向高效林業(yè)，從單目標(biāo)林業(yè)轉(zhuǎn)向多目標(biāo)林業(yè)，從資源依賴(lài)性林業(yè)轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)型林業(yè)，都需要大量的資金推動(dòng)。

2.2 現(xiàn)實(shí)意義

大量的歷史歸納和歷史演繹都表明，福建林業(yè)的現(xiàn)代成長(zhǎng)是一種投資增長(zhǎng)過(guò)程或資本積累過(guò)程。在全國(guó)范圍來(lái)看，林業(yè)投資不足是造成林業(yè)發(fā)展滯緩和經(jīng)濟(jì)低水平運(yùn)行的重要原因，福建林業(yè)的發(fā)展也一直受到投資不足的制約。做為可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略重要一環(huán)的林業(yè)，在今后相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)都將是福建經(jīng)濟(jì)發(fā)展政府應(yīng)予以重點(diǎn)關(guān)注的產(chǎn)業(yè)部門(mén)，而林業(yè)無(wú)論是其自身的進(jìn)一步發(fā)展還是其增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，都要求有大量的資金注入為其提供動(dòng)力源泉。林業(yè)是全社會(huì)的林業(yè)，建設(shè)現(xiàn)代林業(yè)，必須有大量的投入，如果繼續(xù)延續(xù)非市場(chǎng)化體制的發(fā)展道路，則必須主要依靠政府投入，但隨著福建財(cái)政主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)向金融主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，財(cái)政在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)不會(huì)寬松，僅僅依賴(lài)財(cái)政，將很難滿(mǎn)足福建林業(yè)建設(shè)的融資需要。同時(shí)，由于長(zhǎng)期以來(lái)只重視國(guó)有林業(yè)的發(fā)展，各種經(jīng)濟(jì)成份進(jìn)入林業(yè)領(lǐng)域在政策、資金、服務(wù)等方面未能充分享受?chē)?guó)民待遇，林業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻過(guò)高，也影響了各類(lèi)社會(huì)資本投資福建林業(yè)的積極性。深化福建林業(yè)投融資體制的改革，拓寬融資渠道，特別是繼續(xù)提高林業(yè)投資的社會(huì)化程度，有效引導(dǎo)、調(diào)動(dòng)和集聚自然人、法人和其他組織的投資，在保證公共財(cái)政對(duì)林業(yè)供給的同時(shí)，形成政府、企業(yè)和個(gè)人并存的多元化投資格局和多種融資渠道的林業(yè)投入機(jī)制是新時(shí)期新形勢(shì)下加快福建林業(yè)建設(shè)的現(xiàn)實(shí)選擇。因此，分析和研究適應(yīng)新時(shí)期新形勢(shì)下的林業(yè)投融資體制、模式及其有關(guān)問(wèn)題就顯得尤為重要，研究福建林業(yè)投融資具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

3、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

3.1 國(guó)外研究現(xiàn)狀

林業(yè)的投融資問(wèn)題是一個(gè)國(guó)際性的重大課題。西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家主要在發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和構(gòu)建相應(yīng)的財(cái)政體系方面積累了相當(dāng)豐富的經(jīng)驗(yàn)，西方先后經(jīng)歷了“歷史學(xué)派”、“凱恩斯主義”、“貨幣主義”、“理性預(yù)期”、“公共選擇”的興衰，矛盾的焦點(diǎn)從干預(yù)與反干預(yù)轉(zhuǎn)向在承認(rèn)的前提下，討論干預(yù)的程度，并將政府的職能限定在彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈而言。

(1)關(guān)于公益性森林資金來(lái)源

西方經(jīng)濟(jì)理論在研究公益性森林經(jīng)營(yíng)資金來(lái)源時(shí)，主要有兩大派別。一部分是以庇古為代表的舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，主張利用稅收來(lái)實(shí)現(xiàn)森林資源外部效應(yīng)的內(nèi)部化，以解決投入問(wèn)題。他認(rèn)為在國(guó)民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)和消費(fèi)過(guò)程中，具有外部型的活動(dòng)因從市場(chǎng)交換中得不到應(yīng)有的補(bǔ)償而受到抑制，這種外部型的消除只有通過(guò)國(guó)家干預(yù)，以財(cái)政稅收凡是給與補(bǔ)償，才能維系其活動(dòng)的持續(xù)。這種通過(guò)財(cái)政機(jī)制，以經(jīng)濟(jì)手段補(bǔ)償或征稅方式解決外部經(jīng)濟(jì)性的方式被統(tǒng)稱(chēng)為庇古稅。舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)一步認(rèn)為，通過(guò)財(cái)政機(jī)制建立森林生態(tài)效益稅，解決生態(tài)效益生產(chǎn)中所需的資金投入是最佳選擇。即通過(guò)財(cái)政的積累和再分配替代具有外部型的生態(tài)林業(yè)的生產(chǎn)基金積累機(jī)制。

而另一派別的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則堅(jiān)持認(rèn)為市場(chǎng)機(jī)制在一定條件下可以解決一切問(wèn)題，包括經(jīng)濟(jì)的外部性，有代表性的是科斯的環(huán)境產(chǎn)權(quán)理論?？扑拐J(rèn)為如果交易成本為零，只要產(chǎn)權(quán)明確，則無(wú)論最初產(chǎn)權(quán)是如何分配的，通過(guò)交易總能達(dá)到帕累托最優(yōu)，外部性也就可以消除。依照這一理論，如果森林資源的權(quán)屬明確，則森林資源的培育可以獲得額外的賠償，森林環(huán)境資源的受益者有義務(wù)對(duì)所獲得的良好生態(tài)環(huán)境進(jìn)行補(bǔ)償，即在產(chǎn)權(quán)明確，森林生態(tài)效益量化的基礎(chǔ)上可以通過(guò)市場(chǎng)交換實(shí)現(xiàn)其生產(chǎn)成本的密布，保證資金通過(guò)市場(chǎng)形成投入與補(bǔ)償?shù)耐暾h(huán)。

(2)關(guān)于社會(huì)資金對(duì)林業(yè)的投入

隨著社會(huì)林業(yè)的興起，人們開(kāi)始對(duì)社會(huì)資金投入林業(yè)進(jìn)行探討。馬來(lái)西亞林業(yè)部官員?？怂乖谄溲芯繄?bào)告中指出:“要在林業(yè)企業(yè)中擴(kuò)大社會(huì)公眾的持股比例”。美國(guó)明尼蘇達(dá)大學(xué)教授格雷林在分析林業(yè)扶持問(wèn)題時(shí)指出，世界多數(shù)國(guó)家在符合以下情況之一進(jìn)行造林的，政府都給與扶持:如果個(gè)人進(jìn)行造林活動(dòng)，社會(huì)收益大于個(gè)人;如果個(gè)人進(jìn)行造林，社會(huì)和個(gè)人得益相同，而社會(huì)支出的費(fèi)用低于個(gè)人。在這兩種情況下，如果政府不對(duì)其活動(dòng)的外在性損失給與補(bǔ)償，個(gè)人將不會(huì)進(jìn)行投資。那么，林業(yè)整體上的發(fā)展就會(huì)受阻，增加林業(yè)資源總量、調(diào)解兩大需求的目的就會(huì)落空。

(3)關(guān)于新的林業(yè)發(fā)展途徑

由于對(duì)林業(yè)的要求增多，很多國(guó)家的林業(yè)都發(fā)生了虧損問(wèn)題。因此人們開(kāi)始探求新的林業(yè)發(fā)展途徑。德國(guó)哥廷根大學(xué)伯拉貝得爾教授主張:“社會(huì)應(yīng)該與林主就發(fā)揮林業(yè)的多種效益和支付報(bào)酬方面達(dá)成協(xié)議，以使林主感到有利可圖，使他們?yōu)榱肆謽I(yè)的多種效益理所當(dāng)然地去保護(hù)森林，培育森林?！彼磳?duì)對(duì)個(gè)體林主實(shí)行國(guó)家資助補(bǔ)貼的方法，認(rèn)為:“這種資助體系越大，就會(huì)越快地陷入計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，再分配的效果也不會(huì)很好”。歐共體原森林司司長(zhǎng)胡邁爾認(rèn)為:“扶持林業(yè)就是要為改進(jìn)森林生產(chǎn)率而努力，并通過(guò)這些努力逐步做到降低成本、財(cái)政獨(dú)立，從而能自我補(bǔ)償、自我完善”。這些都為林業(yè)財(cái)政體系的新走向奠定了基礎(chǔ)。

從二十世紀(jì)九十年代起，國(guó)家在社會(huì)生活各個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的作用日益強(qiáng)大，新凱恩斯主義開(kāi)始在西方居于主流，他們從不完全競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)價(jià)格調(diào)整、協(xié)調(diào)市場(chǎng)失靈以及勞動(dòng)、信貸、商品等方面出發(fā)，論證了市場(chǎng)處于非均衡條件下國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的作用;美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格里茨提出的“目前世界上所有國(guó)家都實(shí)行混和經(jīng)濟(jì)”，為林業(yè)投資理論的研究提供了新的基點(diǎn)。

美國(guó)弗吉尼亞州立大學(xué)教授阿瑪徹((Amacher)在其《林業(yè)稅制設(shè)計(jì)》一文中指出“應(yīng)在充分考慮林業(yè)資本流動(dòng)性、森林權(quán)屬、林業(yè)與非林業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上，分別進(jìn)行林業(yè)稅制設(shè)計(jì)，財(cái)政應(yīng)該支持并在預(yù)算收入上加以體現(xiàn)”。

日本學(xué)者康登認(rèn)為“社會(huì)支持林業(yè)發(fā)展可以通過(guò)投入貨幣或者自愿勞動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)，兩者的目標(biāo)是相同的，只是個(gè)人偏好不同”。

法國(guó)的巴塞爾達(dá)在20xx年《政府對(duì)林業(yè)投資改革》一文中，闡述了“除了傳統(tǒng)的造林、更新、伐區(qū)道路、改造等林業(yè)投資外，當(dāng)前還必須考慮社會(huì)的環(huán)境需求?！叭∠麑?zhuān)門(mén)的政府林業(yè)基金預(yù)算項(xiàng)目，建立財(cái)政補(bǔ)助金制度”。

南斯拉夫斯洛文尼亞大學(xué)教授sinko的觀(guān)點(diǎn)是“造林以及私有林管護(hù)應(yīng)由政府和社會(huì)共同出資，取代全部造林成本由財(cái)政負(fù)擔(dān)的做法。州預(yù)算在林業(yè)上主要用于管理、計(jì)劃、以及林業(yè)服務(wù)，政府在林業(yè)方面的扶持引以立法的形式固定下來(lái)”。葡萄牙的Carvalho的觀(guān)點(diǎn)則是“公共資金來(lái)源不穩(wěn)定，而造林和更新的速度不足以使林業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)力，也不足以彌補(bǔ)每年森林火災(zāi)所造成的損失。因此，增加財(cái)政對(duì)私有林業(yè)的扶持是一個(gè)長(zhǎng)期趨勢(shì)。”

3.2 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

我國(guó)政府對(duì)林業(yè)十分重視，率先制定、編制了《中國(guó)21世紀(jì)議程林業(yè)行動(dòng)計(jì)劃》，標(biāo)志著我國(guó)林業(yè)從根本上改變了傳統(tǒng)的發(fā)展模式。我國(guó)把“封山植樹(shù)，退耕還林“作為重要措施，實(shí)施分類(lèi)經(jīng)營(yíng)改革，大力推進(jìn)林業(yè)生態(tài)工程建設(shè)，于1998年開(kāi)始啟動(dòng)天保工程，并逐步加大了對(duì)林業(yè)的投入，尤其是向西北重點(diǎn)林區(qū)傾斜。并相繼開(kāi)展了林價(jià)、林業(yè)基金、森林生態(tài)效益補(bǔ)償、林業(yè)稅費(fèi)等課題的研究，但這些是立足于林業(yè)本身的、比較側(cè)重于單項(xiàng)研究，沒(méi)有以客觀(guān)的角度去調(diào)整林業(yè)財(cái)政的整體運(yùn)作與機(jī)制。

李周在《關(guān)于我國(guó)林業(yè)資金問(wèn)題的思索》中，將現(xiàn)階段籌集和利用林業(yè)資金的狀況概括為三難:(l)林業(yè)部門(mén)吸引資金難;(2)林業(yè)資金在周轉(zhuǎn)過(guò)程中收斂于新的生產(chǎn)始點(diǎn)難;(3)林業(yè)資金形成有效投資難。研究林業(yè)資金問(wèn)題，必須在觀(guān)念上來(lái)一個(gè)轉(zhuǎn)變，由林業(yè)的自我設(shè)計(jì)觀(guān)上升為林業(yè)的社會(huì)設(shè)計(jì)觀(guān);要根據(jù)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，探尋能夠?qū)嵭械膬?yōu)惠政策和辦法;要將研究的重點(diǎn)，從資金籌集轉(zhuǎn)移到資金運(yùn)行機(jī)制上。

陳玲芳、金德凌在其《公共財(cái)政支持下的生態(tài)林業(yè)投融資體制》一文中指出，應(yīng)確立公共財(cái)政在林業(yè)生態(tài)建設(shè)中的主體地位，生態(tài)林業(yè)是以發(fā)揮生態(tài)效益為主導(dǎo)功能，屬于公共物品，理所當(dāng)然是公共財(cái)政要努力確保和重點(diǎn)支持的領(lǐng)域。因此，要充分發(fā)揮政府投入的主渠道作用。按照公共財(cái)政投入為主，多渠道融資為輔的投資原則，確立公共財(cái)政在生態(tài)林業(yè)建設(shè)中的主體地位。同時(shí)，加大對(duì)重點(diǎn)林區(qū)和貧困地區(qū)林業(yè)生態(tài)建設(shè)的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付力度。

田明華在其《中國(guó)森林資源投入產(chǎn)出及納入市場(chǎng)運(yùn)作體系的研究》一文中指出，制度創(chuàng)新對(duì)推進(jìn)商品林發(fā)展有著現(xiàn)實(shí)的意義，進(jìn)行必要的制度變革，減少投資商品林建設(shè)的社會(huì)成本，或者降低投資商品林經(jīng)營(yíng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，提高商品林投資的回報(bào)率，就會(huì)增加該行業(yè)對(duì)社會(huì)資本的吸引力。

陳曉倩在其《可持續(xù)生態(tài)林業(yè)融資論》一文中，認(rèn)為生態(tài)林業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中也需要投入貨幣資本，“生態(tài)林業(yè)可持續(xù)發(fā)展需要建立一個(gè)有效克服市場(chǎng)失靈、解決其生產(chǎn)資金補(bǔ)償?shù)娜谫Y機(jī)制”?！暗鷳B(tài)林業(yè)建設(shè)全部依賴(lài)于財(cái)政的思想不可取”。

吳素珊在其《構(gòu)建融資長(zhǎng)效機(jī)制為林業(yè)發(fā)展提供資金支持》一文中指出，應(yīng)探索構(gòu)建符合林業(yè)特點(diǎn)的多種融資模式，探索符合林業(yè)生產(chǎn)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)的多種信貸模式，建立林木保險(xiǎn)機(jī)制，降低貸款風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)林業(yè)經(jīng)濟(jì)與金融的協(xié)調(diào)發(fā)展，通過(guò)培育市場(chǎng)，引導(dǎo)林木資產(chǎn)的規(guī)范流轉(zhuǎn)與信用建設(shè)，促進(jìn)林業(yè)中小企業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整。

張樺在其《信托在林業(yè)投資中的應(yīng)用一非公有制商品林投資運(yùn)行機(jī)制創(chuàng)新研究》一文中指出，非公有制商品林的投資者可以利用的融資渠道和融資方式是非常有限的，還局限于單純的資金注人，在解決其資金需求的同時(shí)，要求一種投資運(yùn)行機(jī)制使有限的資金發(fā)揮更大的效益。而實(shí)踐的發(fā)展和要求是領(lǐng)先于理論的研究和制度的安排的，因此應(yīng)對(duì)林業(yè)投資運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行創(chuàng)新研究。

通過(guò)以上的分析，我們可以看出，盡管對(duì)林業(yè)的投入來(lái)源、財(cái)政對(duì)林業(yè)的扶持范圍等方面的觀(guān)點(diǎn)不盡相同，但對(duì)林業(yè)予以扶持卻是世界各國(guó)的通行做法。通過(guò)增加對(duì)林業(yè)的投入，提高各種補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)立林業(yè)專(zhuān)項(xiàng)資金，實(shí)行稅費(fèi)減免、低息及貼息貸款等優(yōu)惠政策促進(jìn)林業(yè)發(fā)展，是國(guó)內(nèi)外學(xué)者的共識(shí)。

國(guó)內(nèi)關(guān)于“融資”方面的研究主要可以概括為兩類(lèi):一是側(cè)重于對(duì)我國(guó)投融資體制的演進(jìn)與改革的研究，他們主要是從宏觀(guān)角度考察我國(guó)投融資體制演進(jìn)的歷史、取向、效率及條件等等;二是對(duì)林業(yè)投融資渠道的研究多局限于從林業(yè)本身挖潛，這些研究也取得了一定的成果，本文的研究在很大程度上是建立在這些研究的基礎(chǔ)之上。但是，己有研究存在的不足就是，往往只是側(cè)重對(duì)某一種融資方式和行為的探討，而缺乏對(duì)融資行為的通盤(pán)、全局考慮，而且對(duì)于充分利用金融衍生工具，拓展融資渠道的研究還十分薄弱，這也是是林業(yè)界亟待解決的一個(gè)課題。

第二篇：碩士開(kāi)題報(bào)告

1、研究目的和意義

1.1研究目的

現(xiàn)實(shí)總帶有歷史的痕跡，全球化進(jìn)程隨著歷史積淀在不斷加速并演化為一種趨勢(shì)，碩士開(kāi)題報(bào)告。由于全球化包含著大量的問(wèn)題因子，這種不健全的機(jī)體影響著世界發(fā)展的進(jìn)程。區(qū)域是全球基本的空間標(biāo)準(zhǔn)，作為全球化的伴生物，真正意義上的全球化主要是在區(qū)域?qū)用?。區(qū)域一體化成為21世紀(jì)世界發(fā)展的主流只是時(shí)間問(wèn)題。世界政治的多極化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展遠(yuǎn)景的不確定性等諸多問(wèn)題的累加效應(yīng)，促使區(qū)域發(fā)展自愿或不自愿地提升為各國(guó)的國(guó)家戰(zhàn)略。因此，國(guó)際或國(guó)內(nèi)的區(qū)域一體化發(fā)展就成為了一個(gè)新問(wèn)題，一種必須解決的發(fā)展與治理問(wèn)題。當(dāng)人們發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勁的穿透力可以突破界域壁壘時(shí)，歐洲人已把以國(guó)家為單元的區(qū)域一體化成功地運(yùn)用到歐盟，并從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域逐步滲透到行政領(lǐng)域，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家以大都市圈或聯(lián)邦為單元的區(qū)域經(jīng)濟(jì)和大區(qū)域行政在本土獲得了長(zhǎng)足發(fā)展，引領(lǐng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，積累了比較成熟的經(jīng)驗(yàn)。

中國(guó)幅員遼闊，人口及民族眾多。隨著科技影響范圍的日益擴(kuò)大以及現(xiàn)代化信息、交流、交通等工具的廣泛應(yīng)用，區(qū)域之間正朝著一體化方向發(fā)展，開(kāi)放環(huán)境中的相互競(jìng)爭(zhēng)、相互交流與合作等問(wèn)題隨之不斷擴(kuò)大。中國(guó)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略經(jīng)歷了均衡發(fā)展--非均衡發(fā)展--區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展三個(gè)基本階段，從空間格局上大致形成了泛珠三角、泛長(zhǎng)三角、環(huán)渤海、環(huán)北部灣、海西、川渝、中原、武漢和長(zhǎng)株潭經(jīng)濟(jì)區(qū)等區(qū)域一體化發(fā)展態(tài)勢(shì)，但區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的失控卻是潛藏的、威脅國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)和諧的重要障礙。21世紀(jì)是中國(guó)重要的發(fā)展機(jī)遇期，作為一個(gè)想充分融進(jìn)且不得不融進(jìn)世界的大國(guó)，區(qū)域發(fā)展是中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)求得發(fā)展和全面提速必須面對(duì)的問(wèn)題。既要應(yīng)對(duì)國(guó)際區(qū)域一體化，又苦心培育國(guó)內(nèi)區(qū)域一體化，并讓其形成有效的對(duì)接--這就把國(guó)家的大區(qū)行政提上了國(guó)家發(fā)展議程，無(wú)疑是解決國(guó)家發(fā)展問(wèn)題和區(qū)域發(fā)展問(wèn)題(包括區(qū)域趨同、區(qū)域差異、區(qū)域沖突、區(qū)域協(xié)調(diào)、區(qū)域合作等問(wèn)題)的最有效手段或發(fā)展模式，同時(shí)也隱含了一種潛在民主化的進(jìn)程，規(guī)避了這種趨勢(shì)就等于退出了國(guó)際舞臺(tái)，等于在自我封閉中消失。然而，區(qū)域一體化重要內(nèi)涵之一的區(qū)域行政發(fā)展的不順嚴(yán)重影響中國(guó)各區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面發(fā)展，使得區(qū)域合作、區(qū)域協(xié)調(diào)流于形式，區(qū)域發(fā)展矛盾重重。這樣，大區(qū)域行政以其在國(guó)家發(fā)展和區(qū)域發(fā)展中的獨(dú)特價(jià)值(非僅是一個(gè)治理問(wèn)題，更是一個(gè)發(fā)展問(wèn)題)已倍受世界各國(guó)政界、學(xué)界和民間的極大關(guān)注，儼然這成為一個(gè)新的有價(jià)值的迫待解決的研究課題。

因此，本文在綜合比較的基礎(chǔ)上選取北部灣作為中國(guó)大區(qū)行政模式的實(shí)證樣本，旨在從區(qū)域運(yùn)行的內(nèi)在聯(lián)系與區(qū)域發(fā)展問(wèn)題的宏觀(guān)和實(shí)質(zhì)性解決為基點(diǎn)，以大區(qū)域行政為軸線(xiàn)，以區(qū)域利益相對(duì)獨(dú)立和地方政府的"理性經(jīng)濟(jì)人"假設(shè)作為邏輯起點(diǎn)，對(duì)大區(qū)行政進(jìn)行理論和實(shí)踐上的系統(tǒng)建構(gòu)和詮釋。誠(chéng)然，中國(guó)的大區(qū)建制是個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，大區(qū)域行政非但是個(gè)復(fù)雜和不成熟的理論問(wèn)題，同時(shí)涉及了權(quán)力重置、官員晉升、地方利益重組、社會(huì)分殊等敏感和棘手的時(shí)政問(wèn)題。作為一種學(xué)術(shù)求知，本研究本著"大膽假設(shè)、小心求證"的思想，能為區(qū)域發(fā)展在理論建構(gòu)上作開(kāi)卷有益之探索。

本研究試圖論證和回答下列問(wèn)題：

1.站在全球的層面看中國(guó)。當(dāng)今中國(guó)的區(qū)域發(fā)展差距嚴(yán)重、利益沖突尖銳，單純的區(qū)域合作和區(qū)域協(xié)調(diào)到底能不能解決區(qū)域發(fā)展的實(shí)際問(wèn)題?

2.完善區(qū)域公共治理理論。中國(guó)的公共治理實(shí)踐有特殊的國(guó)情背景，作為其重要組成部分的區(qū)域行政理論能否發(fā)現(xiàn)需要?jiǎng)?chuàng)新、補(bǔ)充或填補(bǔ)空缺之處?

3.實(shí)現(xiàn)歷史與邏輯起點(diǎn)的統(tǒng)一。以現(xiàn)行的區(qū)域理論和中國(guó)區(qū)域發(fā)展史為基礎(chǔ)，力求找到中國(guó)進(jìn)行大區(qū)行政建構(gòu)的理論依據(jù)和中國(guó)大區(qū)行政建制的發(fā)展規(guī)律。

4.實(shí)證研究。選取中國(guó)環(huán)北部灣區(qū)域作為實(shí)證樣本，探索中國(guó)進(jìn)行大區(qū)行政有效政策實(shí)驗(yàn)的落腳點(diǎn)是否可行?能否成為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)再起飛的新極核?

5.怎么為中國(guó)環(huán)北部灣大區(qū)行政模式做出系統(tǒng)的設(shè)計(jì)?如何治理?

6.大區(qū)域行政涉及多方利益和權(quán)力博弈，是一個(gè)布滿(mǎn)爭(zhēng)議而又漫長(zhǎng)的建構(gòu)過(guò)程，能否為中國(guó)環(huán)北部灣的大區(qū)行政建構(gòu)給出一個(gè)具有可行性的實(shí)證路線(xiàn)圖?讓大區(qū)域行政能在中國(guó)的土壤上真正生根發(fā)牙。

7.中國(guó)環(huán)北部灣大區(qū)行政模式如何與國(guó)內(nèi)、國(guó)際區(qū)域形成對(duì)接，進(jìn)行全球營(yíng)銷(xiāo)，引領(lǐng)東亞經(jīng)濟(jì)?

1.2研究的理論意義

區(qū)域發(fā)展是未來(lái)國(guó)家戰(zhàn)略的重要組成部分，是立足世界、發(fā)展經(jīng)濟(jì)和應(yīng)對(duì)各種危機(jī)的必然路徑，開(kāi)題報(bào)告《碩士開(kāi)題報(bào)告》。鑒于目前國(guó)內(nèi)區(qū)域公共管理理論起步較晚，作為其重要的組成部分的區(qū)域行政理論，尤其是區(qū)域聯(lián)合行政理論和大區(qū)行政理論尚缺乏較為系統(tǒng)的研究，研究對(duì)象上要么集中于區(qū)域合作、要么就集中在區(qū)域協(xié)調(diào)，偏重于政策或建議性的研究，缺乏針對(duì)區(qū)域發(fā)展的行政理論做立體化的系統(tǒng)研究。本研究旨在通過(guò)國(guó)際、國(guó)家、區(qū)域、地方政府等四個(gè)層面對(duì)大區(qū)行政理論進(jìn)行系統(tǒng)的理論建構(gòu)，并選取中國(guó)北部灣作為實(shí)證研究樣本進(jìn)行論證，本研究認(rèn)為區(qū)域發(fā)展不僅限于加強(qiáng)區(qū)域間地方政府的合作、協(xié)調(diào)，更重要是區(qū)域行政的發(fā)展，區(qū)域行政是一種國(guó)家戰(zhàn)略資源。本研究認(rèn)為區(qū)城政府合作是現(xiàn)有體制下并非一種穩(wěn)定性強(qiáng)的機(jī)制，大區(qū)行政才是實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的理性選擇?；诖耸煜?，本研究提出了大區(qū)行政模式下政府合作機(jī)制的建構(gòu)及其原則，提出構(gòu)建區(qū)域政府合作機(jī)制必須要有良好的行政建制和制度環(huán)境。

大區(qū)行政理論不能僅局限于單純的區(qū)域公共管理或區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)視野，而應(yīng)在深化現(xiàn)有理論的基礎(chǔ)上，從多角度，多層面、寬視野、交叉學(xué)科對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)的理論建構(gòu)，以填補(bǔ)大區(qū)域行政理論在區(qū)域發(fā)展研究系統(tǒng)性上的空白，并突破長(zhǎng)期以來(lái)就區(qū)域從微觀(guān)層面論"合作"或"協(xié)調(diào)"的局限：要么不能重視區(qū)域發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，要么忽略了對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略機(jī)遇期的把握，難以從更深層次上挖掘客觀(guān)存在的區(qū)域發(fā)展矛盾、區(qū)域利益沖突及其規(guī)律性。通過(guò)對(duì)本課題的研究，希進(jìn)一步完善大區(qū)域行政理論的探討，為該理論的發(fā)展、建設(shè)提供一孔之見(jiàn)。

1.3研究的實(shí)踐意義

本研究選取中國(guó)北部灣為基點(diǎn)進(jìn)行大區(qū)行政建設(shè)作為實(shí)證研究樣本，這不僅是對(duì)所建構(gòu)的大區(qū)域行政理論的一種應(yīng)用和求證，為國(guó)家建設(shè)我國(guó)其他區(qū)域解決區(qū)域發(fā)展過(guò)程中實(shí)際問(wèn)題提供可操作性的決策和建議，對(duì)中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展也具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。

1、中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)的建成將推動(dòng)亞洲將成為世界重要一極，以中、日、韓以及東盟10國(guó)為主體的"10+3"東亞自由貿(mào)易區(qū)或經(jīng)濟(jì)共同體也將形成。中國(guó)必須提前適應(yīng)這一變化，抓住戰(zhàn)略機(jī)遇期，建構(gòu)與其相適應(yīng)的、立足北部灣和面向東盟的大區(qū)域行政系統(tǒng)是勢(shì)在必行，也是以廣東省為核心中國(guó)環(huán)北部灣大區(qū)域建設(shè)對(duì)接國(guó)際的有效路徑。

2、南海問(wèn)題是中國(guó)國(guó)際關(guān)系中復(fù)雜和棘手的問(wèn)題。南海爭(zhēng)端的解決就現(xiàn)階段而言，主要是圍繞南海的保護(hù)和南海的開(kāi)發(fā)兩個(gè)方面展開(kāi)。無(wú)論是保護(hù)還是開(kāi)發(fā)，都需要一個(gè)大平臺(tái)和充分自主的行政裁量權(quán)(國(guó)家太大，省又太小)，以大區(qū)行政為基礎(chǔ)的中國(guó)環(huán)北部灣建設(shè)可以搭建這樣一個(gè)涉及政治、經(jīng)濟(jì)、軍事的戰(zhàn)略平臺(tái)，是有效應(yīng)對(duì)和解決南海問(wèn)題的立足點(diǎn)，戰(zhàn)略地位和作用極為重要。

3、以廣東省為核心、面向東盟的中國(guó)環(huán)北部灣大區(qū)行政建設(shè)與我國(guó)第三步走戰(zhàn)略目標(biāo)密切相關(guān)，涉及到三大地帶協(xié)調(diào)發(fā)展及經(jīng)濟(jì)定位、差距縮小的路徑選擇問(wèn)題。以中國(guó)環(huán)北部灣為基點(diǎn)的大區(qū)域行政建設(shè)不但更突顯環(huán)北部灣作為中國(guó)新增長(zhǎng)極的作用，同時(shí)也有利縮小東部沿海本身及東中西三大地帶的區(qū)域差異，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)再起飛和引領(lǐng)亞洲經(jīng)濟(jì)起著重要作用，為21世紀(jì)的區(qū)域發(fā)展和全面小康社會(huì)的建設(shè)提供理論支持和政策導(dǎo)向。

2、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析

2.1國(guó)外研究綜述

1.西方理論關(guān)于區(qū)域的解讀。對(duì)于區(qū)域的研究最早見(jiàn)于地理學(xué)，區(qū)域是一個(gè)客觀(guān)存的空間概念，H?西伯特(H?Siebert)對(duì)于區(qū)域的界定：區(qū)域是一個(gè)中間性范疇，它介于無(wú)空間維的總量經(jīng)濟(jì)與定義為一系列空間點(diǎn)的高度分散的經(jīng)濟(jì)體系之間(H?Siebert，1969)。[1]從這一點(diǎn)看，區(qū)域的劃分帶有一定的隨意性，并把差異性和內(nèi)聚性等一些區(qū)域特征作為區(qū)域的劃分標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)地理學(xué)家哈特向(R?Hartshore)提出：一個(gè)區(qū)域是一個(gè)具有具體位置的地區(qū)，在某種方式上與其他地區(qū)有差別，并限于這個(gè)差別所延伸的范圍內(nèi)(哈特向，1981)[3].佩洛夫、鄧恩等把同質(zhì)性、內(nèi)聚性和毗鄰作為區(qū)域的劃分標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)了地理上的連接性和互補(bǔ)(H?S?Perloff,1960)[4]。研究區(qū)域概念的演化，可以清晰地看到歷史對(duì)區(qū)域打下的烙印，區(qū)域的歷史沿革無(wú)疑是建構(gòu)大區(qū)行政或說(shuō)是區(qū)域行政建制改革的邏輯起點(diǎn)。

2.關(guān)于區(qū)域研究的歷史演化。20世紀(jì)50年代區(qū)域作為一種空間維被引進(jìn)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，以應(yīng)對(duì)20世紀(jì)30年代發(fā)生的大危機(jī)和蕭條背景下嚴(yán)重的地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距，但經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于區(qū)域并沒(méi)有作明確的定義，西方的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)偏重于對(duì)時(shí)序的研究，古典學(xué)派的市場(chǎng)被假定是完全的，任何要素都可以自由流動(dòng)，區(qū)域作為一個(gè)空間非主流變量往往不被重視。