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第一篇：機(jī)動車維修企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)考核辦法

機(jī)動車維修企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)考核辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)機(jī)動車維修市場管理，加快機(jī)動車維修市場誠信體系建設(shè)，建立和完善優(yōu)勝劣汰的市場競爭機(jī)制及退出機(jī)制，引導(dǎo)和促進(jìn)機(jī)動車維修企業(yè)依法經(jīng)營、誠實守信、公平競爭、優(yōu)質(zhì)服務(wù)，依據(jù)《機(jī)動車維修管理規(guī)定》及有關(guān)規(guī)章，制定本辦法。

第二條 凡在中華人民共和國境內(nèi)已獲取經(jīng)營許可的機(jī)動車維修企業(yè)，均應(yīng)遵守本辦法。

本辦法所稱的質(zhì)量信譽(yù)考核，是指在考核周期內(nèi)對機(jī)動車維修企業(yè)的從業(yè)人員素質(zhì)、安全生產(chǎn)、維修質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、遵章守紀(jì)和企業(yè)管理等方面進(jìn)行的綜合評價。

第三條 機(jī)動車維修企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)考核工作應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開和便民的原則。

第四條 機(jī)動車維修企業(yè)應(yīng)當(dāng)自覺遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章，加強(qiáng)管理，誠信經(jīng)營，履行社會責(zé)任，為社會提供安全、優(yōu)質(zhì)、方便的維修服務(wù)。

各級交通主管部門和道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)鼓勵和支持質(zhì)量信譽(yù)等級高的機(jī)動車維修企業(yè)發(fā)展。

第五條 交通部負(fù)責(zé)全國機(jī)動車維修企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)考核工作。

縣級以上人民政府交通主管部門負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)本行政區(qū)域的機(jī)動車維修企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)考核工作。

縣級以上道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)按照本辦法規(guī)定的職責(zé)，負(fù)責(zé)具體實施機(jī)動車維修企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)考核工作。

第二章 質(zhì)量信譽(yù)等級

第六條 機(jī)動車維修企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)等級分為優(yōu)良、合格、基本合格和不合格，分別用AAA級、AA級、A級和B級表示。

第七條 機(jī)動車維修企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)考核指標(biāo)包括：

（一）從業(yè)人員素質(zhì)指標(biāo)：維修技術(shù)人員獲取從業(yè)資格證件情況；

（二）安全生產(chǎn)指標(biāo)：安全生產(chǎn)制度實施情況及安全生產(chǎn)狀況；

（三）維修質(zhì)量指標(biāo)：質(zhì)量保證體系建設(shè)和實施情況；

（四）服務(wù)質(zhì)量指標(biāo)：服務(wù)公示情況、有責(zé)投訴次數(shù)、服務(wù)質(zhì)量事件和用戶滿意度；

（五）遵章守紀(jì)指標(biāo)：守法經(jīng)營和違章情況；

（六）環(huán)境保護(hù)指標(biāo)：環(huán)保設(shè)施設(shè)備技術(shù)狀況和運(yùn)用情況，廢氣、廢水、廢油以及空調(diào)制冷劑等維修廢物回收處理情況；

（七）企業(yè)管理指標(biāo)：質(zhì)量信譽(yù)檔案建立情況、企業(yè)形象、獲獎情況、連鎖經(jīng)營情況。

第八條 機(jī)動車維修企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)考核實行計分制，考核總分為1000分，加分為100分。

在考核總分中從業(yè)人員素質(zhì)考核占100分、安全生產(chǎn)考核占150分，維修質(zhì)量考核占200分，服務(wù)質(zhì)量考核占200分，遵章守紀(jì)考核占150分，環(huán)境保護(hù)考核占150分，企業(yè)管理考核占50分。

企業(yè)管理指標(biāo)中企業(yè)形象、獲獎情況、連鎖經(jīng)營情況為加分項目。

一、二類汽車維修企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)考核記分標(biāo)準(zhǔn)見附件，三類汽車維修企業(yè)及

一、二類摩托車維修企業(yè)和其他機(jī)動車維修企業(yè)的質(zhì)量信譽(yù)考核記分標(biāo)準(zhǔn)由省級道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)參照

一、二類汽車維修企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)考核記分標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一制定。

第九條 機(jī)動車維修企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)等級，由道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)按照下列條件進(jìn)行考核：

（一）AAA級企業(yè)：

1.考核期內(nèi)未發(fā)生一次死亡1人及以上的安全生產(chǎn)責(zé)任事故和重大、特大惡性服務(wù)質(zhì)量事件；

2.考核期內(nèi)未出現(xiàn)超越許可事項或使用無效、偽造、變造機(jī)動車維修經(jīng)營許可證件，非法從事機(jī)動車維修經(jīng)營的違法違章行為；

3.考核期內(nèi)未出現(xiàn)使用假冒偽劣配件維修機(jī)動車、承修已報廢的機(jī)動車、擅自改裝機(jī)動車或利用配件拼裝機(jī)動車的違法違章行為；

4.考核總分和加分合計不低于850分，且企業(yè)從業(yè)人員素質(zhì)、安全生產(chǎn)等考核分?jǐn)?shù)在該項總分的80%以上。

（二）AA級企業(yè)：

1.未達(dá)到AAA級企業(yè)的考核條件；

2.考核期內(nèi)未發(fā)生一次死亡1人及以上的安全生產(chǎn)責(zé)任事故和重大、特大惡性服務(wù)質(zhì)量事件；

3.考核期內(nèi)未出現(xiàn)超越許可事項或使用無效、偽造、變造機(jī)動車維修經(jīng)營許可證件，非法從事機(jī)動車維修經(jīng)營的違法違章行為；

4.考核期內(nèi)未出現(xiàn)使用假冒偽劣配件維修機(jī)動車、承修已報廢的機(jī)動車、擅自改裝機(jī)動車或利用配件拼裝機(jī)動車的違法違章行為；

5.考核總分和加分合計不低于700分，且企業(yè)從業(yè)人員素質(zhì)、安全生產(chǎn)等考核分?jǐn)?shù)在該項總分的65%以上。

（三）A級企業(yè)：

1.未達(dá)到AA級企業(yè)的考核條件；

2.考核期內(nèi)未發(fā)生一次死亡1人及以上的安全生產(chǎn)責(zé)任事故和特大惡性服務(wù)質(zhì)量事件；

3.考核期內(nèi)未出現(xiàn)超越許可事項或使用無效、偽造、變造機(jī)動車維修經(jīng)營許可證件，非法從事機(jī)動車維修經(jīng)營的違法違章行為；

4.考核期內(nèi)未出現(xiàn)使用假冒偽劣配件維修機(jī)動車、承修已報廢的機(jī)動車、擅自改裝機(jī)動車或利用配件拼裝機(jī)動車的違法違章行為；

5.考核總分和加分合計不低于600分，且企業(yè)從業(yè)人員素質(zhì)、安全生產(chǎn)等考核分?jǐn)?shù)在該項總分的60%以上。

（四）B級：

考核期內(nèi)有下列情形之一的，質(zhì)量信譽(yù)等級為B級：

1.發(fā)生一次死亡1人及以上的安全生產(chǎn)責(zé)任事故或特大惡性服務(wù)質(zhì)量事件；

2.出現(xiàn)超越許可事項或使用無效、偽造、變造機(jī)動車維修經(jīng)營許可證件，非法從事機(jī)動車維修經(jīng)營的違法違章行為；

3.出現(xiàn)使用假冒偽劣配件維修機(jī)動車、承修已報廢的機(jī)動車、擅自改裝機(jī)動車或利用配件拼裝機(jī)動車的違法違章行為；

4.考核總分和加分合計低于600分或者企業(yè)從業(yè)人員素質(zhì)、安全生產(chǎn)等考核分?jǐn)?shù)在該項總分的60%以下的。

重大惡性服務(wù)質(zhì)量事件是指由于企業(yè)原因，對社會造成不良影響，而受到市級交通主管部門或者道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)通報批評的服務(wù)質(zhì)量事件；特大惡性服務(wù)質(zhì)量事件是指由于企業(yè)原因，對社會造成惡劣影響，而受到省級以上交通主管部門或者道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)通報批評的服務(wù)質(zhì)量事件。

第三章 質(zhì)量信譽(yù)考核

第十條 機(jī)動車維修企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立質(zhì)量信譽(yù)檔案，并及時將相關(guān)內(nèi)容和材料記入質(zhì)量信譽(yù)檔案。主要內(nèi)容包括：

（一）企業(yè)基本情況，包括企業(yè)名稱、法人代表名稱、機(jī)動車維修經(jīng)營許可證件、工商執(zhí)照、分公司名稱及所在地、從業(yè)人員情況等；

（二）安全生產(chǎn)事故記錄，包括每次事故的時間、地點、事故原因、死傷人數(shù)、經(jīng)濟(jì)損失及處理情況；

（三）服務(wù)質(zhì)量事件記錄，包括每次事件的時間、原因、社會影響、通報部門或機(jī)構(gòu)；

（四）違章經(jīng)營情況，包括每次違章經(jīng)營的時間、責(zé)任人、違章事實、查處機(jī)關(guān)、行政處罰和通報情況；

（五）投訴情況，包括每次投訴的投訴人、投訴內(nèi)容、受理部門、投訴方式、曝光媒體名稱、社會影響及處理等情況；

（六）企業(yè)管理情況，包括質(zhì)量信譽(yù)檔案建立情況、連鎖經(jīng)營情況、服務(wù)人員統(tǒng)一標(biāo)志及示證上崗情況，以及獲得市廳級以上集體榮譽(yù)稱號的情況。

第十一條 機(jī)動車維修企業(yè)所在地縣級或者設(shè)區(qū)的市級道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過企業(yè)上報、行政執(zhí)法、糾紛調(diào)解、受理投訴和社會舉報等多種渠道，收集并匯總有關(guān)信息，建立包含機(jī)動車維修企業(yè)各年度質(zhì)量信譽(yù)考核表及考核結(jié)果為主要內(nèi)容的機(jī)動車維修企業(yè)誠信檔案，并將相關(guān)信息存入機(jī)動車維修企業(yè)管理信息系統(tǒng)。

第十二條 機(jī)動車維修企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)考核工作每年進(jìn)行一次。考核周期為每年的1月1日至12月31日?？己斯ぷ鲬?yīng)當(dāng)在考核周期次年3月至6月進(jìn)行。

第十三條 機(jī)動車維修企業(yè)應(yīng)在每年的3月底前，根據(jù)本企業(yè)的質(zhì)量信譽(yù)檔案 對上年度的質(zhì)量信譽(yù)情況進(jìn)行總結(jié)，向所在地縣級或設(shè)區(qū)的市級道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)申請考核，并提交質(zhì)量信譽(yù)考核申請表、本企業(yè)上年度的質(zhì)量信譽(yù)情況總結(jié)及與質(zhì)量信譽(yù)考核指標(biāo)相對應(yīng)的相關(guān)材料。

道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)在日常工作中已經(jīng)掌握被考核機(jī)動車維修企業(yè)質(zhì)量信息考核指標(biāo)情況的，可不再要求機(jī)動車維修企業(yè)報送此項指標(biāo)的相關(guān)材料。

在異地設(shè)有分公司的機(jī)動車維修企業(yè)，按上述要求提供材料時，應(yīng)當(dāng)提供分公司的質(zhì)量信譽(yù)情況。分公司所在地縣級或設(shè)區(qū)的市級道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對分公司的質(zhì)量信譽(yù)情況進(jìn)行核實，出具書面證明，并對確認(rèn)結(jié)果負(fù)責(zé)。

連鎖經(jīng)營機(jī)動車維修企業(yè)可直接由總部向所在地縣級或設(shè)區(qū)的市級道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)提出申請，按上述要求提供材料時，應(yīng)當(dāng)提供連鎖經(jīng)營網(wǎng)點的質(zhì)量信譽(yù)情況。連鎖經(jīng)營網(wǎng)點的質(zhì)量信譽(yù)情況由連鎖經(jīng)營總部進(jìn)行核實，出具書面保證，并承擔(dān)由此引發(fā)的法律責(zé)任。道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)對連鎖網(wǎng)點的相關(guān)情況不再進(jìn)行實質(zhì)考核。

第十四條 對機(jī)動車維修企業(yè)進(jìn)行質(zhì)量信譽(yù)考核，應(yīng)當(dāng)依照下列程序進(jìn)行：

（一）機(jī)動車維修企業(yè)所在地的縣級道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本機(jī)構(gòu)的機(jī)動車維修企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)管理檔案，對機(jī)動車維修企業(yè)報送的質(zhì)量信譽(yù)材料進(jìn)行核實。發(fā)現(xiàn)不一致的，應(yīng)當(dāng)要求機(jī)動車維修企業(yè)進(jìn)行說明或者組織調(diào)查。核實結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各項考核指標(biāo)的初步結(jié)果進(jìn)行打分，對機(jī)動車維修企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)等級進(jìn)行初評，并將各項考核指標(biāo)數(shù)據(jù)和所得分?jǐn)?shù)、初評結(jié)果上報設(shè)區(qū)的市級道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)。

機(jī)動車維修企業(yè)所在地為設(shè)區(qū)市的，由所在地設(shè)區(qū)的市級道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對機(jī)動車維修企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)情況進(jìn)行核實，并對企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)等級進(jìn)行初評。

（二）設(shè)區(qū)的市級道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將機(jī)動車維修企業(yè)的考核數(shù)據(jù)、所得分?jǐn)?shù)和初步考核結(jié)果書面通知被考核機(jī)動車維修企業(yè)。

（三）設(shè)區(qū)的市級道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)將轄區(qū)機(jī)動車維修企業(yè)的各項考核指標(biāo)數(shù)據(jù)、所得分?jǐn)?shù)和初步考核結(jié)果，在當(dāng)?shù)刂饕侣劽襟w、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或本級交通主管部門網(wǎng)站上進(jìn)行為期15天的公示。

（四）被考核企業(yè)或其他單位、個人對公示結(jié)果有異議的，可在公示期間向設(shè)區(qū)的市級道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)書面申訴或舉報。

舉報人應(yīng)如實簽署姓名或單位名稱，并附聯(lián)系方式，否則不予受理。

道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為舉報人保密，不得向其他單位或個人泄漏舉報人的姓名及有關(guān)情況。

（五）公示結(jié)束后，設(shè)區(qū)的市級道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對企業(yè)的申訴和社會反映的情況進(jìn)行調(diào)查核實，根據(jù)調(diào)查核實結(jié)果對企業(yè)的質(zhì)量信譽(yù)等級進(jìn)行評定，并將考核結(jié)果上報省級道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)。

第十五條 省級和設(shè)區(qū)的市級道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于6月30日前在當(dāng)?shù)刂饕侣劽襟w、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或本級交通主管部門網(wǎng)站上公布上一年度機(jī)動車維修企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)考核結(jié)果，并在網(wǎng)站上建立專項查詢系統(tǒng)，方便社會各界查詢機(jī)動車維修企業(yè)歷年的質(zhì)量信譽(yù)等級。

AAA級機(jī)動車維修企業(yè)可由省級道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)向社會發(fā)布，AA級及以下的機(jī)動車維修企業(yè)可由設(shè)區(qū)的市級道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)向社會發(fā)布。具體發(fā)布權(quán)限由省級道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)確定。

第十六條 機(jī)動車維修企業(yè)下設(shè)的分公司與總公司一起進(jìn)行質(zhì)量信譽(yù)考核；子公司的質(zhì)量信譽(yù)等級由其所在地道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)單獨考核。

第十七條 具備質(zhì)量信譽(yù)等級的機(jī)動車維修企業(yè)需要分立或合并，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定重新進(jìn)行質(zhì)量信譽(yù)考核，原質(zhì)量信譽(yù)等級自動失效。

第四章 質(zhì)量信譽(yù)管理

第十八條 機(jī)動車維修企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)等級標(biāo)注在機(jī)動車維修經(jīng)營許可證件（副本）的備注欄內(nèi)。

第十九條 對新辦機(jī)動車維修企業(yè)，在經(jīng)營滿一個日歷年度后，依照本辦法規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量信譽(yù)考核，首次考核周期為經(jīng)營許可之日至考核年度的12月31日，并在質(zhì)量信譽(yù)等級后注明“新辦企業(yè)”，自第二個考核年度開始直接標(biāo)注質(zhì)量信譽(yù)等級。

第二十條 機(jī)動車維修企業(yè)發(fā)生名稱、法定代表人等事項變更，應(yīng)當(dāng)在辦理經(jīng)營許可證變更手續(xù)時，一并辦理質(zhì)量信譽(yù)管理相關(guān)手續(xù)，原質(zhì)量信譽(yù)等級不變。

第二十一條 道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)機(jī)動車維修企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)等級的高低，對企業(yè)采取推薦參加政府采購招投標(biāo)、重大事故車維修、加入全國機(jī)動車維修救援網(wǎng)絡(luò)等激勵措施。

連續(xù)三年考核為AAA級的機(jī)動車維修企業(yè)，在許可證件有效期屆滿時，申請繼續(xù)經(jīng)營的，可由作出原許可決定的道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)直接辦理換證手續(xù)。鼓勵A(yù)AA級的機(jī)動車維修企業(yè)投資參股（股比超過50%）或以特許經(jīng)營、品牌連鎖等形式擴(kuò)大維修網(wǎng)點，維修網(wǎng)點可享用原企業(yè)的質(zhì)量信譽(yù)等級。

道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對機(jī)動車維修企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)的宣傳工作，引導(dǎo)托修車輛的單位和個人優(yōu)先選擇質(zhì)量信譽(yù)等級高的機(jī)動車維修企業(yè)，運(yùn)用市場機(jī)制鼓勵機(jī)動車維修企業(yè)注重質(zhì)量、維護(hù)信譽(yù)。機(jī)動車維修企業(yè)可以使用其質(zhì)量信譽(yù)等級進(jìn)行新聞宣傳或者從事相關(guān)的商業(yè)活動。

第二十二條 機(jī)動車維修企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)等級為B級的，道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其進(jìn)行整改，實施重點監(jiān)管，整改不合格且存在重大安全隱患或者因維修質(zhì)量問題造成一次死亡3人以上道路交通事故的，由作出原許可決定的道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)予以通報。

第二十三條 機(jī)動車維修企業(yè)有下列情形之一的，其年度質(zhì)量信譽(yù)等級為B級。

（一）不按要求參加年度質(zhì)量信譽(yù)考核或不按要求提供質(zhì)量信譽(yù)考核材料，且不按要求補(bǔ)正的；

（二）在質(zhì)量信譽(yù)考核過程中弄虛作假，隱瞞情況或提供虛假材料的；

（三）未按要求建立質(zhì)量信譽(yù)檔案，或在質(zhì)量信譽(yù)考核過程中不配合，導(dǎo)致質(zhì)量信譽(yù)考核工作無法進(jìn)行的。

第五章 附 則

第二十四條 各省、自治區(qū)、直轄市交通主管部門可依據(jù)本辦法制定具體的實施細(xì)則。

第二十五條 本辦法由中華人民共和國交通部負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第二篇：質(zhì)量信譽(yù)考核自查報告

為響應(yīng)上級主管部門的號召，配合此次駕校質(zhì)量信譽(yù)考核工作的進(jìn)行。根據(jù)上級指示精神我校對相關(guān)要求做出檢查，現(xiàn)將有關(guān)自查的工作情況報告如下：

一、我校是全市成立最早的由交通主管部門正式批準(zhǔn)的一類駕校之一，我校組織機(jī)構(gòu)健全，認(rèn)真執(zhí)行國家法律法規(guī)和上級有關(guān)部門的政策規(guī)定，服從行業(yè)部門指導(dǎo)，監(jiān)督和管理，積極參加上級主管部門組織的各項會議和活動。為滿足廣大學(xué)員的服務(wù)需求，適應(yīng)駕培市場形勢，我校進(jìn)一步更新了教學(xué)和服務(wù)理念，對全體員工提出了一系列新要求：一是嚴(yán)管理樹立好形象，高質(zhì)量贏得大市場，優(yōu)服務(wù)創(chuàng)造高效益，好口碑帶來名氣響；二是標(biāo)準(zhǔn)要高，工作要實，服務(wù)要誠，效果要好，安全訓(xùn)練每一天；三是質(zhì)量第一，服務(wù)至上，教您技術(shù)，送您平安，讓每一位學(xué)員都滿意；四是全心教練，至誠服務(wù)，回報社會，善行天下；五是要求學(xué)員熟知交通法規(guī)，學(xué)精駕駛技能，自己安全，家庭幸福，社會平安。我校以依法經(jīng)營，誠實信用，公平競爭為宗旨去合法經(jīng)營，有完善齊全的培訓(xùn)許可、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證件，并在經(jīng)營場所醒目位置懸掛公示、公示所經(jīng)營類別，培訓(xùn)范圍，收費標(biāo)準(zhǔn)，員工公示、訓(xùn)練場地等。

二、在招生培訓(xùn)業(yè)務(wù)上，我們完全按照法律法規(guī)制度執(zhí)行，并且做到在注冊地開展招生培訓(xùn)業(yè)務(wù)，不做異地培訓(xùn)，掛靠經(jīng)營等違法行為，在招生上招生人員嚴(yán)把關(guān)，確保參加訓(xùn)練人員信息真實可

靠，不搞虛假廣告招生。按規(guī)定建立學(xué)員檔案，按規(guī)定使用計時儀刷卡，實行計時培訓(xùn)，決不弄虛作假。并且制定了投訴和曝光制度，通過告知卡片，讓學(xué)員在報名時就了解，并且公布了投訴電話，對所接到的投訴問題做到一一解決，給學(xué)員一個滿意的答復(fù)，創(chuàng)造了良好的學(xué)車氛圍，加強(qiáng)了崗位責(zé)任制度，更對服務(wù)人員加強(qiáng)了業(yè)務(wù)，培訓(xùn)學(xué)習(xí)，做到微笑面對學(xué)員，全心全意為學(xué)員服務(wù)，對接待學(xué)員我們做到了主動，熱情，文明用語，使用普通話，語言親切，讓學(xué)員感到選擇新保安駕校就是一種放心的享受。

三、對教練車加強(qiáng)管理，全部使用由公安交通主管部門備案的，取得牌證，統(tǒng)一標(biāo)識的車輛訓(xùn)練，決不使用私車進(jìn)行訓(xùn)練。定期對車輛進(jìn)行安全檢測保養(yǎng)維修，做到行車安全訓(xùn)練保障，保持車輛性能良好，達(dá)到了安全訓(xùn)練行車的要求。對教練員我們堅持必須做到持證上崗，符合國家規(guī)定的制度，加強(qiáng)教練員業(yè)務(wù)

教學(xué)水平提高，培養(yǎng)教練員向多面發(fā)展，定期培訓(xùn)掌握知識技能，對教練員實行了再教育培訓(xùn)工作，在教練隊伍中又掀起了學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)、法律法規(guī)做到：“比、學(xué)、趕、幫、超”的熱潮，以使教練員在以后教學(xué)中適應(yīng)現(xiàn)代培訓(xùn)教學(xué)需求。我們設(shè)立了教學(xué)質(zhì)量排行榜，定期對教練員的教學(xué)水平，教學(xué)內(nèi)容，教學(xué)成果，廉潔自律等方面進(jìn)行全面情況報告，并對教練員教學(xué)質(zhì)量差、投訴多的進(jìn)行了停止訓(xùn)練，增強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，待考核合格后再上崗工作，并且制定優(yōu)秀教練員標(biāo)準(zhǔn)，并張貼在學(xué)員報名處，讓學(xué)員自主選擇教練員，以提高教練員的教學(xué)水平和服務(wù)質(zhì)量。做到教練員準(zhǔn)教車型和準(zhǔn)教證相匹配，認(rèn)真學(xué)習(xí)并按教學(xué)大綱統(tǒng)一規(guī)范施教，準(zhǔn)確無誤的填寫《教學(xué)日志》和《中華人民共和國機(jī)動車駕駛員培訓(xùn)記錄》。我校在前幾年度里對所有培訓(xùn)的學(xué)員合格率均達(dá)到百分之九十六以上，今年我們的目標(biāo)是學(xué)員合格率達(dá)到百分之百，使學(xué)員走出校門就能獨立駕駛，成為一名真正的駕駛員。學(xué)校和教練員簽訂了安全訓(xùn)練、教學(xué)質(zhì)量、廉潔自律的合同書，做到了全心全意為學(xué)員著想的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。在我們就率先提出了廉潔教學(xué)這一要求，在訓(xùn)練中我們樹立行業(yè)之風(fēng)，端正服務(wù)態(tài)度，狠抓廉潔教學(xué)，公開實施監(jiān)督，杜絕“吃、拿、卡、要”現(xiàn)象，絕無野蠻教學(xué)，體罰學(xué)員冷暴力等行為。

四、在教學(xué)場地設(shè)備上我們新建的訓(xùn)考合一的場地，采用了目前中國最先進(jìn)的南京多倫考試設(shè)備，一流的設(shè)備與與一流的設(shè)施相結(jié)合，形成了一流的教考場。學(xué)員從報名學(xué)車到最后拿證，整個流程可在校內(nèi)全部完成。由于考教合一，有效的利用了資源，節(jié)省了學(xué)員的時間，提高了考試合格率，加快了考試和拿證的速度，保證讓學(xué)員高興而來，滿意而歸。

我們擁有一套由交通主管部門審驗合格的大型訓(xùn)練場地，并對訓(xùn)練設(shè)備定期維護(hù)更換，保證教學(xué)設(shè)備完好無缺，并運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)，來提高訓(xùn)練質(zhì)量，按交通主管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)安裝使用，滿足教練車的訓(xùn)練要求；對場地進(jìn)行了綠化，建設(shè)了部分冬季保暖帳篷，夏季涼棚等設(shè)施，讓學(xué)員進(jìn)入訓(xùn)練場后就感到在優(yōu)美的環(huán)境下進(jìn)行學(xué)習(xí)訓(xùn)練是一種享受，對多媒體教學(xué)設(shè)備上又更新了部分設(shè)施，又投入資金購置了部分電腦，模擬教學(xué)器具，由專門的理論教員對新入學(xué)的學(xué)員進(jìn)行理論教學(xué)。

五、對檔案管理上我們嚴(yán)格按照規(guī)定的檔案管理制度工作，做到印章、票證統(tǒng)一要求，設(shè)立了專門檔案管理人員進(jìn)行管理，在學(xué)員培訓(xùn)結(jié)束時，準(zhǔn)時向結(jié)業(yè)人員發(fā)放結(jié)業(yè)證書。

六、我們成立了安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，做到了具體分工，職責(zé)清楚，切實抓好安全生產(chǎn)和責(zé)任落實，加強(qiáng)了教練員的安全生產(chǎn)宣傳教育，并將安全生產(chǎn)作為教練員培訓(xùn)質(zhì)量排行榜的首要指標(biāo)，建立了教練員安全生產(chǎn)例會制度，教育教練員樹立“安全第一”的思想觀念，并且融合到實際訓(xùn)練中去，使每名教練員做到了我就是安全員。

以上是我校開展質(zhì)量信譽(yù)建設(shè)工作的簡要情況，申請運(yùn)管處領(lǐng)導(dǎo)予以考核驗收。同時，我們將以考核為動力，查找不足，認(rèn)真整改，我們將充分發(fā)揮一流設(shè)施、一流技能、一流管理、一流服務(wù)的理念，保證每個學(xué)員學(xué)好技術(shù)，得到平安。我們爭取在里服務(wù)質(zhì)量、訓(xùn)練質(zhì)量再上新臺階，再出新水平；為向社會培訓(xùn)輸送更多、更好的駕駛?cè)俗龀龇e極地貢獻(xiàn)。

第三篇：單位社會信用體系建設(shè)自查報告

根據(jù)《****縣貫徹落實<建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系20xx-20xx年工作規(guī)劃>任務(wù)分解方案》**委[20xx] **號文件精神，我局積極配合縣經(jīng)貿(mào)局，在經(jīng)貿(mào)局的牽頭下，結(jié)合我局實際情況，就社會信用體系建設(shè)開展了相應(yīng)的工作。

一、認(rèn)真貫徹會議和文件主要精神，明確相關(guān)責(zé)任。

《****縣貫徹落實<建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系20xx-20xx年工作規(guī)劃>任務(wù)分解方案》**委[20xx]80號文件發(fā)布后，局領(lǐng)導(dǎo)及時召開全局干部職工大會，宣布貫徹會議主要精神，分解落實各職能股室在社會信用體系建設(shè)工作的相應(yīng)責(zé)任和目標(biāo)任務(wù)。為了強(qiáng)化和推進(jìn)工作，局內(nèi)還成立了以局長為組長、分管副局長為副組長，產(chǎn)業(yè)、綜合、辦公室等業(yè)務(wù)職能股室負(fù)責(zé)人為成員的縣發(fā)改局社會信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。

二、大力推廣使用信用產(chǎn)品，增強(qiáng)企業(yè)守信意識。

根據(jù)**委[20xx] **號文件精神，我們及時進(jìn)行了相應(yīng)的工作部署和調(diào)整，將文件要求內(nèi)容納入日常工作。在項目招投標(biāo)活動中，要求招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)查詢企業(yè)信用報告，對信用等級低又有串標(biāo)、圍標(biāo)等不良記錄的企業(yè)，實行“一票否決”。通過上述工作和措施，較好的鼓勵了企業(yè)守信行為，強(qiáng)化了其信用意識。

三、創(chuàng)建誠信機(jī)關(guān)，提升政府公信度。

近年來，我局以政務(wù)誠信建設(shè)為切入點，努力打造誠信機(jī)關(guān)形象，增強(qiáng)政府行為的公信度。一是政務(wù)公開。凡是在我局辦理的行政性審批、核準(zhǔn)或備案工作，從辦事依據(jù)到辦事程序，最終辦事結(jié)果均向社會、向行政相對人公開，并在網(wǎng)站接受社會監(jiān)督;二是實施限時辦結(jié)。對項目行政性審批、核準(zhǔn)工作實行限時辦結(jié)制度，急、重事件實行特事特辦，甚至是即受即辦;三是實施行政效能監(jiān)督和過錯過失問責(zé)制。去年起，我局內(nèi)部制發(fā)了《效能督查機(jī)制》和《****縣發(fā)展和改革局績效考評方案》，兩個辦法明確規(guī)定了機(jī)關(guān)及工作人員行政效能監(jiān)督范圍和辦法，以及過失和過錯的問責(zé)追究制度，對打造誠信、高效、廉潔的機(jī)關(guān)，提升政府公信度均起到了巨大的促進(jìn)和制度保障作用。機(jī)關(guān)辦事效率和質(zhì)量較過去得到了明顯的提高。

四、強(qiáng)化個人誠信意識，提振社會誠信度。

長期來，特別是我縣提出社會信用體系建設(shè)要求后，我局以個人誠信建設(shè)為突破口，努力提振社會誠信度。首先是對個人加強(qiáng)誠信教育、增強(qiáng)誠信意識。局長經(jīng)常在干職大會上，身體力行地傳教全局干職人員，闡述“做官先做事，做事先做人”，“誠信是人安身立命之本”的道理，表彰愛崗敬業(yè)、誠實守信的人和事。在機(jī)關(guān)逐漸形成了“守信者榮、失信者恥、無信者憂”的社會氛圍;其次是要求“發(fā)改人”必須在工作能力上強(qiáng)人一籌，工作業(yè)績上多人一籌，遵法守信上高人一籌。特別是要注重個人的信用記錄，并對誠實信用的干部職工同等條件下優(yōu)先任用，并要求個人經(jīng)常查詢本

人的信用報告信息。到目前為止，全局干部職工尚未有信用不良記錄的報告。

我局社會信用體系建設(shè)工作近年雖然已經(jīng)全面展開，但工作上還欠深度，特別是在全面推廣使用產(chǎn)品工作方面還存一些具體困難和問題:

1、信用報告作為審批前置條件存在法律上的空白。因此要在行政性審批前置條件中加入征詢企業(yè)及企業(yè)法人信用報告，尚無法律依據(jù)，無法在此職能上加強(qiáng)社會信用體系建設(shè)。

2、社會信用體系建設(shè)認(rèn)識不足。目前，社會信用體系建設(shè)工作還在工作初級階段，人們還沒有深刻認(rèn)識到社會信用的意義和作用，這與我們當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)收入水平不無關(guān)聯(lián)。由于人們的經(jīng)濟(jì)及收入水平有限，不講信用、隨意違約，甚至是惡意欺詐的情況時常發(fā)生。

3、個人信用報告查詢不便利。當(dāng)前，許多人對個人信用報告認(rèn)知度不高，不到個人去辦理相關(guān)信用消費事宜時，不知道還有個人信用報告之說，更不知如何查詢個人信用報告。而查詢的平臺、途徑的社會知曉度也不高，沒有像交通違法、住房公積金、華油燃?xì)庀M等信息有便利、直接的查詢平臺。

今后，我局社會信用體系建設(shè)將以全面推廣應(yīng)用信用產(chǎn)品為工作重點，在努力打造誠信機(jī)關(guān)、全面服務(wù)社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)大局等方面繼續(xù)努力。

第四篇：合同管理自查報告

為保障事業(yè)單位工作人員的合法權(quán)益，推行事業(yè)單位聘任制，通過聘用合同管理，實現(xiàn)事業(yè)單位從身份管理到崗位管理的轉(zhuǎn)變，鞏留縣人社局結(jié)合縣崗位聘用工作實際情況，強(qiáng)化事業(yè)單位聘用合同管理工作。

嚴(yán)守簽訂原則。鞏留縣事業(yè)單位管理崗位、專業(yè)技術(shù)崗位、工勤技能人員，在平等自愿、嚴(yán)格遵守國家以及自治區(qū)相關(guān)的法律法規(guī)、政策的基礎(chǔ)上，通過簽訂聘用合同，明確用人單位和聘崗人員雙方的權(quán)利和義務(wù)。

監(jiān)督執(zhí)行力度。改變事業(yè)單位合同簽訂流于表面形式的現(xiàn)象，充分發(fā)揮聘用合同簽訂的作用，使工作人員能夠依據(jù)合同條款來認(rèn)真履行工作職責(zé)，用人單位能夠按照合同條款依法規(guī)范工作人員行為。

規(guī)范合同管理。在崗位設(shè)置工作的基礎(chǔ)上，全縣事業(yè)單位管理崗位、專業(yè)技術(shù)崗位、工勤技能人員，都根據(jù)所聘崗位情況與單位簽訂崗位聘用合同，人社局認(rèn)真做好合同鑒證工作并及時編號管理。聘用合同的簽訂、變更、續(xù)訂、調(diào)整、解除、終止等均須由聘用單位到人社局及時進(jìn)行備案。

營造宣傳氛圍。加大合同法的宣傳力度，使鞏留縣事業(yè)單位工作人員能夠知道合同法、了解合同法，既能夠按照合同法規(guī)定來履行自己的工作職責(zé)，又能夠運(yùn)用合同法的相關(guān)法律知識保護(hù)自己的合法權(quán)益。

建立長效機(jī)制。進(jìn)一步整治未按要求簽訂合同、合同內(nèi)容不完整、合同管理不嚴(yán)格等問題，形成聘用合同管理長效機(jī)制，依法維護(hù)聘用單位和受聘人員的合法權(quán)益。并做好宣傳工作，進(jìn)一步引導(dǎo)事業(yè)單位重視聘用合同的簽訂工作，轉(zhuǎn)變聘用觀念，切實發(fā)揮聘用合同在人員崗位聘用、崗位調(diào)整等方面的基礎(chǔ)作用，切實做好事業(yè)單位合同管理工作。

第五篇：17年某證券公司投資者適當(dāng)性管理自查報告

2017年某證券公司投資者適當(dāng)性管理自查報告

2017年7月1日即將正式實施《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》證監(jiān)會令【第130號】，我公司根據(jù)行業(yè)新形勢，結(jié)合文件精神實質(zhì)與內(nèi)涵，對照適當(dāng)性管理自查底稿上的的每個項目，以提升投資者適當(dāng)性管理工作整體水平為目的，全面開展投資者適當(dāng)性管理自查工作。我公司深知，證券期貨交易具有特殊性、產(chǎn)品業(yè)務(wù)的專業(yè)性強(qiáng)、法律關(guān)系復(fù)雜等特點，各種產(chǎn)品的功能、特點、復(fù)雜程度和風(fēng)險收益特征又千差萬別，而廣大投資者在專業(yè)水平、風(fēng)險承受能力、風(fēng)險收益偏好等方面都存在很大差異，對金融產(chǎn)品的需求也不盡相同，因此無論從資本市場的長期穩(wěn)定發(fā)展來看，還是從投資者保護(hù)角度來看，都需要投資者的專業(yè)化程度和風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品相匹配。

根據(jù)我公司實際情況，結(jié)合投資者適當(dāng)性管理的目標(biāo)：使金融機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受水平、投資知識和經(jīng)驗等相匹配，即要“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”，我公司分別從股票、債券、分級基金、OTC、投資顧問業(yè)務(wù)、代銷金融產(chǎn)品、信用業(yè)務(wù)、股票期權(quán)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)托管適當(dāng)性管理方面進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查工作事項匯報如下：

一、投資者適當(dāng)性自查工作概述

首先，組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)證監(jiān)會令【第130號】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要點，并深刻領(lǐng)悟；其次，我公司適當(dāng)性管理自查整改工作小組負(fù)責(zé)此次適當(dāng)性管理自查工作，負(fù)責(zé)制訂自查工作方案，組織、協(xié)調(diào)各部門開展實施；最后，全體員根據(jù)《XX證券公司證券適當(dāng)性管理制度》（已增加多維度指標(biāo)對投資者進(jìn)行分類，進(jìn)一步明確職責(zé)分工，強(qiáng)調(diào)對中小投資者的特別保護(hù)，對后續(xù)評估工作進(jìn)行細(xì)節(jié)完善）分工協(xié)作，分別從股票、債券、分級基金、OTC、投資顧問業(yè)務(wù)、代銷金融產(chǎn)品、信用業(yè)務(wù)、股票期權(quán)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)托管適當(dāng)性管理方面進(jìn)行詳細(xì)自查。

二、股票業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理自查

我公司認(rèn)真落實《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》、《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》、《上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理暫行辦法》等相關(guān)工作制度，進(jìn)行自查，包括但不限于以下幾點：

（一）開展投資者教育情況

對于投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)高度重視，并指定專人負(fù)責(zé)此項工作的長期開展。我公司已建立建全投資者教育制度，成立投資者教育小組，主要通過會議、宣傳、電話、短信等形式向投資者宣傳、解釋證券相關(guān)產(chǎn)品及最新的證券市場信息，港股通的開通、現(xiàn)金寶的開通、公募基金產(chǎn)品的銷售等，我公司已有能夠為投資者提供港股通業(yè)務(wù)熟練解答的人員XX名以上；在評價期內(nèi)投資者教育XX次，涉及投資者XX人次，主要培訓(xùn)了以下幾個方面，期權(quán)業(yè)務(wù)、理財產(chǎn)品、股指期權(quán)策略、深港通、滬港通、分級基金等。

（二）港股通投資者適當(dāng)性管理自查

根據(jù)《上海證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引（2016年修訂）》和《深圳證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引（2016.9）》等制度要求，我公司建立了的港股通投資者適當(dāng)性管理工作制度。在為投資者開通港股通業(yè)務(wù)前充分了解投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況；對申請開通的投資者進(jìn)行“港股通業(yè)務(wù)知識測試”，達(dá)80分以上者才有資格開通；經(jīng)辦人員均見證投資者親自參加測試并在測試試卷上簽字確認(rèn)；經(jīng)辦人員不存在見證本人所開發(fā)的客戶參加測試的情況；我公司安排至少有XX名工作人員為客戶熟練解答港股通投資常見問題；在現(xiàn)場設(shè)立港股通投資者教育專欄。

（三）退市整理股票的適當(dāng)性管理自查

根據(jù)《上海證券交易所風(fēng)險警示板股票交易管理辦法（2015.1）》、《深圳證券交易所退市整理期業(yè)務(wù)特別規(guī)定（2015）》、《XX證券公司風(fēng)險警示及退市整理期股票交易風(fēng)險警示業(yè)務(wù)指引（2015修訂）》，我公司進(jìn)一步強(qiáng)化客戶服務(wù)意識：

1、快速建立客戶身份識別，充分了解客戶的相關(guān)財務(wù)情況、持倉股票和風(fēng)險承受能力，有的放矢提供服務(wù)；

2、認(rèn)真履行告知義務(wù)。投資者買入退市整理股票有很大風(fēng)險，我們定期對產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險等級分類，對有關(guān)投資者產(chǎn)品的特性及風(fēng)險性質(zhì)進(jìn)行盡職審查，在充分了解產(chǎn)品和客戶身份的基礎(chǔ)上，履行告知義務(wù)，將投資的相關(guān)風(fēng)險、可能造成的損失及客戶準(zhǔn)備從事的產(chǎn)品性質(zhì)明確地告知客戶，使得客戶可以正確理解自己的投資行為。對自己的投資行為負(fù)責(zé)；

3、確?？蛻糁獣?。我們確保客戶對有關(guān)產(chǎn)品有充分的了解，客戶應(yīng)對該類產(chǎn)品的性質(zhì)、特性及風(fēng)險收益有正確的認(rèn)識。在履行完告知義務(wù)后，要求客戶簽署書面文件，用以證明客戶對相關(guān)內(nèi)容有充分的了解。經(jīng)辦人員向客戶充分揭示退市整理期及風(fēng)險警示股票交易的風(fēng)險，通過營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、交易系統(tǒng)等多種渠道，揭示退市整理及風(fēng)險警示股票的交易風(fēng)險及剩余交易日等信息，不存在為不滿足退市整理期適當(dāng)性資質(zhì)要求的客戶擅自開通相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限等違規(guī)現(xiàn)象。

三、債券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理自查

根據(jù)《上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法（2015.5）》、《深圳證券交易所關(guān)于公開發(fā)行公司債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項的通知（2015.5）》《XX證券公司債券市場投資者適當(dāng)性管理實施細(xì)則[2015年6月]》，我公司修訂債券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理制度，區(qū)別不同產(chǎn)品認(rèn)知和風(fēng)險承受能力的投資者，引導(dǎo)其參與相應(yīng)類型債券交易及轉(zhuǎn)讓的制度安排。在辦理業(yè)務(wù)時，柜員均向投資者揭示成為合格投資者可參與債券產(chǎn)品的風(fēng)險，為投資者講解《XX證券公司債券市場合格投資者風(fēng)險揭示書》，動態(tài)跟蹤和持續(xù)了解合格投資者條件、開通權(quán)限后每兩年開展后續(xù)資格評估、及時更新合格投資者名單；發(fā)現(xiàn)客戶參與債券交易存在異常行為和涉嫌違法違規(guī)行為的，采取有效手段及時制止，并及時報告。

四、金融產(chǎn)品代銷適當(dāng)性管理自查

我公司在類私募產(chǎn)品（包括私募、公募專戶、資管小集合產(chǎn)品）代銷適當(dāng)性管理方面、服務(wù)產(chǎn)品定制、客戶問卷調(diào)查、投資者風(fēng)險等級測評等方面，均嚴(yán)格按公司業(yè)務(wù)流程及要求辦理。適當(dāng)性資料完備，表單簽署時間均在匯款購買之前，《風(fēng)險揭示書》抄寫部分工整完整，《告知函》與金融產(chǎn)品載明三項，風(fēng)險承受能力等級、擬投資期限、擬投資品種完全一致，留存完整的客戶合同復(fù)印件、產(chǎn)品合同關(guān)鍵頁、關(guān)鍵頁客戶有簽名，均符合合規(guī)要求。

五、股票期權(quán)業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理自查

股票期權(quán)的適當(dāng)性管理主要適用于參與股票期權(quán)的個人投資者和普通機(jī)構(gòu)投資者。我公司根據(jù)《上海證券交易所股票期權(quán)試點投資者適當(dāng)性管理指引》、《證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)指南（2016年8月修訂）》、《XX證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法》、《XX證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制實施細(xì)則》，針對個人投資者的特點，專門設(shè)置了適當(dāng)性綜合評估、交易權(quán)限分級管理等，并細(xì)化了相關(guān)操作事項，對個人投資者進(jìn)行持續(xù)管理和教育。

結(jié)合實際，我公司相應(yīng)設(shè)定了股票期權(quán)投資者適當(dāng)性管理辦法，在崗位要求、投資者教育工作、投資者期權(quán)知識測試工作、高齡等特殊客戶適當(dāng)性管理工作、投資者交易級別調(diào)整、投資者持續(xù)動態(tài)管理、投資者經(jīng)紀(jì)合同歸檔情況、投資者回訪工作、投資者投訴相關(guān)工作、風(fēng)控業(yè)務(wù)等方面均符合要求，充分揭示期權(quán)交易風(fēng)險，準(zhǔn)確評估客戶的風(fēng)險承受能力，未接受不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的客戶從事期權(quán)交易。

六、OTC業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理自查

在OTC業(yè)務(wù)自查工作里，我公司根據(jù)《證券公司柜臺市場管理辦法》（2014.8協(xié)會下發(fā)）、《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法》（2014.8協(xié)會下發(fā)）、《XX證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法》、《XX證券公司代理銷售金融產(chǎn)品管理辦法》、《XX證券代銷私募產(chǎn)品特定對象及合格投資者認(rèn)定程序過渡方案》等制度進(jìn)行仔細(xì)對照，客戶臨柜通過柜面系統(tǒng)開通OTC賬戶均簽署《柜臺市場業(yè)務(wù)客戶協(xié)議書》《柜臺市場投資風(fēng)險揭示書》《柜臺市場業(yè)務(wù)電子簽名約定書》，機(jī)構(gòu)客戶均簽署《柜臺市場業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；簽署的以上文件已執(zhí)行電子化管理，上傳至客戶影像管理系統(tǒng)；客戶臨柜通過柜面系統(tǒng)開通OTC交易賬戶均填寫《資金賬戶業(yè)務(wù)變更申請表》；未存在從業(yè)人員代客購買產(chǎn)品情況。

七、投資顧問業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理自查

整體來說，我公司投資顧問業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理符合公司要求，制度依據(jù)為《XX證券公司投資顧問管理辦法（2014年1月修訂）》，已根據(jù)投顧人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制情況，確定適當(dāng)?shù)姆?wù)方式及業(yè)務(wù)規(guī)模；我公司有投顧XX名，服務(wù)客戶68名，簽約客戶XX名，自有客戶XX名，簽約方式為服務(wù)提傭。在投資顧問的管理上，對投顧有考核指標(biāo)，崗位和職業(yè)行為都有明確規(guī)定，日常管理計入考核。2017年以來對投顧人員持續(xù)培訓(xùn)，提高其職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務(wù)能力；投顧人員、財富經(jīng)理的信息均在協(xié)會網(wǎng)站、公示網(wǎng)站上進(jìn)行公示，并采取有效措施保證及時更新。

在此次自查活動中，我公司抽查了XXX本投顧簽約協(xié)議，我公司均已制定規(guī)范的程序和要求，詳細(xì)了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資應(yīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或電子文件形式予以記載、保存，我公司根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)慕ㄗh服務(wù)。另外，我公司投顧向客戶提供投資建議具有合理的依據(jù)，包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等，依據(jù)證券研究報告作出投資建議的，均向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。在宣傳材料、網(wǎng)站等地方?jīng)]有對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，也沒有以任何方式承諾或者保證投資收益。

綜上，在此次對適當(dāng)性管理自查工作上，我公司根據(jù)新《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，結(jié)合日常實際情況，以問題風(fēng)險為導(dǎo)向，認(rèn)真進(jìn)行對比自查。投資者適當(dāng)性管理是一種契約精神與誠信文化，構(gòu)筑的是投資者進(jìn)入資本市場的第一道防線，是中小投資者的保護(hù)傘。建立投資者適當(dāng)性制度，有利于規(guī)范經(jīng)營機(jī)構(gòu)行為，引導(dǎo)資本市場健康、有序發(fā)展。特別在金融產(chǎn)品日益豐富、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)日趨復(fù)雜、交叉銷售日益頻繁的當(dāng)今市場，經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資在信息和風(fēng)險識別能力方面的差別往往更加明顯。投資者適當(dāng)性制度正是平衡雙方利益訴求、約束經(jīng)營機(jī)構(gòu)短期利益沖動、增強(qiáng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)長期競爭力，同時提升投資者自我保護(hù)意識和能力的一劑良方。

在接下來的工作中，我公司將在認(rèn)真做好監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、協(xié)會、公司關(guān)于投資者適當(dāng)性管理工作的要求基礎(chǔ)上，將投資者適當(dāng)性管理工作與日常工作緊密結(jié)合，從我客戶的實際情況出發(fā)，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益，盡最大努力引導(dǎo)投資者理性參與證券市場投資。