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第一篇：銀行管理自查報告

xx 縣信用合作聯(lián)社： 為貫徹省聯(lián)社[今年]60 號文件《關于開展財務專項檢查工作的通 知》精神，根據(jù)縣聯(lián)社的安排，我社于今年6 月2 日，組織財務會計 人員，分別對我社上年1 月1 日至上年12 月30 日，今年1 月1 日至 3 月 30 日的費用開支情況，進行了認真的專項檢查，現(xiàn)將檢查情況 報告如下：

一：上年1 月1 日至12 月30 日財務費用列支情況：

（一）、手續(xù)費支出 上年度，我社列支手續(xù)費 319046.82 元，經(jīng)核查，我社二 00 五 年儲蓄月平余額為4344.18 萬元，共五人辦理存款業(yè)務，其中二人為 代辦員，應列支代辦儲蓄手續(xù)費139013.76 元，實際列支

35549.40 元， 少列支103464.34 元； 二00 五年列支代辦收貸手續(xù)費158970.00 元，其中，與退休職工 陳加金簽訂管理萬山片區(qū)貸款協(xié)議，全年收回不良貸款本金 224047 元，收回貸款利息 76584.28 元，按綜合付費?%計算，應給付手續(xù)費 12041.24 元，剔減借新還舊因素，實際支付 10000.00 元；員工收回 “雙呆”貸款本金1684728 元，計費率3%；收回“雙呆”貸款利息 1968566 元，計費率5%；兩項應計付手續(xù)費148970.00 元，經(jīng)聯(lián)社審 查并報經(jīng)國稅局同意列支148970.00 元。 二00 五年列支代辦其他業(yè)務手續(xù)費124527.40 元，其中因人少， 業(yè)務量大，任務重，員工不能休假計提的超任務、超出勤工資22436 元，聯(lián)社

不同意計發(fā)外，其余都符合列支規(guī)定并經(jīng)聯(lián)社審批。

（二）、營業(yè)費用支出 1、比例費用列支：二00 五年實現(xiàn)總收入2995464.07 元，其中貸 款利息收入2720455.56 元，應列支業(yè)務宣傳費13602.28 元，實際列 支32806.00 元，超支19203.72 元經(jīng)聯(lián)社審批同意列支；廣告費應列 支59909.28 元，實際列支13820.00 元；未超支、亂支；業(yè)務招待費 應列支14977.32 元，實際列支36938.00 元，超支21960.68 元。 2、比例費用計提：二 00 五年職工工資列支 188146.69 元，應計 提職工福利費 26340.54 元，職工教育經(jīng)費

2822.20 元，工會經(jīng)費 3762.93 元。經(jīng)審查符合計提范圍和標準，無超范圍、超比例計提現(xiàn) 象。 3、低值易耗品攤銷；二00 五年列支30713.00 元，系購買檔案柜、 辦公桌椅等低值易耗品，且經(jīng)聯(lián)社審批，無在其中列支固定資產(chǎn)和與 之不屬于列支或攤銷的項目。 4、其他營業(yè)管理費用：均按《xx 農(nóng)村信用社財務收支及成本費 用管理實施細則》的相關規(guī)定列支，大額費用經(jīng)聯(lián)社審批后列支。并 嚴格控制額度和比例。 5、專項獎金：二00 五年列支57122.00 元，其中業(yè)務經(jīng)營發(fā)展的 專項獎金列支29279.00 元，政府出具政策的獎金27843.00 元。都經(jīng) 聯(lián)社審查批準列支。

（三）、其他營業(yè)支出：二00 五年共列支136446.80 元，其中固定資 產(chǎn)折舊、呆賬準備金等計提，均按《xx 縣農(nóng)村信用社二00 五年都會 計決算工作指導意見》和相關精神執(zhí)行；其他營業(yè)支出124454.25 元 經(jīng)聯(lián)社審查列支。

（四）、營業(yè)外支出：二 00 五年列支 39150.00 元，其中非常損失

33735.00 元系經(jīng)批準處理歷史遺留問題，其他營業(yè)外支出5415.00 元 均符合有關規(guī)定或經(jīng)聯(lián)社審批列支。

二、今年1 至3 月費用開支情況

（一）、手續(xù)費支出 26082.40 元，其中代辦儲蓄手續(xù)費列支 3484.00 元，系支付的二個代辦員的基本生活保障費，一季度儲蓄存款凈增 870 萬元，手續(xù)費半年考核計發(fā)；代辦其他業(yè)務手續(xù)費列支22598.40 元，符合開支范圍并經(jīng)聯(lián)社審查批準。

（二）、營業(yè)費用開支 164538.57 元，均按《xx 縣農(nóng)村信用社財務收 支及成本費用管理實施細則》的相關規(guī)定和標準計提、審批、列支， 其中業(yè)務招待費應列支3764.20 元，實列支9718.00 元，多列支5923.80 元。

(三)、其他營業(yè)支出 101044.50 元，其中固定資產(chǎn)折舊按規(guī)定計提 357.50 元，預提呆賬準備

60000.00 元，其他營業(yè)支出40687.00 元符 合開支范圍并經(jīng)聯(lián)社審批。

（四）、其他營業(yè)外支出 1900.00 元，經(jīng)查符合開支范圍，并經(jīng)聯(lián)社 審批。

三、存在的問題及原因

通過自查，我社費用列支存在以下問題： 1、部分費用超標，如業(yè)務宣傳費、業(yè)務招待費，其原因是確定的標 準與促進業(yè)務快速發(fā)展不相適應，與解決和處理歷史遺留問題的措施 不相適應。 2、個別營業(yè)費用項目使用不正確。主要是業(yè)務人員對開支項目確定 不準。如在代辦儲蓄手續(xù)費中列支超

出勤工資11580.00 元.

四、整改措施： 對過去費用開支中出現(xiàn)的問題，聯(lián)社于二 00 五年十二月組織人 員，對全縣二 00 五年度財務情況進了大檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的.問題 以《xx 信聯(lián)發(fā)（20xx）267 號文件通報全縣：對未經(jīng)批準計發(fā)加班費 的信用社主任處罰款200 元，對超支業(yè)務招待費，化雜費，水電費， 郵電費等限額比例費用的社根據(jù)《xx 縣農(nóng)村信用社財務收支及成本 費用管理實施細則》的相關規(guī)定，由責任人（信用社三長）按比例進 行賠償。其比例是業(yè)務招待費按超支金額的10%賠償；公雜費、水電 費、郵電費按超支金額的 20%賠償；責任人的賠償比例是：主任為 50%，副主任、監(jiān)事長各20%、主辦會計10%。在手續(xù)費、其它營業(yè) 支出、其它營業(yè)外支出中列支營業(yè)費用的，處主任、主辦會計罰款各 300 元，以此引以為戒，警示信用社“三長”切實加強財務管理，嚴 格費用開支，真實加強財務核算。我社除認真執(zhí)行聯(lián)社處罰決定外， 對自查中存在的問題提出以下整改措施； 1、認真加強財務核算，努力開源節(jié)流，以增加收入來擴大正常費用開支額度。保證業(yè)務正常發(fā)展。 2、認真加強財務管理，嚴格費用開支，特別是嚴格壓縮非業(yè)務性開 支，降低經(jīng)營成本。 3、認真加強財務制度和管理辦法的學習，正確列支財務費用，真實 反映經(jīng)營成果。 4、對未經(jīng)批準開支計提的超任務工資，轉(zhuǎn)入資本公積科目，增加資 本實力。 通過自查，我社在費用管理上，能按照《農(nóng)村信用社財務管理制 度》和《xx 縣農(nóng)村信用社財務收支及成本費用管理實施細則》等規(guī) 定列支費用，按照“勤儉辦社，厲行節(jié)約”的方針管理財務收支，大 額費用按規(guī)定報批列支，各項提留按規(guī)定標準或指導意見計提。我社 將在今后的業(yè)務經(jīng)營中，繼續(xù)嚴格財務費用的管理，認真執(zhí)行財務核 算制度，依法合規(guī)列支費用，努力提高經(jīng)營效益，促進業(yè)務健康快速 發(fā)展。

第二篇：工作報告之轉(zhuǎn)授權自查報告

轉(zhuǎn)授權自查報告

【篇1：商業(yè)銀行支行自查報告】

商業(yè)銀行支行2014年12月份自查報告

農(nóng)商行會計結算部：

按照總部要求，為加強支行內(nèi)控制度建設，全面排查業(yè)務經(jīng)營過程中存在的風險點及薄弱環(huán)節(jié)，增強識別、防范和控制風險的能力，依據(jù)《自查方案》等有關規(guī)定，我支行進行了全面的自查自糾，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、成立自查組織

組 長 ： xx

成 員 ： xx xx xx

二、自查情況

1、營業(yè)前自查發(fā)現(xiàn)情況。

（1）.自查沒有發(fā)現(xiàn)柜員代客戶保管重要物品的現(xiàn)象。能夠遵守《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》第三條“辦理具體柜臺業(yè)務方面，不得存在以下行為：（四）代客戶申請、購買、簽收、保管重要空白憑證和支付設備；

（五）代客戶保管客戶存單、存折、有價單證等重要物品”的規(guī)定。

（2）.重要性檔案資料全部隨款箱上繳大庫，重要空白憑證放入保險柜并雙鎖雙封。能夠遵守《會計基礎規(guī)范》第六十二條“各種會計資料按制度要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管”的規(guī)定。

（3）.檔案柜全部上鎖管理。每天的傳票及時整理并放入檔案柜內(nèi)上鎖，堅持2天一移交，最遲3天必須移交。能夠遵守《安徽省農(nóng)村合作金融機構營業(yè)期間安全保衛(wèi)工作制度（暫行）》第八條“營業(yè)終了，將現(xiàn)金、有價證券、重要憑證、業(yè)務印章、編壓機等入庫保管……”的規(guī)定。

（4）.存放監(jiān)控設備的柜機未上鎖。因支行監(jiān)控機柜的鎖具已損壞，無法上鎖。需要更換機柜。

（5）.營業(yè)室內(nèi)和大廳能夠堅持每天下班前清理打掃，柜面整潔，大廳潔凈。

2、現(xiàn)金管理方面

（2）我支行嚴格遵守總部設定的庫存限額管理制度，庫存超限額時，能夠

做到及時繳款。（3）柜員尾箱憑證大部分時間能夠按規(guī)定核對，執(zhí)行“雙鎖雙封”的規(guī)定，但自查時發(fā)現(xiàn)有幾次因業(yè)務繁忙，未能執(zhí)行此規(guī)定。

（4）每月三次查庫能夠堅持并認真核查。我支行能夠遵守每月三次查庫的規(guī)定，并在監(jiān)控下核對所有現(xiàn)金和重要空白憑證。能夠遵守 “建立查庫制度。行社總部和機構負責人要按照查庫制度的規(guī)定，定期或不定期檢查庫存、尾箱現(xiàn)金，并登記查庫情況”的規(guī)定。

（5）查庫登記規(guī)范。我支行查庫有記錄，并由主管和被查綜合柜員簽字。

（6）查庫認真全面，查庫時對有價物品、抵押品進行檢查。我支行查庫時檢查現(xiàn)金庫存都并將重要空白憑證、有價單證作為必查內(nèi)容。

（7）柜員現(xiàn)金管理。營業(yè)用款全部入箱保管，營業(yè)終了入庫保管，賬款、賬賬、帳表、賬實換人復核，確保相符，無白條抵庫、空庫或挪用庫款現(xiàn)象；庫存現(xiàn)金超限額時能夠及時繳款，一般為每周兩次繳款；能夠合理生成柜員尾箱，并限定尾箱中現(xiàn)金限額；柜員休假時按照要求規(guī)范辦理尾箱交接并將現(xiàn)金箱全額上繳；不存在柜員離崗后錢箱未加鎖或雖加鎖但鑰匙未妥善保管現(xiàn)象；款箱能做到雙人雙鎖；

（8）現(xiàn)金調(diào)撥管理。柜員間尾箱現(xiàn)金調(diào)撥、上繳、領用時，嚴格按規(guī)定辦理；柜員之間現(xiàn)金調(diào)劑必須通過庫管員進行；綜合柜員不存在柜員間擅自調(diào)劑現(xiàn)金現(xiàn)象。不存在逆程序辦理款項調(diào)撥現(xiàn)象；賬務柜員之間辦理交接合規(guī)，能夠做到對交接的憑證及現(xiàn)金認真核對；交接時由主管柜員監(jiān)交。

（9）查庫管理。查庫人員能履行職責，無代查代登現(xiàn)象，查庫次數(shù)為每月三次復核要求，查庫時全部盤查有價單證；營業(yè)終了，支行負責人能認真復點核查柜員款箱，并做到復點“三核對”（系統(tǒng)尾箱、柜員現(xiàn)金、庫存登記簿），不存在非帶班人員代查現(xiàn)象。

（10）有價單證及抵質(zhì)押物品管理。有價單證賬實、賬賬、帳表相符，全部入庫保管，并納入表外核算；建立了有價單證登記簿并按規(guī)定登記。

（11）應付賬款方面。能做到將正常業(yè)務引入其他應付款科目核算列支；不存在截留的收入、利潤等隱藏在其他應付款科目；列賬正確、內(nèi)容真實；無非營業(yè)資金長期占用而沒有清理；對無法支取的其他應付款能查明原因，并轉(zhuǎn)入營業(yè)外收入； 3、檔案管理方面 支行所有重要資料均放進保險柜和鐵皮柜內(nèi)保管，傳票及時送交后督中心。各種會計資料按制度能夠按照要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管。

庫管員按規(guī)定設立了《庫存現(xiàn)金及重要空白憑證庫登記簿》，并每日登記。日終批處理流水、憑證、清單能及時打印，各種賬表、憑證能及時裝訂，每日堅持逐筆勾對賬務柜員的現(xiàn)金收付流水；檔案按年歸檔，會計檔案的登記、保管、使用、調(diào)閱、移交和銷毀符合制度規(guī)定；

4、印押證卡管理方面

（1）．重要空白憑證管理。重要空白憑證賬實、賬表、賬簿相符，納入表外核算；執(zhí)行“印證分管、印押分管”的原則；入庫保管；按順序使用，不存在跳號使用現(xiàn)象；作廢的重要空白憑證能隨當日傳票裝訂，金農(nóng)卡作廢全部上繳。柜員間不存在擅自調(diào)劑憑證現(xiàn)象。金農(nóng)卡、“金農(nóng)易貸福農(nóng)”卡、usbkey 客戶數(shù)字證書、支付密碼器等一律視同重要空白憑證管理，領用、保管、發(fā)卡、銷卡、換卡、廢卡收回等按規(guī)定處理。

（2）．柜員（卡）管理方面

柜員卡管理符合要求，納入重要空白憑證管理；不存在一人多卡或一卡多人現(xiàn)象；柜員離柜（崗）時做簽退；

柜員模式的設置符合省聯(lián)社規(guī)定的五種模式；綜合業(yè)務系統(tǒng)無虛擬柜員存在；柜員離崗時進行簽退處理，不存在他人代為辦理業(yè)務現(xiàn)象；柜員不存在自己為自己辦理業(yè)務現(xiàn)象；不存在異地日結現(xiàn)象。修改客戶信息符合制度規(guī)定；

（3）柜員密碼管理。柜員密碼能堅持定期、不定期更換；柜員輸入密碼時其他人員實行回避制度。

（4）印章管理方面。營業(yè)用印章按柜員設置、編號控制；柜員臨時離崗，印章入箱加鎖，營業(yè)終了入庫保管；柜員離崗時印章進行交接和登記，交接經(jīng)主管柜員或主任監(jiān)交；印、押、證分管分用，執(zhí)行人離章鎖；已停用、作廢的印章封存上繳。5、存款業(yè)務方面

（1）．賬戶管理方面。個人賬戶、對公賬戶開戶資料、手續(xù)等齊全，符合人民銀行賬戶管理辦法規(guī)定；按規(guī)定對客戶身份信息進行聯(lián)網(wǎng)核查，簽訂相關結算協(xié)議。結算賬戶使用符合規(guī)定，單位結算賬戶為能按年度進行年檢，資料不能及時更新；存款的開戶、提前支取及大額支取、掛失、查詢、控制、凍結及扣劃等要求客戶及有權方提供有效證件并履行相關手續(xù)；無違規(guī)辦理存款人 死亡后或所有權有爭議的存款過戶、支付業(yè)務；

（2）.存取款方面。不存在將單位或個人存款轉(zhuǎn)入長期不動戶盜取客戶存款現(xiàn)象；存款賬戶無透支、空收、空付，虛存虛支現(xiàn)象；無虛存實取套取現(xiàn)金的現(xiàn)象，無為完成任務而虛開存款的現(xiàn)象。沒有建立《雙熱線聯(lián)系查證登記簿》和《大額資金支取預約登記簿》；對客戶風險等評定及時、準確、規(guī)范；大額現(xiàn)金存取業(yè)務聯(lián)網(wǎng)核查客戶身份證件、執(zhí)行授權制度、按照規(guī)定登記審批，不存在分筆辦理業(yè)務逃避授權現(xiàn)象，大額現(xiàn)金支取、可疑支付按制度審批登記上報；發(fā)現(xiàn)反洗錢或可疑支付按要求及時上報；按要求及時登錄反洗錢系統(tǒng)進行填報?？蛻艮k理修改支控條，修改通兌標識，修改客戶賬戶信息，重置客戶密碼等存款模塊特殊業(yè)務時，填寫特殊業(yè)務申請書，認真審核并經(jīng)主管授權后辦理。通過檢查非賬務流水和傳票，打印資料等方式查看未發(fā)現(xiàn)柜員擅自修改客戶信息，盜取客戶資金現(xiàn)象；不存在通過儲蓄單折換新，當日沖正、一記雙訖，單邊記賬等交易侵占客戶存款或盜取客戶資金現(xiàn)象。

（3）.掛失處理方面。掛失資料完整，委托掛失時被委托人提供其身份證明；掛失業(yè)務有書面掛失申請書辦理掛失手續(xù)，代理人能提供存款人和本人身份證件辦理代理掛失手續(xù)；掛失補發(fā)、密碼重置或辦理解掛時嚴格要求本人辦理；無冒用客戶名義辦理存單、折掛失，盜用客戶資金、套取支行利息現(xiàn)象。

（4）支票業(yè)務方面。對印鑒卡片的管理合規(guī)；無違規(guī)受理、使用支票，受理超期、遠期等作廢無效支票，現(xiàn)金支票做轉(zhuǎn)賬交易現(xiàn)象；無盜竊、借用他人空白支票，利用偽造的印章進行詐騙現(xiàn)象；無對支票要素審核不嚴，出現(xiàn)差錯，未對支票進行折角驗印，導致客戶資金被盜現(xiàn)象。

（5）賬戶管理方面。支行綜合柜員能夠按規(guī)定對客戶身份信息進行聯(lián)網(wǎng)核查。對公存款賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。銀星支行5戶對公賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。此5戶均為久懸戶，長期不發(fā)生業(yè)務，一時難以聯(lián)系到開戶單位，下部我支行將積極協(xié)調(diào)爭取為其銷戶。

支行綜合柜員辦理提前支取手續(xù)時堅持必須持存單和存款人的身份證明辦理；代儲戶支取的，代支取人還必須持其身份證明的規(guī)定。

我支行對掛失處理登記薄進行自查未發(fā)現(xiàn)未登記、漏登記現(xiàn)象。

我支行業(yè)務辦理手續(xù)規(guī)范。所有存取款憑條都能按照要求填寫券別。6、安全保衛(wèi)及內(nèi)控方面

支行負責人與每位綜合柜員都簽訂了《案件防控、安全保衛(wèi)、消防目標責

任書》，明確了工作中應當承擔的具體責任和目標。

支行每月組織全行員工開展消防、安全、警示教育學習，有相關記錄，并結合支行年初制定的安全學習計劃進行安全防范、規(guī)章制度、職業(yè)道德等知識的培訓，與總部共同開展了各項演練。從而讓員工掌握了相關的規(guī)章制度、基本防范技能、正確的操作規(guī)范和程序，以及發(fā)生緊急情況的應急處置措施分工、動作要領，各種自衛(wèi)武器、報警監(jiān)控裝置的操作使用，并使員工較熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險的應急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。

營業(yè)網(wǎng)點堅持雙人臨柜，通往柜臺的通勤門能夠按照規(guī)定即開即鎖；自衛(wèi)器具放于隨手可取的隱蔽處；監(jiān)控設備能24小時正常運行，且錄像能保持90天以上；能夠堅持在下班前進行安全檢查，下班時關閉營業(yè)廳電源；嚴格執(zhí)行非臨柜人員進出柜臺的相關制度。在款箱交接、資金解繳均能款箱均置于監(jiān)控下完成，交接登記完整、清楚；

三、存在的不足

我行2014年度雖然取得了一定的成績，但離總行要求和自己的目標計劃還有相當差距，也還或多或少地存在以下不足：

（一）思想意識有待改變。員工思想固化在總行設定的崗位職責之內(nèi)，部分員工意識中只要去做本職工作，缺少主人翁意識和奉獻精神；存在不適合自己口味的制度就從心里反對，缺乏服從意識，對制度執(zhí)行不力；

（二）業(yè)務能力有待加強。員工日常工作不善總結，大大影響了工作效率；由于年齡因素，個別綜合柜員辦理業(yè)務差錯率高，工作效率低；

以上為我支行的自查情況，如有不妥請領導批評指正！2015年1月3日

【篇2：檢測機構自查報告】

北京xxxx消防安全技術有限公司

自查情況報告

北京消防協(xié)會：

為響應北京市規(guī)范電氣防火檢測技術服務機構行業(yè)行為專項整治工作，我公司立即召開了專題會議，安排自查計劃，認真開展自查工作。按照法律、法規(guī)及《北京消防協(xié)會電氣防火檢測技術服務機構行業(yè)管理辦法》、電檢分會《工作細則》、《自律守則》相關規(guī)定，自查工作從檢測活動規(guī)范性，制度建設，保障管理體系運行情況等方面進行?，F(xiàn)將我單位現(xiàn)將我單位自查情況報告如下：

一、檢測活動規(guī)范性。

1、我公司依法注冊并進行合法有效登記，實驗室在登記（注冊）地點執(zhí)業(yè)，未在異地設立分支、代理機構。我公司檢測中心主要承攬電氣防火檢測、建筑消防設施檢測工作，具備北京市質(zhì)量技術監(jiān)督局頒發(fā)的計量認證證書，電氣防火檢測技術服務機構資質(zhì)證書、消防技術服務機構資質(zhì)證書，證書均在有效期內(nèi)。

2、我公司嚴格按科學、公正、準確的方針進行檢測，做到了不偽造檢測數(shù)據(jù)，不出具虛假檢測報告。檢測工作按照資質(zhì)證書認定范圍進行，沒有發(fā)生超出資質(zhì)范圍的檢測，檢測報告均按要求加蓋資質(zhì)證書對應的印章，并經(jīng)授權簽字人批準簽字。

二、制度建設，保障管理體系運行情況。

1、我單位建立了完善的質(zhì)量檢測管理體系文件和制度，建立并及時修訂質(zhì)量手冊、管理程序文件和試驗作業(yè)指導書。同時建立了試驗人員上崗制度，試驗人員安全管理制度、質(zhì)量檢測責任制和相應考核、獎懲等制度，制度文件均在受控范圍之內(nèi)。

2、我公司檢測室明確了試驗室最高管理者、技術負責人、質(zhì)量負責人，均進行了書面文件任命。檢測中心的管理部門有明確質(zhì)量管 理、技術管理和業(yè)務管理職能，業(yè)務檢測室劃分和人員崗位職責明確，各部門能夠按照職責認真開展工作，保證了各項管理工作落實到位。

3、一直以來我單位認真開展內(nèi)審和管理評工作，促進各項工作持續(xù)改進和發(fā)展；制定了期間核查、監(jiān)督檢查、人員培訓計劃，并認真組織實施。公司檢測中心定期開展了監(jiān)督檢查，每年進行一次實驗室質(zhì)量管理的內(nèi)部審核和管理審核。監(jiān)督檢查起到了規(guī)范程序和糾正不足規(guī)范檢測工作的作用。質(zhì)量體系內(nèi)部審核，內(nèi)審范圍覆蓋了最高管理者、技術負責人、質(zhì)量負責人、內(nèi)審管理、管理評審、檢測能力等全部要素及全部部門。管理評審的范圍涵蓋《資質(zhì)認定評審準則》規(guī)定的內(nèi)容，有文件化的輸入報告，管理評審做出的規(guī)定得到有效落實。檢測人員培訓和考核工作按計劃能夠認真實施，檢測人員全部持證上崗，人員技術能力滿足檢測崗位要求。

4、按計劃進行核查和檢定/校準；自校準的儀器設備制度有溯源圖和校準規(guī)程，且記錄、報告齊全；定期開展了儀器設備的期間核查，保持了設備的準確、可靠、穩(wěn)定。同時，公司檢測中心根據(jù)檢測業(yè)務需要，配備了對應的標準物質(zhì)。公司檢測中心嚴格管理試驗標準物質(zhì)、供應品的采購和驗收，做到進場物質(zhì)檢測報告、合格證、說明書齊全，同時進場驗收認真核查保質(zhì)期和物品狀態(tài)，做到先校驗再使用。公司檢測中心嚴格控制檢測環(huán)境和條件，試驗人員能夠認真記錄檢測環(huán)境條件，各檢測室布局合理且采取有效隔離措施，溫度控制和濕度調(diào)節(jié)設備配備齊全有效，保證了環(huán)境條件滿足規(guī)范要求。

5、經(jīng)對部分檢測報告進行抽查，我單位出具的檢測報告、記錄格式正確、信息充分；檢驗結論用語正確，沒有出現(xiàn)虛假數(shù)據(jù)或虛假報告。檢測所用規(guī)范、標準、規(guī)程現(xiàn)行有效；到目前為止，我單位所開展的業(yè)務中未涉及分包項目和檢測的偏離。

6、我單位制定有內(nèi)部質(zhì)量控制方案和實施計劃，到目前為止，組織內(nèi)部人員比對1次，參加了檢測部組織的儀器比對試驗1次，比對結果偏離值在有效范圍內(nèi)。通過比對工作驗證了設備和人員能力，進一步提高了相應檢測業(yè)務的規(guī)范性。

7、我單位關于客戶意見、申訴投訴的制度健全，渠道暢通，到目前為止未出現(xiàn)申訴、投訴現(xiàn)象。

8、結合我公司檢測中心的管理，對管理軟件進行了修改和完善，定期請軟件技術支持單位對管理軟件進行維護，保證了管理軟件的運轉(zhuǎn)正常。

本次自查活動，也暴露出了我單位在管理活動和檢驗行為中存在的一些問題，我們均進行了及時的改正，促進了我單位管理水平的整體提高。實驗室管理工作是一項長期性、系統(tǒng)性、經(jīng)常性的工作，我單位將在今后的工作中，以相關法律、法規(guī)為基準，進一步規(guī)范自身管理，經(jīng)常性的開展自查自糾活動，提高檢測和服務水平，為我市消防安全事業(yè)做出應有的貢獻。

特此報告

【篇3：自查報告匯總】

醫(yī)院巡查工作自查報告

一、反腐倡廉建設

二、貫徹落實“九不準”情況

三、醫(yī)院管理

信息科

亮點 1.成立了醫(yī)院信息化建設工作領導小組，專人負責，定期召開信息化建設工作會議。

2.制定了醫(yī)院信息建設方案，有明確的信息化建設標準，以及中長期規(guī)劃。

3.醫(yī)院信息化建設。醫(yī)院已經(jīng)建成計算機局域網(wǎng)。內(nèi)網(wǎng)運行的his、lis、pacs、emr等系統(tǒng)，已穩(wěn)定上線。服務器，網(wǎng)絡設備，客戶端有良好的互聯(lián)協(xié)作性，各系統(tǒng)相互對接，以及能穩(wěn)定的運行，而門診、醫(yī)技系統(tǒng)已經(jīng)調(diào)試完畢，等待上線。

4.適應醫(yī)院的實際需求和軟件系統(tǒng)的發(fā)展，完全能保證醫(yī)院信息系統(tǒng)軟件的不間斷運行，具備良好的備災能力

5.實現(xiàn)分級制度來管理不同的用戶和組權限，通過各種規(guī)章制度和技術手段來加強個部門工作人員的網(wǎng)絡操作權限的控制。

6.數(shù)據(jù)與上級監(jiān)管信息平臺聯(lián)通，并按照規(guī)定時間統(tǒng)一定時上傳，定時查看上傳數(shù)據(jù)，保證數(shù)據(jù)及時，有效的上傳至相應的監(jiān)管部門。

二、不足：

1.無醫(yī)院質(zhì)量監(jiān)測系統(tǒng)（hqms）。

2根據(jù)醫(yī)院巡查醫(yī)院自查表第一部分《反腐倡廉》第三條《治理商業(yè)賄賂情況》加強統(tǒng)方管理，是否對信息系統(tǒng)中的藥品，耗材使用信息實行加密管理，健全內(nèi)部制衡機制，嚴格統(tǒng)方權限和審批程序，安裝反統(tǒng)方軟件等信息化手段防范非法統(tǒng)方，無反統(tǒng)方軟件。

三、整改措施

一、雖然現(xiàn)在醫(yī)院工作重點在“門診一卡通”。沒有上線醫(yī)院質(zhì)量監(jiān)測系統(tǒng)，反統(tǒng)方軟件。但信息科盡力配合各相關科室，質(zhì)控管理所需的數(shù)據(jù)，以及對反統(tǒng)方進行制度完善，查詢過程履行嚴格的分級審批，保障數(shù)據(jù)安全。

二、對反統(tǒng)方的改進和建議

1、建立信息統(tǒng)計審批權限。加強醫(yī)院信息系統(tǒng)藥品和耗材統(tǒng)計功能管理，信息中心采取授權、控制終端信息采集范圍等有效措施，對各科室信息查詢權限實行分級管理，防止個別工作人員利用統(tǒng)計、報告、分析等方式，取得醫(yī)生或部門用藥的有關信息，透露給醫(yī)藥營銷人員。確因工作需要查詢藥品、耗材用量信息，可能涉及“統(tǒng)方”行為的，必須在履行主管領導同意后，由信息科指定人員在信息科內(nèi)實施查詢。

2、強化信息監(jiān)督管理。對因工作需要的相關模塊，由信息中心加強監(jiān)管，保障藥品、耗材信息的安全。器械科

1.能嚴格執(zhí)行醫(yī)院的各項規(guī)章制度，積極參加醫(yī)院組織的醫(yī)德醫(yī)風教育。

2.能嚴格執(zhí)行《醫(yī)療衛(wèi)生行風建設‘九不準’》。

3.積極參加各種技能培訓，不斷提高維修技術。定期對計量設備進行周期鑒定，確保設備的準確度和使用安全。

4.對醫(yī)療設備采購規(guī)范化，嚴格執(zhí)行平醫(yī)招辦（2013）4號文件精神。10萬元以上設備納入平頂山市集中招標目錄，進入平頂山市公共資源交易中心招標。對10萬元以下設備，報縣政府采購辦及醫(yī)院招標辦進行公開招標，杜絕腐敗的發(fā)生。

5.存在不足：①醫(yī)療設備技術更新快，維修技術有待提高，需進行培訓和技術提高。②對醫(yī)療設備巡查工作進一步加強，確保醫(yī)療設備的使用率。

公共衛(wèi)生科

1、醫(yī)院制定有傳染病疫情報告制度、傳染病疫情報告流程、傳染病登記和轉(zhuǎn)診制度等相關制度，工作中嚴格執(zhí)行傳染病診療護理常規(guī)及操作規(guī)范。每年組織全院醫(yī)護人員進行傳染病知識培訓，全部醫(yī)護人員熟悉或掌握《傳染病防治法》等重要法律、法規(guī)的相關內(nèi)容，并且嚴格按照傳染病報告制度執(zhí)行，公衛(wèi)科有專職人員做到每天分上午和下午兩次到科室收卡，并對卡片的填寫情況進行認真審核，然后再網(wǎng)上直報，今年1-5月份全院共上報傳染病例150例，無漏報、遲報現(xiàn)象。

2、醫(yī)院嚴格執(zhí)行傳染病預檢、分診制度。發(fā)熱門診和

預檢分診臺嚴格執(zhí)行操作流程，并且做好各種登記記錄。今年1-4月份發(fā)熱門診共接診病人307人次。

3、醫(yī)院對發(fā)現(xiàn)的傳染病患者及疑似患者嚴格按照上級要求收治，如懷疑為肺結核的患者，立即給患者開具轉(zhuǎn)診單，讓患者進一步到縣cdc檢查確診，接受治療。今年1-5月份全院共發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)診疑似結核病例22例。一旦發(fā)現(xiàn)麻疹、手足口等病人，重癥者立即轉(zhuǎn)上級醫(yī)院救治，普通病人立即啟用感染性疾病科。

4、醫(yī)院嚴格執(zhí)行《病原微生物實驗室生物安全管理條例》及相關規(guī)范，但是也存在有一些問題，如：化驗室無生物安全柜，細菌室布局不合理。

5、今年4月份醫(yī)院選派專人參加了省衛(wèi)計委組織的《食源性疾病監(jiān)測》培訓班，通過學習，制定了本院的《食源性疾病監(jiān)測實施方案》，分批對全院相關科室進行培訓，要求每個責任醫(yī)師嚴格按照實施方案執(zhí)行，從5月份開始正常工作，公衛(wèi)科每天專人到科室收集信息卡，并網(wǎng)上直報，對發(fā)現(xiàn)的問題及時指導，截止到目前共報告食源性疾病病例10例。

四、經(jīng)濟管理

1、不存在向科室或個人下達創(chuàng)收指標。 2、不存在開單提成問題

3、以工作、工作數(shù)量、滿意度為主要考核指標的新的薪酬考核方案正進一步完善，本月有望執(zhí)行

4、各項財務規(guī)章制度已建立，職責明確 5、沒有設立“小金庫”現(xiàn)象 6、實行收、支全面預算管理

7、各項收入全部納入財務統(tǒng)一管理、各項支出嚴格執(zhí)行國家有關財經(jīng)法規(guī)制度規(guī)定的范圍、標準。

8、流動資產(chǎn)、固定資產(chǎn)管理環(huán)環(huán)相扣，嚴格執(zhí)行醫(yī)院財務窺覬內(nèi)控制度

9、醫(yī)院紫色很難負債管理基本科學合理，但政府行為的融資、貸款有一定隱患。衛(wèi)生系統(tǒng)收、付兩條線回款嚴重遲延，影響了負債率。10、經(jīng)濟運營情況良好，但資產(chǎn)嚴重不足。

第三篇：銀行員工違規(guī)行為自查報告

為落實xxx和xxx關于減稅降費、減輕企業(yè)負擔的重要決策部署，規(guī)范銀行服務收費行為，更好支持實體經(jīng)濟發(fā)展，銀xxx決定自20xx年6月起開展銀行違規(guī)涉企服務收費專項治理工作?，F(xiàn)就有關事項通知如下：

一、目標導向

通過此次專項治理，督促銀行機構嚴格落實各項服務價格規(guī)定，加強服務價格管理，規(guī)范涉企服務收費行為，降低企業(yè)融資成本，減輕企業(yè)負擔。對于違規(guī)涉企服務收費行為，堅決查處，抓典型案例公開曝光。同時，鼓勵各銀行機構進一步梳理銀行服務收費業(yè)務，努力挖掘為企業(yè)進一步減費讓利的空間。

二、工作安排

（一）機構自查

1.組織開展。各銀行機構（政策性銀行、大型銀行、股份制銀行、郵儲銀行、外資銀行、城市商業(yè)銀行、民營銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社、村鎮(zhèn)銀行）負責組織實施本機構自查。各銀行機構的上級機構要對下級機構自查情況進行檢查。銀xxx各銀行機構監(jiān)管部門和各銀保監(jiān)局負責組織推動和督促指導轄內(nèi)銀行機構開展自查。自查范圍包括2018年1月1日至20xx年3月末期間辦理的各類涉企服務收費業(yè)務，以及20xx年3月末仍在開展的各類涉企服務收費業(yè)務，可根據(jù)實際情況適當追溯或延伸。

2.自查要求。各銀行要根據(jù)檢查要點（附件1）結合自身特點細化自查方案，認真組織實施，落實主體責任，對自查結果應建立問題臺賬，并逐條明確自糾措施和問責措施。自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索的，要及時向監(jiān)管部門報告；涉嫌違法犯罪的，要及時移送司法機關。對應查未查、應發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)、應處未處和處理不到位的問題，監(jiān)管部門一經(jīng)發(fā)現(xiàn)查實應依法從重處罰。

（二）監(jiān)管檢查

1.組織開展。各銀保監(jiān)局應高度重視本次專項治理，在轄內(nèi)銀行機構自查自糾的基礎上開展監(jiān)管抽查?？蓪⑵浼{入銀行機構“鞏固治亂象成果促進合規(guī)建設”專項工作統(tǒng)籌部署，合理調(diào)配監(jiān)管資源、安排抽查時間，確保抽查質(zhì)效。各銀保監(jiān)局應根據(jù)問題導向，結合日常監(jiān)管和輿情信息，在轄內(nèi)至少選擇3家屬地監(jiān)管銀行機構進行抽查，其中至少1家為地方法人銀行機構。抽查范圍包括2018年1月1日至20xx年3月末期間發(fā)生的各類涉企服務收費業(yè)務，以及被查機構20xx年3月末仍在開展的各類涉企服務收費業(yè)務，可根據(jù)實際情況適當追溯或延伸。

3.監(jiān)管措施。各銀保監(jiān)局根據(jù)檢查要點認真組織抽查。對于抽查發(fā)現(xiàn)的問題，督促相關機構嚴肅整改，并視情況采取審慎監(jiān)管措施與行政處罰措施。涉嫌違法犯罪的，要及時移送司法機關。

三、報告要求

（一）機構自查報告

1.報告路徑和時間。各銀行機構法人應在匯總分支機構自查情況基礎上形成自查報告（文字及附表），于20xx年7月31日前報送監(jiān)管部門。其中，銀xxx直接監(jiān)管的法人機構報送至對口的機構監(jiān)管部門，地方法人機構將自查報告報送至屬地銀保監(jiān)局。銀行各級分支機構應將本級自查報告抄送屬地銀保監(jiān)局。

各銀保監(jiān)局按機構類別（城市商業(yè)銀行、民營銀行、農(nóng)村中小銀行機構、外資銀行）匯總銀行自查情況，并應加強審核，形成本轄區(qū)匯總報告（含附表），于20xx年8月20日前報送至相應機構監(jiān)管部門，抄送創(chuàng)新部、銀行檢查局。

各機構監(jiān)管部門按照機構類別（政策性銀行、大型銀行和郵儲銀行、股份制銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村中小銀行、外資銀行）形成本條線匯總報告，于20xx年9月10日前送創(chuàng)新部，并抄送銀行檢查局。

2.報告要求。自查報告應重點突出、內(nèi)容詳實，包括但不限于：自查組織實施情況、自查基本情況與總體評價、自查發(fā)現(xiàn)的主要問題、問題存在的原因及分析、整改問責情況，相關政策建議。

（二）監(jiān)管檢查報告

1.報告路徑和時間。各銀保監(jiān)局應就轄內(nèi)銀行涉企服務收費監(jiān)管檢查情況形成匯總報告（文字及附表），于20xx年11月15日前報送至銀行檢查局，并抄送創(chuàng)新部。

2.報告要求。監(jiān)管檢查報告應重點突出、內(nèi)容詳實，包括但不限于：監(jiān)管檢查組織實施情況，檢查基本情況與總體評價，檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題，銀行機構整改問責情況，已采取和擬采取的審慎監(jiān)管措施與行政處罰措施，相關政策建議。報告應附至少2個典型案例。

（三）總結報告

創(chuàng)新部根據(jù)各機構監(jiān)管部門提供的分機構類別自查匯總報告，匯總形成機構自查總結報告。

銀行檢查局根據(jù)各銀保監(jiān)局提供的監(jiān)管檢查匯總報告，匯總形成監(jiān)管檢查總結報告。

四、工作要求

（一）提高思想認識。各銀行機構和各級監(jiān)管部門要充分認識銀行違規(guī)涉企收費專項治理工作的重要性，以高度的責任感組織開展自查自糾、監(jiān)管檢查和問責整改，堅持問題導向，明確組織機制，嚴格落實責任，確保工作質(zhì)量。

（二）嚴肅工作紀律。各級監(jiān)管部門要嚴格貫徹落實中央八項規(guī)定精神，自覺遵守各項制度規(guī)定，做好保密工作，依法廉潔開展檢查工作。對違反各項紀律的行為要堅決糾正，嚴肅查處。

（三）加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。為落實中央辦公廳印發(fā)的《關于解決形式主義突出問題為基層減負的通知》要求，更好為基層松綁減負，防止層層加碼，提高工作實效，本次銀行違規(guī)涉企收費專項治理工作可與我會現(xiàn)有現(xiàn)場檢查及相關專項工作結合開展。專項治理工作期間，銀xxx各監(jiān)管部門和各級派出機構可與市場監(jiān)管部門、發(fā)展改革部門、價格管理部門、財政部門等加強溝通協(xié)調(diào)，共同推動違規(guī)涉企收費專項治理工作。