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第一篇：合同管理自查報告

為貫徹落實公司上級管理部門有關(guān)文件精神，根據(jù)法務(wù)部下發(fā)的檢查通知，結(jié)合工作實際，現(xiàn)對我單位20xx年一季度合同管理工作作簡單的匯報：

一、合同簽訂和履行基本情況

截至5月20日，20xx年一至二季度我xx簽訂經(jīng)濟(jì)合同xx份，包括：一般合同xx份，重要合同x份，重大合同x份，其中，年度合同xx份，支付質(zhì)保金的有xx份，維修施工補(bǔ)充協(xié)議x份，單一采購來源的有x份，招投標(biāo)簽訂的'合同x份，已經(jīng)履行完畢驗收達(dá)標(biāo)項目xx項，均為工程承包項目。目前正在辦理審查評審手續(xù)的合同兩份，已簽訂的各類合同均按約定工期進(jìn)度正常開展，不存在違約或存在爭議事宜。（詳見《合同統(tǒng)計表》）

20xx年我單位合同簽訂、審批程序均按照公司合同管理制度及最新修訂的《合同管理》執(zhí)行，不存在簽訂滯后及補(bǔ)簽現(xiàn)象。

二、合同管理工作具體做法

一是修訂和健全合同管理制度，做好合同管理工作。

1、以開展“xx”、內(nèi)控風(fēng)險控制管理等工作為契機(jī)，進(jìn)一步修改和完善合同管理制度，將新的《合同管理》及合同管理工作流程納入工作手冊。新修訂的制度根據(jù)資質(zhì)審查、合同談判、合同起草、審批、履行、變更或解除等不同階段的風(fēng)險易發(fā)點(diǎn)，進(jìn)一步明確了各職能部門的職責(zé)、操作流程等，加強(qiáng)管理，防范法律風(fēng)險；

2、指定合同承辦部門的經(jīng)辦人，要求各單位選派素質(zhì)高、責(zé)任心強(qiáng)的工作人員負(fù)責(zé)本科室的合同承辦工作，有力保證合同簽訂工作的嚴(yán)肅性和合法性；

二是高度重視合同基礎(chǔ)工作，堅持做好合同登記、統(tǒng)計、歸檔等日常工作。

1、嚴(yán)格按照公司合同管理制度履行合同審查評審手續(xù)，并做到送審的合同有登記，修改的合同有存檔，簽訂的合同有備份，存檔的合同有目錄等；

2、做到合同管理表格格式規(guī)范。嚴(yán)格執(zhí)行合同登記程序，按照公司法務(wù)部合同管理科制定的合同統(tǒng)計、履約情況評價表、合同登記臺賬及xx檔案目錄等表格及時登錄更新合同信息；

3、定期追蹤合同履行情況，防范風(fēng)險。合同履行過程中，由其承辦單位負(fù)責(zé)監(jiān)督履約情況，由合同承辦人員定時將合同的簽訂、履行、變更及合同糾紛處理等情況報xx合同管理人員，每季度進(jìn)行合同統(tǒng)計、更新臺賬報表等工作，以便隨時核對和上級部門組織檢查；

4、加強(qiáng)了合同檔案管理，合同簽訂后妥當(dāng)存放，并于每年年底裝訂合同檔案，送交檔案室統(tǒng)一存檔，方便合同檔案的利用和使用。

三、存在的問題

雖然我單位在合同管理工作中取得了一定的成績，但還存在一些問題，主要表現(xiàn)在：進(jìn)行合同審查評審時，個別承辦人員提交合同對方的資質(zhì)材料不全，如法人身份證、授權(quán)委托書等，從而延長了審批時間；統(tǒng)計合同履約情況時，個別合同承辦人提供的信息不明確，未能及時有效追蹤合同履行情況；還存在辦理重要、重大合同審批手續(xù)時間普遍較長等現(xiàn)象。

四、下一步工作重點(diǎn)

根據(jù)我單位合同管理工作自查情況，我單位下一步的工作重點(diǎn)是：一是積極與總公司相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，爭取確保相關(guān)重要、重大合同審批按規(guī)定期限辦結(jié)；二是爭取xx相關(guān)政策支持，與各合同承辦單位相配合，加大對合同承辦人員培訓(xùn)力度，共同履行對合同履約情況的跟蹤監(jiān)管工作，進(jìn)而提高我單位合同的受控率，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

第二篇：華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司投資者適當(dāng)性管理辦法

華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司投資者適當(dāng)性管理辦法

（2014年2月修訂）

第一章 總 則

第一條

為了提高客戶管理和服務(wù)水平，引導(dǎo)客戶樹立正確的投資觀念，在了解客戶的基礎(chǔ)上，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)目蛻?，有效保護(hù)客戶的利益，特制定本辦法。

第二條 投資者適當(dāng)性管理，是指在“了解自己的客戶”基礎(chǔ)上，提高個人投資者識別、防范和控制風(fēng)險的能力，提供與客戶風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)。

投資者適當(dāng)性管理工作范圍包括但不限于：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、基金代銷業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、IB業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、銷售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)等。

第二章 適當(dāng)性管理工作原則

第三條 投資者適當(dāng)性管理以“了解自己的客戶”為基礎(chǔ)，以持續(xù)監(jiān)控和針對性服務(wù)為手段，在客戶適當(dāng)性管理過程中，應(yīng)遵循以下指導(dǎo)原則：

（一）合規(guī)原則

以《證券法》、《公司法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)定以及《華創(chuàng)證券有限責(zé)

1 任公司營業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》、《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司客戶分類管理服務(wù)工作指引》、《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司投資者保護(hù)工作辦法》，以及基金、融資融券、IB業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、銷售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)等規(guī)章制度為依據(jù)。

（二）審慎性原則

投資者適當(dāng)性管理工作在系統(tǒng)設(shè)計、業(yè)務(wù)規(guī)劃中必須充分體現(xiàn)審慎性原則，防范各項業(yè)務(wù)風(fēng)險。

（三）持續(xù)管理原則

公司建立持續(xù)動態(tài)的投資者適當(dāng)性管理長效機(jī)制。在對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

（四）平穩(wěn)推進(jìn)原則

嚴(yán)密組織、合理規(guī)劃、防范風(fēng)險，保障各項業(yè)務(wù)安全、完整、規(guī)范地平穩(wěn)過渡。有計劃、分階段積極推進(jìn)各階段工作，在業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進(jìn)的基礎(chǔ)上，切實提高客戶適當(dāng)性管理帶來的經(jīng)濟(jì)效益。

第三章 適當(dāng)性管理組織架構(gòu)及各部門工作職責(zé) 第四條 公司投資者適當(dāng)性管理的組織機(jī)構(gòu)由公司和營業(yè)機(jī)構(gòu)兩個層面組成。

（一）公司層面架構(gòu)

公司總經(jīng)理為第一責(zé)任人，建立公司投資者適當(dāng)性管理

2 工作體系。

公司投資者適當(dāng)性管理工作體系組成包含公司總經(jīng)理、分管各相關(guān)業(yè)務(wù)的公司副總經(jīng)理、零售業(yè)務(wù)總部、合規(guī)與風(fēng)險管理部、稽核審計部、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理部、信用交易部、信息技術(shù)管理部、運(yùn)維中心負(fù)責(zé)人和各營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員。

（二）公司投資者適當(dāng)性管理工作主要職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)制定公司投資者適當(dāng)性管理工作辦法，組織公司投資者適當(dāng)性管理工作實施；

2、負(fù)責(zé)制定新業(yè)務(wù)、新品種的適當(dāng)性管理方案；

3、負(fù)責(zé)對各營業(yè)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性管理工作進(jìn)行安排、督導(dǎo)、檢查等；

4、負(fù)責(zé)調(diào)查和研究投資者適當(dāng)性管理工作中的問題；

5、負(fù)責(zé)保障適當(dāng)性管理活動費(fèi)用預(yù)算、人力投入和系統(tǒng)建設(shè)等；

6、建立投資者適當(dāng)性管理的溝通交流機(jī)制和獎懲機(jī)制；

7、其他事項。

（三）營業(yè)機(jī)構(gòu)架構(gòu)

營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，建立營業(yè)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理工作體系。

營業(yè)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理工作體系組成包含營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、營銷總監(jiān)、運(yùn)維總監(jiān)及全體員工。

（四）營業(yè)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理工作主要職責(zé)：

1、按照監(jiān)管機(jī)關(guān)、交易所、協(xié)會及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管局、當(dāng)?shù)貐f(xié)會的要求，根據(jù)公司投資者適當(dāng)性管理工作的各項制度，結(jié)合本營業(yè)機(jī)構(gòu)情況，制定本營業(yè)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性管理工作具體實施方案和實施辦法；

2、認(rèn)真落實公司關(guān)于投資者適當(dāng)性管理工作的各項制度、要求，在業(yè)務(wù)操作過程中，嚴(yán)格按照公司有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦理；

3、做好營銷規(guī)范化管理，在經(jīng)紀(jì)人展業(yè)過程中，推薦與客戶風(fēng)險承受能力相匹配的產(chǎn)品；

4、做好客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化管理，持續(xù)做好高風(fēng)險客戶的持續(xù)監(jiān)控和后續(xù)服務(wù)工作；

5、完善營業(yè)機(jī)構(gòu)層面客戶糾紛處理辦法，建立客戶糾紛緊急處理預(yù)案，及時化解客戶矛盾；

6、在日常業(yè)務(wù)工作中，探索客戶適當(dāng)性管理的新思路、新舉措，并積極向公司總部建議。

第五條 各部門適當(dāng)性管理工作職責(zé)

（一）零售業(yè)務(wù)總部工作職責(zé)

負(fù)責(zé)牽頭進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理工作的實施與推進(jìn)，制定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理辦法；組織經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理工作業(yè)務(wù)培訓(xùn)；掌握各營業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適當(dāng)性工作開展情況并指導(dǎo)其做好適當(dāng)性管理工作；對適當(dāng)性管理工作進(jìn)行定期檢

4 查。

（二）運(yùn)維中心工作職責(zé)

負(fù)責(zé)制定柜臺業(yè)務(wù)操作流程，積極協(xié)助配合投資者適當(dāng)性管理體系的建設(shè)工作，定期執(zhí)行對營業(yè)機(jī)構(gòu)柜臺業(yè)務(wù)操作規(guī)范的檢查工作。

（三）合規(guī)與風(fēng)險管理部、稽核審計部

分別負(fù)責(zé)投資者適當(dāng)性管理工作的合規(guī)審查、風(fēng)險監(jiān)管、稽核檢查等，對投資者適當(dāng)性管理工作中遇到的合規(guī)問題出具口頭或書面的意見函，對公司投資者適當(dāng)性管理工作方案及相關(guān)制度進(jìn)行審核并提出合規(guī)意見,監(jiān)督檢查公司投資者適當(dāng)性管理工作制度是否滿足監(jiān)管機(jī)關(guān)、交易所、協(xié)會的要求。

（四）信息技術(shù)管理部職責(zé)

負(fù)責(zé)實現(xiàn)適當(dāng)性管理工作需要的系統(tǒng)設(shè)計、開發(fā)和維護(hù)工作，協(xié)助相關(guān)部門實施適當(dāng)性管理系統(tǒng)需求工作，為投資者適當(dāng)性管理工作提供技術(shù)支持。

（五）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理部職責(zé)

負(fù)責(zé)制定定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等投資者適當(dāng)性管理準(zhǔn)則和方案，并牽頭進(jìn)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理工作的推進(jìn)與實施，制定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理工作業(yè)務(wù)操作流程，組織資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理工作業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（六）信用交易部職責(zé)

負(fù)責(zé)制定融資融券投資者適當(dāng)性管理準(zhǔn)則和方案，并牽頭進(jìn)行融資融券投資者適當(dāng)性管理工作的推進(jìn)與實施，制定適當(dāng)性管理工作相關(guān)業(yè)務(wù)操作流程，及客戶服務(wù)方案，組織融資融券適當(dāng)性管理工作業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（七）營業(yè)機(jī)構(gòu)職責(zé)

1、負(fù)責(zé)制定本機(jī)構(gòu)適當(dāng)性管理工作實施細(xì)則；

2、有序開展業(yè)務(wù)解讀、風(fēng)險揭示、風(fēng)險測評、投資者教育、權(quán)限開通、客戶回訪等適當(dāng)性管理工作；

3、做好高風(fēng)險客戶的持續(xù)監(jiān)控和后續(xù)服務(wù)工作；

4、完善營業(yè)機(jī)構(gòu)投訴糾紛處理機(jī)制，建立糾紛處理預(yù)案，及時化解矛盾；

5、發(fā)現(xiàn)異常交易行為和涉嫌違法違規(guī)行為，及時履行報告義務(wù)，并做好相關(guān)風(fēng)險處置。

第四章 適當(dāng)性管理工作主要內(nèi)容及要求 第六條 公司投資者適當(dāng)性管理工作內(nèi)容

（一）共同討論確立投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)邏輯和系統(tǒng)規(guī)劃，制定公司投資者適當(dāng)性管理整體方案，并組織實施。

（二）根據(jù)監(jiān)管部門、交易所和協(xié)會的相關(guān)要求，制定投資者適當(dāng)性管理辦法、業(yè)務(wù)管理規(guī)定、客戶服務(wù)和營銷辦法、風(fēng)險監(jiān)控、稽核檢查等各項配套制度和管理標(biāo)準(zhǔn)。

（三）及時了解公司和業(yè)內(nèi)其他公司適當(dāng)性管理工作的

6 開展情況，聽取和分析營業(yè)機(jī)構(gòu)的建議和意見，不斷改進(jìn)投資者適當(dāng)性管理工作的方式方法。

第七條 營業(yè)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理工作內(nèi)容

（一）客戶評估

1、營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)客觀評估個人投資者的風(fēng)險承受能力，依據(jù)評估結(jié)果實施適當(dāng)性管理；

2、在為新客戶辦理開戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)要求個人投資者現(xiàn)場進(jìn)行風(fēng)險承受能力測評，并告知其評估結(jié)果，說明根據(jù)該結(jié)果實施的適當(dāng)性管理內(nèi)容；

以后至少每兩年應(yīng)根據(jù)客戶證券投資情況進(jìn)行后續(xù)評估，對客戶類別進(jìn)行調(diào)整，使客戶及時享受相應(yīng)的服務(wù)。分類結(jié)果應(yīng)以書面和電子方式記載、留存；

3、客戶在申請開通或購買高風(fēng)險金融產(chǎn)品及金融衍生產(chǎn)品時（如：創(chuàng)業(yè)板股票、申請融資融券業(yè)務(wù)等）應(yīng)對客戶再次進(jìn)行風(fēng)險測評，并告知客戶測評結(jié)果；

產(chǎn)品的風(fēng)險級別根據(jù)具體產(chǎn)品評價，結(jié)合客戶的測評結(jié)果進(jìn)行匹配；

未經(jīng)風(fēng)險承受能力測評，營業(yè)機(jī)構(gòu)不得為個人投資者開通高風(fēng)險證券產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易權(quán)限；

4、當(dāng)客戶購買超過其風(fēng)險承受能力的高風(fēng)險等級產(chǎn)品時，應(yīng)向客戶充分揭示風(fēng)險。如客戶執(zhí)意購買的，應(yīng)請客戶書面簽字確認(rèn)，后期還應(yīng)做好客戶的持續(xù)風(fēng)險提示工作。

（二）客戶分類

1、根據(jù)對客戶風(fēng)險能力評估，將客戶分為5種類型，分別為：保守型、相對保守型、穩(wěn)健型、相對積極型、積極型；

（1）保守型客戶：指客戶對投資產(chǎn)品的任何下跌都不愿意接受，甚至不能承受極小的資產(chǎn)波動，屬于風(fēng)險厭惡型的客戶，首要目的是保持投資的穩(wěn)定性和資產(chǎn)的保值，這類投資者需要注意為達(dá)到上述目標(biāo)回報率可能很低，以換取本金免于受損和較高的流動性；

（2）相對保守型客戶：指客戶不愿接受暫時的投資損失，關(guān)注本金的安全，往往是稍微有些風(fēng)險厭惡型的投資者，首要投資目標(biāo)是資產(chǎn)一定程度的增值，為了獲得一定收益能承受少許的本金損失和波動，此類投資者可以承受少許的資產(chǎn)波動和本金損失風(fēng)險；

（3）穩(wěn)健型客戶：此類投資者愿意承擔(dān)一定程度的風(fēng)險，主要強(qiáng)調(diào)投資風(fēng)險與資產(chǎn)增值之間的平衡，為了獲得一定收益，可以承受投資產(chǎn)品價格的波動，甚至可以承受一段時間內(nèi)投資產(chǎn)品價格的下跌，此類投資者可以承受一定程度的資產(chǎn)波動風(fēng)險和本金虧損風(fēng)險；

（4）相對積極型：此類投資者為獲得高回報的投資收益，能夠承受投資產(chǎn)品價格的顯著波動，主要投資目標(biāo)是實現(xiàn)資產(chǎn)增值，為實現(xiàn)目標(biāo)往往愿意承擔(dān)相當(dāng)程度的風(fēng)險，此類投

8 資者可以承受相當(dāng)大的資產(chǎn)波動和本金虧損風(fēng)險；

（5）積極型：此類投資者能承受投資產(chǎn)品價格的劇烈波動，也可以承擔(dān)這種波動帶來的結(jié)果，投資目標(biāo)主要是取得超額收益，為實現(xiàn)目標(biāo)愿意冒更大的風(fēng)險，此類投資者能承擔(dān)相當(dāng)大的投資者風(fēng)險和更大的本金虧損風(fēng)險。

2、各營業(yè)機(jī)構(gòu)可根據(jù)本機(jī)構(gòu)具體情況，在上述客戶分類基礎(chǔ)上對客戶類型進(jìn)行細(xì)分；

3、各營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對咨詢、服務(wù)產(chǎn)品進(jìn)行整編、分類、劃定服務(wù)產(chǎn)品風(fēng)險等級，向不同類型客戶提供與其風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的不同等級產(chǎn)品；

4、對未按要求進(jìn)行客戶分類、客戶分類管理建檔的營業(yè)機(jī)構(gòu)具體工作人員、部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，將根據(jù)對公司帶來的影響，依照公司的相關(guān)處罰條款予以處罰。

（三）客戶回訪工作

1、制定回訪制度，統(tǒng)一回訪內(nèi)容，根據(jù)業(yè)務(wù)開展的需要，實時對制度進(jìn)行補(bǔ)充、修改；

2、制定回訪計劃，按計劃有序地進(jìn)行回訪工作；

3、建立回訪后續(xù)問題處理機(jī)制，及時解決回訪所遇問題；

4、對不同業(yè)務(wù)類別、不同的客戶類別制定不同回訪內(nèi)容；

5、新開賬戶在一月內(nèi)完成，比例為100%；

6、對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%；

7、對開通創(chuàng)業(yè)板、融資融券、單客戶多銀行、基金、債券交易等新業(yè)務(wù)、高風(fēng)險業(yè)務(wù)品種的客戶單獨(dú)進(jìn)行客戶回訪，并做好再次風(fēng)險提示工作；

8、客戶聯(lián)系方式的有效率應(yīng)達(dá)95%以上；

9、按月對客戶回訪工作進(jìn)行總結(jié)，根據(jù)實際回訪情況，逐步改進(jìn)與完善回訪工作；

10、客戶回訪須進(jìn)行電話錄音及建立紙質(zhì)回訪記錄，并按要求做好留存。

（四）客戶服務(wù)工作

1、做好客戶服務(wù)基礎(chǔ)工作。包括投資者教育園地工作、股民培訓(xùn)、講座等，相關(guān)工作記錄應(yīng)做好留存；

2、在為客戶提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品時，應(yīng)明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征；

3、提供與客戶風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的服務(wù)或產(chǎn)品，服務(wù)或產(chǎn)品風(fēng)險特征及告知情況應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存；

4、當(dāng)某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品，提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存；

5、建立適當(dāng)性服務(wù)工作后續(xù)機(jī)制。包括，員工培訓(xùn)，持續(xù)風(fēng)險揭示等。

（五）投資者教育工作

1、營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者開戶環(huán)節(jié)，做好投資者準(zhǔn)入管理，要向投資者說明證券交易中“買者自負(fù)”的內(nèi)涵，督促、引導(dǎo)投資者閱讀、理解《風(fēng)險揭示書》等各類風(fēng)險揭示內(nèi)容以及《上海證券交易所個人投資者行為指引》。；

2、營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在“投資者教育園地”公告公司名稱、標(biāo)識、網(wǎng)址、域名、業(yè)務(wù)范圍、咨詢投訴電話等信息，提醒投資者委托證券公司到依法設(shè)立的證券交易所進(jìn)行證券交易；

3、營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知投資者獲取證券市場相關(guān)信息的正規(guī)渠道，提醒投資者向具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員進(jìn)行投資咨詢，并獨(dú)立思考、自主判斷；

4、營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知投資者參與非法證券活動不受法律保護(hù)，如遇到類似非法證券活動可向中國證監(jiān)會駐各地派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢、舉報；

5、各營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)客戶選擇自己相對熟悉的委托方式，介紹委托買賣方式的具體操作步驟，提醒客戶保管好賬戶信息，及時更改密碼。

（六）客戶投訴

1、營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)公司制定的客戶信訪投資處理指

11 引制定營業(yè)機(jī)構(gòu)投訴制度；

2、應(yīng)在公司網(wǎng)站及營業(yè)場所顯著位置公示客戶投訴電話、傳真、電子信箱，保證投訴電話至少在營業(yè)時間內(nèi)有人值守；

3、應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年；

4、每年4月底前，應(yīng)當(dāng)匯總上一證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。

（七）檔案資料管理

1、營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完整的客戶資料檔案，對個人投資者提供的用于風(fēng)險承受能力測評的信息依法予以保密；

2、營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對適當(dāng)性管理工作資料進(jìn)行專項管理；

3、營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對資料進(jìn)行裝訂，建立檔案登記制度。

第五章 適當(dāng)性管理工作機(jī)制

第八條 公司投資者適當(dāng)性管理工作，公司各職能部門應(yīng)根據(jù)需要可通過現(xiàn)場、視頻會議、網(wǎng)上交流等方式對營業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性管理工作培訓(xùn)，共同對投資者適當(dāng)性管理工作中遇到的疑難、重大問題進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)、解決和落實，防范投資者適當(dāng)性管理工作過程中所面臨的各項業(yè)務(wù)風(fēng)險，充分發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)；以正式發(fā)文、郵件、OA公告、短信等形

12 式指導(dǎo)營業(yè)機(jī)構(gòu)全力推進(jìn)投資者適當(dāng)性管理工作；建立分片區(qū)對口聯(lián)系人制度，由聯(lián)系人及時督導(dǎo)營業(yè)機(jī)構(gòu)推進(jìn)投資者適當(dāng)性管理工作。

第九條 營業(yè)機(jī)構(gòu)層面的投資者適當(dāng)性管理工作應(yīng)及時將投資者適當(dāng)性管理工作中所遇到的疑難、重大問題上報公司投資者適當(dāng)性管理相關(guān)職能部門，或以電話、郵件等形式及時反饋給對口聯(lián)系人。

第六章 附 則

第十條 本辦法由零售業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)修訂和解釋。 第十一條 客戶分級分類辦法和標(biāo)準(zhǔn)以公司具體業(yè)務(wù)規(guī)定及指引為準(zhǔn)。

第十二條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。